美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
根據1934年《證券交易法》(第2號修正案)
HighPeak 能源公司 |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(證券類別的標題) |
43114Q 105 |
(CUSIP 號碼) |
約翰·保羅·德喬裏亞 西 7 街 109 號,200 套房 得克薩斯州喬治敦 78626 (512) 360-8918 |
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼) |
2023年7月19日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
如果申報人 之前曾在附表 13G 中提交過一份聲明,報告本附表 13D 所涉及的收購,並且由於240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表 ,請選中以下複選框 ¨.
就1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP 43114Q 105 | 附表 13D/A | 第 2 頁,總共 4 頁 |
1. | 舉報人姓名 |
約翰·保羅·德喬裏亞,作為約翰·保羅·德喬裏亞家族信託基金的受託人,並以個人身份 | |
2. | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) x | |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4. | 資金來源 |
OO | |
5. | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或 2 (e) 項披露法律程序 |
¨ | |
6. | 國籍或組織地點 |
美利堅合眾國 |
股數 受益地 由... 擁有 每個 報告 個人 用: |
7. | 唯一的投票權 |
19,885,172 | ||
8. | 共享投票權 | |
0 | ||
9. | 唯一的處置力 | |
19,885,172 | ||
10. | 共享處置權 | |
0 |
11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
19,885,172 | |
12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,則選中該複選框 |
¨ | |
13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) |
15.09% | |
14. | 舉報人類型 |
在 |
CUSIP 43114Q 105 | 附表 13D/A | 第 3 頁,總共 4 頁 |
本第2號修正案修訂和補充了附表13D,該附表涉及特拉華州公司HighPeak Energy, Inc. 的普通股,面值為每股0.0001美元,該附表於2020年9月2日向美國證券交易委員會提交 ,經先前修訂。除非此處另有定義,否則此處使用的附表 13D 中定義的 術語按此定義使用。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和數額 |
2023年7月19日,受託人總共花費了他作為信託受託人持有的68,999,994美元的資金,在承銷的公開募股 (“發行”)中收購了6,571,428股普通股。
第 4 項。 | 交易的目的 |
DeJoria 先生收購的公司所有證券均以受託人的身份作為投資收購。DeJoria 先生目前沒有關於附表 13D 第 4 項 (a)-(j) 分段中規定的任何 項的計劃或提案。
受託人打算持續評估其對 公司的投資。根據各種因素,包括但不限於德喬裏亞先生對 公司實際和預期財務狀況、經營業績、現金流、流動性、資本資源和其他 屬性的看法,公司證券的相應價格水平,證券市場狀況以及總體經濟和 行業狀況,受託人將來可能會就其對公司的投資採取受託人可能採取的行動 } 認為合適,包括但不限於購買額外持有 公司的普通股、認股權證、CVR 和/或其他證券,或者出售或以其他方式處置受託人的部分或全部普通股、認股權證和/或 CVR。
第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
上文第 3 項和下文 第 6 項下的答覆以引用方式納入此處。截至本第二號修正案發佈之日,DeJoria先生共實益擁有 19,885,172股普通股(“股份”),其中5,500,000股是普通股,可在 行使受託人購買的單位中包含的認股權證時購買。這些股票佔已發行普通股 的15.09%,就本附表13D而言,被視為已發行普通股的數量為131,785,923股(根據公司向受託人提供的信息,這相當於出售生效後截至2023年7月19日已發行普通股的總數(x)126,285,923 根據本次發行,公司持有12,900,000股普通股 ,以及 (y) 可發行的5,500,000股普通股行使受託人持有 的認股權證)。DeJoria先生對公司提供的信息的準確性不承擔任何責任。
受託人擁有投票和處置 所有股份的唯一權力。
物品 6。與 發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
就本次發行而言,受託人 (1) 放棄了與公司簽訂的與本次發行的註冊權協議下的權利,(2) 同意承銷商不出售、套期保值或對受託人持有的公司股權證券採取某些類似行動。
CUSIP 43114Q 105 | 附表 13D/A | 第 4 頁,總共 4 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我 保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 7 月 21 日 |
/s/ 約翰·保羅·德喬裏亞 |
簽名 |
約翰·保羅·德喬裏亞,作為約翰·保羅·德喬裏亞家族信託基金的受託人,並以個人身份 |
姓名/標題 |