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證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
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☑ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
在截至的季度期間 2023年6月30日
或者
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☐ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
對於從... 開始的過渡期 到
委員會檔案編號 1-33579
INTERDIGITAL, INC.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
| | | | | | | | |
賓夕法尼亞州 | | 82-4936666 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | | (美國國税局僱主 證件號) |
200 貝爾維尤公園大道, 300 套房, 威爾明頓, DE19809-3727
(主要行政辦公室地址和郵政編碼)
(302) 281-3600
(註冊人的電話號碼,包括區號)
根據《交易法》第12(b)條註冊的證券:
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每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.01美元 | IDCC | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用勾號指明註冊人是否:(1) 在過去 12 個月內提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告(或註冊人必須提交此類報告的較短期限);以及(2)在過去 90 天內一直遵守此類申報要求。 是的☑沒有 ☐
用勾號指明註冊人在過去 12 個月(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)是否以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☑沒有 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
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大型加速過濾器 | ☑ | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ |
新興成長型公司 | ☐ | | |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 o
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的 ☐沒有 þ
註明截至最新可行日期,每類發行人普通股的已發行股票數量。
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普通股,面值每股0.01美元 | 26,407,096 |
班級標題 | 截至 2023 年 8 月 1 日的未付款 |
索引
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| 頁面 |
第一部分 — 財務信息: | 3 |
第 1 項財務報表(未經審計): | 3 |
簡明合併資產負債表 — 2023年6月30日和2022年12月31日 | 3 |
簡明合併損益表——截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月 | 4 |
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的簡明綜合收益表 | 5 |
簡明合併股東權益表——截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月 | 6 |
簡明合併現金流量表——截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月 | 8 |
簡明合併財務報表附註 | 9 |
項目2 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 24 |
第 3 項關於市場風險的定量和定性披露 | 37 |
項目4 控制和程序 | 37 |
第二部分 — 其他信息: | 38 |
項目 1 法律訴訟 | 38 |
第 1A 項風險因素 | 38 |
第 2 項:未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 39 |
第 4 項礦山安全披露 | 39 |
第 5 項:其他信息 | 39 |
第 6 項展品 | 40 |
簽名 | 41 |
InterDigit®是 InterDigital, Inc. 的註冊商標。本 10-Q 表季度報告中出現的所有其他商標、服務商標和/或商品名稱均為其各自所有者的財產。
第一部分 — 財務信息
第 1 項。 財務報表
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明的合併資產負債表
(以千計,每股數據除外)
(未經審計)
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| 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 277,599 | | | $ | 693,479 | |
短期投資 | 563,124 | | | 508,298 | |
應收賬款 | 236,794 | | | 53,182 | |
預付費和其他流動資產 | 114,630 | | | 89,716 | |
流動資產總額 | 1,192,147 | | | 1,344,675 | |
財產和設備,淨額 | 11,683 | | | 11,338 | |
專利,網絡 | 336,990 | | | 353,999 | |
遞延所得税資產 | 94,278 | | | 94,373 | |
其他非流動資產,淨額 | 125,081 | | | 95,720 | |
非流動資產總額 | 568,032 | | | 555,430 | |
總資產 | $ | 1,760,179 | | | $ | 1,900,105 | |
負債和股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
長期債務的當前部分 | $ | 125,628 | | | $ | — | |
應付賬款 | 8,313 | | | 9,997 | |
應計薪酬和相關費用 | 22,315 | | | 38,400 | |
遞延收入 | 172,650 | | | 189,059 | |
| | | |
應付股息 | 9,273 | | | 10,384 | |
其他應計費用 | 108,325 | | | 23,506 | |
流動負債總額 | 446,504 | | | 271,346 | |
長期債務 | 483,917 | | | 607,066 | |
長期遞延收入 | 172,582 | | | 237,580 | |
其他長期負債 | 56,820 | | | 53,600 | |
負債總額 | 1,159,823 | | | 1,169,592 | |
承付款和意外開支 | | | |
股東權益: | | | |
優先股,$0.10面值, 14,399授權股份, 0已發行和流通股份 | — | | | — | |
普通股,$0.01面值, 100,000授權股份, 69,372和 71,923已發行的股票和 26,569和 29,668已發行股份 | 693 | | | 719 | |
額外的實收資本 | 726,852 | | | 717,102 | |
留存收益 | 1,396,393 | | | 1,492,046 | |
累計其他綜合虧損 | (2,176) | | | (916) | |
| 2,121,762 | | | 2,208,951 | |
庫存股, 42,803和 42,255按成本持有的普通股 | 1,526,545 | | | 1,484,056 | |
InterDigital, Inc. 股東權益總額 | 595,217 | | | 724,895 | |
非控股權益 | 5,139 | | | 5,618 | |
權益總額 | 600,356 | | | 730,513 | |
負債總額和股東權益 | $ | 1,760,179 | | | $ | 1,900,105 | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明合併收益表
(以千計,每股數據除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至6月30日的三個月中 | | 在截至6月30日的六個月中 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
收入 | $ | 101,591 | | | $ | 124,657 | | | $ | 303,964 | | | $ | 225,975 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
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| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
研究和投資組合開發 | 49,878 | | | 45,177 | | | 99,307 | | | 89,354 | |
許可 | 16,644 | | | 17,326 | | | 38,012 | | | 32,856 | |
一般和行政 | 11,693 | | | 9,516 | | | 24,008 | | | 20,400 | |
重組活動 | — | | | 2,738 | | | — | | | 3,280 | |
運營費用總額 | 78,215 | | | 74,757 | | | 161,327 | | | 145,890 | |
| | | | | | | |
運營收入 | 23,376 | | | 49,900 | | | 142,637 | | | 80,085 | |
| | | | | | | |
利息支出 | (12,141) | | | (6,272) | | | (24,228) | | | (11,787) | |
其他收入(支出),淨額 | 14,387 | | | (15,016) | | | 27,578 | | | (16,021) | |
所得税前收入 | 25,622 | | | 28,612 | | | 145,987 | | | 52,277 | |
所得税條款 | (4,329) | | | (8,028) | | | (21,174) | | | (13,989) | |
淨收入 | $ | 21,293 | | | $ | 20,584 | | | $ | 124,813 | | | $ | 38,288 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | (490) | | | (485) | | | (2,229) | | | (775) | |
歸屬於INTERDIGITAL, INC.的淨收益 | $ | 21,783 | | | $ | 21,069 | | | $ | 127,042 | | | $ | 39,063 | |
普通股每股淨收益——基本 | $ | 0.81 | | | $ | 0.69 | | | $ | 4.58 | | | $ | 1.28 | |
已發行普通股的加權平均數——基本 | 26,768 | | | 30,413 | | | 27,754 | | | 30,557 | |
普通股每股淨收益——攤薄 | $ | 0.79 | | | $ | 0.69 | | | $ | 4.46 | | | $ | 1.26 | |
已發行普通股的加權平均數——攤薄 | 27,655 | | | 30,710 | | | 28,494 | | | 30,992 | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
綜合收益的簡明合併報表
(以千計)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至6月30日的三個月中 | | 在截至6月30日的六個月中 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
淨收入 | $ | 21,293 | | | $ | 20,584 | | | $ | 124,813 | | | $ | 38,288 | |
未實現的投資虧損,扣除税款 | (1,839) | | | (57) | | | (1,260) | | | (367) | |
綜合收入 | $ | 19,454 | | | $ | 20,527 | | | $ | 123,553 | | | $ | 37,921 | |
歸屬於非控股權益的全面虧損 | (490) | | | (485) | | | (2,229) | | | (775) | |
歸屬於InterDigital, Inc.的綜合收益總額 | $ | 19,944 | | | $ | 21,012 | | | $ | 125,782 | | | $ | 38,696 | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明的股東權益合併報表
(以千計,每股數據除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 額外 實收資本 | | 留存收益 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 國庫股 | | 非控制性 利息 | | 總計 股東 公平 |
| 股份 | | 金額 | | | | | 股份 | | 金額 | |
餘額,2021 年 12 月 31 日 | 71,720 | | | $ | 717 | | | $ | 713,599 | | | $ | 1,441,105 | | | $ | (571) | | | 41,031 | | | $ | (1,409,611) | | | $ | 7,678 | | | $ | 752,917 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 17,994 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,994 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (290) | | | (290) | |
非控股權益分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,928) | | | (1,928) | |
非控制性利息出資 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,500 | | | 1,500 | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | (310) | | | — | | | — | | | — | | | (310) | |
申報的股息 ($)0.35每股) | — | | | — | | | 158 | | | (10,961) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,803) | |
行使普通股期權 | 24 | | | — | | | 1,226 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,226 | |
普通股發行量,淨額 | 139 | | | 1 | | | (5,027) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (5,026) | |
未賺取的薪酬的攤銷 | — | | | — | | | 5,386 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5,386 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
餘額,2022 年 3 月 31 日 | 71,883 | | | $ | 718 | | | $ | 715,342 | | | $ | 1,448,138 | | | $ | (881) | | | 41,031 | | | $ | (1,409,611) | | | $ | 6,960 | | | $ | 760,666 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 21,069 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 21,069 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (485) | | | (485) | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | (57) | | | — | | | — | | | — | | | (57) | |
申報的股息 ($)0.35每股) | — | | | — | | | 153 | | | (10,533) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,380) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股發行量,淨額 | 29 | | | 1 | | | (708) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (707) | |
未賺取的薪酬的攤銷 | — | | | — | | | 3,977 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,977 | |
回購普通股 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,224 | | | (74,445) | | | — | | | (74,445) | |
可轉換票據對衝交易淨額,扣除税款 | — | | | — | | | (54,257) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (54,257) | |
認股權證交易淨額 | — | | | — | | | 39,863 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 39,863 | |
餘額,2022 年 6 月 30 日 | 71,912 | | | $ | 719 | | | $ | 704,370 | | | $ | 1,458,674 | | | $ | (938) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 6,475 | | | $ | 685,244 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 額外 實收資本 | | 留存收益 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 國庫股 | | 非控制性 利息 | | 總計 股東 公平 |
| 股份 | | 金額 | | | | | 股份 | | 金額 | |
餘額,2022 年 12 月 31 日 | 71,923 | | | $ | 719 | | | $ | 717,102 | | | $ | 1,492,046 | | | $ | (916) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 5,618 | | | $ | 730,513 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 105,259 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 105,259 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,739) | | | (1,739) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
非控制性利息出資 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,750 | | | 1,750 | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | 579 | | | — | | | — | | | — | | | 579 | |
申報的股息 ($)0.35每股) | — | | | — | | | 259 | | | (9,708) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (9,449) | |
行使普通股期權 | 13 | | | — | | | 687 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 687 | |
普通股發行量,淨額 | 132 | | | 1 | | | (6,709) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (6,708) | |
未賺取的薪酬的攤銷 | — | | | — | | | 7,790 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 7,790 | |
回購普通股 | (2,739) | | | (27) | | | — | | | (203,354) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (203,381) | |
餘額,2023 年 3 月 31 日 | 69,329 | | | $ | 693 | | | $ | 719,129 | | | $ | 1,384,243 | | | $ | (337) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 5,629 | | | $ | 625,301 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 21,783 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 21,783 | |
歸屬於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (490) | | | (490) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,839) | | | — | | | — | | | — | | | (1,839) | |
申報的股息 ($)0.35每股) | — | | | — | | | 360 | | | (9,633) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (9,273) | |
行使普通股期權 | 1 | | | — | | | 12 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12 | |
普通股發行量,淨額 | 42 | | | — | | | (1,389) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,389) | |
未賺取的薪酬的攤銷 | — | | | — | | | 8,740 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 8,740 | |
回購普通股 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 548 | | | (42,489) | | | — | | | (42,489) | |
餘額,2023年6月30日 | 69,372 | | | $ | 693 | | | $ | 726,852 | | | $ | 1,396,393 | | | $ | (2,176) | | | 42,803 | | | $ | (1,526,545) | | | $ | 5,139 | | | $ | 600,356 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明的合併現金流量表
(以千計)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 在截至6月30日的六個月中 |
| 2023 | | 2022 |
來自經營活動的現金流: | | | |
淨收入 | $ | 124,813 | | | $ | 38,288 | |
為使淨收入與經營活動中使用的淨現金相協調而進行的調整: | | | |
折舊和攤銷 | 39,171 | | | 40,436 | |
非現金利息(收入)支出,淨額 | (6,330) | | | 3,058 | |
公允價值的非現金變化 | (3,258) | | | (1,404) | |
| | | |
遞延收入的變化 | (81,407) | | | (127,700) | |
債務消滅造成的損失 | — | | | 11,190 | |
遞延所得税 | 430 | | | 9,850 | |
| | | |
基於股份的薪酬 | 16,530 | | | 9,363 | |
| | | |
| | | |
資產減值 | 2,500 | | | 2,427 | |
其他 | 81 | | | — | |
資產(增加)減少: | | | |
應收款 | (183,612) | | | (17,688) | |
遞延費用和其他資產 | (51,818) | | | 1,434 | |
負債(減少)增加: | | | |
應付賬款 | (955) | | | 5,701 | |
應計薪酬和其他費用 | 70,563 | | | (26,695) | |
| | | |
用於經營活動的淨現金 | (73,292) | | | (51,740) | |
來自投資活動的現金流: | | | |
購買短期投資 | (531,556) | | | (1,929) | |
短期投資的銷售 | 485,528 | | | 166,729 | |
購買財產和設備 | (2,603) | | | (762) | |
| | | |
資本化專利成本 | (18,914) | | | (21,323) | |
| | | |
| | | |
| | | |
投資活動提供的(用於)淨現金 | (67,545) | | | 142,715 | |
來自融資活動的現金流量: | | | |
發行可轉換優先票據的收益 | — | | | 460,000 | |
購買可轉換債券對衝工具 | — | | | (80,500) | |
發行認股權證的收益 | — | | | 43,700 | |
償還長期債務 | — | | | (282,499) | |
| | | |
對衝平倉的收益 | — | | | 11,851 | |
解除認股權證的款項 | — | | | (3,837) | |
債務發行成本的支付 | (100) | | | (8,726) | |
回購普通股 | (245,870) | | | (74,445) | |
行使股票期權的淨收益 | 699 | | | 1,226 | |
非控股權益出資 | 1,750 | | | 1,500 | |
| | | |
限制性股票單位投資的預扣税款 | (8,098) | | | (5,733) | |
已支付的股息 | (19,833) | | | (21,544) | |
融資活動提供的(用於)淨現金 | (271,452) | | | 40,993 | |
現金、現金等價物和限制性現金淨增加(減少) | (412,289) | | | 131,968 | |
現金、現金等價物和限制性現金,期初 | 703,161 | | | 713,224 | |
現金、現金等價物和限制性現金,期末 | $ | 290,872 | | | $ | 845,192 | |
請參閲註釋 1,”演示基礎,“以獲取更多補充現金流信息。此外,請參閲註釋 6,”現金、信用風險集中和金融工具的公允價值“用於將現金、現金等價物和限制性現金與簡明合併資產負債表進行對賬。
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明合併財務報表附註
2023年6月30日
(未經審計)
1. 列報基礎
管理層認為,隨附的未經審計的簡明合併財務報表包含截至2023年6月30日的InterDigital, Inc.(個人和/或統稱為 “InterDigital”、“公司”、“我們” 或 “我們的”)截至2023年6月30日的財務狀況所必需的所有調整,僅包括正常的經常性調整,以及我們三個月和六個月的經營業績截至2023年6月30日和2022年6月30日,以及我們在截至6月30日的六個月中的現金流,2023 年和 2022 年。 隨附的未經審計的簡明合併財務報表是根據10-Q表的説明編制的,因此不包括根據美國公認會計原則(“GAAP”)公平陳述財務狀況、經營業績和現金流所必需的所有詳細附表、信息和附註。年終簡明合併資產負債表數據來自經審計的財務報表,但不包括公認會計原則要求的年終財務報表的所有披露。因此,這些財務報表應與公司於2023年2月15日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告(我們的 “2022年10-K表”)中包含的財務報表及其附註一起閲讀。此處未定義的大寫術語的定義出現在我們的 2022 年 10-K 表格。過渡時期的經營業績不一定代表全年的預期業績。我們有 一可報告的細分市場。
根據公認會計原則編制財務報表要求管理層做出估算和假設,這些估計和假設會影響截至財務報表發佈之日報告的資產和負債金額、或有資產和負債的披露以及報告期內報告的收入和支出金額。實際結果可能與這些估計有所不同。
會計政策的變更
根據我們的2022年表格10-K中包含的披露,我們現有的會計政策沒有重大變化或更新,除非如下所示。”新會計指南".
改敍
對上一年度的數額進行了某些重新分類,以符合本年度的列報方式。
2022 年,公司對合並損益表中的運營支出項目進行了重新分類,以更清楚地反映公司為創造和保護創新價值而進行的投資。該公司將與研究和投資組合相關的成本歸類為一類。”研究和投資組合開發“,以前稱為”發展“,這導致某些與投資組合相關的成本重新歸類為”許可“行,以前稱為”專利管理和許可“,然後進入”研究和投資組合開發。“這次重新分類的影響是 $28.1百萬和美元54.7截至2022年6月30日的三個月和六個月分別為百萬美元。此外,之前的”銷售、一般和管理“線路現在被稱為”一般和行政".
2022年,我們更新了分類收入披露,以提供信息,使投資者能夠更好地瞭解與客户簽訂合同的收入構成。結果,可變專利特許權使用費收入和固定費用特許權使用費收入被合併並分解為智能手機和CE、IoT/Auto分組。此外,其他類別包括當前的技術解決方案收入,追趕收入包括過去的專利使用費和靜態協議的收入。我們認為,這更好地反映了我們目前的收入來源,也反映了我們在這些垂直市場的增長機會。
補充現金流信息
下表列出了截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月的其他補充現金流信息(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 |
補充現金流信息: | 2023 | | 2022 |
支付的利息 | $ | 9,312 | | | $ | 3,938 | |
已繳的所得税,包括國外預扣税 | 21,132 | | | 4,363 | |
非現金投資和融資活動: | | | |
應付股息 | 9,273 | | | 10,380 | |
應計債務發行成本 | — | | | 1,233 | |
通過交換經營租賃負債獲得的使用權資產 | 93 | | | 417 | |
以非現金方式收購專利 | — | | | 30,100 | |
專利的非現金分配 | — | | | 1,928 | |
應計資本化專利成本以及財產和設備購買 | 729 | | | 3,634 | |
未結算的普通股回購 | 1,998 | | | — | |
新會計指南
2023年上半年發佈或生效的新會計公告都沒有或預計會對我們的簡明合併中期財務報表產生重大影響。
2. 收入
分類收入
下表顯示了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的收入細分(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 總增加/(減少) |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 85,075 | | | $ | 87,484 | | | $ | (2,409) | | | (3) | % |
CE、IoT/Auto | 13,432 | | | 11,945 | | | 1,487 | | | 12 | % |
其他 | 566 | | | 672 | | | (106) | | | (16) | % |
經常性收入總額 | 99,073 | | | 100,101 | | | (1,028) | | | (1) | % |
追趕收入 a | 2,518 | | | 24,556 | | | (22,038) | | | (90) | % |
總收入 | $ | 101,591 | | | $ | 124,657 | | | $ | (23,066) | | | (19) | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 總增加/(減少) |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 172,506 | | | $ | 175,182 | | | $ | (2,676) | | | (2) | % |
CE、IoT/Auto | 27,518 | | | 23,135 | | | 4,383 | | | 19 | % |
其他 | 622 | | | 911 | | | (289) | | | (32) | % |
經常性收入總額 | 200,646 | | | 199,228 | | | 1,418 | | | 1 | % |
追趕收入 a | 103,318 | | | 26,747 | | | 76,571 | | | 286 | % |
總收入 | $ | 303,964 | | | $ | 225,975 | | | $ | 77,989 | | | 35 | % |
(a) 補繳收入由過去的專利使用費和靜態協議的收入組成。
在截至2023年6月30日的六個月中,我們確認了 $102.4截至本期初已包含在遞延收入中的百萬美元收入。截至2023年6月30日,我們的合約資產為美元35.1百萬和美元39.1裏面有百萬”應收賬款“和”其他非流動資產,淨額“分別在簡明的合併資產負債表中。截至2022年12月31日,我們的合同資產為美元32.9百萬和美元2.5裏面有百萬”應收賬款“和”其他非流動資產,淨額“分別在簡明的合併資產負債表中。
合同收入
根據截至2023年6月30日簽署和承諾的合同,我們預計將在此類合同期限內確認來自動態固定費用特許權使用費支付的以下收入(以千計):
| | | | | |
| 收入 (a) |
2023 年的剩餘時間 | $ | 178,651 | |
2024 | 297,037 | |
2025 | 284,283 | |
2026 | 215,618 | |
2027 | 213,257 | |
2028 及以後 | 472,696 | |
總收入 | $ | 1,661,542 | |
(a) 此表包括我們與三星和聯想相關的估計收入。根據ASC 606,這些估計僅限於我們預計確認的收入金額,前提是隨後的估算值變化可能不會導致嚴重的收入逆轉。
3. 所得税
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中,該公司的年度有效税率估計為 14.5% 和 26.8分別為%。有效税率的變化是由於應納税所得額增加,包括賬面收入和税收收入確認之間的時間差異,公司可獲得的外國衍生無形收入扣除優惠金額增加。此外,這兩個時期的有效税率都受到某些司法管轄區虧損的影響,在這些司法管轄區,公司目前已根據相關税收優惠記錄了估值補貼。不包括這筆估值補貼,截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中,我們的有效税率為 13.0% 和 23.2分別為%。在截至2023年6月30日的六個月中,公司的離散淨收益為美元1.2百萬美元主要與基於股份的薪酬有關。上一期間包括淨離散税收支出 $2.3百萬美元與清償2022年第二季度確認的長期債務有關。
任何給定年度報告的有效税率將繼續受到各種因素的影響,包括賬面收入和税收收入確認之間的時間差異、税前收入或虧損水平、公司客户的國外與國內分類以及可能出現的任何離散項目。
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中,公司支付了約美元6.0百萬和美元3.5國外來源的抵免預扣税分別為百萬美元。
4. 每股淨收益
每股基本收益(“EPS”)的計算方法是將普通股股東可獲得的淨收益或虧損除以該期間已發行普通股的加權平均數。攤薄後的每股收益反映瞭如果期權或其他具有可能導致普通股發行特徵的證券被行使或轉換為普通股,或者由未歸屬的已發行限制性股票單位(“RSU”)產生,則可能發生的攤薄。 下表核對了基本和攤薄後每股淨收益計算的分子和分母(以千計,每股數據除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
適用於InterDigital, Inc.的淨收入 | $ | 21,783 | | | $ | 21,069 | | | $ | 127,042 | | | $ | 39,063 | |
加權平均已發行股數: | | | | | | | |
基本 | 26,768 | | | 30,413 | | | 27,754 | | | 30,557 | |
股票期權、限制性股份、可轉換證券和認股權證的攤薄效應 | 887 | | | 297 | | | 740 | | | 435 | |
稀釋 | 27,655 | | | 30,710 | | | 28,494 | | | 30,992 | |
每股收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 0.81 | | | $ | 0.69 | | | $ | 4.58 | | | $ | 1.28 | |
股票期權、限制性股份、可轉換證券和認股權證的攤薄效應 | (0.02) | | | — | | | (0.12) | | | (0.02) | |
稀釋 | $ | 0.79 | | | $ | 0.69 | | | $ | 4.46 | | | $ | 1.26 | |
行使或轉換某些證券時可發行的普通股已被排除在我們的每股收益計算之外,因為此類證券的行使價或轉換率(如適用)高於我們普通股的平均市場價格,因此,這種行使或轉換的影響本來是反稀釋的。 以下是我們在報告所述期間每股收益計算中不包括的證券和此類證券標的普通股的加權平均數(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
限制性股票單位和股票期權 | 4 | | | 529 | | | 212 | | | 471 | |
| | | | | | | |
認股證 | 7,488 | | | 5,880 | | | 7,488 | | | 5,400 | |
總計 | 7,492 | | | 6,409 | | | 7,700 | | | 5,871 | |
可轉換票據和認股權證
請參閲註釋 7,”義務,” 提供有關公司可轉換票據和認股權證以及相關轉換和行使價的信息。在公司普通股的平均市場價格高於公司可轉換票據的適用轉換價格或高於公司未償認股權證的行使價期間,轉換或行使的影響將是稀釋性的,這種攤薄效應反映在攤薄後的每股收益中。因此,在公司普通股的平均市場價格高於轉換價或行使價(視情況而定)的時期,根據轉換法,公司根據該期間股票的平均市場價格計算根據可轉換票據和認股權證的條款發行的股票數量,並將該數字計入該期間攤薄後已發行股票總額中。
5. 訴訟和法律程序
仲裁和法庭訴訟
Lenovo
英國議事錄
2019年8月27日,公司及其某些子公司向英國高等法院對聯想集團有限公司及其某些子公司提起訴訟。經修訂的索賠指控侵權 五該公司與3G和/或4G/LTE標準相關的專利:歐洲專利(英國)第2,363,008號;2,421,318;2,485,558;2,557,714號;以及3,355,537號。除其他救濟外,公司尋求禁令救濟,以防止主張的專利進一步受到侵犯,或者作為替代方案,要求確定FRAND許可的條款。
2021 年 7 月 29 日,英國高等法院發佈了關於首次技術審判的裁決,裁定歐洲專利(英國)第 2,485,558 號有效、侵權且對第 8 版 LTE 至關重要。聯想對該裁決提出上訴,2023年1月19日,英國上訴法院維持了英國高等法院的裁決,即聯想侵犯了InterDigital的有效和基本專利。2022年1月6日,英國高等法院發佈了關於第二次技術審判的裁決,裁定歐洲專利(英國)第3355,537號無效,但必須認定無效,否則是必要和侵權的。該公司以法律錯誤為由對該裁決提出上訴,2023年2月9日,英國上訴法院批准了上訴,認定聯想侵犯了InterDigital的有效和基本專利。2023年1月31日,英國高等法院發佈了關於第三次技術審判的裁決,裁定歐洲專利(英國)第2,421,318號有效、必要和侵權。2023年3月7日,英國高等法院發佈命令,暫停第四和第五次技術審判的所有截止日期。2023年3月16日,英國高等法院發佈了關於審判判決的命令,以確定聯想必須支付多少費用才能獲得公司蜂窩資產組合的許可證,一次性判給該公司一筆美元138.7截至2023年12月31日,此類許可證的金額為百萬美元。2023年5月舉行了關於許可條款、利息、費用和上訴許可的命令聽證會。2023年6月27日,法院發佈了一項命令,向公司追加一美元46.2百萬,從而將獎勵總額增加到 $184.9百萬,已於 2023 年 7 月 11 日支付。法院還認定,公司應支付聯想的部分費用,並允許雙方基於某些理由提出上訴。法官尚未確定聯想必須支付的費用金額。
特拉華特區專利訴訟
2019年8月28日,公司及其某些子公司向美國特拉華特區地方法院(“特拉華地方法院”)對聯想控股公司及其某些子公司提起訴訟,指控聯想侵權 八該公司的美國專利-美國專利號為 8,085,665;8,199,726;8,427,954;8,619,747;8,675,612;8,797,873;9,203,580;以及 9,456,449,通過製造、使用、出售和/或銷售具有 3G 和/或 4G LTE 功能的聯想無線設備。作為救濟,InterDigital正在尋求:(a) 聲明公司沒有違反其對聯想的相關FRAND承諾;(b) 如果聯想不同意就全球專利許可進行談判,不同意就FRAND許可條款進行具有約束力的國際仲裁,也不同意受英國高等法院在上述單獨提起的英國訴訟中設定的條款的約束,禁止聯想繼續侵權的禁令;(c) 損害賠償,包括加重損害賠償故意侵權和補充賠償;以及(d)律師費和費用。
2020年9月16日,特拉華州地方法院為該案制定了時間表,確定了專利陪審團的審判。2021 年 3 月 8 日,特拉華州地方法院舉行了索賠解釋聽證會,法院於 2021 年 5 月 10 日發佈瞭解釋各種有爭議條款的命令。2021年3月24日,特拉華州地方法院將下文討論的反壟斷程序與該專利訴訟合併。合併訴訟的審判時間從2023年3月6日改為2023年7月10日,並再次推遲到2023年12月4日。2022年4月25日,雙方提交了一項規定,僅暫停與美國專利號8,199,726相關的索賠。該規定已獲批准。2023年1月13日,聯想提出動議,要求中止和中止公司的專利侵權索賠,要求對其謝爾曼法案和違反FRAND的索賠進行審判。2023年6月30日,雙方向法院提交了最新消息,要求暫緩審理此案,2023年7月18日,法院下令在英國訴訟的所有上訴之前暫停審理此案。
特拉華特區反壟斷訴訟
2020年4月9日,聯想(美國)公司和摩托羅拉移動有限責任公司在特拉華州地方法院對公司及其某些子公司提起訴訟。申訴稱,公司被告在許可3G和4G標準基本專利(“SEP”)等方面違反了《謝爾曼法案》第1條和第2條。申訴還稱,公司被告違反了他們對ETSI的承諾,即根據FRAND條款和條件向3G和4G SEP發放許可。除其他外,該申訴要求 (i) 裁定公司被告違反了《謝爾曼法案》第 1 條和第 2 條,應對違反其 ETSI FRAND 承諾承擔責任;(ii) 裁定原告有權根據FRAND條款和條件獲得公司3G和4G SEP的許可,以及 (iii) 禁止任何涉嫌過高的特許權使用費或強制執行公司被告的3G的要求以及 4G 美國 SEP 通過專利侵權訴訟對原告或其客户提起訴訟。
2020年6月22日,公司提出動議,要求有偏見地駁回聯想的謝爾曼法案索賠,並允許在上文討論的特拉華州地方法院對聯想的法律訴訟中重新提起反訴,駁回聯想的違約索賠。
2021 年 3 月 24 日,特拉華州地方法院對公司的解僱動議作出裁決。特拉華州地方法院在沒有偏見的情況下駁回了《謝爾曼法案》第1條的索賠,駁回了駁回謝爾曼法案第2條索賠的動議,並將第2條和違反合同的索賠與上述公司在特拉華州的專利訴訟合併。因此,在聯合王國訴訟的所有上訴之前,這些索賠暫停審理。
中國論文集
2020年4月10日,聯想(北京)有限公司及其某些關聯公司向北京知識產權法院(“北京知識產權法院”)對公司及其某些子公司提起訴訟,要求就該公司在中國的3G、4G和5G SEP應支付的FRAND特許權使用費率作出裁決。2021年2月20日,公司提交申請,質疑北京知識產權法院受理聯想申訴的管轄權。2021年11月15日,北京知識產權法院駁回了管轄權質疑,公司於2021年12月14日向中華人民共和國最高人民法院(“最高人民法院”)提起上訴。該上訴於2022年9月5日被最高人民法院駁回,該案被髮回北京知識產權法院。2022年11月9日,該公司提交了暫緩審理此案的申請。2023年6月12日,北京知識產權法院決定暫不駁回或暫緩審理此案。
2021 年 11 月 26 日,公司獲悉,聯想據稱已向武漢中級人民法院(“武漢法院”)對公司提起額外申訴,要求確定公司 3G、4G 和 5G SEP 在 2024 年至 2029 年期間的全球 FRAND 特許權使用費率。2022 年 4 月 16 日,公司提出申請,對送達程序和武漢法院的管轄權等提出質疑。該申請仍在審理中。
德國議事錄
2022年3月25日、2022年3月28日和2022年4月6日,公司及其某些子公司嚮慕尼黑和曼海姆地區法院對聯想及其某些關聯公司提起專利侵權索賠,指控其侵犯了與HEVC標準相關的歐洲專利號為2449,782;2,452,498;3,624,447和3,267,684號。除其他救濟外,公司正在尋求禁令救濟,以防止進一步侵犯所主張的專利。曼海姆地區法院於2023年4月21日就歐洲專利號3267,684舉行了聽證會。曼海姆地區法院於2023年5月2日就歐洲專利編號為3,624,447舉行了聽證會。2023年5月17日,根據雙方的協議,法院下令暫停有關歐洲專利編號3,624,447的訴訟。慕尼黑地區法院計劃分別於2023年9月14日和2024年6月20日就歐洲專利編號為2449,782和2452,498進行聽證會。
Oppo、OnePlus 和 realme
英國議事錄
2021 年 12 月 20 日,公司在英國高等法院對廣東歐珀移動通信股份有限公司(“Oppo”)及其某些關聯公司、OnePlus 科技(深圳)有限公司(“OnePlus”)及其某些關聯公司以及 realme 移動通信(深圳)有限公司(“realme”)及其某些關聯公司提起專利侵權訴訟,指控侵犯歐洲專利(英國)編號2,127,420;2,421,318;2,485,558;以及與蜂窩3G、4G/LTE或5G標準相關的3,355,537。除其他救濟外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止進一步侵犯所主張的專利。
2022 年 1 月 19 日,Oppo 向英國高等法院提起司法管轄權質疑,雙方已同意延期審理,等待 Oppo 向英國最高法院就一起涉及諾基亞的案件提出的管轄權質疑的結果。2022 年 12 月 8 日,該公司得到確認,Oppo 已撤銷對英國高等法院的管轄權質疑。
2023年3月24日,雙方同意暫停所有技術試驗,理由是根據聯想英國訴訟中技術試驗A的結果,歐洲專利號為2,485,558是有效且必不可少的。意願試驗預計將於2023年10月23日開始。利率確定試驗定於2024年2月26日開始。
印度議事錄
2021年12月20日和2021年12月22日,公司及其某些子公司在印度新德里的德里高等法院對Oppo及其某些關聯公司、OnePlus及其某些關聯公司以及realme移動通信(印度)私人有限公司提起了專利侵權訴訟,指控侵犯了印度專利號 262910、295912、313036、320182、319673、242248、29944 48 和 308108 與蜂窩 3G、4G/LTE 和/或 5G 以及 HEVC 標準有關。除其他救濟外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止進一步侵犯所主張的專利。
德國議事錄
2021年12月20日,該公司的一家子公司提交了申請 三專利侵權索賠, 二在慕尼黑地區法院和 一在曼海姆地區法院對Oppo及其某些關聯公司、OnePlus及其某些關聯公司以及realme及其某些關聯公司提起訴訟,指控其侵犯了與蜂窩3G、4G/LTE和/或5G標準有關的歐洲專利號為2,485,558、2,127,420和2421,318。除其他救濟外,公司正在尋求禁令救濟,以防止進一步侵犯所主張的專利。慕尼黑地區法院於2022年12月14日就歐洲專利號為2421,318舉行聽證會,第二次聽證會定於2023年10月18日舉行。慕尼黑地區法院於2023年3月2日就歐洲專利號2,127,420舉行聽證會,第二次聽證會定於2023年9月15日舉行。慕尼黑地區法院還計劃於2023年9月19日就歐洲專利號為2,485,558舉行聽證會。
中國論文集
2022年1月19日,公司獲悉,據稱Oppo已向廣州知識產權法院(“廣州知識產權法院”)對公司提起訴訟,要求裁定該公司3G、4G、5G、802.11和HEVC SEP的全球FRAND特許權使用費率。2022年5月20日,公司提交申請,對送達程序和廣州知識產權法院的管轄權等提出質疑。2023年1月12日,廣州知識產權法院駁回了該申請。2023年2月28日,該公司對該決定提起上訴,該上訴仍在審理中。
西班牙議事錄
2022 年 3 月 1 日,該公司的一家子公司在巴塞羅那商事法院對 Oppo 及其某些關聯公司、OnePlus 及其某些關聯公司以及 realme 及其某些關聯公司提起專利侵權訴訟。該公司於2022年4月25日提出修正後的申訴,指控侵犯了與蜂窩3G、4G/LTE和/或5G標準有關的歐洲專利號3355,537;2,485,558;2,421,318和2,557,715號專利。除其他救濟外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止進一步侵犯所主張的專利。
三星
該公司與三星電子公司達成協議。Ltd.(“三星”)將進行具有約束力的仲裁,以確定公司某些專利續訂的專利許可協議的最終條款,該協議將從2023年1月1日起生效。該公司和三星還同意在仲裁期間不對對方提起某些索賠。2023年3月31日,公司向國際商會提交了仲裁請求。
2023年7月21日,國際商會確認了仲裁庭全體成員,第一次案件管理會議定於2023年8月3日舉行。
其他
我們是正常業務過程中某些其他爭議和法律訴訟的當事方,包括與被許可人就條款進行的仲裁和法律訴訟 的 他們的 協議還有談判 其。我們目前認為,這些問題,即使作出不利裁決或解決,也不會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。除上述情況外,截至2023年6月30日,上述事項均不符合應計或披露潛在區間的要求。
6. 現金、信用風險集中和金融工具的公允價值
現金、現金等價物和限制性現金
現金、現金等價物和限制性現金目前由貨幣市場和活期賬户組成。 下表提供了截至2023年6月30日、2022年12月31日和2022年6月30日的現金總額、現金等價物和限制性現金與簡明合併資產負債表和簡明合併現金流量表(以千計)中的標題的對賬情況:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 | | 2022年6月30日 | | |
現金和現金等價物 | $ | 277,599 | | | $ | 693,479 | | | $ | 833,533 | | | |
限制性現金包含在預付資產和其他流動資產中 | 13,273 | | | 9,682 | | | 10,578 | | | |
限制性現金包含在其他非流動資產中 | — | | | — | | | 1,081 | | | |
現金、現金等價物和限制性現金總額 | $ | 290,872 | | | $ | 703,161 | | | $ | 845,192 | | | |
信用風險的集中和金融工具的公允價值
可能使我們面臨信用風險集中的金融工具主要包括現金等價物、短期投資和應收賬款。我們僅將現金等價物和短期投資存放在評級較高的金融工具上,例如美國政府工具。
我們的應收賬款和合同資產主要來自專利許可和技術解決方案協議。四個被許可人包括 94% 和 76截至2023年6月30日和2022年12月31日,分別佔我們應收賬款淨餘額的百分比。我們對被許可方進行持續的信用評估,這些被許可方通常包括大型跨國無線電信設備製造商。我們認為,我們的金融工具的賬面價值接近其公允價值。
公允價值測量
在衡量資產和負債的公允價值時,我們使用各種估值技術和假設。我們利用市場參與者在對資產或負債進行定價時使用的市場數據或假設,包括有關風險的假設和估值技術輸入中固有的風險。該指南建立了一個層次結構,根據用於各種估值技術(市場方法、收益方法和成本方法)的輸入類型,對公允價值衡量標準進行優先排序。層次結構的級別如下所述:
1 級輸入— 第 1 級包括活躍市場中相同工具報價的金融工具。
2 級輸入— 第 2 級包括第 1 級中包含的除報價之外還有其他可供該工具觀察的輸入的金融工具,例如活躍市場中類似工具的報價、交易量不足或交易頻率較低的市場(不太活躍的市場)中相同或相似工具的報價,或模型驅動的估值,其中重要投入可以觀察到或主要來自可觀察的市場數據,包括市場利率曲線,或得到其證實,參考信用點差和預付款率。
3 級輸入— 第三級包括公允價值來自估值技術的金融工具,包括定價模型和貼現現金流模型,在這些模型中,一項或多項重要投入(包括公司自己的假設)是不可觀察的。定價模型包括交易細節,例如合同條款、到期日,在某些情況下還包括未來現金流的時間和金額,以及與市場參與者的流動性和信用估值調整相關的假設。
我們對特定投入對公允價值計量的重要性的評估需要判斷,可能會影響金融資產和金融負債的估值及其在公允價值層次結構中的地位。我們使用類似資產的報價來估算二級投資的公允價值。
定期公允價值測量
除非另有説明,否則我們的金融資產通常包含在簡明合併資產負債表上的短期投資中。 截至2023年6月30日和2022年12月31日,我們經常按公允價值記賬的金融資產和負債如下表所示(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年6月30日的公允價值 |
| 第 1 級 | | 第 2 級 | | 第 3 級 | | 總計 |
資產: | | | | | | | |
貨幣市場和活期賬户 (a) | $ | 260,578 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 260,578 | |
商業票據 (b) | — | | | 209,796 | | | — | | | 209,796 | |
美國政府證券(c) | — | | | 233,435 | | | — | | | 233,435 | |
公司債券、資產支持和其他證券 (d) | — | | | 148,189 | | | — | | | 148,189 | |
總計 | $ | 260,578 | | | $ | 591,420 | | | $ | — | | | $ | 851,998 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年12月31日的公允價值 |
| 第 1 級 | | 第 2 級 | | 第 3 級 | | 總計 |
資產: | | | | | | | |
貨幣市場和活期賬户 (a) | $ | 643,825 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 643,825 | |
商業票據 (b) | — | | | 209,956 | | | — | | | 209,956 | |
美國政府證券(c) | — | | | 243,840 | | | — | | | 243,840 | |
公司債券、資產支持和其他證券 (d) | — | | | 113,838 | | | — | | | 113,838 | |
總計 | $ | 643,825 | | | $ | 567,634 | | | $ | — | | | $ | 1,211,459 | |
______________________________
(a)主要包含在現金和現金等價物中。
(b)截至 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日,$1.6百萬和美元26.7百萬的商業票據分別包含在現金和現金等價物中。
(c)截至 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日,$17.2百萬和美元15.7數百萬只美國政府證券分別包含在現金和現金等價物中。
(d)截至 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日,$9.5百萬和美元16.9數百萬份公司債券、資產支持證券和其他證券分別包含在現金和現金等價物中。
非經常性公允價值測量
專利
在 2023 年第一季度,我們發生了一次性減值2.5我們持有待出售的專利數百萬美元。我們根據對市場狀況的評估確定了公允價值。
2021 年第四季度,我們續訂了與美國索尼公司(“索尼”)的多年全球非排他性專利許可協議。該協議的部分對價以專利的形式出現,我們在 2022 年 3 月收到了專利。我們已經確定了專利的公允價值,用於確定收入確認目的的交易價格,估計為美元30.1百萬人利用收入和市場方法。該價值在專利的估計使用壽命內作為非現金支出攤銷。
投資其他實體
在 2023 年第二季度,我們確認了 $3.1我們一項長期戰略投資的公允價值變動產生的百萬美元收益,其中包含在”其他收入(支出),淨額” 在簡明合併損益表中。
在 2022 年第二季度,我們確認了 $1.6百萬美元收益源於我們長期戰略投資的可觀察價格變動,其中包含在”其他收入(支出),淨額” 在簡明合併損益表中。
長期債務的公允價值
可轉換票據
截至2023年6月30日和2022年12月31日公佈的公司可轉換票據的本金、賬面價值和相關估計公允價值如下(以千計)。 可轉換票據本金的總公允價值是二級公允價值衡量標準。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 |
| 校長 金額 | | 攜帶 價值 | | 公平 價值 | | 校長 金額 | | 攜帶 價值 | | 公平 價值 |
2027 年優先可轉換長期債務 | $ | 460,000 | | | $ | 451,929 | | | $ | 619,252 | | | $ | 460,000 | | | $ | 451,062 | | | $ | 441,485 | |
2024 年優先可轉換長期債務 | $ | 126,174 | | | $ | 125,628 | | | $ | 154,096 | | | $ | 126,174 | | | $ | 125,342 | | | $ | 119,941 | |
Technicolor 專利收購長期
截至2023年6月30日和2022年12月31日,Technicolor專利收購長期債務的賬面價值和相關估計公允價值如下(以千計)。 Technicolor專利收購長期債務的總公允價值是三級公允價值衡量標準。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 |
| 攜帶 價值 | | 公平 價值 | | 攜帶 價值 | | 公平 價值 |
Technicolor 專利收購長期 | $ | 31,988 | | | $ | 29,291 | | | $ | 30,662 | | | $ | 28,048 | |
7. 義務
2027 年票據及相關票據對衝和認股權證交易
2022 年 5 月 27 日,我們發行了 $460.0本金總額為百萬 3.50% 2027 年到期的優先可轉換票據(“2027 年票據”)。扣除初始購買者的交易費用和發行費用後,發行2027年票據的淨收益約為美元450.0百萬。2027 年票據的利率為 3.50每年百分比,在每年的6月1日和12月1日以現金支付,從2022年12月1日開始,到期日為2027年6月1日,除非提前兑換、轉換或回購。
2027年票據可轉換為現金,最高不超過待轉換票據的本金總額,以及公司債務的剩餘部分(如果有)超過正在轉換、支付或交付的票據的本金總額(視情況而定),公司普通股或兩者的組合,初始轉換率為每1,000美元12.9041股普通股票據的本金(相當於約美元的初始轉換價格)77.49每股)。
2027 年票據是公司的優先無抵押債務,在償付權方面與公司當前和未來的任何優先無抵押債務(包括其 2.00% 2024年到期的優先可轉換票據(“2024年票據”,連同2027年票據合稱 “可轉換票據”)。就相關抵押品的價值而言,2027年票據實際上次於公司未來的所有有擔保債務,而2027年票據在結構上次於公司子公司的債務和其他負債,包括貿易應付賬款。
2022年5月24日和5月25日,在發行2027年票據時,我們進行了可轉換票據對衝交易,該交易涵蓋了大約,但須進行慣常的反攤薄調整 5.9總計百萬股普通股,其行使價最初對應於2027年票據的初始轉換價格,有待調整,可在轉換2027年票據時行使。同樣在2022年5月24日和5月25日,我們進行了私下談判的認股權證交易,根據慣例的反稀釋調整,我們出售了認股權證進行收購,但需進行大約 5.9百萬股普通股,初始行使價為美元106.37每股,視調整情況而定。
2024 年票據及相關票據對衝和認股權證交易
2019 年 6 月 3 日,我們發行了 $400.02024年票據的本金總額為百萬美元。扣除初始購買者的交易費用和發行費用後,發行2024年票據的淨收益約為美元391.6百萬。2024 年票據的利率為 2.00每年百分比,從2019年12月1日開始,在每年的6月1日和12月1日以現金支付,到期日為2024年6月1日,除非提前兑換、轉換或回購。
2024年票據可轉換為現金和普通股,2024年票據每1,000美元本金的指定美元金額為1,000美元,普通股的任何剩餘金額的初始轉換率為每1,000美元票據本金為12.3018股普通股(相當於約1,000美元的初始轉換價格)81.29每股)。
2024年票據是公司的優先無抵押債務,在償付權方面與我們當前和未來的任何優先無抵押債務相同。就相關抵押品的價值而言,2024年票據實際上次於我們未來的所有有擔保債務,而2024年票據在結構上次於我們子公司的債務和其他負債,包括貿易應付賬款。
2019年5月29日和5月31日,在發行2024年票據時,我們進行了可轉換票據對衝交易(統稱為 “2024年票據對衝交易”),涵蓋的範圍約為經慣例的反攤薄調整 4.9總計百萬股普通股,其行使價最初對應於2024年票據的初始轉換價格,有待調整,可在轉換2024年票據時行使。2019年5月29日和5月31日,我們還進行了私下談判的認股權證交易(統稱為 “2024年認股權證交易”,以及與2024年票據對衝交易一起稱為 “2024年看漲期權價差交易”),根據慣例的反稀釋調整,我們出售了認股權證進行收購,約為 4.9百萬股普通股,初始行使價約為美元109.43每股,視調整情況而定。
在 2022 年第二季度,公司回購了 $273.8在發行2027年票據的同時,私下談判的2024年票據本金總額為百萬美元。$126.2截至2023年6月30日,2024年票據的本金總額仍為百萬美元。此外,在部分回購2024年票據方面,公司簽訂了部分平倉協議,修改了2024年票據對衝交易的條款,以減少與回購的2024年票據本金相對應的期權數量。平倉協議還減少了2024年認股權證交易下可行使的認股權證數量。大約 1.6截至2023年6月30日,2024年票據對衝交易和2024年認股權證交易各涵蓋了總共百萬股普通股。截至2023年6月30日,2024年認股權證交易下的認股權證的行使價約為美元109.43每股,經調整。
下表反映了截至2023年6月30日和2022年12月31日我們的可轉換票據長期債務的賬面價值(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 |
3.50% 2027 年到期的優先可轉換票據 | $ | 460,000 | | | $ | 460,000 | |
2.00% 2024 年到期的優先可轉換票據 | 126,174 | | | 126,174 | |
| | | |
減去:遞延融資成本 | (8,617) | | | (9,770) | |
可轉換票據的淨賬面金額 | 577,557 | | | 576,404 | |
減去:長期債務的流動部分 | (125,628) | | | — | |
可轉換票據的長期淨賬面金額 | $ | 451,929 | | | $ | 576,404 | |
下表列出了已確認的利息成本金額,包含在”利息支出”在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的簡明合併收益表中,與可轉換票據的合同利息票面和遞延融資成本的攤銷(以千計)有關:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 |
| 2023 | | 2022 |
| 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 | | 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 |
合同票息利息 | $ | 4,025 | | | $ | 631 | | | $ | 4,656 | | | $ | 1,476 | | | $ | 1,498 | | | $ | 2,974 | |
遞延融資成本的攤銷 | 436 | | | 144 | | | 580 | | | 142 | | | 318 | | | 460 | |
總計 | $ | 4,461 | | | $ | 775 | | | $ | 5,236 | | | $ | 1,618 | | | $ | 1,816 | | | $ | 3,434 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 |
| 2023 | | 2022 |
| 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 | | 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 |
合同票息利息 | $ | 8,050 | | | $ | 1,262 | | | $ | 9,312 | | | $ | 1,476 | | | $ | 3,498 | | | $ | 4,974 | |
遞延融資成本的攤銷 | 867 | | | 286 | | | 1,153 | | | 142 | | | 742 | | | 884 | |
總計 | $ | 8,917 | | | $ | 1,548 | | | $ | 10,465 | | | $ | 1,618 | | | $ | 4,240 | | | $ | 5,858 | |
Technicolor 專利收購長期
2018年7月30日,我們完成了對媒體和娛樂領域全球技術領導者Technicolor SA(“Technicolor”)專利許可業務的收購(“Technicolor專利收購”)。在收購Technicolor專利的同時,我們承擔了Technicolor在與索尼簽訂的與數字電視和獨立計算機顯示器有關的聯合許可計劃下的權利和義務,該計劃始於2015年,被稱為 “麥迪遜安排”。加拿大養老金計劃投資委員會的全資子公司CPPIB Credit Investments Inc.(“CPPIB Credit”)的子公司是麥迪遜安排的第三方投資者。CPPIB Credit已向Technicolor和Sony支付了某些款項,並同意出資現金,為該安排下的某些資本準備金債務提供資金,以換取未來收入的一定百分比,特別是在2030年9月11日之前的Technicolor專利方面。
在我們承擔麥迪遜安排下的Technicolor的權利和義務後,我們與CPPIB Credit的關係符合ASC 470-10-25的標準- 未來收入的銷售或其他各種收入衡量標準 (“ASC 470”),涉及從投資者那裏獲得的現金,以換取特定產品線、業務領域、商標、專利或合同權利在規定期限內特定百分比或金額的收入或其他收入衡量標準。根據該指導方針,我們在簡明的合併資產負債表中將截至收購之日對CPPIB Credit的或有債務的公允價值確認為長期債務。最初的公允價值衡量是基於市場參與者的視角,包括大量不可觀察的投入,這些投入在公允價值層次結構中被歸類為第三級投入。截至2023年6月30日和2022年12月31日的長期債務的公允價值在附註6中披露,”現金、信用風險集中和金融工具的公允價值。“我們的還款義務取決於麥迪遜安排產生的未來特許權使用費收入,該安排沒有最低或最高付款額。
根據ASC 470,記錄為債務的金額按利息法攤銷。在每個報告期,我們將審查債務有效期內的貼現預期未來現金流。公司做出了會計政策,在估計的未來現金流量發生變化時使用追補法,根據該法,我們將債務的賬面金額調整為修訂後的估計未來現金流的現值,按原始有效利率折現,相應的調整在內部認列為利息支出。”利息支出” 在簡明的合併收益表中。截至收購之日,有效利率約為 14.5%。該利率表示將估計的未來現金流等同於截至收購之日的債務公允價值的貼現率,用於根據未來收入流的估計壽命計算每個時期要確認的利息金額。在截至2023年6月30日的三個月和六個月中,我們確認了 $1.0百萬和美元1.3與這筆債務相關的利息支出分別為百萬美元1.0百萬和美元1.9在截至2022年6月30日的三個月和六個月中,分別為百萬美元。這已包含在”利息支出” 在簡明的合併收益表中。未來向CPPIB Credit支付的任何款項,或從CPPIB Credit獲得的額外收益,將相應地減少或增加長期債務餘額。
多色可選注意事項
作為收購Technicolor專利的一部分,我們與Technicolor達成了收益分享協議,該協議設定了或有對價負債。根據收益分享安排,Technicolor收到 42.5僅限麥迪遜安排的新許可計劃未來現金收入的百分比,但須遵守某些條件和障礙。截至2023年6月30日,收益分享安排產生的或有對價負債被認為不太可能,因此未反映在合併財務報表中。
8. 可變利益實體
如下文進一步討論的那樣,我們是以下方面的主要受益者 一可變利益實體。截至2023年6月30日,我們簡明合併資產負債表中包含的與該可變權益實體相關的資產和負債的賬面價值為美元12.9百萬和美元0.6分別為百萬。包括資產 $4.0百萬現金和現金等價物,美元0.1百萬美元的預付資產和其他流動資產,以及 $8.8數百萬項專利,淨額。截至2022年12月31日,我們簡明合併資產負債表中包含的與該可變利息實體相關的資產和負債的賬面價值為美元17.5百萬和美元1.8分別為百萬。包括資產 $4.4百萬現金和現金等價物,美元4.0百萬美元的應收賬款和預付賬款和其他流動資產,以及 $9.1數百萬項專利,淨額。
Convida 無線
Convida Wireless 於 2013 年推出,最近一次更新於 2021 年,旨在將索尼的消費電子專業知識與我們開創性的物聯網專業知識相結合,推動物聯網通信和連接。根據協議條款,雙方將為額外的研究和平臺開發提供資金和資源,我們將進行這些研究。
Convida Wireless是一家可變利益實體。根據我們向Convida Wireless提供的研究和平臺開發服務,我們已確定我們仍然是會計方面的主要受益者,並將繼續整合Convida Wireless。在截至2023年6月30日的三個月和六個月中,我們分配了大約 $0.5百萬和美元2.2在Convida Wireless對其他方持有的非控股權益的淨虧損中,分別為百萬美元,在截至2022年6月30日的三個月和六個月中,我們分配了約1美元0.5百萬和美元0.8分別是百萬。
9. 其他收入(支出),淨額
金額包含在”其他收入(支出),淨額“截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的簡明合併收益表如下(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
利息和投資收入 | $ | 10,254 | | | $ | 297 | | | $ | 21,934 | | | $ | 506 | |
| | | | | | | |
長期債務償還造成的損失 | — | | | (11,190) | | | — | | | (11,190) | |
其他 | 4,133 | | | (4,123) | | | 5,644 | | | (5,337) | |
其他收入(支出),淨額 | $ | 14,387 | | | $ | (15,016) | | | $ | 27,578 | | | $ | (16,021) | |
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月中,其他收入(支出)的淨變化為美元29.4百萬和美元43.6分別為百萬。截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月之間的變化主要是由於美元11.2如附註7 “債務” 所述,2022年第二季度2024年票據的清算虧損為百萬美元,以及利息和投資收入的增加,主要是由於公司短期投資的增加以及市場狀況推動了我們短期投資收益率的提高。
“其他” 的變動主要是由於我們的外國子公司的歐元折算以及我們投資的公允價值調整所產生的外幣折算.
10. 其他資產和負債
金額包含在”預付費和其他流動資產“截至2023年6月30日和2022年12月31日,合併資產負債表如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 |
應收税款 | $ | 79,801 | | | $ | 64,117 | |
限制性現金 | 13,273 | | | 9,682 | |
預付資產 | 10,386 | | | 9,044 | |
待售專利 | — | | | 4,000 | |
| | | |
| | | |
其他流動資產 | 11,170 | | | 2,873 | |
預付資產和其他流動資產總額 | $ | 114,630 | | | $ | 89,716 | |
金額包含在”其他非流動資產,淨額“截至2023年6月30日和2022年12月31日,合併資產負債表如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 |
合約資產 | $ | 39,147 | | | $ | 2,544 | |
應收税款 | 24,320 | | | 29,370 | |
善意 | 22,421 | | | 22,421 | |
長期投資 | 19,579 | | | 19,593 | |
使用權資產 | 16,914 | | | 18,034 | |
其他非流動資產 | 2,700 | | | 3,758 | |
其他非流動資產共計,淨額 | $ | 125,081 | | | $ | 95,720 | |
金額包含在”其他應計費用“截至2023年6月30日和2022年12月31日,合併資產負債表如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 |
客户存款 | $ | 76,100 | | | $ | — | |
應計法律費用 | 22,248 | | | 12,230 | |
| | | |
| | | |
其他應計費用 | 9,977 | | | 11,276 | |
其他應計費用總額 | $ | 108,325 | | | $ | 23,506 | |
金額包含在”其他長期負債“截至2023年6月30日和2022年12月31日,合併資產負債表如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 |
經營租賃負債 | $ | 18,792 | | | $ | 19,923 | |
| | | |
遞延補償負債 | 17,352 | | | 14,078 | |
其他長期負債 | 20,676 | | | 19,599 | |
其他長期負債共計 | $ | 56,820 | | | $ | 53,600 | |
11. 重組活動
在2021年第二季度,公司採取了某些行動,以增加對核心技術和市場的關注。
2021 年 6 月 10 日,公司宣佈,在對其研究和創新優先事項進行戰略審查後,公司開始了集體經濟裁員進程,提議削減其研究和創新部門的力量。所有解僱通知均已發給受影響的員工。
2021 年,Chordant 停止運營。公司在2021年第二季度實施了裁員行動。
此外,2021年6月,我們為財務報表目的合併的一家非控股子公司批准了出售某些專利的計劃。出售這些專利的收益為非控股子公司的運營提供了資金。
2021 年 10 月,我們將重組工作擴大到包括主要以美國為中心的一般和行政職能,這進一步削減了武力並削減了我們的非勞動力開支。這些員工在 2021 年第四季度收到了解僱通知。
公司預計目前不會有進一步的重組成本,但是這些費用是根據記錄此類費用時獲得的信息估算的。由於估算重組費用所涉及的固有不確定性,此類活動產生的實際金額可能與最初的估計金額不同。
截至2023年6月30日和2022年12月31日,該公司的重組負債為美元1.2百萬和美元4.5分別為百萬,幷包含在”其他應計費用“在我們簡明的合併資產負債表上。 下表顯示了在此期間我們的重組負債的變化(以千計):
| | | | | |
截至2022年12月31日的餘額 | $ | 4,495 | |
| |
現金支付 | (1,487) | |
其他 | 52 | |
截至2023年3月31日的餘額 | 3,060 | |
| |
現金支付 | (1,903) | |
其他 | 2 | |
截至2023年6月30日的餘額 | $ | 1,159 | |
| |
| |
| |
| |
重組費用包含在”重組活動“截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的簡明合併收益表如下(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
資產減值 | $ | — | | | $ | 2,427 | | | $ | — | | | $ | 2,427 | |
遣散費和其他福利 | — | | | (221) | | | — | | | 305 | |
外部服務和其他相關費用 | — | | | 532 | | | — | | | 548 | |
| | | | | | | |
總計 | $ | — | | | $ | 2,738 | | | $ | — | | | $ | 3,280 | |
第 2 項。 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析.
概述
以下討論應與本10-Q表季度報告第一部分第1項中所載的未經審計的簡明合併財務報表及其附註以及我們的2022年10-K表格、向美國證券交易委員會提交的其他報告一起閲讀 根據1995年《私人證券訴訟改革法》發表的聲明——前瞻性陳述下面。
在接下來的討論中以及本10-Q表的其他地方,我們指的是 “追趕收入”。補繳收入由過去的專利使用費和靜態協議的收入組成。以前,我們將追趕收入稱為非經常性收入。
聯想論文集
2023年6月27日,英國高等法院在針對聯想的案件中向我們追加了4,620萬美元的賠償,使聯想在2023年之前必須為專利許可支付的總額增加到1.849億美元。2023年7月11日,我們收到了全部1.849億美元的現金付款。在上訴程序進行之前,公司將推遲確認任何額外的追補收入。參見注釋 5,”訴訟和法律程序,” 請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註,以獲取有關聯想訴訟的更多信息。
股票回購
2023年第二季度,我們根據股票回購計劃以4,250萬美元的價格回購了50萬股股票,在2023年7月1日至2023年7月31日期間以1,540萬美元的價格又回購了20萬股股票。
截至2023年7月31日,股票回購授權還剩1.428億美元,我們計劃利用這筆資金定期回購額外的普通股。
現金和短期投資
截至2023年6月30日,根據合同固定價格協議,我們有8.54億美元的現金、限制性現金和短期投資以及另外15億美元的現金付款,其中包括我們對根據與三星簽訂的專利許可協議預計將獲得的最低現金收入、2023年第三季度初從聯想收取的1.849億美元以及根據固定費用合同向其他客户收取的2950萬美元應收賬款的保守估計。
我們經常性收入的89%來自固定費用特許權使用費。此類協議規定的付款時間表通常不均衡,有時還會提前付款,這導致我們收取現金付款和確認相關收入的時間之間存在時間差異。
下表核對了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月中現金收入與確認收入之間的時間差異,包括由此產生的運營現金流(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
現金與非現金收入: | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
固定費用現金收據 (a) | $ | 9,406 | | | $ | 3,339 | | | $ | 34,075 | | | $ | 47,142 | |
其他現金收據 (b) | 11,160 | | | 16,620 | | | 31,132 | | | 25,212 | |
遞延收入的變化 | 38,641 | | | 76,959 | | | 81,407 | | | 127,700 | |
應收賬款的變化 | 92,756 | | | 25,163 | | | 183,612 | | | 17,688 | |
其他 (c) | (50,372) | | | 2,576 | | | (26,262) | | | 8,233 | |
總收入 | $ | 101,591 | | | $ | 124,657 | | | $ | 303,964 | | | $ | 225,975 | |
用於經營活動的淨現金 | $ | (45,440) | | | $ | (33,768) | | | $ | (73,292) | | | $ | (51,740) | |
(a) 固定費用現金收入包括來自動態固定費用協議特許權使用費的現金收入,包括相關的追補專利特許權使用費。
(b) 其他現金收入主要由與我們的可變專利使用費收入和補償收入相關的現金收入組成。
(c) 其他方面的變化主要是由客户存款推動的,部分被與收入估計相關的長期合同資產所抵消。
當我們在預付基礎上收取款項時,我們確認的遞延收入負債等於已收現金和記錄的應收賬款,這些應收賬款與預計將在未來期間確認的收入有關。然後,當我們確認協議餘額的收入時,該負債就會減少。下表顯示了截至2023年6月30日我們當前和長期遞延收入的預計攤銷情況(以千計):
| | | | | |
| 遞延收入 (a) |
2023 年的剩餘時間 | $ | 107,837 | |
2024 | 125,467 | |
2025 | 106,224 | |
2026 | 1,011 | |
2027 | 1,076 | |
2028 及以後 | 3,617 | |
總收入 | $ | 345,232 | |
(a) 該表包括我們與聯想相關的遞延收入的估計攤銷額。根據ASC 606,這些估計僅限於我們預計確認的收入金額,前提是隨後估計值的變化可能不會導致收入大幅逆轉。
收入
2023年第二季度的總收入為1.016億美元,包括經常性收入和追趕收入,比2022年第二季度下降了19%,這主要是由於兩項新協議和2022年第二季度簽署的聯網汽車許可協議確認的追趕收入。2023年第二季度經常性收入為9,910萬美元,而2022年第二季度的經常性收入為1.001億美元,同比下降1%。2023 年第二季度,蘋果、三星、小米和華為的收入(按降序排列)各佔我們合併收入的 10% 或更多。請參閲”經營業績——2023年第二季度與2022年第二季度相比“以便進一步討論我們 2023 年的收入。
通貨膨脹和其他宏觀經濟因素的影響
我們一直在積極監測美國和全球當前宏觀經濟環境的影響,其特點是通貨膨脹、供應鏈問題、利率上升、勞動力短缺以及可能出現衰退。迄今為止,這些市場因素以及俄羅斯和烏克蘭衝突的影響尚未對我們的業務產生重大影響。但是,如果這些情況持續或惡化,可能會對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。請參閲 2022 年 10-K 表格中標題為 “風險因素” 的部分。
財務業績的可比性
在將2023年第二季度財務業績與其他時期進行比較時,應考慮以下幾點:
•我們2023年第二季度的收入包括250萬美元的追趕收入,主要與2023年第二季度簽署的兩份新專利許可協議有關。
•2023年第二季度,我們累積了180萬美元的一次性費用,用於支付與聯想訴訟相關的訴訟費淨報銷。參見注釋 5,”訴訟和法律程序,” 請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註,以獲取有關聯想訴訟的更多信息。
•在2023年第二季度,我們確認了一項長期戰略投資的公允價值變動所產生的310萬美元收益,該投資包含在 “O” 中其他收入(支出),淨額” 在簡明合併損益表中。
關鍵會計政策和估計
我們的重要會計政策如附註2所述,”重要會計政策和新會計指導摘要“,在我們的2022年10-K表格中包含的合併財務報表附註中。我們2022年10-K表的管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析中包含了對我們的關鍵會計政策的討論以及與之相關的估計。與2022年10-K表格中包含的披露相比,我們現有的關鍵會計政策沒有發生重大變化。請參閲註釋 1,”演示基礎,” 在本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註中,其中包含與新會計聲明和會計政策變更有關的最新信息。
財務狀況、流動性和資本資源
我們的主要流動性來源是現金、現金等價物和短期投資,以及運營產生的現金。我們相信我們有能力通過債務和股權融資獲得額外的流動性。我們可能會不時進行各種交易,以根據業務需要增加我們的流動性狀況,並利用有利的利率環境或其他市場條件,包括債務的產生或發行以及現有債務的再融資或重組。根據我們過去的表現和當前的預期,我們認為我們的可用資金來源,包括現金、現金等價物和短期投資以及運營產生的現金,將足以為我們的運營、資本需求、債務債務、現有股票回購計劃、股息計劃和下文討論的其他合同義務提供資金,包括未來十二個月的短期和十二個月以後的長期債務。
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資
截至2023年6月30日和2022年12月31日,我們有以下金額的現金和現金等價物、限制性現金和短期投資(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 | | 增加/(減少) |
現金和現金等價物 | $ | 277,599 | | | $ | 693,479 | | | $ | (415,880) | |
限制性現金包含在預付資產和其他流動資產中 | 13,273 | | | 9,682 | | | 3,591 | |
| | | | | |
短期投資 | 563,124 | | | 508,298 | | | 54,826 | |
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資總額 | $ | 853,996 | | | $ | 1,211,459 | | | $ | (357,463) | |
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資的淨減少歸因於融資活動使用的現金為2.715億美元,用於經營活動的現金為7,330萬美元,用於投資活動的現金為2150萬美元,不包括短期投資的銷售和購買。有關這些項目的進一步討論,請參閲以下章節。
來自經營活動的現金流
2023年上半年和2022年上半年用於經營活動的現金流(以千計)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 |
| 2023 | | 2022 | | 改變 |
用於經營活動的淨現金 | $ | (73,292) | | | $ | (51,740) | | | $ | (21,552) | |
我們在運營活動中使用的現金流主要由現金運營支出和所得税繳納所驅動,但被專利許可協議的現金收入所抵消。運營活動中使用的淨現金的2160萬美元變化主要是由2023年上半年繳納的聯邦税款、現金運營支出的增加以及與現有專利許可協議相關的現金收入減少所致。有關運營費用變化的更多信息,請參閲”經營業績——2023年第二季度與2022年第二季度相比“下面。下表列出了截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中我們在經營活動中使用的現金流的重要項目(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 |
| 2023 | | 2022 | | 改變 |
現金收入總額 | $ | 65,207 | | | $ | 72,354 | | | $ | (7,147) | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
現金流出: | | | | | |
現金運營支出 a | 103,045 | | | 93,664 | | | 9,381 | |
已繳納的所得税 b | 21,132 | | | 4,363 | | | 16,769 | |
現金流出總額 | 124,177 | | | 98,027 | | | 26,150 | |
| | | | | |
其他營運資金調整 | (14,322) | | | (26,067) | | | 11,745 | |
| | | | | |
經營活動中使用的現金流 | $ | (73,292) | | | $ | (51,740) | | | $ | (21,552) | |
______________________________
(a) 現金運營費用包括運營費用減去固定資產的折舊和處置、專利攤銷、非現金補償和非現金減值費用。
(b) 繳納的所得税包括國外預扣税。
來自投資和融資活動的現金流量
2023年上半年用於投資活動的淨現金為6,750萬美元,與2022年上半年投資活動提供的1.427億美元淨現金相比增加了2.103億美元。2023年上半年,我們購買了4,600萬美元的短期有價證券(扣除銷售額),並資本化了2150萬美元的專利成本以及財產和設備購買。2022年上半年,我們出售了1.648億美元的短期有價證券,扣除購買額,並將2,210萬美元的專利成本和財產和設備購買資本化。
2023年上半年用於融資活動的淨現金為2.715億美元,與2022年上半年融資活動提供的4,100萬美元淨現金相比增加了3.124億美元。這一變化主要歸因於2023年上半年的股票回購量與2022年上半年相比增加了1.714億美元,其中2.034億美元與該公司在2023年第一季度修改後的 “荷蘭拍賣” 要約有關。這一變化也是由於2022年上半年債務再融資的淨收益為1.40億美元。
其他
截至2023年6月30日,我們的短期和長期遞延收入餘額合計約為3.452億美元,比2022年12月31日淨減少8140萬美元。遞延收入的減少主要是由於該期間確認的遞延收入攤銷,部分被現有專利許可協議的現金收入所抵消。
根據目前的許可協議,我們預計,動態固定費用特許權使用費的攤銷將在未來十二個月內使2023年6月30日的3.452億美元遞延收入餘額減少1.727億美元。
可轉換票據
參見注釋 7,”義務” 轉至本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註,其中包含以下資本化術語的定義。
我們的2027年和2024年票據在本次討論中也被稱為 “可轉換票據”,包含在使用if轉換法計算攤薄後每股收益的計算中。在假設轉換法下,我們必須假設可轉換證券的轉換髮生在報告期開始時。可轉換票據可轉換為現金,最高不超過待轉換的可轉換票據的本金總額。2027年票據的任何剩餘債務均可以現金、公司普通股或其組合結算,而2024年票據的任何剩餘債務均以我們的普通股結算。由於本金必須以現金支付,並且只有轉換價差以股票結算,因此我們僅包括轉換時將發行的增量股票的淨數量。我們必須根據適用報告期內普通股的平均市場價格計算根據可轉換票據條款發行的普通股數量,並將該數字包含在該期間的攤薄後總股數中。
在我們發行可轉換票據時,我們簽訂了2027年看漲價差交易和2024年看漲價差交易,這兩個交易共同旨在產生經濟影響,從我們的經濟角度來看,實際上是提高可轉換票據的轉換價格,從而減少轉換可轉換票據時將要發行的股票淨數量。但是,根據公認會計原則,由於2027年票據對衝交易和2024年票據對衝交易(統稱為 “票據對衝交易”)的影響是反攤薄的,因此我們在計算全面攤薄後的股票時排除了在結算時將從這些協議的交易對手那裏獲得的普通股數量。
在我們的普通股平均市場價格高於可轉換票據的適用轉換價格(截至2023年6月30日,2027年票據每股77.49美元,2024年票據每股81.29美元)或高於認股權證的行使價(截至2023年6月30日,2027年認股權證交易每股106.37美元,2024年認股權證交易每股109.43美元)的時期,影響的轉換或行權(如適用)將是稀釋性的,這種稀釋效應反映在攤薄後的每股收益中。因此,在普通股的平均市場價格高於轉換價或行使價(如適用)的時期,根據if轉換法,我們會根據該期間股票的平均市場價格計算根據可轉換票據和認股權證條款可發行的股票數量,並將該數字計入該期間攤薄後的已發行股票總額中。
在假設轉換法下,普通股每股價格的變化可能會對全面攤薄後每股收益計算中必須包括的股票數量產生重大影響。如注7所述,”義務,“可轉換票據可轉換為現金,最高不超過待轉換的可轉換票據的本金總額,任何剩餘債務可以是現金、公司普通股的股份或其組合(“淨股結算”)。假設轉換後淨股票結算,下表説明瞭根據2027年票據的4.6億美元本金總額和截至2023年6月30日的2024年未償還票據的1.262億美元本金總額,以及與2027年票據相關的約590萬份認股權證和截至同日未償還的與2024年票據相關的160萬份認股權證,我們的股價變動將如何影響(i)股價的數量轉換可轉換票據後可發行的股份,(ii) 股票數量在行使受2027年認股權證交易和2024年認股權證交易(統稱為 “認股權證交易”)約束的認股權證時發行,(iii)在使用if轉換方法計算攤薄後每股收益(“If轉換法增量股份總數”),(iv)結算對衝票據時可交付給我們的普通股數量交易及 (v) 同時轉換後可發行的股票數量可轉換票據、行使受認股權證交易約束的認股權證以及票據對衝交易的結算:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
2027 注意事項 |
每股市場價格 | 轉換2027年票據後可發行的股份 | 行使2027年認股權證交易時可發行的股份 | If 轉換方法增量份額總額 | 2027年票據對衝交易結算後可向InterDigital交付的股票 | 可增量發行的股票 (a) |
| (千股) |
$80 | 186 | — | 186 | (186) | — |
$85 | 524 | — | 524 | (524) | — |
$90 | 825 | — | 825 | (825) | — |
$95 | 1,094 | — | 1,094 | (1,094) | — |
$100 | 1,336 | — | 1,336 | (1,336) | — |
$105 | 1,555 | — | 1,555 | (1,555) | — |
$110 | 1,754 | 196 | 1,950 | (1,754) | 196 |
$115 | 1,936 | 445 | 2,381 | (1,936) | 445 |
$120 | 2,103 | 674 | 2,777 | (2,103) | 674 |
$125 | 2,256 | 885 | 3,141 | (2,256) | 885 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
2024 年注意事項 |
每股市場價格 | 轉換2024年票據後可發行的股份 | 行使2024年認股權證交易時可發行的股份 | If 轉換方法增量份額總額 | 2024年票據對衝交易結算後可向InterDigital交付的股票 | 可增量發行的股票 (a) |
| (千股) |
$85 | 68 | — | 68 | (68) | — |
$90 | 150 | — | 150 | (150) | — |
$95 | 224 | — | 224 | (224) | — |
$100 | 290 | — | 290 | (290) | — |
$105 | 351 | — | 351 | (351) | — |
$110 | 405 | 8 | 413 | (405) | 8 |
$115 | 455 | 75 | 530 | (455) | 75 |
$120 | 501 | 137 | 638 | (501) | 137 |
$125 | 543 | 193 | 736 | (543) | 193 |
$130 | 582 | 246 | 828 | (582) | 246 |
______________________________
(a) 代表同時轉換可轉換票據、行使認股權證和達成對衝協議後可發行的增量股份。
操作結果
2023 年第二季度與 2022 年第二季度相比
收入
下表將 2023 年第二季度的收入與 2022 年第二季度的收入(以千計)進行了比較:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 增加/(減少) |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 85,075 | | | $ | 87,484 | | | $ | (2,409) | | | (3) | % |
CE、IoT/Auto | 13,432 | | | 11,945 | | | 1,487 | | | 12 | % |
其他 | 566 | | | 672 | | | (106) | | | (16) | % |
經常性收入總額 | 99,073 | | | 100,101 | | | (1,028) | | | (1) | % |
追趕收入 a | 2,518 | | | 24,556 | | | (22,038) | | | (90) | % |
總收入 | $ | 101,591 | | | $ | 124,657 | | | $ | (23,066) | | | (19) | % |
(a) 補繳收入由過去的專利使用費和靜態協議的收入組成。
總收入為1.016億美元,包括經常性收入和追補收入,減少了2310萬美元,這主要是由於與先前宣佈的兩份專利許可協議和2022年第二季度確認的關聯汽車許可協議相關的追趕收入,而2023年第二季度簽署的兩份專利許可協議確認的追趕收入相比較。與 2022 年第二季度相比,經常性收入持平。
在2023年和2022年第二季度,我們總收入的78%和70%分別歸因於被許可方,這些被許可方分別佔我們總收入的10%或更多。在2023年和2022年第二季度,以下被許可方佔我們總收入的10%或更多:
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 |
| 2023 | | 2022 |
客户 A | 33% | | 28% |
客户 B | 19% | | 16% |
客户 C | 15% | | 12% |
客户 D | 11% | | |
客户 E | | | 14% |
運營費用
下表按類別彙總了2023年第二季度至2022年第二季度之間運營支出的變化(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 增加/(減少) |
研究和投資組合開發 | $ | 49,878 | | | $ | 45,177 | | | $ | 4,701 | | | 10 | % |
許可 | 16,644 | | | 17,326 | | | (682) | | | (4) | % |
一般和行政 | 11,693 | | | 9,516 | | | 2,177 | | | 23 | % |
重組活動 | — | | | 2,738 | | | (2,738) | | | (100) | % |
運營費用總額 | $ | 78,215 | | | $ | 74,757 | | | $ | 3,458 | | | 5 | % |
運營支出從2022年第二季度的7,480萬美元增加到2023年第二季度的7,820萬美元。總運營支出增加350萬美元主要是由於以下項目的變化(以千計):
| | | | | |
| 增加/(減少) |
基於股份的薪酬 | $ | 4,756 | |
遞延薪酬負債的公允價值變動 | 2,676 | |
一次性淨訴訟費補償 | 1,800 | |
知識產權執法和非專利訴訟 | (3,778) | |
重組活動 | (2,738) | |
其他 | 742 | |
運營支出總額增加 | $ | 3,458 | |
運營支出增加350萬美元,主要是由於應計率的提高和非執行員工的獎勵水平的提高,基於股份的薪酬成本增加了480萬美元,以及我們的遞延薪酬負債的公允價值變動增加了270萬美元,這被其中記錄的相關收益所抵消。”其他收入(支出),淨額“關於我們根據該計劃持有的投資。此外,2023年第二季度包括與聯想訴訟相關的一次性180萬美元淨訴訟費補償。
聯想訴訟成本下降以及2022年第二季度確認的非經常性重組活動減少270萬美元,導致知識產權執法成本減少380萬美元,部分抵消了這些增長。
研究和投資組合開發費用:研究和投資組合開發費用增加了470萬美元,這主要是由上述基於股份的薪酬增加和遞延薪酬負債的公允價值變動所推動的。
許可費用:與 2022 年第二季度相比,許可費用相對持平。知識產權執法成本的減少主要被上述股份薪酬的增加和遞延薪酬負債的公允價值變動所抵消。
一般和管理費用:一般和管理費用增加了220萬美元,這主要是由於上述基於股份的薪酬增加以及遞延薪酬負債的公允價值變動。
重組活動:由於該計劃在2022年基本完成,與我們的整體重組計劃相關的重組費用減少了。
非營業收入(支出),淨額
下表將2023年第二季度淨營業外收入(支出)與2022年第二季度淨營業外收入(支出)(以千計)進行了比較:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 增加/(減少) |
利息支出 | $ | (12,141) | | | $ | (6,272) | | | $ | (5,869) | | | (94) | % |
利息和投資收入 | 10,254 | | | 297 | | | 9,957 | | | 3,353 | % |
| | | | | | | |
長期債務償還造成的損失 | — | | | (11,190) | | | 11,190 | | | (100) | % |
其他 | 4,133 | | | (4,123) | | | 8,256 | | | (200) | % |
非營業收入(支出)總額,淨額 | $ | 2,246 | | | $ | (21,288) | | | $ | 23,534 | | | 111 | % |
利息支出增加的主要原因是先前宣佈的專利許可協議所產生的鉅額融資費用以及2022年第二季度發行的2027年票據的額外利息。同樣在2022年第二季度,2024年票據的清算出現了1,120萬美元的虧損,如附註7所述,”義務“在本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註中。
利息和投資收入增加1,000萬美元,主要是由於公司增加了短期投資,以及市場狀況推動了短期投資收益率的提高。其他變動的主要原因是我們的投資的公允價值調整導致2023年淨收益為390萬美元,而2022年的淨虧損為30萬美元,也是由於我們的外國子公司在2023年第二季度歐元折算產生的外幣折算淨收益為40萬美元,而2022年第二季度的淨虧損為360萬美元。
所得税
在2023年和2022年第二季度,根據扣除離散聯邦和州税後的法定聯邦税率,我們的有效税率分別為16.9%和28.1%。有效税率的變化是由於賬面收入和税收收入確認之間的時間差異導致應納税所得額增加,公司可獲得的外國衍生無形收入扣除優惠金額增加。這兩個時期的有效税率都受到某些司法管轄區的虧損的影響,在這些司法管轄區,公司目前已記錄了相關税收優惠的估值補貼,以及外國衍生的無形收入扣除額和不可扣除的補償。不包括這筆估值補貼,我們的2023年第二季度和2022年第二季度的有效税率將分別為9.6%和24.9%。
2023 年上半年與 2022 年上半年相比
收入
下表將 2023 年上半年的收入與 2022 年上半年的收入(以千計)進行了比較:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 總增加/(減少) |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 172,506 | | | $ | 175,182 | | | $ | (2,676) | | | (2) | % |
CE、IoT/Auto | 27,518 | | | 23,135 | | | 4,383 | | | 19 | % |
其他 | 622 | | | 911 | | | (289) | | | (32) | % |
經常性收入總額 | 200,646 | | | 199,228 | | | 1,418 | | | 1 | % |
追趕收入 a | 103,318 | | | 26,747 | | | 76,571 | | | 286 | % |
總收入 | $ | 303,964 | | | $ | 225,975 | | | $ | 77,989 | | | 35 | % |
(a) 補繳收入由過去的專利使用費和靜態協議的收入組成。
總收入為3.04億美元,包括經常性收入和追趕收入,較2022年前六個月的2.26億美元增長了35%,這主要是由於2023年第一季度確認的聯想訴訟的追趕收入。與 2022 年上半年相比,經常性收入持平。
在2023年上半年和2022年上半年,我們總收入的69%和71%分別歸因於單獨佔我們總收入10%或以上的公司。在 2023 年上半年和 2022 年上半年,以下公司佔我們總收入的 10% 或以上:
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 |
| 2023 | | 2022 |
客户 A | 22% | | 31% |
客户 B | 13% | | 17% |
客户 C | | | 13% |
客户 D | | | 10% |
客户 F | 34% | | —% |
運營費用
下表按類別彙總了2023年上半年至2022年上半年之間運營支出的變化(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 | | |
| 2023 | | 2022 | | 增加/(減少) |
研究和投資組合開發 | $ | 99,307 | | | $ | 89,354 | | | $ | 9,953 | | | 11 | % |
許可 | 38,012 | | | 32,856 | | | 5,156 | | | 16 | % |
一般和行政 | 24,008 | | | 20,400 | | | 3,608 | | | 18 | % |
重組活動 | — | | | 3,280 | | | (3,280) | | | (100) | % |
運營費用總額 | $ | 161,327 | | | $ | 145,890 | | | $ | 15,437 | | | 11 | % |
運營支出從2022年上半年的1.459億美元增長了11%,至2023年上半年的1.613億美元。運營支出總額增加1,540萬美元主要是由於以下項目的變化(以千計):
| | | | | |
| 增加/(減少) |
一次性淨訴訟費補償 | $ | 7,537 | |
基於股份的薪酬 | 7,152 | |
遞延薪酬負債的公允價值變動 | 4,238 | |
專利減值 | 2,500 | |
知識產權執法和非專利訴訟 | (6,247) | |
重組活動 | (3,279) | |
其他 | 3,536 | |
運營支出總額增加 | $ | 15,437 | |
運營支出增加1,540萬美元,主要是由於應計率的提高和非執行員工的獎勵水平的提高,基於股份的薪酬成本增加了720萬美元,以及我們的遞延薪酬負債的公允價值變動增加了420萬美元,但被 “O” 中記錄的相關收益所抵消其他收入(支出),淨額“關於我們根據該計劃持有的投資。此外,2023年上半年包括一次性項目,包括與聯想訴訟相關的750萬美元淨訴訟費補償以及我們待售專利的250萬美元專利減值。
聯想訴訟成本下降以及2022年上半年確認的非經常性重組活動減少330萬美元,導致知識產權執法成本減少620萬美元,部分抵消了這些增長。
研究和投資組合開發費用:研究和投資組合開發費用增加了1,000萬美元,這主要是由於上述股份薪酬的增加、遞延薪酬負債的公允價值變動以及專利減值。
許可費用:許可費用增加了520萬美元,這主要是由於上述一次性訴訟費報銷和基於股份的薪酬的增加,部分被知識產權執法成本的減少所抵消。
一般和管理費用:一般和管理費用增加360萬美元,主要是由上述基於股份的薪酬增加和遞延薪酬負債的公允價值變動所推動的。
重組活動:由於該計劃在2022年基本完成,與我們的整體重組計劃相關的重組費用減少了。
非營業收入(支出),淨額
下表將 2023 年上半年淨營業外收入(支出)與 2022 年上半年淨營業外收入(支出)進行了比較:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 增加/(減少) |
利息支出 | $ | (24,228) | | | $ | (11,787) | | | $ | (12,441) | | | (106) | % |
利息和投資收入 | 21,934 | | | 506 | | | 21,428 | | | 4,235 | % |
長期債務償還造成的損失 | — | | | (11,190) | | | 11,190 | | | (100) | % |
其他 | 5,644 | | | (5,337) | | | 10,981 | | | 206 | % |
非營業收入(支出)總額,淨額 | $ | 3,350 | | | $ | (27,808) | | | $ | 31,158 | | | 112 | % |
利息支出增加的主要原因是先前宣佈的專利許可協議所產生的鉅額融資費用以及2022年第二季度發行的2027年票據的額外利息。同樣在2022年第二季度,2024年票據的清算出現了1,120萬美元的虧損,如附註7所述,”義務“在本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註中。
利息和投資收入增加2140萬美元,主要是由於公司增加了短期投資,以及市場狀況推動了短期投資收益率的提高。其他變動的主要原因是我們的投資的公允價值調整導致2023年上半年淨收益為490萬美元,而2022年上半年的淨虧損為110萬美元,也是由於我們的外國子公司在2023年上半年歐元折算產生的外幣折算淨收益為150萬美元,而2022年上半年的淨虧損為400萬美元。
所得税
在2023年上半年和2022年上半年,我們的有效税率分別為14.5%和26.8%。有效税率的變化是由於應納税所得額增加,包括賬面收入和税收收入確認之間的時間差,公司可獲得的外國衍生無形收入扣除優惠金額增加。此外,這兩個時期的有效税率都受到某些司法管轄區的虧損的影響,在這些司法管轄區,公司目前已記錄了相關税收優惠的估值補貼,以及外國衍生的無形收入扣除額和不可扣除的補償。不包括這筆估值補貼,我們截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月有效税率將分別為13.0%和23.2%。在截至2023年6月30日的六個月中,我們記錄了120萬美元的淨離散税收優惠,主要與基於股份的薪酬有關。上一期間包括與清償2022年第二季度確認的長期債務相關的淨離散税收支出230萬美元。
根據1995年《私人證券訴訟改革法》發表的聲明——前瞻性陳述
本10-Q表季度報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。此類陳述包括有關我們當前信念、計劃和期望的某些信息,包括但不限於下述事項。諸如 “相信”、“預期”、“估計”、“期望”、“項目”、“打算”、“計劃”、“預測”、“目標”、“可能”、“將”、“應該”、“如果”、“可能”、“未來”、“目標”、“趨勢”、“尋求”、“將繼續”、“預測”、“可能”、“在” 事件” 以及此處包含的任何此類詞語或類似表達方式的變體旨在識別此類前瞻性陳述。前瞻性陳述基於管理層當前的觀點和假設,不能保證未來的業績。儘管本10-Q表中的前瞻性陳述反映了我們管理層的真誠判斷,但此類陳述只能基於我們目前已知的事實和因素。因此,有關我們的業務、經營業績和財務狀況的前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響。這些風險和不確定性包括但不限於我們 2022 年 10-K 表第 1 部分第 1A 項中描述的風險和不確定性以及下述風險和不確定性:
•在執行專利許可協議時出現意想不到的延遲、困難或加速;
•我們利用我們的戰略關係並以可接受的條款獲得新的專利許可協議的能力;
•我們為我們的某些專利資產達成銷售和/或許可合作安排的能力;
•我們有能力與領先的發明家和研究組織建立合作伙伴關係,識別和收購符合我們路線圖的技術和專利組合;
•我們將我們的技術商業化並簽訂客户協議的能力;
•我們當前或新技術的市場未能達到我們預期的程度或速度;
•與我們的技術開發相關的意外延遲或困難;
•我們對2017年《減税和就業法》對我們的影響的解釋、假設和計算的變化,以及可能就此類法案發布的進一步指導方針的變化;
•與新會計準則對我們的財務狀況、經營業績或現金流的潛在影響相關的風險;
•未能準確預測我們的重組活動對我們的財務報表和業務的影響;
•當前法律訴訟的解決,包括與此類訴訟有關的任何裁決或判決、額外或相關的法律訴訟,包括上訴、時間表的變更或與此類訴訟相關的費用或不利裁決;
•潛在的行政和立法事項的時間和影響;
•市場預測的變化或不準確;
•我們通過債務和股權融資獲得流動性的能力;
•宏觀經濟不確定性可能對我們的財務狀況、經營業績和現金流產生的潛在影響
•我們業務戰略的變化;
•我們對客户特許權使用費付款的期望發生變化或不準確;以及
•與我們的假設和相關會計準則的應用相關的風險,包括與收入確認有關的風險。
在對我們的普通股做出任何投資決定之前,您應該仔細考慮這些因素。這些因素,無論是單獨的還是總體的,都可能導致我們的實際業績與我們的預期和歷史業績存在重大差異。你應該明白,不可能預測或識別所有這些因素。此外,您不應過分依賴此處包含的前瞻性陳述,這些陳述僅在本10-Q表發佈之日作出。除非法律另有要求,否則我們沒有義務出於任何原因公開修改或更新任何前瞻性陳述。
第 3 項。 關於市場風險的定量和定性披露.
根據我們 2022 年表格 10-K 中包含的披露,市場風險的定量和定性沒有重大變化。
第 4 項。 控制和程序.
截至本報告所涉期末,公司首席執行官兼首席財務官在其他管理層成員的協助下,評估了我們的披露控制和程序(定義見經修訂的1934年《證券交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條)的有效性。根據該評估,首席執行官兼首席財務官得出結論,我們的披露控制和程序是有效的,可以確保我們在根據經修訂的1934年《證券交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告,並確保我們在提交或提交的報告中要求披露的信息 1934 年的《證券交易法》,經修訂後,將酌情將其彙總並傳達給我們的管理層,包括我們的首席執行官和首席財務官,以便及時就所需的披露做出決定。在截至2023年6月30日的季度中,我們的財務報告內部控制沒有發生任何變化,這些變化對我們的財務報告內部控制產生重大影響,或者有理由可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。
第二部分 — 其他信息
第 1 項。 法律訴訟。
參見注釋 5,”訴訟和法律程序,” 轉至本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註,用於描述法律訴訟,該附註以引用方式納入此處。
第 1A 項。 風險因素。
有關風險因素的信息,請參閲我們2022年表格10-K中包含的第一部分第1A項 “風險因素”,這些因素應與本10-Q表季度報告第一部分第2項中根據1995年《私人證券訴訟改革法》發表的聲明——前瞻性陳述中規定的因素一起閲讀。除下文所述外,我們的2022年10-K表格中披露的風險因素沒有重大變化。您應該仔細考慮這些因素,這些因素可能會對我們的業務、財務狀況或未來業績產生重大影響。本10-Q表季度報告和2022年10-K表中描述的風險並不是我們公司面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大和不利影響。
我們在國際市場開展業務和維持辦事處會面臨風險。
我們的被許可方、潛在被許可方和客户中有很大一部分是國際性的,我們的被許可方、潛在的被許可方和客户向世界各地的市場銷售他們的產品。此外,近年來,我們擴大了國際業務,並可能繼續擴大我們的國際業務,在中國、法國、比利時和芬蘭開設了辦事處。因此,我們面臨國際運營的風險和不確定性。我們的國際業務可能會加劇我們已經確定的其他風險因素,我們可能會受到各種無法控制和不斷變化的因素的影響,包括但不限於:難以在外國司法管轄區保護我們的知識產權;在外國司法管轄區或針對外國公司執行合同承諾;政府監管、關税和其他適用的貿易壁壘;有偏見地執行外國法律和法規以犧牲我們為代價;報復性做法外國行為者;貨幣管制條例;出口許可證要求和技術使用限制;社會、經濟和政治不穩定;成本高昂、耗時且不斷變化的監管制度;自然災害、恐怖主義行為、廣泛的疾病和戰爭;潛在的不利税收後果;匯款的普遍延誤和收取非美國付款的困難;外國勞工法規;反腐敗法;公共衞生問題;人員配備和遠程管理業務的困難。在中國,管理運營和遵守相關法律法規可能特別複雜、成本高昂且耗時。我們還承受着我們和我們的被許可人、潛在被許可方和客户開展業務的個別國家的特定風險。
此外,由於多種情況,貨幣匯率的不利變動可能會對我們的業務產生負面影響,包括以下情況:
•如果我們的被許可方出售的產品的有效價格因相關貨幣匯率的波動而上漲,那麼對產品的需求可能會下降,這反過來又會減少我們的特許權使用費收入。
•我們合併子公司的資產或負債可能會受到貨幣波動的影響,這可能會影響我們報告的收益。
•我們的某些運營和投資成本,例如外國專利申請,均以外幣為基礎。如果這些成本不受外匯套期保值交易的影響,那麼特定地區的貨幣價值上漲可能會對我們的短期運營支出、投資成本和現金流產生不利影響。此外,某些地區的貨幣價值在很長一段時間內持續走強可能會對我們未來的運營支出、投資成本和現金流產生不利影響。
第 2 項。 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
發行人購買股票證券
下表提供了有關公司在2023年第二季度購買其普通股的信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
時期 | 購買的股票總數 (1) | | 每股支付的平均價格 | | 作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數 (2) | | 根據計劃或計劃可以購買的最大股票數量(或大約美元價值)(3) |
2023 年 4 月 1 日-2023 年 4 月 30 日 | 301,350 | | | $ | 72.05 | | | 301,350 | | | $ | 178,345,644 | |
2023 年 5 月 1 日-2023 年 5 月 31 日 | 108,406 | | | $ | 69.38 | | | 108,406 | | | $ | 170,822,486 | |
2023 年 6 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 | 137,899 | | | $ | 91.31 | | | 137,899 | | | $ | 158,227,500 | |
總計 | 547,655 | | | $ | 76.37 | | | 547,655 | | | |
(1) 每個期間購買的股票總數反映了在指定期限內完成(即已結算)的股票購買交易。
(2) 股票是根據公司的股票回購計劃(“股票回購計劃”)購買的,其中3億美元由公司董事會於2014年6月批准,公司董事會分別在2015年6月、2017年9月、2018年12月、2019年5月和2022年5月分別批准了1億美元,並在2022年12月額外批准了3.33億美元。股票回購計劃沒有到期日期。
(3) 本欄中顯示的金額反映了期末股票回購計劃的剩餘金額。
第 4 項。 礦山安全披露。
不適用。
第 5 項。 其他信息.
在 2023 年第二季度,以下第 16 節官員 採用,已修改或 終止“規則 10b5-1 交易安排”(定義見《交易法》第 S-K 條第 408 項):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 行動 | 日期 | 交易安排 | 可售出的最大股票數量* | 到期日期 |
規則 10b5-1 | 非規則 10b5-1 |
Rajesh Pankaj | 採用 | 2023年5月12日 | X | | 5,850 | 2024年5月31日 |
約書亞·施密特 | 採用 | 2023年5月24日 | X | | 2,954 | 2024年5月24日 |
Eva Hakoranta | 採用 | 2023年6月20日 | X | | 8,168 | 2024年4月12日 |
* 對於尚未歸屬的補助金,假設為税收目的預扣的股份與個人的税率一致。關於里程碑獎勵,假設在交易計劃到期之前沒有達到任何里程碑。
第 6 項。 展品。
以下是本10-Q表季度報告中提交的證物清單:
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展覽 數字 | | 展品描述 |
31.1 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條對首席執行官進行認證。 |
31.2 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條對首席財務官進行認證。 |
32.1+ | | 根據《美國法典》第 18 條第 1350 節對首席執行官進行認證。 |
32.2+ | | 根據《美國法典》第 18 章第 1350 條對首席財務官進行認證。 |
101.INS | | 內聯實例文檔-實例文檔不出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。 |
101.SCH | | 內聯架構文檔 |
101.CAL | | 行內計算 Linkbase 文檔 |
101.DEF | | 行內定義 Linkbase 文檔 |
101.LAB | | 行內標籤 Linkbase 文檔 |
101.PRE | | 內聯演示鏈接庫文檔 |
104 | | 內聯封面頁交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,附錄 101 中包含適用的分類擴展信息) |
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+ | | 就經修訂的1934年《證券交易法》(15 U.S.C. 78r)第18條而言,本附錄不得被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該節的責任約束。除非InterDigital, Inc.特別以提及方式將其納入根據《證券法》或《證券交易法》提交的任何文件,否則此類證物不得被視為以提及方式納入其中。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| INTERDIGITAL, INC. | |
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日期:2023 年 8 月 3 日 | /s/ 陳立人 | |
| 陳立人 | |
| 總裁兼首席執行官 | |
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日期:2023 年 8 月 3 日 | /s/理查德·J·佈雷茲斯基 | |
| 理查德·J·佈雷茲斯基 | |
| 首席財務官 | |