美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
沙阿桑克特
（最後） （第一） （中間）
C/O VIEWRAY, INC.
第 18 街 1099 號，3000 套房
（街）
丹佛 CO 80202
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
07/15/2023 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ViewRay, Inc. [VRAY ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
高級副總裁、總法律顧問
 5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 66,659(3) D
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
股票期權（買入權） (1) 09/15/2029 普通股 30,000 3.72 D
性能單位 (2) (2) 普通股 31,773 0 D
回覆解釋：
1. 受期權約束的25％的股份應在2018年9月15日（“授予日”）之後的第一週年歸屬和行使，1/36的股份應在一週年，即2019年9月15日之後每個月歸屬並可行使，因此受期權約束的100％股份將在授予日四週年歸屬，前提是申報人在每個歸屬日之前仍然是服務提供商。
2.這些績效份額獎勵按100％的目標發放，有效期為3年，將在績效指標實現後全部或部分授予。任何在3年期限結束時尚未歸屬和發放的獎勵都將被取消。
3.代表作為員工股票購買計劃（ESPP）的一部分購買的61,631股限制性股票單位（RSU）和5,028股股票。從授予之日一週年開始，限制性股票分三次等額的年度分期付款。Shah 先生已獲得以下股份：2020 年 3 月 2 日 24,822 股、2021 年 3 月 1 日 17,167 股、2022 年 3 月 1 日 14,492 股和 2023 年 3 月 1 日 19,585 股。ESPP要求在購買股票後有一年的持有期。作為ESPP的一部分，沙阿先生購買了以下股票：2020年4月1日238股，2020年1月7日609股，2021年4月1日478股，2021年1月7日540股，2022年3月1日1,838股和2022年7月1日1,327股。截至2023年7月15日，有44,799股股票可供出售。
備註：
/s/Sanket Shah 07/26/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。