附錄 4.1

根據經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）頒佈的D條，這些證券和行使這些證券時可發行的證券是在未經美國 證券交易委員會註冊的投資者發行的。禁止轉讓這些證券和 行使這些證券時可發行的證券，除非根據《證券法》進行註冊或根據可用的註冊豁免。除非符合《證券法》，否則不得進行套期保值交易。

FORTE BIOSCIENCES, INC

購買普通股的預籌資金認股權證形式

股票數量： []

（有待調整）

搜查證號		原始發行日期： [], 2023

Forte Biosciences, Inc.，特拉華州的一家公司（公司)，特此證明，出於善意和 有價值的報酬，特此確認其收貨和充足性， []或其註冊受讓人（持有者)，有權在遵守下述條款的前提下從 公司購買總額不超過 []普通股，每股面值0.001美元（普通股)，公司的股份（每股此類股份，一股認股權證還有所有這些股票， 認股權證）每股行使價等於每股0.001美元（根據本文第9節的規定不時調整）行使價格)，投降這個 後購買普通股的認股權證（包括任何 購買普通股的認股權證作為交換、轉讓或替換本協議而簽發的，搜查令) 在本協議發佈之日或之後的任何時間和不時地（ 原始發行日期），受以下條款和條件的約束：

1.定義。就本認股權證而言， 以下術語應具有以下含義：

(a) 關聯公司是指由持有人直接或間接控制、控制或受 共同控制的任何人，但前提是此類控制權持續存在。就本定義而言，控制（含相關含義，包括由 控制、控制和共同控制）是指個人直接或間接擁有 (a) 直接或間接持有該人的管理和政策的權力（無論是通過擁有證券或合夥企業還是其他 所有權權益，通過合同或其他方式），或 (b) 至少50％的有表決權證券（無論是直接還是根據任何期權、認股權證或其他類似安排）或其他類似安排股權權益。

(b) “佣金指美國證券交易委員會。

(c) “收盤銷售價格對於截至任何日期的任何證券，指彭博金融市場公佈的 此類證券在主要交易市場上該證券的最後交易價格，或者，如果此類主要交易市場開始延長營業時間且未指定最後交易價格，則為彭博金融市場公佈的此類證券在紐約時間下午 4:00 之前的最後交易價格 不適用，這是該證券的最後交易價格 非處方藥在彭博金融市場公佈的此類證券的電子公告板上進行市場交易，或者如果彭博金融市場沒有報告此類證券的最後交易價格，則為截至該日紐約市時間下午 4:00 的場外鏈接或場外市場集團公司（前身為場外交易市場公司）的粉色表中報告的 證券的任何做市商的買入價和賣出價的平均值。如果無法根據上述任何基礎計算某一證券在特定 日期的收盤銷售價格，則該日期該證券的收盤價應為公司和持有人共同確定的公允市場價值。如果公司和持有人無法就此類證券的公平市場 價值達成一致，則公司董事會應使用其好處

確定公允市場價值的信心判斷。如果沒有明顯的錯誤，董事會的決定應對各方具有約束力。在適用的計算期內，應根據任何股票分紅、股票分割、股票合併或其他類似交易 對所有此類決定進行適當調整。

(d) “主要交易市場指普通股主要上市並報價交易的國家證券交易所或其他交易市場，自最初發行之日起，該市場應為納斯達克資本 市場。

(e) “《證券法》指經修訂的1933年《證券法》。

(f) 證券購買協議意味着某些證券購買協議的日期為2023年7月28日。

(g) “標準結算週期指公司主要 交易市場或普通股報價系統的標準結算週期，該結算期在適用的行使通知交付之日生效，截至原始發行日期為T+2。

(g) “交易日指主體交易市場通常開放交易的任何工作日。

(h) “轉賬代理指北卡羅來納州 Computershare Trust Company，公司普通股的過户代理人和註冊商，以及以該身份任命的任何 繼任者，如果沒有，則指公司。

2.證券發行；認股權證登記。認股權證最初由公司發行 ，根據證券購買協議進行發行和出售。因此，根據根據 證券法頒佈的第144條，自最初發行之日起，認股權證和認股權證股份是限制性證券。公司應根據公司為此目的保存的記錄註冊本認股權證的所有權（搜查令登記），不時以記錄持有人（應包括初始持有人 或（視情況而定）根據本認股權證轉讓給的任何受讓人）的名義進行。為了行使本認股權證或向持有人進行任何 分配，以及出於所有其他目的，在沒有實際相反通知的情況下，公司可以將本認股權證的註冊持有人視為並對待本認股權證的絕對所有者。本認股權證可以由持有人選擇 (x) 以原始認股權證為代表，或 (y) 在認股權證登記冊中以賬面記入 註冊發行。為避免疑問，在認股權證登記冊中通過賬面記錄註冊簽發的任何認股權證均應受此類認股權證證書條款和條件的約束，其範圍與 此類認股權證由原始認股權證代表的程度相同。

3.轉讓登記。在遵守所有適用的 證券法的前提下，在交出本認股權證後，公司應或將促使其過户代理在認股權證登記冊中登記本認股權證的全部或任何部分的轉讓，並支付所有適用的轉讓税（如果有）。 儘管有上述規定，但如果認股權證以認股權證登記冊中的賬面記錄為代表，則無需交出認股權證。在進行任何此類註冊或轉讓後，購買普通股的新認股權證 基本上與本認股權證的形式相同（任何此類新認股權證，a新搜查令) 應向受讓人簽發證明本認股權證中如此轉讓的部分，並應向轉讓持有人簽發一份新的認股權證，證明本 認股權證中未以這種方式轉讓的剩餘部分（如果有）。新認股權證的受讓人接受新認股權證應視為該受讓人接受持有人就本認股權證擁有的新 認股權證的所有權利和義務。根據本第 3 節，公司應或將促使其過户代理人準備、發行和交付任何新認股權證，費用由公司自理。在到期 出示轉讓登記之前，公司可以將本協議的註冊持有人視為所有者和持有人，公司不受任何相反通知的影響。

4。認股權證的行使和期限。

(a) 本認股權證的全部或任何 部分應由註冊持有人在原始發行日期或之後隨時以本認股權證允許的任何方式行使。

(b) 持有人可以通過向公司交付行使本認股權證來行使本認股權證 (i) 附表1所附的行使通知（ 演習通知)，已完成並正式簽署，以及 (ii) 支付行使價

（無現金行使除外）行使本認股權證的數量（如果是，則可以採取無現金行使的形式 在根據下文第 10 節發出的行使通知中註明），最後一批此類物品交付給公司的日期（根據本協議的通知條款確定）是 鍛鍊日期. 持有人無需交付原始認股權證即可執行本協議項下的行使，也無需為任何行使通知提供任何獎章擔保（或其他類型的擔保或公證）。行使通知的執行和交付應與取消原始認股權證和發行證明有權購買剩餘數量的認股權證（如果有）的新認股權證具有相同的效力。除行使價外，本認股權證的總行使價 已在最初發行日或之前向公司預先注資，因此，持有人無需支付額外對價（行使價除外） 即可行使本認股權證。在 任何情況下或出於任何原因，持有人均無權要求退還或退還此類預先注資的行使價的全部或任何部分。持有人和任何受讓人接受本認股權證，即承認並同意，根據本段的規定，在購買了本協議下部分認股權證股份 之後，在任何給定時間可供購買的認股權證股份數量可能少於本認股權證正面規定的金額。除行使價外，本認股權證的總行使價已在原始發行日或之前向公司預先注資，因此，持有人無需支付額外對價（行使價除外）即可行使 本認股權證。

5。認股權證股份的交割。

(a) 行使本認股權證後，公司應立即（但不得遲於構成標準結算期的交易日數）將持有人根據此類行使有權獲得的普通股總數 存入持有人或其指定人在存託信託公司的餘額賬户（DTC）通過其託管人存款/提款系統，或者如果過户代理人沒有參與 快速自動證券轉賬計劃（FAST 計劃）或者，如果要求證書上註明限制可轉讓性的説明，則由隔夜快遞公司簽發並寄送到 行使通知中規定的地址，這是一份以持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊上登記的證書，説明持有人根據此類行使有權獲得的普通股數量。公司同意 保留參與FAST計劃的過户代理人，前提是認股權證仍然未償還且可行使。持有人或持有人指定接收 認股權證股份的任何自然人或法人實體（均為個人），應被視為自行使日起成為此類認股權證股份的記錄持有人，無論此類認股權證股票存入持有人DTC賬户的日期或證明此類認股權證股份的 證書的交付日期（視情況而定）。

(b) 如果在行使日之後的標準結算期內，公司 未能按照第 5 (a) 節要求的方式向持有人或其指定人交付所需數量的認股權證股份，或者未能將持有人有權獲得的認股權證 股票數量存入持有人或其指定人的餘額賬户（由於持有人向公司提供的信息不正確或不完整而導致的失敗除外）)，如果在包括標準結算週期在內的交易日數之後且在 收到此類認股權證股份，持有人購買（在公開市場交易或其他情況下）普通股以兑現認股權證持有人出售的認股權證股份，而持有人預計在行使 時將收到該認股權證 (a買入），則公司應在持有人提出要求後的兩 (2) 個交易日內，由持有人自行決定，(1) 以現金向 持有人支付相當於持有人購買的普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有的話）的金額，屆時公司發行此類認股權證股份的義務將終止，或 (2) 立即履行向持有人交付的義務，或 (2) 立即履行向持有人交付的義務，或其指定人此類認股權證股份或將此類認股權證存入持有人或其指定人的DTC餘額賬户股票並向持有人支付現金，金額等於持有人在買入中購買的普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有）， 少(A) 買入中購買的普通股 股票數量乘以 (B) 行使日普通股收盤價的乘積。

(c) 在法律允許的範圍內，在不違反第 5 (b) 條的前提下，公司根據本協議條款（包括下文第 11 節規定的限制）發行和交付認股權證股份的義務是絕對和無條件的，無論持有人為執行同樣的行為或不作為採取任何行動

對本協議任何條款的豁免或同意，追回對任何人的任何判決或為執行該判決而採取的任何行動，或任何抵消、反訴、補償、限制或 終止，或者持有人或任何其他人違反或涉嫌違反對公司的任何義務或持有人或任何其他人的任何違法或涉嫌違法，無論其他情況如何 以其他方式限制公司在發行認股權證方面對持有人承擔的此類義務。在不違反第5 (b) 條的前提下，此處的任何內容均不限制持有人在法律或衡平法上尋求本協議規定的任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司在行使本協議條款所要求的認股權證時未能以賬面記賬形式及時交付普通股的具體履約令和/或禁令救濟。

6.費用、税費和開支。 行使本認股權證後，以賬面記賬形式發行和交付普通股應免費向持有人收取發行此類股票的任何發行或轉讓税、過户代理費或其他附帶税收或支出（不包括任何適用的印花税），所有這些税收和費用均應由公司支付； 但是，前提是，公司無需為註冊任何認股權證股份或認股權證所涉及的任何轉讓繳納任何税款，而持有人或其關聯公司的名稱除外 。持有人應對因持有或轉讓本認股權證或在行使本認股權證時獲得認股權證股份而產生的所有其他納税義務負責。

7。更換認股權證。如果本認股權證被肢解、丟失、被盜或銷燬，公司應簽發或促使簽發新認股權證作為交換和 取代和取代本認股權證，或者代替和取代本認股權證，但前提是收到公司合理滿意的證據（在這種情況下），並在每個 情況下根據要求提供慣常而合理的合同賠償該公司。如果由於本認股權證的終止而申請新認股權證，則持有人應向公司交付此類殘缺認股權證，作為公司發行新認股權證義務的先決條件 。

8.保留認股權證。公司承諾，在本認股權證未償還期間，它將隨時從其授權但未發行和其他未預留的普通股總額中保留和保留，其唯一目的是使其能夠在行使本 認股權證時發行認股權證股份，行使整份認股權證時最初可發行和交付的認股權證數量，不含優先權或任何其他購買權 持有人以外的人（定義見下文）（考慮到第 9 節的調整和限制）。公司未能從其授權但未發行和其他未保留的普通股總額中儲備和保留足夠數量的普通股 ，使其能夠在行使本認股權證時發行認股權證股份，此處稱為 授權共享失敗。 公司承諾，所有可發行和可交付的 認股權證股份在發行並根據本協議條款支付適用的行使價後，均應獲得正式和有效的授權、發行和全額支付， 不可評估。公司將採取一切必要行動，確保此類普通股可以按照本協議的規定發行，而不會違反任何適用的法律或法規，不違反普通股上市的任何證券交易所或自動報價系統的任何要求，也不違反公司或其任何子公司受約束的任何合同的任何要求。公司進一步承諾，未經 持有人事先書面同意，在本認股權證未償還期間，公司不會採取任何行動提高普通股的面值。為了進一步履行本第8節規定的公司義務，在授權股票失敗發生之日後 切實可行，但無論如何不得遲於此類授權股票失效發生後九十 (90) 天，公司應舉行股東會議，批准 增加普通股的授權數量。就此類會議而言，公司應向每位股東提供委託書，並應盡其合理的最大努力爭取其 股東批准普通股授權股份的增加，並促使董事會建議股東批准該提案。儘管有上述規定，如果發生授權的 股票倒閉時，公司能夠獲得其已發行和流通普通股中大多數股份的書面同意，批准增加普通股的授權數量，則公司可以通過獲得此類同意並向美國證券交易委員會提交附表14C的最終信息聲明來履行 這一義務，該義務應在21日曆被視為已履行此類申請被接受後的第二天。

9。某些調整。根據本第 9 節的規定，行使 本認股權證時可發行的認股權證的行使價格和數量可能會不時進行調整。

(a) 股票分紅和分割。 如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候，(i) 支付其普通股的股票分紅或以其他方式分配任何類別的應付普通股，(ii) 將其已發行的 普通股細分為更多數量的普通股，(iii) 將其已發行普通股合併為少量普通股或 (iv) 通過以下方式發行對公司普通股任何 股本股份進行重新分類，那麼在每種情況下行使價應乘以一個分數，其分子應為該事件發生前已發行普通股的數量，其分母應為該事件發生後立即流通的普通股數量。根據本款第 (i) 款進行的任何調整應在 確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期之後立即生效，但是，如果該記錄日期已確定，並且該股息未在規定的日期全額支付，則應在該記錄日營業結束時相應地重新計算行使價 ，此後應根據以下規定調整行使價 本款截至實際支付該款項之時分紅。根據本款第 (ii) 或 (iv) 條進行的任何調整應在該細分、合併或重新分類生效之日後立即生效。

(b) Pro Rata 分配。如果在原始發行日當天或之後，公司應向普通股持有人（包括但不限於通過股息、分拆或再分派現金、股票或其他證券、財產、期權、債務證據或任何其他資產的任何分配）宣佈或進行任何股息或其他按比例分配（或收購其資產的權利）（包括但不限於 資本）分類、 公司重組、安排計劃或其他類似交易，但是，為了撤銷有疑問，不包括受第 9 (a) 條約束的任何普通股分配、受 第 9 (c) 條約束的任何購買權的分配以及受第 9 (d) 條約束的任何基本交易（定義見下文））(a分佈）那麼，在每種情況下，在 確定有權獲得此類分配的股東確定的記錄日期之後行使本認股權證時，持有人有權參與此類分配，其參與程度與持有人在行使本認股權證時持有可收購的 普通股數量時參與的程度相同（不考慮對行使本認股權證的任何限制或限制，包括不考慮對行使本認股權證的任何限制或限制，包括不考慮對行使本認股權證的任何限制或限制，包括不考慮對行使本認股權證的任何限制或限制限制，最大百分比（定義見下文））在 記錄此類分配的日期之前，或者，如果沒有記錄此類記錄，則為確定參與此類分配的普通股記錄持有人的日期（前提是 持有人蔘與任何此類分配的權利將導致持有人（包括其關聯公司或第 13 (d) 條集團的成員）超過最大百分比，則持有人無權在此範圍內參與此類 分配（並且應無權因此類分配（以及受益所有權）而獲得此類普通股的實益所有權），為了持有人的利益，此類分配的部分應暫停 ，直到（全部或部分）其權利不會導致持有人（包括關聯公司和附表13 (d) 集團的任何成員）超過最大百分比的時間或時間 持有人應獲得（全部或該部分）此類分配（以及申報的任何分配）或在此類初始分配或任何後續類似暫停的分配中進行），其程度與沒有這種 限制的程度相同）。

(c) 購買權。如果在原始發行日當天或之後的任何時候，公司向任何類別普通股的記錄持有人授予、發行或出售任何期權、可轉換 證券或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利（在每種情況下）購買權），那麼根據適用於此類購買權的條款，持有人將有權在授予、發行或出售記錄之日之前收購持有人在完全行使本認股權證後持有可收購的普通股數量（不考慮 對行使本認股權證的任何限制或限制，包括但不限於最高百分比），則持有人本可以獲得的總購買權此類購買權，或者，如果未記錄此類記錄 確定授予、發行或出售此類購買權的普通股記錄持有人的日期（前提是，如果持有人蔘與任何此類購買權的權利將 導致持有人（包括附表13 (d) 集團的任何關聯公司或成員）超過最大百分比，則持有人無權在此範圍內參與此類購買權（也無權 此類普通股的實益所有權

由於此類購買權（以及在此範圍內的實益所有權）而產生的股票，為了持有人的利益，應暫時擱置此類購買權，直到 或其權利不會導致持有人（包括附屬公司或附表 13 (d) 集團的成員）超過最大百分比，屆時應授予持有人此類權利（以及任何購買權）， 根據該初始購買權或任何後續購買權發行或出售，將同樣暫時擱置）其程度與沒有這種限制的程度相同）。如本第 9 (c)、(i) 節所用選項 指認購或購買普通股或可轉換證券的任何權利、認股權證或期權，以及 (ii)可轉換證券指直接或間接轉換為普通股、可行使或可兑換成普通股的任何股本、債務、證券或其他合同權利（期權除外 ）。

(c) 基本交易。如果 在本認股權證未償還期間的任何時候 (i) 公司與他人進行任何合併或合併，其中公司不是倖存實體，並且在合併或合併之前的公司 的股東在合併或合併後不直接或間接擁有幸存實體至少 50% 的投票權，(ii) 公司將任何出售給其他人另一人 在一筆或一系列交易中佔其全部或幾乎所有資產關聯交易，(iii) 根據任何要約或交換要約（無論是公司還是其他人），投標佔公司股本投票權超過50％的股本持有人或公司或其他人（如適用）接受該要約付款，（iv）公司完成股票購買協議或其他業務 組合（包括但不限於重組、概述）與他人合併、分拆或安排計劃），而該另一人但是，個人獲得公司股本50％以上的投票權 （在該交易之前，公司股東以基本相同的比例保持該人的投票權的任何此類交易除外），但前提是上述交易不包括以籌集資金為主要目的的交易，或 (v) 公司對普通股進行任何重新分類根據 進行股票或任何強制性股票交換普通股實際上被轉換成或兑換成其他證券、現金或財產（上文第 9 (a) 節所涵蓋的普通股細分或組合的結果除外） （在任何此類情況下，a基本面交易），則在該基本交易之後，持有人有權在行使本認股權證時獲得與其 發生此類基本交易時有權獲得的相同數量和種類的證券、現金或財產，前提是該基本交易發生前夕是當時行使本認股權證時可發行的全部認股權證數量的持有人 ，而不考慮本認股權證中包含的任何行使限制（替代考慮）。公司不得進行任何公司不是存活實體的基本交易，除非 (i) 備用 對價僅為現金，並且公司規定根據下文第 10 條同時無現金行使本認股權證，或 (ii) 在完成本認股權證之前或同時， 公司的任何繼任者、倖存實體或其他人（包括公司資產的任何購買者）均應承擔向公司交付的義務根據以下規定持有替代對價上述規定，持有人可以 有權獲得以及本認股權證下的其他義務。本款 (c) 項的規定應同樣適用於類似基本交易類型的後續交易。

(d) 認股權證數量。在根據第9條對行使價進行任何調整的同時，行使本認股權證時可能購買的 股權證股份數量應按比例增加或減少，因此，調整後，根據本協議為增加或減少的認股權證股數 應支付的總行使價應與調整前夕生效的總行使價相同。儘管有上述規定，但在任何情況下都不得將行使價調整到低於當時有效的普通股的面值。

(e) 計算。本第 9 節下的所有計算均應按最接近的 十分之一或最接近的份額（如適用）進行。

(f) 調整通知。根據本第 9 節進行每次調整後 ，公司將自費應持有人的書面要求，根據本認股權證的條款，立即真誠地計算此類調整，並準備 一份説明此類調整的證書，包括調整後的行使價和調整後的認股權證或行使本認股權證時可發行的其他證券（如適用）的數量或類型，描述交易 進行此類調整並詳細顯示

此種調整所依據的事實。根據書面要求，公司將立即向持有人和公司的過户代理人交付每份此類證書的副本。

(g) 公司活動通知。如果在本認股權證未償還期間，公司 (i) 宣佈分紅或按比例分配其普通股 現金、證券或其他財產，包括但不限於授予認購或購買公司或任何子公司任何股本的權利或認股權證，(ii) 授權或批准， 簽訂任何考慮或徵求股東批准任何基本交易的協議，或 (iii)) 授權公司事務的自願解散、清算或清盤，然後，除非此類通知及其內容 被視為構成重要的非公開信息，否則公司應在個人需要持有普通股才能參與此類交易或就該交易進行投票的適用記錄 或生效日期前至少十 (10) 天向持有人發出此類交易的通知； 但是，前提是，未能送達此類通知或其中的任何缺陷均不影響該通知中要求描述的公司行動 的有效性。如果此類通知及其內容被視為重要的非公開信息，則公司應（在 與前一句話中規定的時間範圍相同）允許持有人簽署與之相關的保密協議，足以讓持有人收到此類通知，公司應在執行此類保密協議後立即發出此類通知 。如果持有人未簽署保密協議，則持有人將不會收到此類通知。此外，如果在本認股權證未償還期間，公司授權或 批准、簽訂任何協議，考慮或徵求股東批准第 9 (d) 節所設想的任何基本交易，但 第 9 (d) 節第 (iii) 條規定的基本交易除外，公司應在該基本交易完成之日前至少三十 (30) 天向持有人發出此類基本交易的通知。持有人同意對根據本第 9 (g) 節披露的任何信息保密，直到此類信息公之於眾，並且在收到任何此類信息後，應遵守有關公司證券交易的適用法律。

10。支付行使價。無論此處包含任何相反的內容，持有人均可自行決定通過無現金行使履行其 支付行使價的義務，在這種情況下，公司應向持有人發行根據《證券 法》第3 (a) (9) 條生效的證券交換中數量的認股權證，確定如下：

X = Y [(A-B) /A]

在哪裏：

X 等於向持有人發行 的認股權證數量；

Y 等於當時行使本認股權證的認股權證股份總數；

A 等於行使日前一天 截至交易日普通股的收盤銷售價格（據彭博金融市場報告）；以及

B 等於行使此類 時適用的認股權證股份當時有效的行使價。

就根據《證券法》頒佈的第144條而言，打算、理解和承認，在 無現金行使交易中發行的認股權證股份應被視為已由持有人收購，認股權證股份的持有期應被視為在本認股權證最初發行之日開始（前提是 委員會繼續認為在行使時這種待遇是適當的）。如果登記認股權證發行的註冊聲明出於任何原因在 本認股權證行使時無效，則認股權證只能通過無現金行使來行使，如本第10節所述。除第 5 (b) 條（買入補救措施）和第 12 條（支付 現金代替部分股份）另有規定外，本認股權證的行使在任何情況下都不會以現金結算。

11。運動限制。

(a) 任何認股權證持有人在行使認股權證 之前或之後，如果持有人及其關聯公司和第 13 (d) 條集團的任何成員，根據經修訂的 1934 年《美國證券交易法》第 13 (d) 條及其相關規則，實益擁有或將實益擁有，則禁止任何認股權證持有人行使認股權證 （的《交易法》) 超過 9.99% (實益所有權限制）根據《交易法》第12條註冊的公司已發行和未償還的 普通股或任何其他類別的股權證券（豁免證券除外）。為了計算實益所有權，持有人及其關聯公司和第 13 (d) 條集團的任何成員實益擁有的普通股 的總數應包括 正在作出決定的相關認股權證行使時可發行的普通股數量，但應不包括 (i) 轉換剩餘認股權證時可發行的普通股數量，不包括由持有人及其關聯公司和任何 “持有人” 實益擁有的轉換後的認股權證 a 第 13 (d) 節集團的成員，以及 (ii) 行使或轉換該持有人實益擁有的公司任何其他證券中未行使或未轉換的部分，以及其關聯公司和第 13 (d) 條集團的任何成員（包括但不限於任何可轉換票據、可轉換股票或認股權證），這些證券的轉換或行使限制與本文所包含的限制類似。就本第 11 (a) 條而言，實益 所有權以及持有人是否是第 13 (d) 條集團的成員，應根據《交易法》第 13 (d) 條和根據該法頒佈的規則進行計算和確定，承認並同意 持有人對根據該法提交的任何附表負全部責任。就認股權證而言，在確定普通股已發行數量時，認股權證持有人可以依據 (1) 公司最新的10-K表格、10-Q表格、8-K 表的最新報告或向美國證券交易委員會提交的其他公開文件（視情況而定）中反映的已發行普通股數量，(2) 公司最近的公開公告或 (3) 公司或公司過户代理人發出的任何其他通知，説明已發行普通股數量 （已報告的已發行股票數量）。如果公司在普通股的實際已發行數量小於 申報的已發行股票數量 時收到持有人的行使通知，則公司應 (i) 以書面形式通知持有人當時已發行普通股的數量，如果此類行使通知會導致根據本第 11 (a) 條確定的持有人受益 所有權超過實益所有權限制，持有人必須將減少認股權證數量通知公司根據該行使通知購買的股票（此類購買減少的 股數量，減持股份) 以及 (ii) 在合理可行的情況下，公司應儘快將持有人為減持股份支付的任何行使價退還給持有人。出於任何原因 ，應認股權證持有人的書面或口頭要求，公司應在一 (1) 個工作日內向該持有人確認當時已發行普通股的數量。無論如何， 普通股的已發行股票數量應在持有人及其關聯公司和第13（d）條集團的任何成員轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券後確定，自 報告已發行股票數量之日起。如果在行使本認股權證時向持有人發行普通股導致持有人及其關聯公司和第 13 (d) 條集團的任何成員 的受益擁有總額超過普通股已發行數量的實益所有權限制（根據《交易法》第 13 (d) 條確定），則持有人發行的股票數量 ，連同其關聯公司和第 13 (d) 條集團的任何成員，實益所有權總額超過實益所有權限制（超額股份) 應被視為無效， 應從一開始就被取消，如此行使的本認股權證的任何部分均應恢復，持有人無權投票或轉讓多餘的股份。在多餘股份的發行被視為無效後，在合理可行的情況下，公司應儘快將持有人為多餘股份支付的行使價退還給持有人。通過向公司發出書面通知，認股權證持有人可以不時增加或降低 實益所有權限制至不超過 19.99% 的任何其他百分比（最大百分比）在該通知中指明；前提是實益所有權限制的任何提高要等到向公司發出此類通知後的 第六十一天（61）天才生效。

12。沒有部分股份。在行使本認股權證時，不會發行與 相關的部分認股權證股票。將發行的認股權證股份數量應四捨五入至下一個整數，代替原本可以發行的部分股票，公司應以現金 向持有人支付任何此類分數股份的公允市場價值（基於收盤銷售價格）。

13。通知。本協議下的任何及所有通知或其他通信 或交付（包括但不限於任何行使通知）均應以書面形式提出，並應在 (i) 之日最早者視為已發出並生效

傳輸，如果此類通知或通信是在交易日紐約時間下午 5:30 之前通過傳真或確認的電子郵件發送到過户代理賬簿和記錄中指定的傳真號碼或 電子郵件地址，(ii) 發送之日後的下一個交易日，前提是此類通知 或通信是通過傳真號碼或確認的電子郵件發送的，或在非交易日或晚於紐約下午 5:30 的 日轉賬代理的賬簿和記錄中指定的電子郵件地址城市時間，在任何交易日，(iii) 郵寄之日之後的交易日，如果由全國認可的隔夜快遞服務發送，註明下一個工作日 送達，或 (iv) 如果是親自送達，則在需要發出此類通知的人實際收到通知後。

14。搜查局特工。 公司最初應擔任本認股權證下的認股權證代理人。在通知持有人三十 (30) 天后，公司可以任命新的認股權證代理人。公司或任何新的認股權證代理人可能合併的任何公司，或 公司或任何新的認股權證代理人加入的任何合併產生的任何公司，或者公司或任何新的認股權證代理人向其轉讓幾乎所有公司信託或股東服務業務的任何公司 均應是本認股權證下的繼任認股權證代理人，無需採取任何進一步行動。任何此類繼任認股權證代理人均應立即安排將其繼任認股權證代理人的通知郵寄給持有人 ，地址如認股權證登記冊上顯示的持有人最後一個地址（通過頭等郵件，郵費已預付）。

15。雜項。

(a) 作為股東沒有權利。除非本認股權證中另有規定，否則持有人僅以本 認股權證持有人的身份，無權出於任何目的投票或獲得股息或被視為公司的股本持有人，本認股權證中包含的任何內容也不得解釋為僅以本認股權證持有人的身份 賦予持有人公司股東的任何權利或對任何公司行動（無論是重組、發行股票、發行股票、股票重新分類、合併、 合併、合併、轉讓或其他方式），在向認股權證持有人發行股息或認購權證股份之前，收到會議通知，獲得股息或認購權，或者以其他方式，該認股權證在到期行使本認股權證時有權獲得這些股息或認購權。此外，本認股權證中包含的任何內容均不得解釋為對持有人施加購買任何證券（在行使本認股權證或其他情況下）或作為公司股東的任何責任，無論此類責任是由公司還是公司的債權人主張。

(b) 授權股份。(i) 除非持有人放棄或 同意，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於修改其公司註冊證書或章程，或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或 出售證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但將始終在善意有助於執行所有此類條款和採取所有 可能採取的行動為保護本認股權證中規定的持有人的權利免受損害，是必要或適當的。在不限制上述內容的普遍性的前提下，公司將 (a) 在面值增加之前立即將任何認股權證 股票的面值增加到該認股權證的應付金額以上，(b) 採取一切必要或適當的行動，使公司能夠在行使本認股權證時有效合法地發行全額支付和不可評估的認股權證股份，以及 (c) 盡商業上合理的努力獲得所有認股權證任何擁有 的公共監管機構的此類授權、豁免或同意為使公司能夠履行本認股權證規定的義務所必需的管轄權。

(ii) 在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或行使價的行動之前，公司應從任何具有管轄權的公共 監管機構那裏獲得所有必要的授權或豁免或同意。

(c) 繼承人和受讓人。本認股權證可由持有人轉讓，但須遵守本 認股權證中規定的轉讓限制並遵守適用的證券法。未經持有人書面同意，公司不得轉讓本認股權證，除非是基本交易 ，則轉讓給繼任者。本認股權證對公司和持有人及其各自的繼承人和受讓人具有約束力，並對他們有利。在不違反前一句的前提下，本認股權證中的任何內容均不得解釋為賦予除公司和持有人以外的任何人 任何合法或公平的權利、補救措施或訴訟理由

根據本認股權證。本認股權證只能以由公司和持有人或其繼承人和受讓人簽署的書面形式進行修改。

(d) 修正和豁免。除非本協議另有規定，否則只有在公司獲得持有人書面同意的情況下，才能對認股權證的條款進行修改，公司可以在此處採取任何行動 禁止或不執行本協議要求其執行的任何行為。

(e) 接受。持有人收到本認股權證即表示接受並同意此處包含的所有條款和條件。

(f) 適用法律；管轄權。與本逮捕令的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州法律管轄 ，並根據紐約州法律進行解釋和執行，而不考慮其法律衝突原則。本公司和持有人特此不可撤銷地接受位於紐約市曼哈頓自治區的州 和聯邦法院的專屬管轄，以裁決本協議下或與本協議所設想或本文討論的任何交易（包括與執行任何交易文件有關的 ）的任何爭議，特此不可撤銷地放棄，並同意不在任何訴訟中主張，訴訟或訴訟，任何聲稱其個人不受任何此類司法管轄的索賠法庭。本公司和 持有人特此不可撤銷地放棄個人送達的手續服務，並同意在任何此類訴訟、訴訟或訴訟中通過掛號信或掛號信或隔夜送達（附送達證據） 將該副本郵寄給該人，以便向其發出通知，並同意此類服務應構成良好而充分的程序和通知服務。此處包含的任何內容均不得視為以任何方式限制以法律允許的任何方式提供 流程的任何權利。每家公司和持有人特此放棄陪審團審判的所有權利。

(g) 標題。此處的標題 僅為方便起見，不構成本認股權證的一部分，不應被視為限制或影響本認股權證的任何條款。

(h) 可分割性。如果本認股權證的任何一項或多項條款在任何方面無效或無法執行，則本認股權證其餘條款和條款的有效性和可執行性不應受到任何影響 或因此而受到損害，公司和持有人將本着誠意努力商定一項有效且可執行的條款，該條款應作為商業上合理的替代條款，並在達成協議後，應在本認股權證中納入此類替代條款 。

[頁面的其餘部分故意留空]

為此，公司已促使其授權人員自上述首次註明的日期 起正式執行本認股權證，以昭信守。

附表 1

行使通知的形式

[由持有人執行 根據認股權證購買普通股]

女士們、先生們：

(1) 下列簽署人是__號認股權證的持有人（搜查令）由特拉華州的一家公司 Forte Biosciences, Inc. 發行（ 公司）。此處使用且未另行定義的大寫術語具有認股權證中規定的相應含義。

(2) 下列簽署人特此行使根據認股權證購買認股權證股份的權利。

(3) 持有人希望行使價 的支付方式為（勾選一）：

☐

現金運動

☐

根據認股權證第 10 條進行的無現金活動

(4) 如果持有人選擇了現金行權，則持有人應根據認股權證 的條款向公司支付總額為$的即時可用資金。

(5) 根據本行使通知，公司應向持有人交付根據 認股權證條款確定的認股權證股份。

(6) 通過交付本行使通知，下列簽署人向公司陳述並保證，在執行此處證明的 行使時，持有人實益擁有的普通股數量不會超過本通知所涉認股權證 第11 (a) 條允許擁有的普通股數量（根據經修訂的1934年《證券交易法》第13（d）條確定）。

註明日期：
持有人姓名：
來自：
姓名：
標題：

（簽名在各方面必須符合認股權證正面規定的持有人姓名）