美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據 第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 8 月 9 日
第一基金會公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
|
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 識別碼） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
(469)
（註冊人的電話號碼， 包括區號）
不適用
（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 第 12b-2 條（本章第 240.12b-2 條）中定義的 新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司 ，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或 修訂的財務會計準則。 ¨
| 項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 |
2023 年 8 月 9 日， First Foundation Inc.（以下簡稱 “公司”）根據董事會授權，向納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）發出書面通知 ，表示其決定自願從納斯達克撤回公司 普通股（“普通股”）的主要上市並將上市轉移到紐約證券交易所（“紐約證券交易所”））。 該公司預計，普通股在納斯達克的上市和交易將於2023年8月21日收盤時結束， 交易將於2023年8月22日開市時在紐約證券交易所開始。
普通股已獲準在紐約證券交易所上市，將繼續在紐約證券交易所上市，股票代碼為 “FFWM”。
| 項目 7.01 | 法規 FD 披露。 |
2023年8月10日，公司發佈了一份新聞稿 ，宣佈預計普通股的主要上市將轉移到紐約證券交易所。新聞稿的副本作為附錄 99.1 附於此 ，並以引用方式納入此處。根據表格8-K的一般指令B.2，就經修訂的1934年 證券交易法（“交易法”）第18條而言，本第 7.01 項和附錄 99.1 中的 信息不應被視為 “歸檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束 ，也不得以提及方式納入根據《證券法》提交的任何註冊聲明或其他文件中 1933 年，經修訂的 或《交易法》，除非此類文件中以具體提及方式明確規定。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
| 展品編號 | 描述 | |
| 99.1 | 8月10日新聞稿, 2023 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 第一基金會公司 | ||
| 日期：2023 年 8 月 10 日 | 來自： | /s/SCOTT F. KAVANAUGH |
| Scott F. Kavanaugh | ||
| 總裁兼首席執行官 | ||