美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， DC 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 8 月 9 日

SUNWORKS， INC.

（章程中規定的註冊人的確切 姓名）

(385) 497-6955

註冊人的 電話號碼，包括區號

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為前 姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

已註冊 直接發行

2023 年 8 月 9 日，特拉華州的一家公司 Sunworks, Inc.（以下簡稱 “公司”）簽訂了一份證券購買協議（“購買協議”），該協議規定公司以 每股面值0.001美元（“普通股”）出售和發行總共330萬股公司普通股（“普通股”），收購價格為每股1.00美元（“股票”），在扣除 配售代理佣金和其他預計發行費用（“註冊直接發行”）之前，總收益為330萬美元。收購 協議包含公司的慣常陳述、保證和協議、交易的慣常條件以及公司的慣例 賠償義務。

同日 ，公司與 Roth Capital Partners, LLC（“配售代理”）簽訂了配售代理協議（“配售代理協議”）。根據配售代理協議的條款， 配售代理同意盡最大努力安排出售註冊直接發行的股份。 公司將向配售代理支付相當於出售股票總收益的6.0％的現金費，但 除配售代理協議中規定的某些例外情況外，並將向配售代理償還某些費用。配售 代理協議包含公司的慣常陳述、保證和協議、配售代理人的慣常陳述和保證 、成交的慣例條件以及公司的慣例賠償義務。

註冊直接發行是根據 S-3 表格上的註冊聲明（文件編號 333-265336）進行的，該聲明由 公司於 2022 年 6 月 1 日向美國證券交易委員會提交，並於 2022 年 8 月 5 日宣佈生效。

配售代理協議和購買協議分別作為本表 8-K 報告的附錄1.1和10.1提交，並以引用方式納入此處。上述 中對配售代理協議和購買協議條款的描述參照此類證物進行了全面限定。

項目 8.01。其他活動。

2023年8月9日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了2023年8月9日註冊直接發行的定價。新聞稿的副本 作為附錄 99.1 附於此，並以引用方式納入此處。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據 經修訂的 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促成下述簽署人代表其 簽署本報告。