Halozyme治療公司
董事股票期權協議
在此基礎上
Halozyme治療公司
2021年股票計劃
1.使用新的術語。除非本授標協議另有規定,此處使用的大寫術語在本授標協議、通知或計劃末尾的詞彙表中定義。
2.允許行使選擇權。
2.1%的人有權行使。除本文另有規定外,購股權只可在其已歸屬且於購股權終止前行使,其金額不得超過當時受制於購股權的既得股份數目減去先前行使購股權時購入的股份數目。在任何情況下,行使期權的股份不得超過根據第6條調整的期權股份數量。
2.2%的鍛鍊方法。行使購股權的方式應為電子通知或書面通知(“行使通知”),並採用本公司授權的形式。電子行使通知必須由您按通知要求的方式進行數字簽名或認證,並傳輸給公司或公司的授權代表(包括公司指定的第三方管理人)。如果您未獲授權或無法提供電子行使通知,則應通過向公司發出書面行使通知來行使選擇權,該通知應由您簽署並親自遞送、掛號或掛號郵件、要求的回執、確認的傳真或公司允許的其他方式發送給公司或公司的授權代表(包括公司指定的第三方管理人)。每份行使通知,無論是電子或書面的,必須説明您選擇行使該期權、行使該期權的股票的全部股份數量,以及根據本獎勵協議的規定可能需要的關於您對該等股份的投資意向的其他陳述和協議。此外,每份行權通知必須於第4節所述購股權終止前由本公司收到,並須附有全數支付總行權價(“總行權價”為每股行權價乘以所購股份數目)。於本公司收到該電子或書面行使通知及合計行使價格後,該購股權將被視為行使。
2.3%為行權價格支付。
(A)批准多種形式的對價。除下文另有規定外,應(I)以現金或支票或現金等價物的方式支付正在行使期權的股票數量的總行權價,(Ii)如果公司允許,通過向公司投標,或證明您擁有的全部股票的所有權,使其公平市值不低於總行權價,(Iii)通過第2.2(B)節所定義的無現金行使,(Iv)通過公司酌情授權的任何其他方式,或(V)上述各項的任何組合。
(B)取消對審議形式的限制。
(I)進行股票招標。儘管有上述規定,但不得通過向公司投標或證明股票所有權的方式行使選擇權,只要這種投標或證明構成違反規定
任何限制贖回公司股票的法律、法規或協議的規定。如本公司要求,認購權不得以向本公司投標或證明擁有股份的方式行使,除非該等股份已由閣下在本公司所要求的最短期間(如有)擁有(且在該期間並未用於另一項認股權的行使)或並非直接或間接從本公司購入。
(二)開展無現金鍛鍊。“無現金行使”是指以本公司可接受的形式向經紀遞交一份經妥善簽署的通知連同不可撤銷的指示,規定根據本公司批准的計劃或程序(包括但不限於,通過符合聯邦儲備系統理事會不時頒佈的第T條的規定的行使),將根據本公司批准的計劃或程序(包括但不限於)行使購股權而獲得的部分或全部股票的出售或貸款收益轉讓給本公司。公司在任何時候都保留建立、拒絕批准或終止任何此類計劃或程序的權利,包括與您有關的權利,即使其他人可能可以使用此類計劃或程序。
2.4%的人表示納税狀況和預提税款。
(A)確定該備選方案的納税狀況。該期權旨在成為非法定股票期權,不應被視為守則第422(B)節所指的激勵性股票期權。
(B)全面取消預提税款。在全部或部分行使期權時,或在公司要求之後的任何時間,您在此授權從工資和應付給您的任何其他金額中扣留,並以其他方式同意為(包括在公司允許的範圍內以無現金方式行使)支付與期權相關的參與公司集團的聯邦、州、地方和外國預扣税義務所需的任何款項預留足夠的資金。在您履行參股公司集團的預扣税金義務之前,公司沒有義務交付股票。
(C)不扣留股份。本公司有權但無義務在行使購股權時從可向閣下發行的股份中扣除若干整股股份,或接受閣下的投標,其公平市價由本公司釐定,相當於參與公司集團的全部或任何部分預扣税項責任(如有)。
2.5%的股份實益所有權;證書登記。閣下現授權本公司在其全權酌情決定權下,為閣下的利益向任何與閣下有賬户關係的經紀商存入本公司已知悉閣下根據期權的行使而購入的任何或全部股份。除上一句規定外,行使選擇權的股份的股票應登記在你的名下,或如適用,登記在你的繼承人的名下。
2.6%為分數股。本公司於行使購股權時,不須發行零碎股份。
3.提高期權的不可轉讓性。在您的有生之年,該選擇權只能由您或您的監護人或法定代表人行使。期權不得以任何方式受制於預期、轉讓、出售、交換、轉讓、轉讓、質押、
產權負擔,或由你的債權人或你的受益人扣押,但以遺囑或繼承法和分配法轉讓的除外。在您去世後,您的法定代表人或根據您的遺囑或根據當時適用的繼承法和分配法有權這樣做的任何人可以在第5節規定的範圍內行使選擇權。
4.同意終止選擇權。在下列情況發生後,該期權將終止且不得再行使:(A)期權到期日的營業結束,(B)第5節所述終止您的服務後行使期權的最後一日的營業結束,或(C)第6節規定的控制權變更。
5.終止服務的效力。
5.1%的期權可執行性。
(A)購買期權的未歸屬部分。在您的服務終止時,該選擇權應立即終止,但不得授予該選擇權。
(B)選擇期權的既得部分。在您的服務終止之日起三(3)年期滿之前的任何時間,您(如果您有殘疾,則由您的監護人或法定代表人,或在您死亡的情況下,由您的法定代表人或因您的死亡而獲得行使選擇權的任何其他人,視情況而定)可以在您的服務終止之日起三(3)年期滿之前的任何時間,行使該選擇權,但在您的服務終止之日已授予且未行使的範圍內,但在任何情況下,不得遲於期權到期日,並根據第6條提前終止。如果期權的任何部分在該三(3)年期限結束時仍未償還和未行使,則應在該期限結束時終止。
5.2%的人在法律禁止的情況下可以延長行使期限。儘管有第5.1(B)節的規定,但如果第5.1(B)節規定的適用期限內不能行使第(10)節所述的期權,則該期權應保持可行使狀態,直至貴公司通知您該期權可行使之日起三(3)個月,但無論如何不得遲於期權到期日,並須根據第6條提前終止。
6.對公司交易和其他活動進行必要的調整。
6.1%需要根據資本結構的變化進行調整。在本公司股東要求採取的任何行動的規限下,如果本公司在沒有收到對價的情況下發生任何股票變化,無論是通過合併、合併、重組、再註冊、資本重組、重新分類、股票股息、股票拆分、股票反向拆分、拆分、分拆、股份合併、股份交換或類似的公司資本結構變化,或者如果向公司股東支付股息或以股票以外的形式分配股息(正常現金股息除外),對股票的公平市場價值產生重大影響,受購股權約束的股份數量、每股行使價和種類應作出適當調整,以防止您在購股權項下的權利被稀釋或擴大。就上述目的而言,本公司任何可轉換證券的轉換不得被視為“在本公司未收到對價的情況下完成”。如果與受購股權約束的股份屬於同一類別的股份的大部分股份被交換、轉換為或以其他方式成為另一家公司(“新股”)的股份(不論是否根據所有權變更事件),委員會可單方面修訂購股權,以規定該購股權可為新股行使,但須受與控制權變更相關的本條款第6條的規限。如有任何該等修訂,受購股權規限的股份數目及每股行使價格應按委員會酌情釐定的公平及公平方式調整。根據本節進行調整所產生的任何零碎份額應向下舍入到最接近的整數,並且
每股行使價可減至低於受購股權規限的股份的面值(如有)的數額。委員會亦可全權酌情在購股權條款中作出其認為適當的調整,以反映或與本公司資本結構或分派有關的改變。委員會根據本節確定的調整應是最終的、具有約束力的和終局性的。
6.2%的人對控制的變化進行了更多的處理。儘管本協議有任何相反規定,對於控制權變更,董事會應自行決定,並應在適用的範圍內確保闡明控制權變更條款的最終文件規定:(A)本公司將繼續維持有效的計劃、本獎勵協議和本協議項下未償還的期權(連同本公司的所有其他未償還股權激勵計劃、獎勵協議和獎勵),並且該期權應繼續未償還,受期權約束的股份或其他股權的數量和種類進行調整,以反映控制權的變化,按照計劃的條款,以及按照和受緊接控制權變更前有效的期權條款和條件(包括但不限於關於歸屬、行使、沒收、回購和限制性契諾的條款和條件)的約束;或(B)購股權將於緊接控制權變更完成前取消,並視情況而定,以換取向閣下支付現金,金額按董事會於控制權變更時受購股權規限的股份價值計算,並由董事會在所有情況下全權酌情決定,假設購股權已完全歸屬及可行使及/或不會被沒收(視何者適用而定)。為免生疑問:就受購股權規限的任何股份而言,閣下有資格收取相等於(I)股份賣方於(Ii)適用於該股份的行使價變動中普遍收取的每股代價的超額(如有)的現金金額。第6.2節所述的付款應在控制權變更時或在管理上可行的情況下儘快支付。
7.不保證僱傭關係或勞務關係。本計劃或本授標協議不得改變您與公司的僱傭狀態或其他服務關係,也不得被解釋為公司與您之間的僱傭或服務關係合同,或您在任何時間繼續受僱於公司或與公司保持服務關係的合同權利,或對公司在任何時候在沒有原因或通知的情況下解僱您的權利的限制,無論此類解除是否會導致喪失期權的任何非既得性部分或對您在計劃下的利益產生任何其他不利影響。
8.以股東身份出售股權。在行使購股權的股份發行日期(由本公司賬簿上的適當記項或本公司正式授權的轉讓代理證明)之前,您不得作為股東對購股權所涵蓋的任何股份享有任何權利。除第六節規定外,記錄日期早於股票發行日期的股息、分配或其他權利不得進行調整。
9.保護公司的權利。購股權的存在不得以任何方式影響本公司或其股東對本公司資本結構或其業務作出或授權任何或所有調整、資本重組、重組或其他改變的權利或權力,或本公司的任何合併或合併,或任何優先於或可轉換為本公司股票或其權利的債券、債權證、優先股或其他股票的發行,或以其他方式影響本公司的股票或其權利,或本公司的解散或清盤,或出售或轉讓本公司全部或任何部分資產或業務,或任何其他類似性質的公司行為或程序。
10.取消股票發行限制。期權的可行使性和公司在行使期權時發行股票的義務應遵守和遵守聯邦、州或外國法律關於以下方面的所有適用要求
這樣的證券。不得行使選擇權,如果發行股票將違反任何適用的聯邦、州或外國證券法律或其他法律或法規,或股票可能上市的任何證券交易所或市場制度的要求,則不得根據本協議發行任何股票。如本公司未能從任何具司法管轄權的監管機構取得本公司法律顧問認為合法發行受購股權規限的任何股份所需的授權(如有),將免除本公司因未能發行該等股份而應未獲該等必要授權的任何責任。作為行使購股權和發行任何股票的條件,本公司可要求您滿足任何必要或適當的資格,以證明符合任何適用的法律或法規,並按本公司的要求就此作出任何陳述或擔保。
11.發佈新的通知。任何與參與本計劃有關的文件或本合同項下要求或允許的任何通知應以書面形式提供,並應視為有效的投遞(除非本授標協議規定只有在實際收到此類通知後才有效),即可通過親自投遞、按參與公司為您提供的電子郵件地址(如果有),或通過美國郵局或外國郵政服務、掛號信或掛號信或全國認可的夜間快遞服務有效投遞,並預付郵資和費用。按通知中所列的當事一方的地址或該當事一方不時以書面指定的其他地址寄給另一方。計劃文件可能包括但不一定包括:計劃、通知、本獎勵協議、計劃招股説明書以及一般提供給公司股東的任何公司報告,可能會以電子方式交付給您。此外,閣下可將第2.2節所要求的通知及行使通知以電子方式送交本公司或本公司不時指定的負責執行本計劃的第三方。此類電子交付方式可能包括但不一定包括提供指向公司內聯網或參與管理本計劃的第三方的互聯網站點的鏈接、通過電子郵件交付文件或公司指定的其他電子交付方式。
12.簽署了整個協議。本授標協議,連同相關通知和計劃,包含雙方就本協議項下授予的選項達成的完整協議。任何口頭或書面協議、陳述、保證、書面誘因或在執行本授標協議之前就本授權書所授予的選項所作的其他溝通,在任何情況下均屬無效。
13.香港政府。所有與本授標協議有關的解釋問題應由董事會決定。董事會的所有決定均為最終決定,並對所有與該選項有利害關係的人士具有約束力。任何高級職員均有權代表本公司就本章程所述責任或獲分配予本公司的任何事宜、權利、義務或選舉行事,惟該高級職員已獲董事會就該等事宜、權利、義務或選舉授予該等權力。
14.法律修正案。委員會可隨時酌情修改本授標協議,但不得以會對委員會自行決定的選項產生重大不利影響的方式修改本授標協議,除非本計劃或本協議各方簽署的書面文件另有規定。
15.取消409a儲蓄條款。本授標協議和期權旨在遵守或免除本守則第409a條的規定,以避免任何税收、罰款或利息。在執行本授標協議時,公司應以與該意圖一致的方式解釋本授標協議。
16.美國沒有義務將税收降至最低。本公司沒有責任或義務將期權對您造成的税收後果降至最低,也不對您因此獎勵而對您產生的任何不利税收後果負責。在此建議您諮詢您自己的個人税務、財務和/或法律顧問關於此裁決的税收後果,簽署通知即表示您同意您這樣做或在知情的情況下自願拒絕這樣做。
17.確保符合計劃。本授標協議旨在所有方面都符合本計劃,並受本計劃所有適用條款的約束。本授標協議與本計劃之間的不一致應按照本計劃的條款解決。如果本授標協議有任何含糊之處或本授標協議未作規定的任何事項,應以本計劃為準。該計劃的副本可在公司的內聯網上查閲,或向委員會提出書面要求。
18.美國政府沒有提供資金。本獎勵協議構成本公司根據其條款在未來發行股票的無資金和無擔保承諾。由於收到該期權的授予,您具有本公司普通無擔保債權人的地位。
19.對其他員工福利計劃的影響。受本獎勵協議約束的期權價值(或在行使期權時可能發行的股票,視情況而定)不應包括在公司或任何關聯公司贊助的任何員工福利計劃下計算您的福利時所使用的補償、收益、工資或其他類似術語,除非該計劃另有明確規定。本公司明確保留修改、修改或終止本公司或任何附屬公司的任何員工福利計劃的權利。
20.依法治國。本授標協議的有效性、解釋和效力,以及委員會作出的與本授標協議有關的任何決定或決定,以及在本授標協議下擁有或聲稱擁有任何利益的任何人的權利,應完全根據特拉華州的法律確定,而不考慮其關於其他司法管轄區法律適用性的規定。任何與此有關的訴訟都將在包括公司主要執行辦公室所在城市或城鎮的地區的聯邦或州法院提起,您在此同意並服從其個人管轄權和地點。
21.取消所有標題。本授標協議中的標題僅供參考,不影響本授標協議的含義或解釋。
22.支持以電子方式交付文件。通過您簽署通知,您(I)同意以電子方式交付本授標協議、與計劃和選項有關的所有信息以及公司向公司股東提供的任何一般報告;(Ii)確認您可以通過電話或書面聯繫公司免費從公司收到以電子方式交付的任何文件的紙質副本;(Iii)進一步確認您可以隨時通過電話、郵政服務或電子郵件通知公司撤銷您對以電子方式交付文件的同意;及(Iv)進一步確認你明白你無須同意以電子方式交付文件。
23.沒有未來的權利。通過簽署通知,您承認並同意:(I)授予股票期權是一種一次性利益,不會產生任何合同或其他權利,以獲得未來授予的股票期權或代替股票期權的補償,即使股票期權在過去曾多次授予;(Ii)關於任何此類未來授予的所有決定及其條款將由委員會全權決定;(Iii)股票期權的價值是一項特殊補償項目,超出您的僱傭合同的範圍;(Iv)股票期權的價值不是正常或
任何目的的預期薪酬或薪金,包括但不限於計算任何解僱、遣散費、辭職、裁員、服務終止金或類似款項,或獎金、長期服務金、退休金或退休福利;(V)認購權的歸屬在本公司服務終止、本公司轉聘或其他任何原因終止時終止,除非本獎勵協議另有明文規定;(Vi)本公司不擔保認購權的任何未來價值;以及(Vii)如果期權價值減少或沒有增加,且您不可撤銷地免除本公司的任何此類索賠,則不會產生任何索賠或獲得賠償或損害的權利。
24.公開個人數據。為落實、行政及管理購股權或完成任何收購、股權或債務融資、合資企業、合併、重組、合併、資本重組、業務合併、清算、解散、換股、出售股票、出售重大資產或其他與本公司有關的類似公司交易(“公司交易”),閣下同意本公司及其第三方供應商或潛在公司交易的任何潛在一方以電子或其他形式收集、接收、使用、保留及轉讓閣下的個人資料。閣下明白,個人資料(包括但不限於姓名、家庭住址、電話號碼、僱員編號、就業狀況、社會保障號碼、税務識別號、出生日期、國籍、工作及工資總額地點、預扣税款資料及授予、註銷、既得及非歸屬股份)可能會被轉移至協助執行、行政及管理股票期權或完成公司交易的第三方,而閣下明確授權接受者(S)進行此類轉移及保留、使用及隨後轉移有關資料。您理解這些收件人可能位於您的國家或其他地方,並且收件人所在國家的數據隱私法和保護措施可能與您的國家不同。閣下明白,資料只會在實施、管理及管理股票期權或實施公司交易所需的時間內持有。閣下明白,閣下可隨時要求提供一份載有個人資料任何潛在收件人姓名及地址的名單、查閲資料、索取有關儲存及處理資料的額外資料、要求對資料作出任何必要的修改或拒絕或撤回本協議,在任何情況下均不收取任何費用,並以書面聯絡本公司祕書。然而,您明白,拒絕或撤回您的同意可能會影響您接受股票期權獎勵的能力。
25.不同的對口單位。通知可以簽署副本,每一副本應被視為正本,但所有副本一起構成一份相同的文書。
{詞彙表從下一頁開始}
詞彙表
(A)“附屬公司”是指任何實體,無論是現在或以後存在的,由Halozyme Treateutics,Inc.(包括但不限於合資企業、有限責任公司和合夥企業)控制、控制或共同控制。為此目的,“控制”一詞(包括“控制”一詞)是指直接或間接擁有通過擁有有表決權的證券、合同或其他方式,直接或間接地指導或導致有關實體的管理層和政策的方向的權力。
(B)“授標協議”是指經不時修改的本文件以及通過引用併入本文件的計劃。
(C)“公平市價”具有《計劃》規定的含義。該計劃一般將公平市價定義為股票於有關日期在主要交易所或市場上市或獲準買賣時的每股收市價,或如該日期並無報告出售,則指報告出售的最後一個營業日的每股收市價。
(D)“授出日期”指有關通知所載授予閣下的選擇權授予的生效日期。
(E)“通知”是指公司向您提供的陳述、信函或其他書面通知,其中列出了授予您的期權的條款。
(F)“計劃”是指不時修訂的Halozyme Treateutics,Inc.2021年股票計劃。
(G)“您”、“您的”、“參與者”或“承授人”是指適用通知上所反映的選擇權的接受者。在本授標協議的任何條款中使用“您”、“您的”、“參與者”或“受贈人”一詞時,如果按照委員會的決定,按照邏輯解釋,該條款適用於通過遺囑或繼承法或分配法轉讓選擇權的遺產、遺產代理人或受益人,則“您”、“您的”、“參與者”和“受贈人”一詞應被視為包括該人。
{協議終止}