美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(修正案 號)*
完成 SOLARIA, Inc.
(發行人的姓名 )
普通股 股,每股面值 0.0001 美元
(證券類別的標題)
20460L104
(CUSIP 編號)
2023年7月18日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選 相應的複選框以指定提交本附表 13G 所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 20460L104 | ||
(1) 舉報人姓名 | ||
Park West 資產管理有限責任公司 | ||
(2) 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |
(b) ☐ | ||
(3) SEC 僅限使用 | ||
(4) 公民身份或組織地點 | ||
特拉華州 |
每位申報人實益擁有的股份數量 | |||
(5) 唯一投票權: | 0* | ||
(6) 共享投票權: | 3,518,624* | ||
(7) 唯一的處置權: | 0* | ||
(8) 共享處置權: | 3,518,624* |
(9) 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
3,518,624* | ||
(10) 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明): | ||
☐ | ||
(11) 按行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
7.9%* | ||
(12) 舉報人類型 | ||
IA |
* 有關更多信息,請參閲第 4 項。
CUSIP 編號 20460L104 | ||
(1) 舉報人姓名 | ||
Park West Investors 主基金有限公司 | ||
(2) 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |
(b) ☐ | ||
(3) SEC 僅限使用 | ||
(4) 公民身份或組織地點 | ||
開曼 羣島 |
每位申報人實益擁有的股份數量 | |||
(5) 唯一投票權: | 0* | ||
(6) 共享投票權: | 3,127,842* | ||
(7) 唯一的處置權: | 0* | ||
(8) 共享處置權: | 3,127,842* |
(9) 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
3,127,842* | ||
(10) 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明): | ||
☐ | ||
(11) 按行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
7.1%* | ||
(12) 舉報人類型 | ||
CO |
CUSIP 編號 20460L104 | ||
(1) 舉報人姓名 | ||
Peter S. Park |
||
(2) 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |
(b) ☐ | ||
(3) SEC 僅限使用 | ||
(4) 公民身份或組織地點 | ||
美國 美利堅合眾國 |
每位申報人實益擁有的股份數量 | |||
(5) 唯一投票權: | 0* | ||
(6) 共享投票權: | 3,518,624* | ||
(7) 唯一的處置權: | 0* | ||
(8) 共享處置權: | 3,518,624* |
(9) 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
3,518,624* | ||
(10) 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明): | ||
☐ | ||
(11) 按行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
7.9%* | ||
(12) 舉報人類型 | ||
在 |
* 有關更多信息,請參閲第 4 項。
項目 1 (a)。發行人名稱:特拉華州的一家公司 Complete Solaria, Inc.(“發行人”)。
項目 1 (b)。發行人主要行政辦公室地址:
45700 北港環路東
弗裏蒙特, 加利福尼亞州 94538
項目 2 (a)。申報人姓名:
這份 附表 13G(本 “附表 13G”)報告由 (i) 特拉華州有限公司 責任公司(“PWAM”)Park West Asset Management LLC、(ii) Park West Investors Master Fund, Limited、開曼羣島豁免公司 (“PWIMF”) 和 (iii) Peter S. Park(“樸先生”)共同提交,以及 PWAM 和 PWIMF 共同提交舉報人”)。
項目 2 (b)。主要營業廳的地址,如果沒有,則住所:
舉報人的 地址是:加利福尼亞州舊金山 C 棟萊特曼大道一號 C5-900 套房 94129。
項目 2 (c)。公民身份:
PWAM 是根據特拉華州法律組織的。PWIMF 是一家開曼羣島豁免公司。樸先生是美國 的公民。
項目 2 (d)。證券類別的標題:
普通 股票,每股面值0.0001美元(“普通股”)。
項目 2 (e)。CUSIP 編號:
20460L104
物品 3。如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
不適用 。
第 4 項所有權:
正如 在本報告封面上報道的那樣,PWAM 和 Mr. Park 的所有權信息如下:
(a) | 實益擁有的金額: | 3,518,624* | ||
(b) | 班級百分比: | 7.9%* | ||
(c) | 該人 擁有的股份數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: | 0* | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: | 3,518,624* | ||
(iii) | 處置或指導處置 以下各項的唯一權力: | 0* | ||
(iv) | 處置或指導處置 以下各項的共同權力 : | 3,518,624* |
正如這份 報告的封面頁所報道的那樣,PWIMF的所有權信息如下: | ||||
(a) | 實益擁有的金額: | 3,127,842* | ||
(b) | 班級百分比: | 7.1%* | ||
(c) | 該人 擁有的股份數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: | 0* | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: | 3,127,842* | ||
(iii) | 處置或指導處置 以下各項的唯一權力: | 0* | ||
(iv) | 處置或指導處置 以下各項的共同權力 : | 3,127,842* |
* PWAM是PWIMF和Park West Partners International, Limited的投資經理,後者是一家開曼羣島豁免公司(“PWPI”, ,與PWIMF一起是 “PW Funds”)。樸先生通過一個或多個關聯實體擔任 PWAM 的控股經理。
截至2023年7月18日 ,PWIMF持有2,596,320股普通股和認股權證(“認股權證”),以購買多達531,522股普通股 ,PWPI持有322,199股普通股和認股權證,以購買多達68,583股普通股。認股權證 目前可在報告發布後的 60 天內行使。因此,PWAM和Park先生被視為實益擁有認股權證所依據的 普通股股份。截至2023年7月18日,PWAM和Park先生可能被視為實益擁有PW Funds總共持有的發行人普通股3518,624股。
根據發行人於2023年7月24日提交的8-K表最新報告中包含的信息, 報告的實益所有權百分比基於截至2023年7月 18日已發行和流通的約43,779,577股普通股。
物品 5。一個類別的百分之五或更少的所有權:
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人 ,請查看以下內容:☐
物品 6。代表他人擁有超過百分之五的所有權:
不適用 。
物品 7。母公司控股公司或 控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類:
不適用 。
物品 8。小組成員的識別和分類:
不適用 。
物品 9。集團解散通知:
不適用 。
商品 10。認證:
通過在下面簽名 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ,也不是被收購 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
2023年7月28日 | ||
PARK WEST資產管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 格蕾絲·希門尼斯 | |
姓名: | 格蕾絲·希門尼斯 | |
標題: | 首席財務官 |
PARK WEST 投資者主基金,有限公司 | ||
作者:Park West 資產管理有限責任公司, 其投資經理 | ||
來自: | /s/ 格蕾絲·希門尼斯 | |
姓名: | 格蕾絲·希門尼斯 | |
標題: | 首席財務官 |
作者: | /s/ 彼得公園 | |
Peter S. Park |
注意: 故意錯誤陳述或遺漏事實構成
聯邦 刑事違規行為(見 18 U.S.C. 1001)
附錄 索引
展覽
99.1 Park West Asset Management LLC、Park West Investors Master Fund, Limited和Peter S. Park簽訂的截至2023年7月28日的聯合申報協議。