8-K

日期：2023 年 8 月 3 日

/s/ 馬赫什·卡蘭德

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年8月3日

歐米茄療法有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-40657

81-3247585

（州或其他司法管轄區

公司或組織）

（委員會

文件號）

（美國國税局僱主

證件號）

第一街 140 號, 501 套房

劍橋, 馬薩諸塞02141

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(617)949-4360

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

☐	根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐	根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易
符號

每個交易所的名稱

在哪個註冊了

普通股，每股面值0.001美元

OMGA

納斯達克全球精選市場

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。

新興成長型公司☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 1.01

簽訂重要最終協議。

2023 年 8 月 3 日，Omega Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）簽訂了公開市場銷售協議^軍士長（“銷售協議”）與傑富瑞有限責任公司（“傑富瑞集團”）簽訂，通過傑富瑞集團將擔任銷售代理的 “市場上” 股票發行計劃，不時出售面值為每股0.001美元的公司普通股（“普通股”），總銷售收益高達6000萬美元。

根據銷售協議，公司將設定出售股票的參數，包括要發行的股票數量、要求出售的時間段、對在任何一個交易日可以出售的股票數量的限制以及不得低於該價格的任何最低價格。根據銷售協議的條款和條件，傑富瑞集團可以通過根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）頒佈的第415（a）（4）條所定義的被視為 “上市發行” 的方法出售股票，包括通過納斯達克全球精選市場、在任何其他現有的普通股交易市場或向做市商或通過做市商進行的出售。公司將向傑富瑞支付相當於根據出售協議通過傑富瑞出售的任何普通股總收益的3.0％的佣金，並且還向傑富瑞提供了慣常的賠償權。公司可以在提前十個交易日向傑富瑞集團發出通知後終止銷售協議，或者傑富瑞集團在提前十個交易日向公司發出通知後終止銷售協議。

根據銷售協議出售股份將根據公司在S-3表格上的上架登記聲明進行（File 編號 333-268254)於 2022 年 11 月 8 日向美國證券交易委員會（“委員會”）提交，並於 2022 年 11 月 18 日宣佈生效。公司於2023年8月3日向委員會提交了招股説明書補充文件，內容涉及根據銷售協議要約和出售股份。

上述對銷售協議重要條款的描述參照完整協議進行了限定，協議的副本作為本表格8-K最新報告的附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。

公司法律顧問瑞生律師事務所已於2023年8月3日就根據銷售協議發行和出售的普通股的有效性向公司發表意見。意見的副本作為本表8-K最新報告的附錄5.1提交。

本表格8-K的最新報告不應構成出售要約或招攬購買本文所討論的證券的任何要約，也不得在任何司法管轄區的證券法下進行此類要約、招攬或出售此類證券的要約、招攬或出售，如果在註冊或獲得資格之前是非法的。

項目 2.02

經營業績和財務狀況。

2023年8月3日，公司發佈了一份新聞稿，公佈了截至2023年6月30日的季度財務業績。新聞稿的副本作為本表8-K最新報告的附錄99.1提供。本次報告第 2.02 項中包含的信息 8-K 表格就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，（包括本附錄99.1）不應被視為 “已提交”，也不得將其視為受該節責任的約束，也不得將其視為以提及方式納入根據《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此類文件中明確提及。


展覽沒有。		描述

5.1		瑞生和沃特金斯律師事務所的觀點。

10.1		Omega Therapeutics, Inc.和Jefferies LLC簽訂的公開市場銷售協議，日期為2023年8月3日。

23.1		瑞生國際律師事務所的同意（包含在附錄5.1中）。

99.1		新聞稿，日期為 2023 年 8 月 3 日。

104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。