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附件10.1
執行副本
許可協議第12號修正案
本許可協議第12號修訂(下稱“第12號修訂”)自2013年3月8日(“第12號修訂生效日期”)起生效，由S海洋石油有限公司(“S”)(一家特拉華州有限責任公司，辦事處位於紐約州沃特街55號，郵編：10041)與芝加哥期權交易所(“芝加哥期權交易所”，一家特拉華州公司，辦事處位於伊利諾伊州芝加哥南拉薩爾400號，郵編60605)之間生效。*本修正案修訂由標準普爾金融服務有限責任公司(前身)與CBOE之間以及由標準普爾金融服務有限責任公司(前身)與CBOE之間於1994年11月1日生效的許可協議，先前經日期為1995年1月15日的第1號修正案、1998年4月1日的第2號修正案、2000年7月28日的第3號修正案、2000年10月27日的第4號修正案、2003年3月1日的第5號修正案、2009年2月24日的第6號修正案、2009年2月24日的第7號修正案修訂，截至2005年1月9日的第8號修正案、截至2009年6月19日的第10號修正案和截至2010年4月29日的第11號修正案(截至2007年4月23日的第9號修正案於2009年2月24日終止)(該許可協議連同本文統稱為“許可協議”的所有該等修訂)。
W I T N E S S E T H：
鑑於，S律師事務所是該協議的受讓人的權益繼承人；以及
鑑於雙方希望修改《許可協議》，以延長《許可協議》的期限，並修改與根據該協議支付的費用有關的規定，以及本修正案中所述的相關目的；
因此，現在雙方同意如下：
1.此處使用但未定義的大寫術語應具有許可協議中賦予其的含義。
2.現修正第1(I)節(第1節(“眼”)--“非排他期”的定義)，將“百分之一(1%)”改為“百分之一(1.5%)”。
3.在本協議第1節的末尾增加以下第1(K)-(Q)節作為新的定義：
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(k)“第12號修正案附屬公司”是指由芝加哥期權交易所控制、控制或與芝加哥期權交易所共同控制的任何實體。在這一定義中，術語“控制”及相關術語“受控制”和“受共同控制”是指一個實體直接或間接擁有另一個實體50%(50%)的有表決權的權益。他説：
(l)“最小/最大停牌期間”指(I)S指數的非排他期；或(Ii)波動率指數的非排他期。
(m)“SPX最小/最大產品”是指(1)S指數的合約和(2)基於方差指標的標準化期權合約、期貨合約和期貨合約的期權(定義見本文所附的第1號附錄(“第1號附錄”))。
(n)“波動率指數最小/最大產品”是指以波動率指數或買入指數為基礎的每個標準化期權合約、期貨合約和期貨期權合約(其定義見附錄1)。
(o)“最小/最大產品”是指每個SPX最小/最大產品和每個VIX最小/最大產品，在CBOE或其第12號修正案附屬公司的市場(定義見附件C至附錄1)上交易。
(p)在下列情況下，實體的“控制權變更”應被視為已經發生：(A)主體實體不是繼續或尚存實體的任何合併或合併完成，或主體實體的股權證券的股份將轉換為現金、證券或其他財產的合併或合併；除主題實體的合併或合併外，在緊接合並或合併前持有主題實體的股權證券的持有人擁有緊接合並或合併後倖存實體的股權證券的50%(50%)以上的所有權，其比例與緊接合並或合併前他們對該等證券的擁有權大致相同(就比例分析而言，不包括在緊接交易前是實益擁有人(按《交易法》第13D-3條的定義)少於主體實體股權證券的5%(5%)，(B)主題實體的股權持有人批准清算或解散主題實體的任何計劃或建議，或(C)除由主題實體贊助的任何僱員福利計劃外，任何人(如經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第13(D)和14(D)(2)節中使用的該詞)應直接或間接，成為具有超過50%(50%)有表決權的證券的主體實體的證券的實益擁有人(根據《交易法》第13d-3條的含義)，該主體實體具有主體實體當時未償還證券的投票權，通常(在特殊情況下產生的權利除外)有權在董事選舉中投票，無論(就(C)款的情況而言)
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合併或合併、投標或交換要約、公開市場購買、私下談判購買或其他。
(q)“波動率指數非排他期”一詞，就波動率指數而言，指自基於波動率指數的任何市場(芝加哥期權交易所或芝加哥期權交易所第12號修正案)的第一類產品或第二類產品(各自在第1號附錄中定義)的交易量首次超過1%(1.5%)之日起的任何一段時間，在此期間，該市場為此類產品(如第1號附錄所定義)在芝加哥期權交易所及其任何關聯方市場上的交易量提供了一個市場。
4.現刪除許可協議的第3(C)節，並將其全部替換為：
(c)上述第3(A)節授予芝加哥期權交易所的許可證，在2032年12月31日之前，對S標準期權合約具有排他性。*在2032年12月31日之後，此類許可在本協議剩餘期限內為非排他性許可。他説：
5.現刪除許可協議的第4節，並將其全部替換為以下內容：
4.任期。本協議的期限自生效之日起生效，一直有效至2033年12月31日，除非並直至根據第6條提前終止。
6.現刪除許可協議第5(A)(I)段(自第12號修正案生效之日起生效)，並將其全部替換為：
(I)除本協議增編第3號(“增編3”)規定的年度最低和年度最高限額外，在芝加哥期權交易所或芝加哥期權交易所任何關聯公司的市場上交易的每份清算S&P500合約的費用，反映在芝加哥期權交易所或芝加哥期權交易所任何關聯公司利用清算機構進行此類合約交易清算的記錄中，費率為：(1)$[**要求保密處理**]每份已清算的Mini-SPX合同；以及(2)$[**要求保密處理**]自第12號修正案生效日期起的2013歷年內，所有其他已結算的S&P500指數合約的每份合約，$[**要求保密處理**]2014日曆年度內所有其他已清算的S&P500指數合約的每份合約，$[**要求保密處理**]2015至2022歷年期間所有其他已清算的S 500指數合約的每份合約，以及$[**要求保密處理**]在本協議剩餘期限內，對於所有其他已清算的S&P500合約。
7.現刪除許可協議的第5(G)段，並將其全部替換為以下內容：
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(G)自2013年1月1日起至2032年12月31日止的每個歷年開始，除在最低/最高暫停期間外，須就最低/最高產品向S律師事務所支付的費用，須遵守附錄3所載的年度最低及最高撥備。
8.現刪除許可協議的第5(I)段(第“5(眼)段”)，並將其全部替換為：
(I)儘管本協議有任何其他規定，在S指數的任何非排他期內，其獨家許可證根據本協議生效：
(I)芝加哥期權交易所沒有義務支付有關S指數的合同的任何費用，直到協議期限內，如果有的話，當S導致許可證再次獨家。
(Ii)如該S指數為S指數，芝加哥期權交易所並無責任向S指數支付根據附錄3釐定的任何款項。
儘管有上述規定，如果S公司成功地再次獲得獨家許可，芝加哥期權交易所應立即向S公司支付一筆相當於芝加哥期權交易所未按照上述規定支付的費用的金額，減去相當於芝加哥期權交易所在非排他期內根據本協議第10(B)款支付給S公司的金額(如果有的話)。本第5款第(1)款的規定補充並不取代雙方在發生任何排他性喪失的情況下根據本協議或根據適用法律可能享有的任何權利和義務。
9.現將以下條款添加到許可協議中，作為其中的第6(D)段：
(D)如果在所有有組織證券市場上，除非排他期(定義見本協議)的連續三個日曆季度中的每個季度，在所有有組織證券市場交易的清算S&P500合約的每日平均成交量少於：(I)，任何一方均有權終止本協議。[**要求保密處理**]每個交易日的合約數量，或(Ii)[**要求保密處理**]百分比([**要求保密處理**]佔所有市場每日平均總成交量之和(1)結算的S指數500指數合約，(2)交易所買賣的任何500指數基金的看跌及看漲證券期權及(3)S指數期貨合約的期權(定義見附錄1)。*就這些計算而言，所有備選方案應在一致名義價值的基礎上進行加權。*(例如，如果這些計算的基本名義價值是SPX結算的S&P500合約，則XSP Mini-SPX合約和標普500ETF看跌期權的日均成交量(均為2013年3月1日的大小)應分別除以十(10)以進行計算。)
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某些機密信息(用括號標記為“[**要求保密處理**]“)已被排除在本展覽之外，因為它既不是實質性的，也是(Ii)如果公開披露會對競爭有害的。
在連續三個日曆季度中，除非排他期外，S 500指數結算合約的日均總成交量低於上述測試中的任何一個，則任何一方均可在第三個日曆季度結束後三十(30)天內通知另一方其終止本協議的決定，自(X)第十三(13)日最後一天(X)起生效這是)第三個日曆季度之後的一個月或(Y)在該第三個日曆季度最後一天開放交易的所有系列SPX清算S&P500合約的第一天到期。如果雙方均未在該三十(30)天期限內行使終止本協議的權利，則終止的權利將會失效，直至S指數500指數成交合約的每日平均成交量在連續三個日曆季度(非排他期以外的每個季度)低於上述任何一項測試的時間(如果有的話)為止。如果CBOE或CBOE Holdings，Inc.發生控制權變更，則CBOE根據本款終止本協議的權利將失效。*為免生疑問，如果CBOE或CBOE Holdings，Inc.發生控制權變更，則根據本協議條款，CBOE根據本段終止本協議的權利將失效。
10.現刪除許可協議第16(D)段，並將其全部替換為：
(D)本協定項下的所有通知和其他通信應以書面形式，並可通過電子郵件或傳真發送，或通過快遞服務或郵寄送達下列地址；但如果通過電子郵件或傳真發送，則通知應被視為僅在發送方收到確認收到時才被視為已收到；如果是通過快遞發送，則通知在簽署後應視為已收到，如快遞服務記錄所示；如以郵寄方式寄出，通知須以掛號信或掛號信預付郵資，並要求寄回收據，並視為在郵寄後五(5)天收到。任何此類通知應發送到另一方的下列地址或任何一方通過書面通知另一方指定的其他地址。
致S：S律師事務所
發信人：羅伯特·沙科特科
水街55號
紐約，紐約-10041-0003
電子郵件：robert_shakotko@spdji.com
傳真：(212)438-1997
附：The McGraw-Hill Companies，Inc.
收件人：總法律顧問
美洲大道1221號
紐約，紐約：10020
電子郵件：Kenneth_Vittor@mcgraw-hill.com
傳真：(212)512-3997
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芝加哥期權交易所注意事項：芝加哥期權交易所有限公司
收信人：理查德·G·杜福
南拉薩爾400號
伊利諾伊州芝加哥：60605
電子郵件：dufour@cboe.com
傳真：(312)786-7407
複印件：芝加哥期權交易所有限公司
收件人：總法律顧問
南拉薩爾400號
伊利諾伊州芝加哥：60605
電子郵件：mofficj@cboe.com
傳真：(312)786-7919
11.現刪除許可協議第16(I)段，並將其全部替換為：
(i)本協議所附的第1號附錄(“第1號附錄”)、第2號附錄(“第2號附錄”)和第3號附錄通過本參考併入本協議。
12.現(自第12號修正案生效之日起)刪除附錄1附件C(根據修訂和重新修訂的第6號修正案添加到許可協議中)的第1段，並將其全部替換為：
1.根據本增編第1號第6(A)節的規定，芝加哥期權交易所應向S律師事務所支付如下費用：
(1)對於基於任何波動率指數或買入指數的第一類和第二類產品，費用為$[**要求保密處理**]每份合同
(2)對於基於任何差異指標的第一類和第二類產品，費用為：$[**要求保密處理**]2013日曆年期間每個合同；$[**要求保密處理**]2014歷年期間每份合同；$[**要求保密處理**]2015-2022年曆年期間每份合同；和[**要求保密處理**]在本協議剩餘期限內的每份合同
(3)[**要求保密處理**]百分比([**要求保密處理**]根據第2(F)節所述安排，CBOE收到的與從CBOE到Rampart的許可證相關的所有收入(不包括銷售税、增值税和類似税)的%)。
儘管有前述規定或本協議的任何其他規定：
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(A)在任何波動率指數非排他期內(X)芝加哥期權交易所沒有義務就受波動率指數非排他期約束的合約支付任何費用，直到協議期限內的時間(如果有的話)，因為波動率指數非排他期對該波動率指數不再有效，並且(Y)芝加哥期權交易所沒有義務向S公司支付根據第三號附錄確定的任何款項。如果芝加哥期權交易所成功地導致波動率指數非排他期在協議期限內不再有效，芝加哥期權交易所應立即向S&P支付一筆相當於芝加哥期權交易所根據前款規定未支付的費用的金額，減去相當於芝加哥期權交易所導致波動率指數非排他期不再有效而產生的成本的金額(但不低於零)。
(B)如果另一個市場(定義如下)提供了一個市場，用於基於任何買入指數或差異指標的任何I類或II類產品的交易，而未經芝加哥期權交易所同意獲得S&P的許可，則在該另一個市場提供此類市場期間，芝加哥期權交易所沒有義務就該產品支付任何按合同計算的費用。
前款所稱市場，是指受監管的交易所或者合同市場、自動報價系統、電子通信網絡或者其他類似的市場系統。
除非在此明確修改，否則許可協議中的所有其他條款應繼續完全有效。
特此證明，本許可協議的本修正案已於上述日期生效，特此為證。
S石油化工股份有限公司芝加哥董事會期權
交易所，註冊成立
發信人：撰稿/S/Robert A.Shakotko 發信人：/S/理查德·G·杜福爾
姓名：羅伯特·A·沙科特科 姓名：理查德·G·杜福爾
標題：管理董事 標題：執行副總裁總裁
日期：2013年3月9日 日期：2013年3月9日
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許可協議增編#3
(每年最低及每年最高收費)
本許可協議第三號補充文件(本“第三號補充文件”)的目的是就許可協議期限內CBOE根據許可協議向S律師事務所支付的2013年日曆年(自第12號修訂生效日期開始)及其後每個日曆年支付許可費用的最低金額和最高金額達成的諒解。
1.定義。此處使用但未定義的大寫術語應具有許可協議中其他地方賦予該術語的含義。-就本附錄3而言，除《許可協議》和本附錄3中其他地方定義的術語外，還應適用以下定義：
(A)“芝加哥期權交易所控股股票指數綜合體”是指所有標準期權合約(定義見許可協議)和所有期貨合約及期貨合約期權(定義見許可協議附錄1)，於生效日期(I)在芝加哥期權交易所提供的市場及/或芝加哥期權交易所任何附屬公司提供的市場進行交易，及(Ii)以任何股票指數或以股票指數的價值或標準化期權合約、期貨合約或期貨合約期權的價值作為輸入值計算的任何指數為基礎。儘管如上所述，受道瓊斯股份有限公司和芝加哥期權交易所2006年9月29日修訂和重新簽署的許可協議或芝加哥商品交易所集團指數服務有限責任公司和芝加哥期權交易所2005年3月14日許可協議約束的基於DJIA和任何其他指數的標準化期權合約、期貨合約和期貨合約的期權不包括在術語“芝加哥期權交易所控股股票指數綜合體”中。
(B)“淨收入”指：
(I)用於芝加哥期權交易所控股股票指數複合體，(1)芝加哥期權交易所控股股票指數複合體術語定義中包括的所有標準化期權合約、期貨合約和期貨合約期權的交易費之和，加上專門根據S指數或芝加哥期權交易所波動率指數交易標準化期權合約、期貨合約和/或期貨合約期權的訪問費(這些訪問費在芝加哥期權交易所的費表中分別指於第12號修正案生效之日起生效)。如“SPX一級委任費”和“VIX一級委任費”減去(2)下列各項之和：a)因使用第三方的標準化期權合約、期貨合約和期貨合約上的期權而向第三方支付的使用費，這些知識產權包括在術語CBOE控股股票指數綜合體的定義中，b)與流動性提供者分享這些期權的收入，以及
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期貨，以及c)在第12號修正案生效之日，與該等期權及期貨有關的任何交易税或監管費用；
(Ii)就SPX Min/Max產品而言，(I)所有該等標準化期權合約、期貨合約及期貨合約期權的交易費總和，加上交易該等標準化期權合約、期貨合約及期貨合約期權的入場費，減去(Ii)就該等標準化期權合約、期貨合約及期貨合約期權而向第三方支付的使用費之和，b)就該等標準化期權合約、期貨合約及期貨合約與流動資金提供者分享的收入，及c)在第12號修訂生效日期，就該等期權及期貨並不存在的任何交易税或監管費用；和
(Iii)就波動率指數最小/最大值產品而言，(I)所有該等標準化期權合約、期貨合約及期貨合約期權的交易費加交易該等標準化期權合約、期貨合約及期貨合約期權的入場費，減去(Ii)就該等標準化期權合約、期貨合約及期貨合約期權而向第三方支付的使用費之和，b)就該等期權及期貨與流動資金提供者的收入分成，以及c)與該等期權及期貨有關的任何交易税或監管費用，在第12號修訂生效日期並不存在。
(C)“利潤”指[**要求保密處理**]任何淨收入價值的%。
(D)“年度最低”，指(I)在許可協議期限內的任何日曆年[**要求保密處理**](Ii)該年度的年度最高溢利，以較低者為準。
(E)“年度最高限額”指：
(I)在許可協議期限內就2013-2022年(首尾兩個日曆年包括在內)中的任何一個日曆年使用的，(I)[**要求保密處理**]與SPX最小/最大產品相關的利潤百分比加(Ii)[**要求保密處理**]該年度與VIX Min/Max產品有關的利潤的百分比；以及
(Ii)就許可協議剩餘期限內的任何歷年而言，(I)[**要求保密處理**]該年度與SPX最小/最大產品有關的利潤百分比加(Ii)[**要求保密處理**]該年度與VIX Min/Max產品有關的利潤的百分比。
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2.年最小值和年最大值的應用。
(A)不遲於45這是在從2013日曆年開始的許可協議期限內，每個日曆年結束後的第二天，芝加哥期權交易所應向S律師事務所提供以下會計科目：
(I)CBOE在上一歷年支付的許可費總額；
(2)芝加哥期權交易所就該歷年計算的年度最低限額；和
(3)CBOE對該歷年的年度最高限額的計算。
如果S律師事務所認為芝加哥期權交易所對上述任何一項金額的核算有誤，應通知芝加哥期權交易所，雙方應共同努力，迅速解決差異。-如果CBOE在上一歷年支付的許可費總額低於年度最低限額，CBOE應支付差額。如果CBOE在上一歷年支付的許可費總額超過年度最高限額，CBOE可以將多付的款項用於支付下一歷年的許可費，或指示S律師事務所向CBOE支付多付的金額。
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