美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

2023年8月8日 (2023年8月2日)

報告日期（最早報告事件的日期）

 

Elevance Health, In

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

印第安納州		001-16751		35-2145715
（州或其他司法管轄區 公司或組織）		（委員會 文件號）		（國税局僱主 證件號）

220 弗吉尼亞大道

印第安納波利斯，在 46204

（主要行政辦公室地址和郵政編碼）

833-401-1577

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐

根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐

根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

 

☐

根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

 

☐

根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		每個交易所的名稱 在哪個註冊了
普通股，面值0.01美元		精靈		紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或《交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

第 5.02 項-董事或某些高級職員的離任；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的薪酬安排。

2023年8月8日，Elevance Health, Inc.（以下簡稱 “公司”）宣佈，Mark Kaye被任命為公司執行副總裁兼首席財務官（“首席財務官”），自2023年11月1日（“過渡日期”）起生效。Kaye先生將於2023年9月6日開始在公司工作，擔任候任首席財務官，然後在過渡日擔任首席財務官一職。Kaye先生接替了John Gallina，後者在為公司服務了近三十年之後，決定退休擔任首席財務官。從過渡之日起，Gallina先生將繼續受僱於公司，擔任首席執行官特別顧問的新職務。

現年44歲的Kaye先生從穆迪公司加入公司，自2021年4月起擔任穆迪公司的執行副總裁兼首席財務官，並於2018年8月至2021年4月擔任高級副總裁兼首席財務官。在穆迪公司任職之前，Kaye先生自2016年2月起在馬薩諸塞州互惠人壽保險公司（“MassMutual”）擔任高級副總裁兼財務規劃和分析主管，自2015年7月起擔任美國萬通首席財務官。在此之前，Kaye先生於2011年至2015年在Voya Financial擔任首席財務官兼退休解決方案高級副總裁。Kaye先生此前曾在荷蘭國際集團和荷蘭國際集團擔任過多個高級財務和風險報告職位，並曾在瑞士信貸第一波士頓的投資銀行部門工作。

2023年8月2日，Kaye先生接受了公司發出的確定其薪酬的書面錄取通知書（“錄取通知書”）。Kaye先生的初始薪酬將包括（i）90萬美元的年基本工資，（ii）相當於合格基本工資收入120％的目標年度激勵獎金機會，以及（iii）從2024年開始年度總目標價值等於550萬美元的長期激勵獎勵。Kaye先生還將參與公司的定向高管薪酬計劃（“DEC”）。

為了補償Kaye先生在離開現任僱主時將沒收的未歸屬股權，並提供2023年按比例分配的長期激勵獎勵，Kaye先生將獲得一次性股權獎勵，價值800萬美元的限制性股票單位。Kaye先生還將獲得按比例分配的2023年長期激勵獎勵，包括限制性股票單位、績效股票單位和股票期權。這些 一次性的股權獎勵將受修訂和重述的2017年Elevance Health 激勵薪酬計劃的條款和條件（自2022年6月28日起生效）以及與該獎勵相對應的個人獎勵協議的約束。三分之一的限制性股票單位和 三分之一受這些一次性股權獎勵約束的股票期權將在授予之日的第一、第二和第三週年歸屬，前提是Kaye先生在每個此類日期之前繼續受僱於公司，但須遵守適用的獎勵協議的條款。根據2023年授予公司高級管理人員的績效股票單位的條款，績效股票單位在2026年歸屬，基於2023年至2025年公司業績的實現水平。

此外，為了補償Kaye先生被沒收的獎金和其他激勵措施，公司將向Kaye先生提供250萬美元的一次性現金獎勵，這筆獎勵將在Kaye先生開始工作之後的第一張薪水中支付給他。如果Kaye先生在入職之日起三年內自願辭職或因故被解僱，他將被要求償還這筆現金獎勵。

根據錄取通知書，Kaye先生將在執行副總裁級別參與經修訂和重述的Elevance Health 高管協議計劃（“高管協議計劃”），該計劃規定無故解僱或出於正當理由辭職後的遣散費，包括兩年的工資和目標獎金，以及遣散期內的持續員工福利和DEC福利。此外，《行政協議計劃》規定，在控制權變更後的三年內，無緣無故或有正當理由終止僱傭時，加快股權補助金的歸屬。Kaye先生在受僱期間和解僱後的特定時間內將受到某些限制性契約的約束，包括保密、不競爭、不招攬和不貶低。

上述對 Kaye 先生錄取通知書的描述完全限定了 Kaye 先生的錄取通知書，其副本作為本報告附錄 10.1 提交，並以引用方式納入此處。

Kaye先生與他被選為首席財務官的任何其他人之間沒有任何安排或諒解。Kaye先生與公司任何董事或執行官之間沒有家庭關係，Kaye先生在根據S-K法規第404（a）項要求披露的任何交易中沒有直接或間接的重大利益。

 

第 7.01 項 — 法規 FD 披露

公司於2023年8月8日發佈的宣佈Kaye先生被任命為執行副總裁兼首席財務官的新聞稿副本作為本報告附錄99.1提供。

該公司重申其2023年全年淨收益預期為每股超過29.09美元，其中包括每股約3.76美元的淨不利項目。不包括這些項目，公司繼續預計調整後的每股淨收入將超過32.85美元。除了公司2023年第二季度財報中報告的調整項目外，該指引不包括任何其他調整項目。

就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，本協議第7.01項或附錄99.1中提供的任何信息均不應被視為 “歸檔”。除非在此類文件中明確提及，否則本報告中提供的任何信息均不得以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件中，無論是在本文發佈之日之前還是之後提交，也不論此類文件中是否有任何一般的公司註冊措辭。

第 9.01 項 — 財務報表和附錄

 

展覽 沒有。		展覽
10.1		Mark Kaye 和 Elevance Health, Inc. 於 2023 年 8 月 2 日發出的錄取通知書
99.1		新聞稿，日期為 2023 年 8 月 8 日。
104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由2023年8月8日正式授權的下列簽署人代表其簽署。