美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Tilray Brands, Inc. [TLRY ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 07/26/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 07/26/2023 | M | 94,891(1) | A | $1.93 | 1,356,609(2) | D | |||
| 普通股 | 07/26/2023 | F | 52,475(3) | D | $1.93 | 1,304,134(2) | D | |||
| 普通股 | 07/27/2023 | M | 98,192(4) | A | $2.14 | 1,402,326(2) | D | |||
| 普通股 | 07/27/2023 | F | 54,302(5) | D | $2.14 | 1,348,024(2) | D | |||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 基於績效的限制性股票單位（“Synergy PSU”） | (6) | 07/26/2023 | M | 94,891 | (6) | (6) | 普通股 | 94,891 | $0 | 0 | D | ||||
| 限制性股票單位（“2021 年 LTIP 限制性股票單位”） | (6) | 07/27/2023 | M | 98,192 | (6) | (6) | 普通股 | 98,192 | $0 | 98,194 | D | ||||
| 基於績效的限制性股票單位 | (7) | 07/26/2023 | A | 4,403,064 | (8) | (8) | 普通股 | 4,403,064 | $0 | 4,403,064 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (9) | 07/26/2023 | A | 2,356,218 | (10) | (10) | 普通股 | 2,356,218 | $0 | 2,356,218 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1.2021年7月26日，申報人獲得了2021年LTIP RSU中的189,781個。基礎歸屬條件已得到滿足，金額等於2023年7月26日剩餘的94,891筆歸屬。 |
| 2.金額包括申報人實益擁有的普通股，但不包括其他未歸屬的限制性股票單位或PSU。 |
| 3.代表公司為履行與歸屬94,891份LTIP RSU相關的預扣税義務而預扣的股份。 |
| 4.2021年7月27日，申報人獲得了392,772份Synergy PSU的授權，其歸屬取決於與Aphria, Inc.整合後實現Tilray協同目標相關的某些預先設定的績效參數。基本業績條件得到滿足，相當於這些Synergy PSU的25％（98,192個）已於2023年7月27日歸屬。剩餘的Synergy PSU將於2024年7月27日歸屬（25％），但須在適用的歸屬日期之前繼續僱用。 |
| 5.代表公司為履行與歸屬98,192 Synergy PSU相關的預扣税義務而預扣的股份。 |
| 6.每個單位代表獲得一（1）股Tilray普通股的或有權利。 |
| 7。每個基於業績的限制性股票單位（“2023年息税折舊攤銷前利潤PSU”）代表獲得一（1）股Tilray普通股的或有權利。補助金於2023年7月26日收盤時生效。 |
| 8.2023年7月26日，申報人獲得了2023年息税折舊攤銷前利潤PSU中的4,403,064份。根據申報人在歸屬日之前的持續工作，每個2023年的息税折舊攤銷前利潤PSU代表在歸屬後獲得一（1）股Tilray普通股的權利。2023年息税折舊攤銷前利潤PSU將根據Tilray在自2023年6月1日起至2026年5月31日的3年業績期內產生的調整後息税折舊攤銷前利潤的累計業績目標的實現情況進行歸屬。 |
| 9。每個限制性股票單位（“LTIP RSU”）代表獲得一（1）股Tilray普通股的或有權利。補助金於2023年7月26日收盤時生效。 |
| 10。根據申報人在歸屬之日之前的持續工作，LTIP RSU應分兩（2）次等額的年度分期付款，從2024年7月26日和2025年7月26日開始，但申報人提前自願辭職、死亡或傷殘的情況除外。如果申報人在歸屬日期之前自願終止，則所有LTIP RSU將被沒收。 |
| /s/ Carl A. Merton，擔任 Irwin D Simon 的事實律師 | 07/28/2023 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||