康耐視公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

康耐視公司（以下簡稱 “公司”）是全球領先的機器視覺產品和解決方案提供商，這些產品和解決方案可提高具有吸引力的工業終端市場的各種業務的效率和質量。該公司專門生產機器視覺產品，這些產品用於通過定位、識別、檢查和測量離散物品來自動製造或分銷和跟蹤離散物品。康耐視提供全系列的機器視覺系統和傳感器、視覺軟件和基於工業圖像的條碼讀取器，旨在以不同的性能和價位滿足客户的需求。我們的產品範圍從用於解決具有不可預測缺陷和偏差的複雜應用的深度學習解決方案，到可進行簡單存在/缺失檢測的低成本視覺傳感器。我們的產品有多種物理形式，具體取決於用户的需求。例如，客户可以購買視覺軟件與自己的相機和處理器一起使用，也可以購買將攝像頭、處理器和軟件組合到單個封裝中的獨立單元。我們的產品可能包含燈光、鏡頭、傳感器、電源、攝像頭、電纜、電路板、軟件、支架、框架、電阻、晶體管或電容器等的任意組合。由於這些成分，我們的產品確實含有衝突礦物，定義如下。

康耐視的硬件產品由第三方承包商製造，其中大部分組件採購、系統組裝和初始測試均由電子製造服務供應商完成。康耐視的主要合同製造商位於印度尼西亞。我們的合同製造商使用的特定組件來自康耐視批准的供應商名單以及由康耐視創建和控制的組裝/測試流程。初始測試完成後，我們的合同製造商組裝好的產品將被運送到我們在愛爾蘭科克或美國馬薩諸塞州紹斯伯勒的配送中心，那裏訓練有素的康耐視人員將康耐視軟件加載到產品上，根據需要提供額外的組裝和圖像校準，並執行質量控制程序。除墨西哥本地庫存的某些產品外，為美洲客户準備的完全配置的成品將從我們的馬薩諸塞州紹斯伯勒配送中心發貨，而美洲以外客户的成品則從我們的愛爾蘭科克配送中心發貨。

2010年，國會通過了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（Dodd-Frank）第1502條，要求美國證券交易委員會（“SEC”）發佈一項專門與在製成品中使用衝突礦產有關的規則。美國法律將衝突礦物定義為鉭鐵礦（coltan）、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（統稱3TG）。美國證券交易委員會的規定要求任何製造含有3TG的產品的美國證券交易委員會註冊人或簽訂製造合同，這些產品是其產品功能或生產所必需的，必須確定衝突礦產是否來自剛果民主共和國（“DRC”）和鄰國（統稱剛果民主共和國地區），如果是，購買這些衝突礦產是否直接或間接資助或使剛果民主共和國地區的武裝團體受益。通過頒佈該條款，國會打算進一步實現結束剛果民主共和國地區暴力衝突的人道主義目標，該地區暴力衝突的部分資金來自該地區的衝突礦產的開採和貿易。根據該規則，公司必須進行合理的原產國調查（“RCOI”），以確定是否有理由相信公司製造或承包生產的產品功能或生產所必需的衝突礦產可能來自剛果民主共和國地區，以及這些礦物是否可能來自回收來源或廢品來源。如果根據RCOI，公司知道或有理由相信其產品中包含的任何必要 3TG 源自或可能源自剛果民主共和國地區，並且知道或有理由相信這些 3TG 可能不完全來自回收或廢品來源，則公司必須對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，以確定這些產品中包含的必要 3TG 是否來自剛果民主共和國地區來自剛果民主共和國地區，如果是，他們是否直接或間接資助或惠及剛果民主共和國的武裝團體剛果民主共和國地區。為了遵守該規則，公司對我們的產品及其投入進行了審查。我們在下面描述了這個過程。

已進行盡職調查

該公司的盡職調查框架旨在在所有重大方面都符合經濟合作與發展組織的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》，包括《錫、鉭和鎢補編》和《黃金補編》（2013年第二版）（“經合組織指南”）。以下是我們的組成部分

衝突礦產計劃在截至2022年12月31日的年度內執行，因為它們與經合組織指導方針中規定的五步框架有關：

建立強大的公司管理系統：

2013年，包括法律、財務和運營部門副總裁在內的高級管理層制定了公司的衝突礦產政策（“政策”）。本政策可在我們的公司網站上查閲，並定期更新。目前，公司運營部門內的質量工程小組負責遵守該政策，並根據財務、法律、採購和高級管理層的意見實施公司的衝突礦產計劃。該計劃涉及監控我們的RCOI和盡職調查流程及其迴應。

公司希望其所有供應商都制定政策和程序，確保在生產銷售給康耐視的產品時使用的任何 3TG 均不存在剛果民主共和國衝突。這意味着產品不得含有直接或間接資助或使剛果民主共和國地區武裝團體受益的3TG。我們依靠我們的直接供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含的 3TG 來源的信息，包括較低級別供應商向他們供應的 3TG 的來源。

公司已經制定了提高衝突礦產供應鏈透明度的流程，旨在識別供應商使用的冶煉廠，包括收集和保留相關信息。為此，管理層經過深思熟慮和有條不紊地審查了我們批准的供應商名單，以確定那些向我們提供或可能向我們提供含有衝突礦物的產品的供應商（以及我們影響產品設計的合同製造商）。然後，管理層在第三方的協助下進行了RCOI。第三方負責詢問我們的供應商，監控回覆率，對回覆進行分類，並審查回覆的完整性。

由於公司無法獲得原產地礦山或過境路線，也無法對與我們沒有業務關係的冶煉廠進行抽查，因此公司已通過我們的第三方服務提供商要求我們的首選供應商和合同製造商填寫負責任礦產倡議（“RMI”）的衝突礦產報告模板（“CMRT”），以確定其礦物的來源以及這些礦物是來自回收還是來自回收的礦物廢料來源。在迴應此CMRT模板時，供應商必須説明他們從受衝突影響和高風險地區採購這些礦物的程度。公司要求所有問題都必須以事實為依據，這可能需要供應商進行額外的研究。該調查流程旨在每年與每個供應商完成一次。此外，供應商應連續進行上游查詢，直到確定冶煉廠以完成CMRT模板。

第三方服務提供商彙總這些結果，並向公司提交月度報告。管理層負責審查這些報告的合理性，並可能要求沒有回覆或提交不完整答覆或管理層有理由認為可能不正確的答覆的供應商提供更多信息。

可以通過《康耐視公司商業行為與道德準則》中規定的溝通渠道舉報違反公司衝突礦產政策的行為，該準則位於我們的公司網站的以下位置：https://investor.cognex.com/esg/governance-documents/default.aspx。

公司已採取保留相關文件的政策。

識別和評估供應鏈中的風險：

如上所述，公司利用第三方來彙編我們的RCOI的結果。我們會定期審查對CMRT模板的回覆，以評估我們供應鏈中的風險。評估的一部分包括審查迴應以確定 “危險信號” 觸發因素。將根據具體事實和情況開展額外的盡職調查程序。其他盡職調查措施可能包括：

•與供應商一起審查公司的《供應商行為準則》，以強化公司對衝突礦產的期望。本守則要求供應商保持對投入材料和組件的充分了解，以確保它們是根據法律法規從允許的來源獲得的。本《供應商行為準則》與《經合組織負責任供應鏈盡職調查指南》附件二一致；

•通過電子郵件或電話與提交的回覆不足或不一致的供應商進行跟進，或者管理層認為回覆包含錯誤或不準確之處。要求這些供應商酌情作出澄清或修改答覆；

•審查所提供的回覆，以確定供應商是否發現任何符合要求的冶煉廠；或

•查看供應商的衝突礦產政策（如果有）。

設計和實施應對已識別風險的策略

管理層已經制定了評估和應對供應鏈中發現的風險的流程。針對該風險評估，康耐視制定了風險管理計劃，通過該計劃實施、管理和監控衝突礦產計劃。管理層將通過電話、電子郵件或其他書面形式直接聯繫我們的供應商，執行上述盡職調查和RCOI程序。根據要求，我們將向供應商和其他用户提供衝突礦產政策的副本。如果經過多次嘗試，管理層在確定危險信號觸發因素後仍無法實現令人滿意的解決方案，則將與高級管理層一起審查結果，並評估供應商關係。屆時，公司可能會考慮評估供應商的盡職調查計劃。

根據經合組織指導方針的規定，我們會聘請任何我們有理由認為從可能支持剛果民主共和國地區衝突的來源向我們提供3TG的供應商，以建立不支持此類衝突的3TG替代來源。

對盡職調查實踐進行獨立的第三方審計

由於我們與任何3TGs冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也不對供應鏈中的這些實體進行或直接審計，因此我們依靠諸如無衝突冶煉廠計劃和其他公認的機制來審計冶煉廠的盡職調查做法。

此外，我們的第三方服務提供商直接聯繫目前尚未加入負責任礦產保證流程（“RMAP”）的冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關每個設施採購實踐的信息。根據經合組織指南中詳述的下游公司的要求，康耐視是本通報的簽署方。

供應鏈盡職調查年度報告

公司定期向包括法律、財務和運營部門副總裁在內的高級管理層報告我們的內部盡職調查工作。此外，表格SD中包含的衝突礦產政策和衝突礦產報告已發佈在我們的公司網站的以下位置：https://www.cognex.com/company/environmental-policies。SD 表格和衝突礦產報告也已在 SEC Edgar 網站上公開發布。

盡職調查結果

該公司的RCOI包括對431家供應商的調查。在提交本文件時，管理層已經確定了118個原產國，根據RCOI過程中收到的答覆，有344家冶煉廠從這些國家採購衝突礦物。其中224家冶煉廠符合RMAP（RMI的審計計劃）。在肯定確認從剛果民主共和國地區採購3TG的132家供應商中，有94家指出，他們尚未完成供應鏈與來源的映射。

來自供應商的信息仍在不斷變化，可能包含公司層面的聲明，這些聲明可能無法代表我們從供應商那裏採購的產品中所含的材料。此外，我們還沒有收到 100% 供應商的回覆。因此，管理層目前無法確定我們所有產品的原產國。公司希望為我們所有的3TG產品（包括其中包含的材料和組件）做出負責任的採購決策；但是，由於我們的複雜性

供應鏈和所涉及的供應商數量，這個過程將隨着時間的推移而繼續演變。管理層將繼續進行盡職調查，以降低其產品中的任何衝突礦產可能直接或間接使武裝團體受益的風險。

根據美國證券交易委員會公司財務部董事基思·希金斯於2014年4月29日發佈的 “關於上訴法院最近裁決對衝突礦產規則影響的聲明”，公司無需將其產品描述為 “剛果民主共和國無衝突” 或 “剛果民主共和國衝突不可確定”。公司無需獲得對本衝突礦產報告的獨立私營部門審計，也沒有獲得獨立的私營部門審計。

如上所述，根據供應商的迴應，該公司認為其產品含有必要的3TG，這些產品來自剛果民主共和國地區，而不是來自回收或報廢來源。目前，公司無法確定所有冶煉廠、這些冶煉廠的所在地以及這些冶煉廠生產3TG的國家。

以下是根據供應商和馬紹爾羣島馬紹爾羣島提供的信息，彙總了118個原產國的彙總清單，報告的設施從這些國家採購了衝突礦物。許多回復是在公司層面提供的，因此，此列表包含的國家可能多於我們產品來源的國家/地區。

未來的盡職調查措施

在截至2023年12月31日的日曆年度的報告期內，公司計劃採取以下措施，以進一步降低我們的產品中必要的3TG可能使剛果民主共和國或鄰國武裝團體受益的任何風險：

•繼續尋求提高供應商的回覆率

•與我們的供應商更緊密地合作，為供應商提供有關負責任地採購 3TG 的更多信息

•努力與我們的第三方衝突礦產服務提供商合作，在特定產品或其他用户定義的基礎上獲得 cmRT，使我們能夠確定哪些冶煉廠和煉油廠實際處理我們產品中所含的 3TG

•鼓勵我們的供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改善此類供應商回覆的內容

•繼續與冶煉廠合作，致函尚未通過合規審核的冶煉廠

•與我們的第三方衝突礦產服務提供商密切合作，識別與受制裁實體有合法關係的冶煉廠，或者位於受制裁國家的冶煉廠，這些冶煉廠將對公司的負責任礦產計劃構成風險，並將這些已確定的冶煉廠納入未來發送給供應商的盡職調查活動中

公司預計，有關衝突礦產採購和可追溯性的信息將在全球範圍內繼續改善，這將有助於公司做出越來越明智的供應鏈決策。公司將持續評估其盡職調查措施，以確定公司產品的功能或生產所必需的衝突礦產是否來自剛果民主共和國地區，如果是，它們是否直接或間接資助或使剛果民主共和國地區的武裝團體受益。

結論

如本報告所述，公司承諾對不合規和/或不遵守我們的披露要求的供應商採取合理的行動。