EX-4.1

附錄 4.1

普通股購買權證

IMMUNITYBIO, INC.


認股權證：		發行日期：2023 年 7 月 __ 日

本普通股購買權證（以下簡稱 “認股權證”）證明，就收到的價值而言， _________________________ 或其受讓人（持有人）有權在發行日當天或之後以及2026年7月__日下午 5:00（紐約市時間）（終止日期）當天或之前的任意時間認購和購買，但此後無權認購和購買來自特拉華州的一家公司 ImmunityBio, Inc.（以下簡稱 “公司”），最多________________股（如，具體調整如下，普通股的認股權證）。根據第2（b）節的定義，本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於行使價。

第 1 節。定義。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有公司與簽署該協議的買方於2023年7月20日簽訂的某些證券購買協議（以下簡稱 “購買協議”）中規定的含義。

第 2 部分。運動。

a) 行使認股權證。本認股權證所代表的購買權可以在發行之日或之後以及終止之日或之前的任何時間或時間通過電子郵件（或電子郵件附件）向公司交付本認股權證所代表的行使通知（行使通知）的正式簽署的PDF副本，全部或部分行使。在上述行使之日後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算期（定義見本文第2 (d) (i) 節）的交易日數中，持有人應通過電匯或收銀員支票交付適用的行使通知中規定的認股權證股份的總行使價，除非是無現金行使下文第 2 (c) 節規定的程序在適用的行使通知中規定。不需要原版的行使通知，也無需為任何行使通知提供任何獎章擔保（或其他類型的擔保或公證）。儘管此處有任何相反的規定，在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份並且認股權證已全部行使之前，持有人無需親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在向公司發出最終行使通知之日起三 (3) 個交易日內天內將本認股權證交給公司取消。部分行使本認股權證導致購買本協議下可用認股權證股份總數的一部分，其效果是將根據本協議可購買的份已發行認股權證股份數量降低，其金額等於購買的認股權證股份的適用數量。持有人和公司應保存記錄，顯示購買的認股權證數量和購買的日期。公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個工作日內對任何行使通知提出異議。持有人和任何受讓人接受本認股權證，即承認並同意，根據本段的規定，在購買了本協議下部分認股權證股份後，在任何給定時間可供購買的認股權證股份數量可能少於本認股權證正面規定的金額。

b) 行使價。本認股權證下每股普通股的行使價應為3.2946美元，但須根據本協議進行調整（行使價）。

c) 無現金運動。如果在行使本認股權證時沒有有效的註冊聲明登記，或者其中包含的招股説明書無法向持有人發行認股權證股份，則本認股權證也可以通過無現金行使的方式全部或部分行使，持有人有權獲得相當於除以所得商數的認股權證[(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) = 視情況而定：(i) 在適用的行使通知發佈日期之前的交易日的VWAP (1) 在非交易日的當天根據本協議第 2 (a) 節執行和交付，或 (2) 在正常交易時段開放前的交易日根據第 2 (a) 節執行和交付（如根據聯邦證券法頒佈的 NMS 條例第 600 (b) 條所定義，(ii) 由持有人選擇，(y) VWAP 在在適用的行使通知發佈之日之前的交易日或 (z) 彭博有限責任公司報告的持有人執行適用的行使通知時主交易市場上普通股的買入價格，前提是該行使通知是在交易日的正常交易時段內執行的，並在之後的兩 (2) 小時內（包括直到正常交易時間結束後的兩 (2) 小時之前交付 a 交易日），根據本協議第 2 (a) 節，買入價應在該日期顯示持有人在送達行使通知後的兩個交易日內向公司提供的支持文件，或者 (iii) 在適用的行使通知之日當天向公司提供的支持文件，前提是該行使通知的日期是交易日，並且該行使通知在該交易日正常交易時間結束後根據本協議第 2 (a) 節執行和交付；

(B) = 本認股權證的行使價，如下所示；以及

(X) = 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股票數量，前提是此類行使是通過現金行使而不是無現金行權進行的。

如果認股權證是以這種無現金方式發行的，雙方承認並同意，根據《證券法》第3 (a) (9) 條，認股權證股份應具有所行使的認股權證的註冊特徵。公司同意不採取任何違反本第 2 (c) 條的立場。

d）運動力學。

行使時交付認股權證。如果公司當時是存款或提款託管系統 (DWAC) 的參與者，並且 (A) 有有效的註冊聲明允許向存款信託公司發行認股權證股份或轉售認股權證，則公司應通過託管人系統 (DWAC) 將持有人或其指定人的賬户存入存款信託公司的賬户轉賬給持有人持有人或 (B) 本認股權證通過無現金行使行使的股份，以及否則，以持有人或其指定人的名義將持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊中登記的憑證實際交付到持有人在行使通知書中指定的地址， (ii) 向公司交付行使通知後兩 (2) 個交易日中較早的一天， (ii) 一 (1)) 向公司交付總行使價後的交易日以及 (iii) 包含標準的交易日數向公司交付行使通知後的結算期（該日期，認股權證交割日期）。行使通知交付後，無論認股權證股份的交付日期如何，持有人都應被視為已成為行使本認股權證股份的記錄持有人，前提是在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 兩個交易日中較早者收到總行使價（無現金行使除外）的付款包含行使通知交付後的標準結算週期的交易日數。如果公司出於任何原因未能在適用於此類行使的認股權證股票交付日期之前向持有人交付受行使通知約束的認股權證股份，則持有人可以根據向公司提出的書面要求，要求公司以現金向持有人支付（公司應支付）作為違約賠償金而不是罰款（基於此類行使的VWAP）適用行使通知發佈之日的普通股），每個交易日10美元（增加到每個交易日20美元認股權證股票交割日之後的第三個交易日）適用於該認股權證股票交割日之後的每個交易日，直到該認股權證股份交付或持有人撤銷此類行使。公司同意，只要本認股權證仍然未償還且可行使，公司就保留參與FAST計劃的過户代理人。此處使用的標準結算期是指自行使通知交付之日起在公司主要交易市場上普通股股票的標準結算週期，以幾個交易日表示。儘管有上述規定，對於在初始行使日上午 9:30（紐約市時間）當天或之前交付的任何行使通知（可在購買協議執行後的任何時間交付），公司同意在初始行使日下午 4:00（紐約市時間）之前交付受此類通知約束的認股權證股票，初始行使日期為以下目的的認股權證股份交付日期。

在任何日期，買入價是指由以下第一條適用的條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則為彭博社報道的普通股當時在交易市場上市或報價的買入價格（基於上午 9:30 開始的交易日）。（紐約城市時間）至下午 4:02（紐約市時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則為普通股的交易量加權平均價格對於OTCQB或OTCQX的此類日期（或之前最近的日期），（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價交易，如果隨後在粉紅公開市場（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）上公佈普通股的價格，則為所報告的普通股的最新每股出價，或 (d) 在所有其他情況下，普通股的公允市場價值由購買者真誠選出的獨立評估師確定當時未償還並被公司合理接受的證券的大部分權益，其費用和開支應由公司支付。

在任何日期，VWAP是指由以下第一條適用的條款確定的價格：(a) 如果普通股股票隨後在交易市場上市或報價，則為彭博社報告的該日（或最近的前一個日期）普通股在交易市場上市或報價的每日交易量加權平均價格（基於彭博社報告的交易日）。（紐約市時間）至下午 4:02（紐約市時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則為交易量加權平均價格該日期（或最近的前日期）的普通股（如適用）在 OTCQB 或 OTCQX，(c) 如果普通股當時沒有在 OTCQB 或 OTCQX 上市或報價交易，如果隨後在粉色公開市場（或繼其報告價格職能的類似組織或機構）上報告普通股的價格如此申報，或 (d) 在所有其他情況下，普通股的公允市場價值由該機構真誠選出的獨立評估師確定購買當時未償還並被公司合理接受的證券多數權益的購買者，其費用和開支應由公司支付。

ii。行使新認股權證時交付。如果本認股權證已部分行使，公司應根據持有人的要求，在交出本認股權證後，在認股權證股份交付時向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證要求的未購買的認股權證，該新認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。

三。撤銷權。如果公司未能促使轉讓代理人在認股權證股份交付日期之前根據第 2 (d) (i) 條向持有人轉讓認股權證股份，則持有人有權在公司交付此類認股權證股份之前的任何時候向公司發出書面通知，撤銷此類行使。

iv。對未能在行使時及時交付認股權證股份的買入補償。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果公司未能根據認股權證股票交割日當天或之前的行使促使過户代理人根據上文第 2 (d) (i) 節的規定向持有人轉讓認股權證股份（僅因持有人對此類行使的任何作為或不作為而導致的任何失敗除外），並且在該日期之後經紀人購買（在公開市場交易或其他交易中）或持有人經紀公司以其他方式購買股票為滿足持有人預計在行使時將獲得的認股權證股份的出售而交付的普通股，則公司應 (A) 以現金向持有人支付 (x) 持有人購買的普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有的話）超過 (y) 乘以 (1) 獲得的金額（如果有）公司因行使而被要求向持有人交付但未及時交付的認股權證股份數量在發行時間 (2) 執行產生此類購買義務的賣出訂單的價格，以及 (B) 持有人選擇，要麼恢復認股權證中未兑現的部分和等數量的認股權證（在這種情況下，此類行使應被視為撤銷），要麼向持有人交付如果公司及時遵守規定本應發行的普通股數量其行使和交付義務如下.例如，如果持有人購買總購買價為11,000美元的普通股，以支付企圖行使普通股的買入，而總銷售價格導致此類購買義務為10,000美元，則根據前一句的 (A) 條，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明應向持有人支付的買入金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議、法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付股普通股的具體履行法令和/或禁令救濟。

v. 沒有零股或股票。行使本認股權證時，不得發行任何零股或代表部分股份的股票。至於持有人在行使該股份時本來有權購買的任何部分，公司應根據自己的選擇對最後一部分支付現金調整額，其金額等於該部分乘以行使價，或者四捨五入至下一整股。

vi。收費、税費和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何發行或轉讓税或其他與發行此類認股權證股份有關的雜費，所有這些税款和費用均應由公司支付，此類認股權證股份應以持有人名義或以持有人可能指示的名義發行；但是，前提是，如果要發行認股權證股票以持有人姓名以外的名義，本認股權證在交出行使時應附有此處所附的Assignment 表格由持有人正式簽發，公司可以要求支付一筆足以償還其附帶的任何轉讓税的款項。公司應向存款信託公司（或其他履行類似職能的老牌清算公司）支付當日處理任何行使通知所需的所有過户代理費用，以及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。

七。書籍截止。根據本協議條款，公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

持有者行使限制。公司不得行使本認股權證，持有人也無權根據第 2 節或其他方式行使本認股權證的任何部分，前提是持有人（連同持有人、關聯公司）以及與持有人或任何歸屬持有人或任何歸屬持有人關聯公司（此類人員、歸屬方）在行使後的發行生效後))，將超過實益所有權限制的實益所有權（如定義見下文）。就上述句子而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股股數量，但應不包括在 (i) 行使持有人實益擁有的本認股權證中剩餘的未行使部分時可發行的普通股數量其任何關聯方或歸因方，以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）中未行使或未轉換的部分，其轉換或行使限制與持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有的限制類似。除非前一句中另有規定，就本第 2 (e) 節而言，實益所有權應根據交易所第 13 (d) 條計算

法案以及根據該法頒佈的規章制度，持有人承認，公司沒有向持有人表示此類計算符合《交易法》第條第 13 (d) 款，持有人對根據該法提交的任何時間表承擔全部責任。在適用本第 2 (e) 節所含限制的範圍內，確定本認股權證是否可行使（與持有人以及任何關聯公司和歸屬方一起擁有的其他證券）以及本認股權證的哪一部分可以行使，應由持有人自行決定，提交行使通知應被視為持有人對本認股權證是否可行使（持有人與任何關聯公司一起擁有的其他證券，以及歸因方），本認股權證的部分可以行使，在每種情況下均受實益所有權限制的約束，公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性，對行使不符合實益所有權限制的本認股權證不承擔任何責任（除非公司直接或通過其中提供的普通股已發行數量的信息）更多公開的申報，並被信賴持有人）。此外，關於上述任何集團地位的決定應根據《交易法》第13（d）條以及根據該法頒佈的規章制度確定，公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性，也不對不符合實益所有權限制的本認股權證的行使承擔任何責任（關於普通股已發行數量的信息除外股票由公司直接提供，或者通過一份或多份公開申報，並由持有人依賴）。就本第 2 (e) 節而言，在確定已發行普通股的數量時，持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告（視情況而定）（B）公司最近發佈的公開公告或（C）公司或過户代理人最近的書面通知所反映的普通股已發行數量已發行普通股的數量。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行普通股的數量。無論如何，普通股的已發行數量應在持有人或其關聯公司或歸屬方自報告普通股已發行數量之日起對公司證券（包括本認股權證）的轉換或行使生效後確定。Benefient 所有權限制應為行使本認股權證時可發行的普通股發行生效後立即發行普通股數量的4.99％（或者，在發行任何認股權證之前由持有人選擇的9.99％）。持有人在通知公司後，可以增加或減少本第2（e）節的實益所有權限制條款，前提是在任何情況下，實益所有權限制超過持有人行使本認股權證後立即發行普通股數量的9.99％，本第2（e）節的規定應繼續適用。實益所有權限制的任何提高要等到61才會生效^st在向公司發出此類通知後的第二天。本款的規定應在

一種不嚴格遵守本第 2 (e) 節條款的方式，用於更正本段（或其中任何部分）可能存在缺陷或與其中包含的預期的受益所有權限制不一致，或者進行必要或可取的修改或補充，以適當實施此類限制。本段中包含的限制應適用於本認股權證的繼任持有人。

第 3 部分。某些調整。

a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未兑現期間的任何時候：（i）支付股票股息或以其他方式分配或分配其普通股或任何其他應付的普通股或股權等價證券（為避免疑問，普通股不得包括公司在行使本認股權證時發行的任何普通股股），(ii) 將已發行普通股細分為更多數量的股份，(iii) 合併（包括通過反向股票分割）已發行普通股換成少量股份，或 (iv) 通過普通股的重新分類發行公司的任何股本，然後在每種情況下，行使價都應乘以分數，分子應為該事件發生前已發行普通股（不包括庫存股，如果有的話）的數量，其分母應為立即流通的普通股數量在此類事件之後，行使本認股權證時可發行的股數量應為按比例調整，使本認股權證的總行使價保持不變。根據本第 3 (a) 節進行的任何調整均應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效，對於細分、合併或重新分類，應在生效日期之後立即生效。

b) 後續的供股發行。除了根據上述第 3 (a) 節進行任何調整外，如果公司在任何時候按比例向任何類別普通股（購買權）的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購持有人可以獲得的總購買權如果持有人持有完成後可收購的普通股數量，則已收購在記錄授予、發行或出售此類購買權的授予、發行或出售之日之前，或者，如果未記錄此類記錄，則在確定授予、發行或出售此類購買權利的普通股記錄持有人之日之前行使本認股權證（不考慮對行使本認股權的任何限制，包括但不限於受益所有權限制）（但是，前提是，前提是持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致持有人超過實益所有權限制，則持有人無權在某種程度上參與此類購買權（或在此範圍內，由於此類購買權而對此類普通股的實益所有權），並且持有人應在時間（如果有的話）之前暫停該購買權，因為其購買權不會導致持有人超過實益所有權限制）。

基本交易。如果，在本認股權證未償還期間，(i) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接影響公司與另一人的任何合併或合併（公司為持續經營公司的合併或合併除外，不會導致普通股已發行股份的任何重新分類或重組），(ii) 公司或任何子公司直接或間接影響所有 {br 的出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置} 或公司在一項或一系列關聯交易中的幾乎所有資產，(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約（無論是公司還是其他人提出）均已完成，根據這些要約普通股持有人可以出售、投標或將其股票換成其他證券、現金或財產，並且已被超過50％的已發行普通股的持有人接受公司普通股的投票權，(iv) 公司直接或間接在一項或多項關聯交易影響普通股或任何強制性股票交易所的任何重新分類、重組或資本重組，根據這些重新分類、重組或資本重組，普通股被有效轉換為或交換其他證券、現金或財產，或 (v) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接完成股票或股票購買協議或其他業務合併（包括但不限於重組、資本重組、拆分）與他人交往、合併或安排計劃）或由該其他人或團體收購超過50％的普通股已發行股份或超過50％的公司普通股表決權（每筆基本交易）的個人團體，然後，在隨後行使本認股權證時，持有人有權根據該基本交易發生前夕行使該認股權證的選擇獲得每股認股權證持有人（不考慮第 2 (e) 節中對行使的任何限制本認股權證）、繼任者或收購公司或公司（如果是倖存公司）的普通股數量，以及持有人在基本交易前夕可行使本認股權證的普通股數量而應收的任何額外對價（備用對價）（不考慮第 2 (e) 節中關於行使本認股權證的任何限制）。就任何此類行使而言，應根據此類基本交易中一股普通股可發行的替代對價的金額對行使價的確定進行適當調整，以適用於此類替代對價，公司應以合理的方式在替代對價之間分配行使價，以反映替代對價中任何不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人可以選擇基本交易中將獲得的證券、現金或財產，則持有人在行使基本交易時獲得的替代對價的選擇應與其在行使該對價時獲得的替代對價相同

此類基本交易後的認股權證。不管有什麼相反的情況，如果是基本交易，公司或任何繼承實體（定義見下文）應根據持有人的選擇，在基本交易完成的同時或之後的30天內行使，向持有人支付相當於基本交易公開宣佈之日）的現金，從持有人那裏購買本認股權證剩餘未行使部分的 Black Scholes 價值（定義見下文）持有人在交易日申請認股權證；前提是，但是，如果基本交易不在公司的控制範圍內，包括未經公司董事會批准，則持有人只能有權從公司或任何繼承實體獲得與本認股權證中未行使部分的布萊克斯科爾斯價值相同的類型或形式的對價（且比例相同），該對價按本認股權證中未行使部分的布萊克斯科爾斯價值計算 br} 基本交易，無論是現金、股票還是任何形式的對價它們的組合，或者普通股持有人是否可以選擇從與基本交易有關的其他對價形式中獲得；此外，如果公司普通股持有人沒有在此類基本交易中獲得或支付任何對價，則此類普通股持有人將被視為在該基本交易中獲得了繼任實體（該實體可能是該基本交易後的公司）的普通股。Black Scholes Value 是指本認股權證的價值，該認股權證的價值基於彭博社的OV函數獲得的Black-Scholes Option Pricing 模型，該模型自適用的基本面交易完成之日起確定，並反映 (A) 相當於持有人根據本第 3 (d) 節提出申請的交易日到終止日期之間的時間段內的無風險利率，(B)) 預期波動率等於從中獲得的一百 (100) 天的波動率彭博社的HVT函數（使用365天年化係數確定）在公開宣佈適用的預期基本交易後的交易日， (C) 此類計算中使用的每股基礎價格應為 (i) 以現金髮行的每股價格（如果有）加上該基本交易中提供的任何非現金對價（如果有）的價值（如果有）中的較大值，以及 (ii)) 從交易日之前的交易日開始的時段內的最高VWAP宣佈適用的基本交易（或適用基本交易的完成，如果更早），並在持有人根據本第 3 (c) 和 D 節請求的交易日結束）剩餘期權時間，等於持有人根據本第 3 (d) 節提出申請的交易日與終止日期之間的時間，以及 (E) 借貸成本為零。Black Scholes Value 的支付將在 (i) 持有人選舉的五個個工作日和 (ii) 完成之日以較晚者為準，通過電匯立即可用的資金（或其他對價）支付

基本交易的。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體（繼承實體）根據本第 3 (d) 節的規定，根據持有人在形式和實質內容上合理令人滿意並經持有人批准的書面協議（無不合理的拖延），以書面形式承擔公司在本認股權證和其他交易文件下的所有義務，並應自行選擇持有人，交給持有人用與本認股權證基本相似的書面文書作為證據，以形式和實質內容與本認股權證基本相似的繼任實體（或其母實體）相當於行使本認股權證（不考慮對行使本認股權證的任何限制）時可收購和應收的普通股股本進行兑現，行使價適用下文所述的行使價股本股份（但考慮到此類基本交易中普通股的相對價值以及此類股本的價值，此類股本數量和行使價為，目的是在此類基本交易完成之前保護本認股權證的經濟價值），其形式和實質內容都相當令人滿意。發生任何此類基本交易後，繼承實體應繼承並被取代（因此，自該基本交易之日起，本認股權證和其他交易文件中提及公司的條款應改為指繼承實體），並可以行使公司的所有權利和權力，並應承擔公司在本認股權證和其他交易文件下的所有義務效果就好像這樣的繼承實體被命名為公司在此。為避免疑問，如果在本認股權證未償還期間的任何時候進行基本交易，則根據本第 3 (d) 條的條款，持有人獲得的權利不得超過 (i) 本認股權證未行使部分的 Black Scholes 價值，(ii) 因持有普通股數量的此類基本交易而獲得的應收對價本認股權證可在該基本交易之前立即行使，或 (iii) 繼承實體承擔所有權益公司在本認股權證和其他交易文件下的義務以及獲得繼承實體的證券的選擇權，由形式和實質內容與本認股權證基本相似的書面文書為證。

d) 計算。根據本第 3 節，所有計算均應按最接近的美分或每股最接近的百分之一進行，視情況而定。就本第3節而言，截至給定日期被視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的普通股（不包括庫存股，如果有）數量的總和。

e) 通知持有人。

i. 調整行使價。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時，公司應立即通過電子郵件向持有人發送一份通知，説明調整後的行使價以及由此對認股權證股份數量進行的任何調整，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

二。允許持有人行使權益的通知。如果 (A) 公司應宣佈普通股股息（或任何其他形式的分配），（B）公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回普通股，（C）公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別的股本或任何權利，（D）批准公司的任何股東都必須參與普通股的任何重新分類、任何合併或公司（或其任何子公司）參與的合併、公司全部或幾乎全部資產的任何出售或轉讓，或將普通股轉換為其他證券、現金或財產的任何強制性股票交換，或 (E) 公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤公司事務，然後，在每種情況下，公司都應促使交付通過公司認股權證登記冊上顯示的最後一個電子郵件地址向持有人發送電子郵件，網址為在下文規定的適用記錄或生效日期前至少 20 個日曆日，一份通知，説明 (x) 為此類股息、分配、贖回、權利或認股權證而記錄的日期，或者如果不記錄在案，則説明記錄在案的普通股持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期，或 (y) 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換的預計日期生效或收盤，以及預計登記在案的普通股持有人有權將其普通股換成證券、現金或其他在重新分類、合併、出售、轉讓或股票交換時可交付的證券、現金或其他財產；前提是未能送達此類通知或其中或交付中的任何缺陷均不影響此類中要求的公司行動的有效性通知。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應根據表8-K最新的報告同時向委員會提交此類通知。除非另有明確規定，持有人仍有權在該通知發出之日起至觸發此類通知的事件生效之日起的期限內行使本認股權證。

f) 公司自願調整。在遵守交易市場的規則和規定的前提下，公司可以在本認股權證期限內的任何時候，在獲得持有人事先書面同意的前提下，將當時的行使價降至公司董事會認為適當的任何金額。

第 4 部分。認股權證的轉讓。

a) 可轉讓性。本認股權證及其所有權利（包括但不限於任何註冊權）可在公司主要辦公室或其指定代理人交出本認股權證後，全部或部分轉讓，以及本認股權證的書面轉讓，基本上採用本認股權證的形式，由持有人或其代理人或律師正式簽署，資金足以支付此類轉讓時應繳的任何轉讓税，前提是前提是前提是前提是前提是，即在行使時可發行的少於100萬股股票的任何此類轉讓認股權證的一部分須經公司事先書面同意。在交出此類認股權證以及必要時支付此類款項後，公司應以受讓人或受讓人的名義（如適用），以該轉讓文書中規定的面額執行和交付新的認股權證，並應向轉讓人簽發一份新的認股權證，證明本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。儘管此處有任何相反的規定，除非持有人已全額轉讓本認股權證，否則持有人無需親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在持有人向公司提交轉讓表全額分配本認股權證之日起三個 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證。認股權證如果根據本協議進行適當分配，則可以由新持有人行使購買認股權證股票，而無需發行新的認股權證。

b) 新認股權證。本認股權證在公司上述辦公室出示後，可以將其與其他認股權證分割或合併，同時附上由持有人或其代理人或律師簽署的具體説明發行新認股權證的名稱和麪額的書面通知。在遵守第 4 (a) 節的前提下，對於此類分拆或合併可能涉及的任何轉讓，公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知在中拆分或合併一份或多份認股權證。在轉讓或交易所發行的所有認股權證均應以本認股權證的初始發行日期為日期，除根據該認股權證可發行的權證股份數量外，應與本認股權證相同。

c) 認股權證登記冊。公司應不時以本認股權證記錄持有人的名義在公司為此目的保存的記錄（認股權證登記冊）上登記本認股權證。出於行使本認股權證或向持有人進行任何分配，以及出於所有其他目的，公司可將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者，除非另有相反的實際通知。

第 5 部分。雜項。

a) 在行使之前沒有作為股東的權利；沒有現金結算。除非第 3 節明確規定，否則本認股權證不賦予持有人在行使本認股權證之前作為公司股東獲得任何投票權、股息或其他權利，如第 2 (d) (i) 節所述。在不限制持有人根據第 2 (c) 條無現金行使的基礎上獲得認股權證股票或根據本協議第 2 (d) (i) 條和第 2 (d) (iv) 條獲得現金支付的任何權利的前提下，在任何情況下都不得要求公司以淨現金結算本認股權證的行使。

b) 逮捕令丟失、盜竊、銷燬或毀壞。公司承諾，在收到公司合理滿意的關於本認股權證或任何與認股權證有關的股票證書丟失、被盜、銷燬或毀壞的證據，以及在丟失、被盜或毀壞的情況下，獲得令其滿意的賠償或擔保（就認股權證而言，這不包括任何債券的發行），並在交出和取消該認股權證或股票證書後，如果被削減，公司將製作並交付新的認股權證或類似的股票證書取消時的期限和日期，以代替該認股權證或股票證書。

c) 星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動或本協議要求或授予的任何權利到期的最後或指定日期不是工作日，則可以在下一個工作日採取此類行動或行使此類權利。

d) 授權股票。

公司承諾，在認股權證到期期間，它將從其授權和未發行的普通股中預留足夠數量的股份，以便在行使本認股權證下的任何購買權後發行認股權證。公司進一步承諾，其簽發本認股權證將構成其負責在行使本認股權證下購買權時發行必要認股權證股份的官員的全權。公司將採取一切必要的合理行動，確保此類認股權證股份可以按照本文的規定發行，而不會違反任何適用的法律或法規，也不會違反普通股上市的交易市場的任何要求。公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權後可能發行的所有認股權證股份，在行使本認股權證所代表的購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，將獲得正式授權、有效發行、已全額支付且不可徵税，免徵公司為此發行設立的所有税收、留置權和費用（與同期發生的任何轉讓有關的税收除外）有這樣的問題）。

除非持有人放棄或同意，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於修改公司註冊證書，或通過任何重組、資產轉讓、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行任何條款

本認股權證，但將始終真誠地協助執行所有此類條款並採取所有必要或適當的行動，以保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制上述規定的一般性的前提下，公司將 (i) 在面值增加之前立即將任何認股權證的面值提高到行使認股權證的應付金額以上，(ii) 採取一切必要或適當的行動，使公司能夠在行使本認股權證後有效合法地發行全額支付且不可評估的認股權證， (iii) 做出商業上合理的努力從任何具有以下條件的公共監管機構獲得所有此類授權、豁免或同意其管轄權（視情況而定），是公司履行本認股權證規定的義務所必需的。

在採取任何可能導致本認股權證可行使的認股權證數量或調整行使價的行動之前，公司應視需要從任何公共監管機構或擁有其管轄權的機構那裏獲得所有此類授權或豁免或同意。

e) 管轄權。與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應根據購買協議的規定確定。

f) 限制。持有人承認，在行使本認股權證時獲得的認股權證股份，如果未註冊且持有人不使用無現金行使，則將受到州和聯邦證券法規定的轉售限制。

g) 非豁免和費用。持有人的任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利，均不得構成對此類權利的放棄，也不得以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證或購買協議的任何其他條款的前提下，如果公司故意故意不遵守本認股權證的任何條款，從而對持有人造成任何重大損失，則公司應向持有人支付足以支付任何費用和開支，包括但不限於持有人在收取任何應付金額時產生的合理的律師費，包括上訴程序的費用或以其他方式執行其任何權利、權力或補救措施在下文中。

h) 通知。公司要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件均應根據購買協議的通知條款交付。

i) 責任限制。在持有人未採取任何積極行動行使本認股權證購買認股權證股份的情況下，本協議的任何規定均不導致持有人對任何普通股的購買價格或作為公司股東承擔任何責任，無論此類責任是由公司還是公司債權人主張。

j) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利，包括追回損害賠償外，還有權具體行使本認股權證下的權利。公司同意，金錢賠償不足以補償因其違反本認股權證條款而遭受的任何損失，特此同意在任何針對具體績效的訴訟中放棄也不要求法律補救措施是充分的。

k) 繼承人和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證和特此證明的權利和義務應為公司的繼任者和允許的受讓人以及持有人的繼任者和允許的受讓人受益並具有約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證不時的任何持有人受益，並應由認股權證持有人或持有人強制執行。

l) 修正案。經公司和持有人書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。

m) 可分割性。只要有可能，本逮捕令的每項條款都應解釋為根據適用法律有效，但如果本逮捕令的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效，則在不使此類條款的其餘條款或本逮捕令的其餘條款失效的情況下，該條款將無效。

n) 標題。本認股權證中使用的標題僅為便於參考，不得出於任何目的被視為本認股權證的一部分。

********************

（簽名頁如下）

為此，公司促使本逮捕令由其官員自上文所述之日起經正式授權執行，以昭信守。


IMMUNITYBIO, INC.

來自：
		姓名：
		標題：

運動通知

至：IMMUNITYBIO, INC.

(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款（僅在全額行使的情況下）購買公司________的認股權證，並隨函提請全額支付行使價和所有適用的轉讓税（如有）。

(2) 付款應採取以下形式（勾選適用的方框）：

☐ 用美國的合法貨幣。

☐ 根據第 2 (c) 小節中規定的公式，取消必要數量的認股權證股份，以根據第 2 (c) 小節規定的無現金行使程序行使本認股權證的最大數量為限。

(3) 請以下述簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證：

認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號：

[持有人的簽名]

投資實體名稱： ____________________________________________________________

投資實體授權簽署人的簽名: _________________________________________________

授權簽署人姓名：__________________________________________________

授權簽署人頭銜：__________________________________________________

日期：______________________________________________________

附錄 B

任務表

（要分配上述認股權證，請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。）

對於收到的價值，特此將上述認股權證和由此證明的所有權利轉讓給


姓名：
						（請打印）

地址：
						（請打印）

電話號碼：

電子郵件地址：

日期：_____________ __，______

持有人簽名：____________________

持有人地址：_____________________