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證券交易委員會

 

華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

 

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年7月31日

 

 

 

 

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

 

(512) 485-9530

 

註冊人的電話號碼，包括區號

 

 

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到一般指令 A.2（見下文）：

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；財政年度變更。

 

2023年7月31日，Astrotech Corporation（“公司”）董事會（“董事會”）批准並通過了公司章程（經修訂的 “經修訂和重述的章程”）的修正案（“修正案”），立即生效。

 

修正案涉及經修訂的1934年《證券交易法》第14a-19條（“第14a-19條”）下的新通用代理規則，除其他外，規定：（i）提交董事提名通知的股東還必須陳述該股東是否打算根據第14a-19條徵集代理人來支持其擬議的被提名人；（ii）股東是否根據規則發出通知關於擬議被提名人的第14a-19條，但隨後未能更新其通知或遵守要求根據第14a-19條，公司將無視擬議被提名人的提名。與此相關的是，修正案修訂了第2.10節 “股東大會提案預先通知”，除其他外，(i) 更新了與股東提名董事有關的某些程序要求；(ii) 將信息要求擴大到股東和受益所有人的某些關聯人（如果有），提供其他業務提名或提案的通知；（iii）要求提供有關股東提議董事提名和其他相關人員的更多背景信息和披露 a股東徵求代理人；（iv）要求股東更新和補充該部分要求在適用會議的記錄日期和適用會議之前的日期在股東通知中包含的某些信息；以及（v）要求徵集代理人的股東使用白色以外的代理色卡（白色代理卡留給董事會專用）。

 

修正案還澄清了第2.11節 “董事候選人提交信息”，規定公司可以要求任何擬議的被提名人向公司提供公司可能合理要求的信息，包括但不限於可能有助於確定該被提名人是否有資格擔任公司獨立董事的信息，或者可能對股東合理理解該被提名人的獨立性或缺乏獨立性具有重要意義的信息。

 

修正案還包括對 (i) 與《特拉華州通用公司法》最近修正案保持一致，包括更新有關休會條款的程序機制和有權在股東大會上投票的股東名單的可用性，以及 (ii) 澄清董事會和股東大會主席為舉行股東大會制定規則、規章和程序的權力。

 

此外，修正案還包括對反映實踐演變的某些治理條款的澄清和更新，並納入了某些行政和澄清方面的變化。

 

上述對經修訂和重述的章程的描述並不完整，而是參照經修訂和重述的章程進行全面限定，其副本作為本表格8-K最新報告的附錄3.1提交，並以引用方式納入此處。

 

項目 9.01。財務報表和附錄。

 

(d) 展品

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。