附錄 4.1

附錄 A-2

普通的 股票購買權證

Aridis Pharmicals, Inc

本 普通股購買認股權證（“認股權證”）證明，就所得價值而言，_______________ 或其受讓人（ “持有人”）有權在本協議發佈之日（“初始行使日期”）當天或之後以及下午 5:00（紐約 城市時間當天或之前的任何時間，根據條款並遵守下文規定的行使限制和條件 ) 於 2028 年 7 月 ___¹（“終止日期”），但此後不得向特拉華州的一家公司Aridis Pharmicals, Inc.（“公司”）認購和購買 ，最多____股普通股（根據下文調整 ，“認股權證”）。根據第 2 (b) 節的定義，本認股權證 下的一股普通股的購買價格應等於行使價。

第 節 1.定義。除了本認股權證中其他地方定義的術語外，以下術語的含義與本第 1 節中 的含義相同：

“關聯公司” 是指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或受某人 控制或與某人 共同控制的任何個人，此類術語在《證券法》第405條中使用和解釋。

在任何日期，“Bid 價格” 是指由以下第一條適用的條款確定的價格：(a) 如果普通股 隨後在交易市場上市或報價，則是彭博社報道的普通股當時上市或報價的交易市場 的買入價格（基於交易日）從上午 9:30（紐約市時間）到下午 4:02（紐約市時間）），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則為交易量加權平均 價格該日期（或之前最近的日期）在OTCQB或OTCQX的普通股（如適用），（c）如果普通股不是 然後在OTCQB或OTCQX上上市或報價交易，如果普通股的價格隨後在場外市場粉色表 （或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）上報告，則為每股的最新出價如此報告的普通股 股票，或者 (d) 在所有其他情況下，普通股的公允市場價值由以下人士真誠選出的獨立評估師 確定當時未償還且公司可以合理接受的認股權證多數權益的持有人， 其費用和開支應由公司支付。

“董事會 ” 是指公司的董事會。

¹ 插入初始行使日五 (5) 週年的日期，前提是如果該日期不是交易日 日，則插入下一個交易日

“營業日 日” 是指除星期六、星期日或其他日子以外的任何一天，紐約市的商業銀行獲得授權 或法律要求其保持關閉狀態；但是，為了澄清起見，商業銀行不應因 “待在家裏”、“就地避難”、“非必要員工” 或任何其他類似命令而被視為已獲授權 或法律要求其保持關閉狀態或者在任何政府機構的指示下限制或關閉任何實體分支機構 ，只要是電子資金轉賬系統即可紐約市商業銀行（包括電匯）通常 在當天開放供客户使用。

“委員會” 是指美國證券交易委員會。

“普通股 股票” 是指公司的普通股，面值為每股0.0001美元，以及此後 證券可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。

“Common 股票等價物” 是指公司或子公司持有人有權隨時收購 普通股的任何證券，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具，這些工具可隨時轉換為 或可行使或交換為普通股，或以其他方式使持有人有權獲得普通股。

“交易所 法” 是指經修訂的1934年《證券交易法》以及據此頒佈的規則和條例。

“個人” 是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任 公司、股份公司、政府（或其機構或分支機構）或其他任何實體。

“購買 協議” 是指公司與簽署該協議的買方之間截至2023年7月___日簽訂的證券購買協議。

“註冊 聲明” 是指公司在 S-1 表格（文件編號 333-272128）上的註冊聲明。

“證券 法” 是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。

“子公司” 是指公司的任何子公司，在適用的情況下，還應包括在本協議發佈之日之後成立或收購的公司的任何直接或間接子公司。

“交易 日” 是指普通股在交易市場上交易的日期。

“交易 市場” 是指普通股在相關日期 上市或報價的以下任何市場或交易所：紐約證券交易所美國證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約股票 交易所、場外市場粉色表、OTCQB 或 OTCQX（或上述任何交易的任何繼任者）。

“Transfer Agent” 是指太平洋股票轉讓公司，該公司目前的過户代理人，郵寄地址為6725 Via Austi Parkway，Suite 300，內華達州拉斯維加斯 89119。

在任何日期，“VWAP” 是指由以下第一條適用的條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市 或報價，則為彭博社報道的普通股在該日期（或最近的前一日期） 的每日交易量加權平均價格 （基於交易日從上午 9:30（紐約市時間）到下午 4:02（紐約市時間）），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則交易量加權平均 價格OTCQB 或 OTCQX 上該日期（或之前最接近的日期）的普通股（如適用），(c) 如果普通股不是 然後在 OTCQB 或 OTCQX 上市或報價交易，如果普通股的價格隨後在 OTC Markets Pink Sheets （或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）上報告，則為每股的最新出價如此報告的普通股 股，或者 (d) 在所有其他情況下，由以良好方式選出的獨立評估師 確定的普通股的公允市場價值持有多數權益的持有人對當時未償還且公司可以合理接受的認股權證的信任， 其費用和開支應由公司支付。

“認股權證” 是指公司根據註冊聲明發行的本認股權證和其他普通股購買認股權證。

第 節 2.運動。

a) 行使認股權證。本認股權證所代表的購買權可以在初始行使日當天或之後以及終止日或之前的任何時間 或時間全部或部分行使，方法是通過電子郵件（或電子郵件附件）提交的正式簽署的行使通知（“行使通知”）的PDF 副本。 在上述行使之日後 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算期（定義見本文第2 (d) (i) 節 ）的交易日數中，持有人應通過電匯或美國銀行本票兑現適用行權通知中規定的 認股權證的總行使價 } 除非適用的行使通知中規定了下文第2（c）節中規定的無現金行使程序。無需墨水原件 行使通知，也無需為任何 行使通知提供任何獎章擔保（或其他類型的擔保或公證）。儘管此處有任何相反的規定，在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份並且認股權證已全部行使 之前，持有人無需向公司實際交出本 認股權證，在這種情況下，持有人應在 向公司發出最終行使通知之日起三 (3) 個交易日內將本認股權證交給公司取消。部分行使本認股權證導致購買了本協議下可用認股權證股份總數中的 部分，其效果是減少根據本協議可購買的認股權證 股票的已發行數量，其金額等於購買的認股權證股份的適用數量。持有人和公司應 保存記錄，顯示購買的認股權證數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個工作日內對任何行使通知提出異議 。持有人和任何受讓人接受本 認股權證，即承認並同意，根據本段的規定，在購買了本協議下部分認股權證 股份後，在任何給定時間可供購買的認股權證股份數量可能少於本協議正面所述的金額 。

b) 行使價。本認股權證下每股普通股的行使價應為____美元，但須根據下文 （“行使價”）進行調整。

c) 無現金運動。如果在行使本認股權證時沒有有效的註冊聲明登記，或者其中包含的招股説明書 無法向持有人發行認股權證股份，則此時也可以通過 “無現金行使” 行使本認股權證的全部或部分行使，持有人有權獲得等於除以所得商數的 份額的認股權證 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

如果 認股權證股份是在這種無現金活動中發行的，則雙方承認並同意，根據 證券法第3 (a) (9) 條，認股權證股份應具有正在行使的認股權證的註冊特徵。公司同意 不採取任何違反本第 2 (c) 節的立場。

儘管 此處有任何相反之處，但在終止之日，根據本第 2 (c) 節 ，本認股權證應通過無現金行使自動行使。

d) 運動力學 。

i. 行使時交付認股權證。如果公司當時是該系統的參與者 ，而且 (A) 有有效的註冊聲明允許發行認股權證股份，則公司應通過託管人存款或提款系統（“DWAC”）將持有人或其指定人的餘額賬户存入存託人 將根據本協議購買的認股權證股份轉給持有人或由持有人轉售 份認股權證股份，或 (B) 本認股權證是通過無現金行使行使的，以及否則，將以持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊上註冊的 證書以持有人或其指定人的名義實際交付到持有人在行使通知中指定的地址 ，即向公司交付行使通知後兩 (2) 個交易日中較早的一天，(ii) 向公司交付總行使價後的一 (1) 個交易日 以及 (iii) 包含以下內容的交易日數標準結算 向公司交付行使通知後的期限（此類日期，“認股權證股票交割日期”）。 行使通知送達後，無論認股權證股份的交付日期如何，持有人都應被視為已成為行使本認股權證股份的 股份的記錄持有人， 前提是在 (i) 二 (2) 交易的較早的 內收到總行使價（無現金行使除外）的支付天數以及 (ii) 包含行使通知 之後的標準結算週期的交易天數。如果公司出於任何原因未能在認股權證 股票交割日之前向持有人交付受行使通知約束的認股權證股份，則公司應以現金向持有人支付每1,000美元的認股權證 股票（基於適用行使通知發佈之日普通股的VWAP），作為違約賠償金而不是罰款 （在認股權證股份之後的每個交易日 份額之後的每個交易日（在認股權證股票交割日之後的第三個交易日）增加至每個交易日 20 美元交割日期，直至此類認股權證股份交付或持有人撤銷此類行權為止。公司同意，只要該認股權證仍然未償還且可行使，就保留 一名參與FAST計劃的過户代理人。如本文所用， “標準結算期” 是指自行使通知交付之日起在公司 主要交易市場上普通股的標準結算週期，以幾個交易日表示。儘管如此 有上述規定，對於在首次行使日中午 12:00（紐約市時間）當天或之前交付的任何行使通知，這些通知可以在購買協議執行後的任何時間交付，公司同意在首次行使日和首次行使日下午 4:00（紐約市時間）之前交付受此類通知約束的認股權證 股票就本協議而言，日期應為 認股權證股票交割日期，前提是支付總行使價（除了無現金行使的案例 ）是在該認股權證股票交割日期之前收到的。

ii。 行使時交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使，公司應應持有人 的要求並在交出本認股權證後，在認股權證股份交付時向持有人交付一份新的認股權證 ，證明持有人有權購買本認股權證要求的未購買的認股權證，該認股權證在 所有其他方面應與本認股權證相同。

iii。 撤銷權。如果公司未能促使過户代理在認股權證股份交付日之前根據第 2 (d) (i) 節將認股權證股份轉讓給持有人，則持有人將有權撤銷此類行使。

iv。 對行使權證時未能及時交付認股權證股份的買入補償。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果公司未能促使過户代理人根據上文第 2 (d) (i) 節 的規定，根據認股權證股份交付日當天或之前的行使，將認股權證股份轉讓給持有人，並且在該日期之後，經紀人要求持有人購買 （在公開市場交易或其他方面），或者以其他方式購買購買普通股 ，以兑現認股權證持有人的出售持有人預計在 行使此類行權（“買入”）時將獲得相應金額（“買入”），則公司應（A）以現金向持有人支付該金額（x） 持有人對所購買普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有）乘以（1）公司必須交付的認股權證數量所得的金額（x） 向持有人發放與 行權有關的信息 (2) 產生此類買入義務的賣出訂單的執行價格，以及 (B) 持有人的選擇權是，要麼恢復認股權證中未兑現的認股權證部分和同等數量的認股權證 （在這種情況下，此類行使應被視為撤銷），要麼向持有人交付如果公司及時履行本協議規定的行使和交付義務本應發行的普通股 的數量。例如，如果 持有人購買總買入價為11,000美元的普通股，以彌補企圖行使普通股 的買入，總銷售價格為10,000美元，則根據前一句 的第 (A) 條，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明 應向持有人支付的買入金金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本文中的任何內容 均不限制持有人在本協議下通過法律或股權尋求任何其他補救措施的權利，包括在不受 限制的情況下，就公司未能按照本協議條款的要求及時交付認股權證 普通股而發佈的具體履行法令和/或禁令救濟。

v. 沒有零股或股票。行使本認股權證 時，不得發行任何零股或代表部分股份的股票。至於持有人在行使該股份時本來有權購買的任何部分股份，公司 應根據自己的選擇對最後一部分支付現金調整，其金額等於該分數乘以 乘以行使價，或者四捨五入至下一整股。

vi。 費用、税費和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取與發行此類認股權證股份有關的任何發行税或轉讓税 或其他雜費，所有這些税款和費用均應由公司支付， 和此類認股權證股份應以持有人名義或以持有人可能指示的名義發行；但是， 但是，如果認股權證股份是本認股權證以持有人姓名以外的名義發行， 交出行使時應附有此處所附的轉讓表由持有人正式簽署，公司可以 要求支付一筆足以償還其附帶的任何轉讓税的款項。公司 應向存款信託公司 （或其他履行類似職能的老牌清算公司）支付當日處理任何行使通知所需的所有過户代理費用，以及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。

七。 圖書關閉。根據本協議條款，公司不會以任何妨礙及時行使 本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

e) 持有人的行使限制。公司不得行使本認股權證，持有人也無權 根據第 2 節或其他方式行使本認股權證的任何部分，前提是持有人（連同持有人的關聯公司）以及與持有人或持有人的任何關聯公司一起作為一個團體行事的任何其他 個人（此類人員，“歸因方”））， 的實益所有權將超過實益所有權限制(定義見下文).就上述句子而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量 股數，但應不包括 在 (i) 行使本認股權證剩餘未行使部分時可發行的普通股數量 由持有人或其任何關聯公司或歸因方擁有，以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）中未行使或 未轉換的部分，但 受到轉換或行使限制，類似於此處包含的持有人或其任何 關聯公司或歸屬方實益擁有的限制。除非前一句另有規定，否則就本第 2 (e) 條而言，實益所有權 應根據《交易法》第 13 (d) 條以及根據該法頒佈的規章制度進行計算，持有人承認，公司沒有向持有人表示此類計算符合《交易法》第 13 (d) 條，持有人對所需的任何附表負全部責任將據此提交。在 適用本第 2 (e) 節所載限制的範圍內，確定本認股權證是否可行使（與持有人以及任何關聯公司和歸屬方一起擁有的 其他證券）以及本認股權證的哪一部分可以行使 應由持有人自行決定，提交行使通知應被視為持有人決定這是否 認股權證可行使（與持有人與任何關聯公司一起擁有的其他證券），以及歸屬 方）以及本認股權證的哪一部分可以行使，在每種情況下均受實益所有權限制的約束，公司 沒有義務核實或確認此類決定的準確性。此外，應根據《交易法》第13（d）條以及根據該法頒佈的規章制度 確定上述任何團體地位 。就本第 2 (e) 節而言，在確定普通股已發行數量時，持有人可以依據 已發行普通股的數量，如 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告 （視情況而定）、(B) 公司最近的公開公告或 (C) 公司最近的書面通知或轉讓代理人列出已發行普通股的數量。應 a Holder 的書面或口頭要求，公司應在一 (1) 個交易日內，以口頭和書面形式向持有人確認當時流通的普通股 的數量。無論如何，普通股的已發行數量應在持有人或其關聯公司或歸屬方自報告普通股已發行數量之日起 或行使公司證券（包括本認股權證）生效後確定。“實益所有權限制” 應為行使本認股權證時可發行的普通股發行生效後立即發行的普通股 數量的4.99％（或者，在發行任何認股權證之前由持有人選擇的9.99％）。持有人 在通知公司後，可以增加或減少本第 2 (e) 節的實益所有權限制條款，前提是 實益所有權限制在任何情況下均不得超過 在持有人行使本認股權證後立即發行普通股數量的 9.99%，本節 2 (e) 的規定將繼續適用。實益所有權限制的任何提高要等到61才會生效^st此類通知送達公司後的第 天。本款規定的解釋和實施方式應嚴格遵守本第 2 (e) 節的條款 ，以更正本段（或其中的任何部分）中可能存在缺陷 或與此處包含的預期受益所有權限制不一致的部分，或者對此類限制進行必要或可取的修改或補充 。本段中包含的限制應適用於本認股權證的繼任持有人。

第 節 3.某些調整。

a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未兑現期間的任何時候：(i) 支付股票分紅或以其他方式 對其普通股或任何其他應付普通股 的股權或股權等價證券（為避免疑問，不得包括公司在行使本 認股權證時發行的任何普通股）進行分配或分配，（ii）將已發行普通股細分為更多的股份，(iii) 合併（包括通過反向 股票拆分的方式）已發行普通股將股票分成較少數量的股票，或 (iv) 通過重新分類發行 普通股來發行公司的任何股本，然後在每種情況下，行使價都應乘以其中的一小部分， 分子應為該事件發生前已發行的普通股（不包括庫存股，如果有的話）的數量 ，其分母應為此類事件發生後立即流通的普通股以及行使本認股權證時可發行的 股數量應為按比例調整，使本認股證 的總行使價保持不變。根據本第 3 (a) 節進行的任何調整均應在 決定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效，對於細分、合併或重新分類，應在 生效日期之後立即生效。

b) 後續供股。除了根據上述第 3 (a) 節進行任何調整外，如果公司在任何時候向任何類別普通股（“購買權”）的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或按比例購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購 的總和如果持有人 持有完成後可收購的普通股數量，則持有人本可以獲得的購買權在 授予、發行或出售此類購買權的記錄之日之前行使本認股權證（不考慮對行使本認股權的任何限制，包括但不限於實益所有權限制），或者，如果沒有記錄此類記錄，則在確定授予、發行或出售此類購買權的普通股 的記錄持有人的日期（前提是，但是，在 持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致超過實益所有權限制的持有人， 則持有人無權在此範圍內參與此類購買權（或由於此類購買權而對 普通股的實益所有權），而且 持有人應暫時擱置該範圍內的購買權，直到其權利不會導致持有人超過實益所有權限制（如果有的話）。

c) 按比例分配。在本認股權證未兑現期間，如果公司通過資本回報 或其他方式（包括但不限於通過分紅方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權、 分割、重新分類、公司重組、安排計劃等）向普通股持有人申報或派發任何股息或 以其他方式分配其資產（或收購其資產的權利）或其他類似交易）（“分配”）， 在本認股權證簽發後的任何時候，然後在每種此類情況下，持有人都有權參與此類分配 ，其程度與持有人在完成行使本認股權證時持有可收購的普通股數量 在持有人蔘與此類分配（不考慮本認股權的任何行使限制，包括但不限於此類分配記錄的情況下，如果沒有此類記錄），則持有人有權參與此類分配 取普通股記錄持有人的 截止日期為準有待於參與此類分配（前提是 但是，如果持有人蔘與任何此類分配的權利將導致持有人 超過實益所有權限制，則持有人無權在此範圍內參與此類分配（或在此範圍內參與此類分配所產生的任何普通股的實益所有權）以及此類部分 在以下情況下，為了持有人的利益，應在此之前暫停分配永遠，因為其權利不會導致 持有人超過實益所有權限制）。

d) 基本交易。如果，在本認股權證未償還期間，(i) 公司在一項或 多項關聯交易中直接或間接影響公司與他人的任何合併或合併，(ii) 公司或任何子公司 直接或間接地將其全部或大部分 所有資產全部或一系列相關資產進行任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置交易，(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交易要約 要約（無論是公司還是另一方）個人）已完成，根據該協議，普通股持有人可以出售、投標 或將其股票換成其他證券、現金或財產，並且已被 50% 或以上的已發行普通股或 50% 或以上的公司普通股投票權的持有人接受，(iv) 公司在一項 或多筆相關交易中直接或間接影響任何重新分類、重組或資本重組普通股或普通股有效依據的任何強制性股票 交易所的化轉換成或交換其他證券、現金或財產，或 (v) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地與另一個 個人或團體完成股票或股票購買協議或其他業務 組合（包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃），從而使該其他人或集團收購50％或更多的已發行股份的普通股或公司普通股投票權的50％或 以上（每個 a”基本交易”），然後，在隨後 行使本認股權證時，持有人有權根據持有人選擇（不考慮第 2 (e) 節關於行使本認股權證的第 2 (e) 節 中的任何限制）獲得繼任者或收購公司的普通股數量或 公司（如果是倖存的公司），以及任何其他對價（“替代對價”）對價”) 應收賬款是持有人在基本面交易之前本認股權證可行使的普通股數量的 （不考慮第 2 (e) 節中對行使本 認股權證的任何限制）。就任何此類行使而言，應根據該基本面 交易中一股普通股可發行的替代對價金額對行使價的確定進行適當調整，以適用於這種 替代對價，公司應以合理的方式在替代對價之間分配行使價，以反映替代對價中任何不同組成部分的 的相對價值。如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的 證券、現金或財產，則持有人應有與在該基本交易後行使本認股權證時獲得的備用 對價相同的選擇。儘管有相反的情況， 如果是基本交易，公司或任何繼承實體（定義見下文）應由持有人選擇 在基本交易完成的同時或之後的30天內，通過向持有人付款向持有人付款來從持有人那裏購買本認股權證 } 等於其餘未行使部分的 Black Scholes 價值（定義見下文）的現金金額此類基本交易完成之日 的擔保；但是，前提是，如果基本交易不在 公司的控制範圍內，包括未得到公司董事會批准，則持有人只能按未行使部分的 Black Scholes Value 從公司或任何繼承實體獲得相同類型或形式（且比例相同）的 本認股權證，該認股權證是與 相關的公司普通股持有人發行和支付的基本交易，無論該對價是現金、股票還是其任何組合，或者 普通股持有人是否可以選擇從與基本面 交易有關的其他對價形式中獲得；此外，如果公司普通股持有人未在此類基本交易中獲得或支付任何對價 ，則此類普通股持有人將被視為已獲得繼任者的普通股實體（ 實體可能是公司關注的實體此類基本交易）在此類基本交易中。“Black Scholes Value” 是指根據彭博社 “OV” 函數獲得的Black-Scholes期權定價模型的本認股權證的價值， L.P.（“彭博社”）在適用的基本面交易完成之日確定，用於定價 ，反映 (A) 與美國國債利率相對應的無風險利率，期限等於 之日之間公開宣佈適用的基本交易和終止日期，(B) 預期波動率等於 等於 100% 中較大者以及從彭博的HVT函數（使用365天年化 係數確定）中獲得的100天波動率（使用365天年化 係數確定），（C） 此類計算中使用的每股基礎價格應為 (i) 以現金髮行的每股價格之和 （如果有）加上任何非現金對價的價值中較大者任何，在此類基本交易中發行，以及 (ii) 從開始的時段內最高的VWAP 在公開宣佈適用的計劃基本面 交易（或適用的基本面交易，如果更早）之前的交易日，並在持有人根據本第 3 (d) 節提出請求的交易日結束，(D) 剩餘的期權時間等於 適用的預期基本交易公告之日和終止日期之間的時間，以及 (E) 零成本借。Black Scholes 價值的支付將在持有人 選擇後的五個工作日內（或者，如果較晚，則在基本交易完成之日）通過電匯立即可用的資金（或此類其他對價）支付。公司應促使 公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體（“繼承實體”）根據本第 3 (d) 節的規定，以書面形式和實質內容承擔公司在本認股權證下的所有 義務 ，並在該基本交易 之前獲得持有人的批准（沒有不合理的拖延），持有人可以選擇向持有人交付以換取本認股權證 a繼承實體 的安全，由形式和實質內容與本認股權證基本相似的書面文書為證，該文書可行使該繼承實體（或其母實體）相應數量的股本 股本，相當於行使本認股權證 之前可收購和應收的普通股股份（不考慮對行使本認股權證的任何限制），其行使價為將本協議規定的行使價應用於此類股本（但考慮到 根據該基本交易獲得的普通股的相對價值以及此類股本的價值， 此類股本數量和行使價是為了保護本認股權證 在該基本交易完成之前的經濟價值，其形式和實質內容都相當令人滿意。發生任何此類基本交易後，應在本認股權證下的 “公司” 一詞中添加繼任實體（因此，自此類基本交易發生或完成後， 本認股權證和其他提及 “公司” 的交易文件的每一項條款均應共同或單獨提及公司和 繼承實體或繼承實體），以及繼承實體或繼承實體與公司共同和個別 的實體可以行使所有權利，在此之前，公司的權力以及繼承實體或繼承實體應 承擔公司在此之前在本認股權證和其他交易文件下的所有義務，其效力與公司和此類繼承實體或繼承實體在本認股權證和其他交易文件中共同和單獨被命名為公司一樣。為避免疑問，無論是 (i) 公司是否有足夠的授權普通股用於發行認股權證股份和/或 (ii) 基本交易 是否在初始行使日之前發生，持有人都有權享受本第 3 (d) 條規定的好處。

e) 計算。根據本第 3 節進行的所有計算均應精確到最接近的分數或最接近的每股百分之一的十分之一， 的情況可能如此。就本第3節而言，截至給定日期 被視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的普通股（不包括庫存股，如果有的話）數量之和。

f) 致持有人的通知。

i. 調整行使價。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時，公司 應立即通過電子郵件向持有人發送一份通知，説明調整後的行使價以及由此產生的對認股權證股份數量的任何調整 ，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

ii。 關於允許持有人行使權利的通知。如果 (A) 公司宣佈對 普通股派發股息（或任何其他形式的分配），(B) 公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回，(C) 公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的 股本，(D) 普通股的任何重新分類、任何合併或 都需要獲得公司任何股東的批准公司（或其任何子公司）所參與的合併，任何 出售或轉讓其全部或幾乎全部資產，或任何將普通股轉換為 其他證券、現金或財產的強制性股份交換，或 (E) 公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤 事務，然後，在每種情況下，公司均應安排交付通過電子郵件向持有人發送電子郵件，地址應顯示在公司認股權證登記冊上的最後一封電子郵件 在適用記錄或下文規定的 生效日期前 20 個日曆日，一份通知，説明 (x) 為此類股息、分配、 贖回、權利或認股權證的目的進行記錄的日期，或者如果不記錄的話，則應確定登記在 的普通股持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期或 (y) 此類重新分類、 合併、合併、出售、轉讓或股份交換的預計日期生效或截止日期，以及預計 登記在冊的普通股持有人有權將其普通股換成此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股票交換後可交付的證券、現金或其他 財產的日期；前提是 未能發出此類通知或其中或交付中的任何缺陷均不影響 要求的公司行動的有效性 br} 應在此類通知中指定。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息 ，則公司應根據表格 8-K 上的 最新報告同時向委員會提交此類通知。除非本文另有明確規定，否則持有人應有權在從 通知發出之日起至觸發該通知的事件生效之日起行使本認股權證。

g) 公司自願調整。在遵守交易市場的規章制度的前提下，公司可以在本認股權證期限內 的任何時候將當時的行使價降至公司董事會 認為適當的任何金額。

第 節 4.認股權證的轉讓。

a) 可轉移性。本認股權證及本認股權證下的所有權利（包括但不限於任何註冊權）在公司主要辦公室或其指定代理人交出本認股權證，以及持有人或其代理人或律師正式簽署的本認股權證 書面轉讓， 的資金足以支付此類轉讓時應繳的任何轉讓税， 即可全部或部分轉讓。在交還此類款項後，公司應 以受讓人或多名受讓人的名義以該轉讓文書中規定的面值或面值 簽發和交付新的認股權證，並應向轉讓人簽發一份新的認股權證，證明本認股權證中非 如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。無論此處有何相反規定，除非持有人已全部轉讓本認股權證，否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應 在持有人向全額轉讓本認股權證的 公司交付轉讓表後的三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證。認股權證如果按照本協議進行適當分配，則可以在不發行新認股權證的情況下由新持有人行使 購買認股權證股份。

b) 新認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室 出示後分割或與其他認股權證合併，並附上由 持有人或其代理人或律師簽署的具體説明新認股權證名稱和麪額的書面通知。在遵守第 4 (a) 節的前提下，對於此類分割 或合併可能涉及的任何轉讓，公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知分割 或合併一份或多份認股權證。所有在轉賬或交易所發行的認股權證的日期均應為本認股權證 的初始發行日期，除根據該認股權證可發行的權證股份數量外，應與本認股權證相同。

c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄（ “認股權證登記冊”），不時以本認股權證記錄持有人的名義註冊本認股權證。出於行使本認股權證或向持有人進行任何分配， 以及出於所有其他目的，公司可將本認股權證的 註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者，並將其視為本認股權證的絕對所有者，除非另有相反的實際通知。

第 節 5.雜項。

a) 在行使之前沒有作為股東的權利；不以現金結算。除非第 3 節中明確規定 ，否則本認股權證在行使本認股權證之前不賦予持有人作為公司股東的任何投票權、 股息或其他權利，如第 2 (d) (i) 節所述。在不限制持有人根據第 2 (c) 節 通過 “無現金行使” 獲得認股權證股份或根據本認股權證第 2 (d) (i) 條和第 2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利的前提下，在任何情況下都不得要求公司 用淨現金結算本認股權證的行使。

b) 逮捕令丟失、盜竊、銷燬或毀壞。公司承諾，在收到本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或毀壞的合理證據 以及在丟失、被盜或毀壞的情況下，收到令其合理滿意的賠償或擔保（就認股權證而言， 不包括任何債券的發放），並在交出和取消該認股權證後或股票證書，如果被截斷， 公司將製作並交付新的認股權證或類似的股票證書取消時的期限和日期，以代替此類認股權證 或股票證書。

c) 星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動或此處要求或授予的任何權利到期的最後或指定日期不是工作日，則可以在下一個工作日採取此類行動或行使該權利。

d) 授權股票。

公司承諾，在認股權證到期期間，它將從其授權和未發行的普通股中預留 足夠數量的股份，以便在行使本認股權證下的任何購買權時發行認股權證。 公司進一步承諾，其簽發本認股權證將構成其負責在行使本認股權證下購買權時發行必要認股權證股份的職責的官員的全權授權。公司將採取所有 必要的合理行動，確保此類認股權證股份可以按照本文的規定發行，而不會違反任何 適用的法律或法規，也不會違反普通股上市所依據的交易市場的任何要求。公司承諾 在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份在行使 購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，將獲得正式授權，有效發行 ，已全額支付且不可徵税，免徵公司就其發行 設定的所有税收、留置權和費用 （税收除外）尊重與此類問題同時發生的任何轉讓）。

除 外，在持有人放棄或同意的範圍內，公司不得通過任何行動，包括但不限於修改 其公司註冊證書，或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售 證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款， 但將始終如此真誠地協助履行所有條款並採取所有必要的行動 或適用於保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制上述 概括性的前提下，公司將 (i) 在面值增加之前不將任何認股權證股份的面值提高到行使認股權證時的應付金額以上，(ii) 採取一切必要或適當的行動，使公司 能夠在行使本認股權證時有效合法地發行已全額支付且不可估值的認股權證股票，以及 (iii) 用於商業用途 為獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意所做的合理努力擁有必要的司法管轄權， 是使公司能夠履行本認股權證規定的義務所必需的。

在 採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或 行使價的行動之前，公司應獲得 任何公共監管機構或對其擁有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

e) 適用法律。與本授權書的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄 ，並根據紐約州內部法律進行解釋和執行，不考慮紐約州法律的衝突原則。各方同意，與本逮捕令所設想的交易 的解釋、執行和辯護有關的所有法律訴訟（無論是針對本逮捕令一方或其各自的關聯公司、董事、高級職員、股東、 合夥人、成員、僱員或代理人提起）均應在紐約市的州和聯邦法院提起。 雙方特此不可撤銷地接受設在紐約市 曼哈頓自治市的州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁定本協議下或與本協議所設想或在此討論的任何交易相關的任何爭議，特此不可撤銷地放棄且同意不在任何訴訟、訴訟或程序中主張任何關於 個人不受其約束的主張任何此類法院的管轄權，即此類訴訟、訴訟或程序不當或不方便審理 繼續。各方特此不可撤銷地放棄個人訴訟服務，並同意在任何 此類訴訟、訴訟或訴訟中向其送達，方法是通過掛號或掛號信或隔夜送達（附有送達證據）將副本郵寄給該方 的通知的有效地址郵寄給該方，並同意此類服務構成良好而充分的 送達的訴訟和通知。此處包含的任何內容均不得被視為以任何方式限制以法律允許的任何 其他方式提供流程的任何權利。如果任何一方提起訴訟、訴訟或程序以執行本認股權證的任何條款， 在此類訴訟、訴訟或訴訟中的勝訴方應向其合理的律師費 以及調查、準備和起訴此類行動或訴訟所產生的其他費用和開支。

f) 限制。持有人承認，行使本認股權證時收購的認股權證股份如果未註冊，並且 持有人不使用無現金行使，將受到州和聯邦證券法的轉售限制。

g) 非豁免和費用。任何交易過程或持有人延遲或未能行使本協議項下的任何權利， 均不得構成對此類權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證的任何其他條款 的前提下，如果公司故意和故意不遵守本認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何 重大損失，則公司應向持有人支付任何費用和開支的款項，包括 但不限於持有人在收取 時產生的合理律師費，包括上訴訴訟費用根據本協議或以其他方式執行其在本協議下的任何權利、權力或補救措施時應付的款項。

h) 通知。持有人根據本協議提供的任何及所有通知或其他通信或交付，包括但不限 的任何行使通知，均應以書面形式親自送達、通過電子郵件或由全國認可的隔夜 快遞服務發送，地址為______，收件人：______，電子郵件地址：______，或公司可能通過通知為此目的指定的其他電子郵件地址或地址 持有者。公司根據本協議提供的任何及所有通知、其他通信或交付均應以書面形式親自交付、通過電子郵件或由全國認可的隔夜 快遞服務發送給每位持有人，地址為公司賬簿上顯示的該持有人的電子郵件地址或地址。如果 此類通知或通信是在任何日期下午 5:30（紐約市 時間）之前通過電子郵件發送到本節規定的電子郵件地址，(ii) 傳送後的下一個交易日，如果此類通知或通信是通過電子郵件 發送的，則應視為已發出並生效 在非交易日當天或任何 的下午 5:30（紐約市時間）之前，使用本節規定的電子郵件地址交易日，(iii) 如果由美國國家認可的隔夜快遞服務發送，則為郵寄之日之後的第二個交易日， 或 (iv) 在需要發出此類通知的一方實際收到通知後。如果下文 提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應根據8-K表的最新報告，同時 向委員會提交此類通知。

i) 責任限制。在持有人沒有采取任何平權行動來行使本認股權證 購買認股權證股份的情況下，本協議的任何規定均不得使持有人對任何普通股的購買價格承擔任何責任，無論此類責任是由公司 還是公司債權人主張的。

j) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利，包括追回損害賠償外， 還有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意，金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證條款而遭受的任何損失 ，特此同意放棄也不是 在任何具體履約訴訟中以法律補救為由進行辯護。

k) 繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應 為公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼任者和允許受讓人 帶來利益並具有約束力。本認股權證的規定旨在不時使本認股權證的任何持有人受益， 應由認股權證持有人或持有人強制執行。

l) 修正案。經公司和 本認股權證持有人的書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除其條款。

m) 可分割性。只要有可能，本逮捕令的每項條款都應解釋為適用法律所規定的 有效和有效，但如果本逮捕令的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效，則在不使該等條款的其餘條款或本逮捕令的其餘 條款失效的情況下， 在不使此類條款的其餘部分或本逮捕令的其餘 條款失效。

n) 標題。本認股權證中使用的標題僅為方便參考，不得出於任何目的將 視為本認股權證的一部分。

********************

（簽名 頁面如下）

在 見證中，自上述 首次指明的日期起，公司已促使本逮捕令由其經正式授權的官員執行。

運動通知

(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司________的認股權證（僅限 全額行使），並投標全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

(2) 付款應採取以下形式（勾選適用的複選框）：

☐ 使用美國的合法貨幣；或

☐ 如果允許，根據第 2 (c) 小節中規定的公式，根據第 2 (c) 小節規定的無現金行使程序 中規定的無現金行使程序 ，根據可購買的最大數量的認股權證，取消必要數量的認股權證。

(3) 請以下列簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證：

_______________________________

認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號：

_______________________________

_______________________________

_______________________________

[持有人的簽名 ]

投資實體名稱 ：_________________________________________________________

投資實體授權簽署人的簽名 : __________________________________________________

授權簽署人的姓名 ：______________________________________________________

授權簽署人的標題 ：______________________________________________________

日期： ______________________________________________________________

分配 表格

（要分配 上述認股權證，請填寫此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使購買 股票的認股權證。）

對於收到的 價值，特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給