美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
完成 Solaria, Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值0.0001美元
(證券類別的標題)
20460L104
(CUSIP 號碼)
2023年7月18日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 20460L104 | 第 2 頁,總共 11 頁 |
1. |
舉報人姓名
羅傑斯,Thurman J. | |||||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的國籍或所在地
美國 個州 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
11,607 (1) | ||||
6. | 共享投票權
7,070,580 (2) | |||||
7. | 唯一的處置力
11,607 (1) | |||||
8. | 共享處置權
7,070,580 (2) |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
7,082,187 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的合計 金額是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
15.9% (3) | |||||
12. | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
(1) | 包括申報人行使認股權證時可發行的2765股普通股。 |
(2) | 包括 (i) 羅傑斯·梅西可撤銷生活信託持有的5,863,367股普通股,其中 申報人是受託人;(ii) 羅傑斯資本有限責任公司(申報人是經理)持有的485,562股普通股,以及行使認股權證時分別可發行的569,770股和151,881股普通股。 |
(3) | 該百分比是根據發行人提供的截至2023年7月18日 已發行和流通的43,779,577股普通股計算得出的。 |
CUSIP 編號 20460L104 | 第 3 頁,總共 11 頁 |
1. |
舉報人姓名
羅傑斯資本有限責任公司 | |||||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的國籍或所在地
加利福尼亞 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
637,443 (1) | |||||
7. | 唯一的處置力
0 | |||||
8. | 共享處置權
637,443 (1) |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
637,443 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的合計 金額是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
1.5% (2) | |||||
12. | 舉報人類型 (參見説明)
OO |
(1) | 包括申報人行使認股權證時可發行的151,881股普通股。 |
(2) | 該百分比是根據發行人提供的截至2023年7月18日 已發行和流通的43,779,577股普通股計算得出的。 |
CUSIP 編號 20460L104 | 第 4 頁,總共 11 頁 |
1. |
舉報人姓名
Rodgers Massey 可撤銷生活信託 | |||||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的國籍或所在地
加利福尼亞 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
6,433,137 (1) | |||||
7. | 唯一的處置力
0 | |||||
8. | 共享處置權
6,433,137 (1) |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
6,433,137 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的合計 金額是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
14.5% (2) | |||||
12. | 舉報人類型 (參見説明)
OO |
(1) | 包括申報人行使認股權證時可發行的569,770股普通股。 |
(2) | 該百分比是根據發行人提供的截至2023年7月18日 已發行和流通的43,779,577股普通股計算得出的。 |
CUSIP 編號 20460L104 | 第 5 頁,總共 11 頁 |
第 1 項。 | ||||||
(a) | 發行人姓名
完成 Solaria, Inc. | |||||
(b) | 發行人主要行政辦公室地址
45700 北港環路東 加利福尼亞州弗裏蒙特 94538 | |||||
第 2 項。 | ||||||
(a) |
申報人姓名
瑟曼·J·羅傑斯 羅傑斯資本有限責任公司 Rodgers Massey 可撤銷 | |||||
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所
Thurman J. Rodgers、Rodgers Capital, LLC 和 Rodgers Massey 可撤銷 Living Trust 的地址是:
加利福尼亞州伍德賽德 Eastview Way 575 號 94062 | |||||
(c) | 公民身份
參見每位舉報人封面第 4 行。 | |||||
(d) | 證券類別的標題
普通股,面值0.0001美元 | |||||
(e) | CUSIP 號碼
20460L104 | |||||
第 3 項。 |
如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: | |||||
不適用 | ||||||
第 4 項。 |
所有權 | |||||
(a) |
截至2023年7月18日實益擁有的金額: | |||||
瑟曼·J·羅傑斯 |
7,082,187 | |||||
羅傑斯資本有限責任公司 |
637,443 | |||||
Rodgers Massey 可撤銷生活信託 |
6,433,137 | |||||
(b) |
截至 2023 年 7 月 18 日的班級百分比: | |||||
瑟曼·J·羅傑斯 |
15.9% (1) |
CUSIP 編號 20460L104 | 第 6 頁,總共 11 頁 |
羅傑斯資本有限責任公司 |
1.5% (1) | |||||
Rodgers Massey 可撤銷生活信託 |
14.5% (1) | |||||
(c) | 截至2023年7月18日,該人持有的股票數量: | |||||
(i) 唯一的投票權或直接投票權: | ||||||
瑟曼·J·羅傑斯 |
11,607 | |||||
羅傑斯資本有限責任公司 |
0 | |||||
Rodgers Massey 可撤銷生活信託 |
0 | |||||
(ii) 共同的投票權或指導投票權: | ||||||
瑟曼·J·羅傑斯 |
7,070,580 | |||||
羅傑斯資本有限責任公司 |
637,443 | |||||
Rodgers Massey 可撤銷生活信託 |
6,433,137 | |||||
(iii) 處置或指導處置以下物品的唯一權力: | ||||||
瑟曼·J·羅傑斯 |
11,607 | |||||
羅傑斯資本有限責任公司 |
0 | |||||
Rodgers Massey 可撤銷生活信託 |
0 | |||||
(iv) 處置或指導處置以下物品的共同權力: | ||||||
瑟曼·J·羅傑斯 |
7,070,580 | |||||
羅傑斯資本有限責任公司 |
637,443 | |||||
Rodgers Massey 可撤銷生活信託 |
6,433,137 | |||||
(1) 該百分比是根據發行人提供的截至2023年7月18日已發行和流通的43,779,577股 普通股計算得出的。 | ||||||
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 | |||||
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人,請查看以下 ☐ | ||||||
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 | |||||
不適用 | ||||||
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類 | |||||
不適用 |
CUSIP 編號 20460L104 | 第 7 頁,總共 11 頁 |
第 8 項。 |
小組成員的識別和分類 | |
不適用 | ||
第 9 項。 |
集團解散通知 | |
不適用 | ||
第 10 項。 |
認證 | |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響
證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有 並且不是被收購的,也不是與任何具有此類目的的交易有關或作為參與者持有的,或 效果。 |
CUSIP 編號 20460L104 | 第 8 頁,總共 11 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 7 月 31 日
瑟曼·J·羅傑斯
/s/ 馬特·海明頓 Matt Hemington, 事實上的律師 |
Rodgers Massey 可撤銷生活信託 | ||
來自: |
/s/ Thurman J. Rodgers 姓名:Thurman J. Rodgers 標題:受託人 | |
羅傑斯資本有限責任公司 | ||
來自: |
/s/ Thurman J. Rodgers 姓名:Thurman J. Rodgers 它是:經理 |
CUSIP 編號 20460L104 | 第 9 頁,總共 11 頁 |
展品
A: | 聯合申報協議 |
B: | Thurman J. Rodgers 的委託書 |