美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
(第5號修正案)*
應包含在根據第 240.13d-1 (a) 條提交的聲明以及根據 1934 年《證券交易法》第 240.13d-2 (a) 條提交的修正案中的信息
自行車療法 PLC
(發行人名稱)
普通股,面值0.01英鎊(證券類別標題)
088786 108
(CUSIP 號碼)
維多利亞·A·懷特
葛蘭素史克公司
大西路 980 號
布倫特福德,米德爾塞克斯 TW8 9GS
英格蘭
電話:+44 (0) 208 047 5000
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2023年7月17日
(需要提交此 聲明的事件發生日期)
如果申報人之前曾在附表 13G 上提交過聲明 ,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下方框。☐
注:以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本 的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* 本封面其餘部分應填寫 ,供申報人在本表格上首次提交證券標的類別時填寫,以及隨後的 修正案,其中包含會改變先前封面中提供的披露的信息。
就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條而言,本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束。
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1. | 舉報人姓名,即身份證號上述人員中(僅限實體)
葛蘭素史克 plc |
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2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
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3. | 僅限秒鐘使用 |
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4. | 資金來源(見説明) WC |
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5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請選中複選框 ☐ | |||
6. | 國籍或組織地點 英格蘭和威爾士 |
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7. |
唯一的投票權 1,529,561 | ||
8. | 共享投票權 -0- | |||
9. | 唯一的處置力 1,529,561 | |||
10. | 共享的處置權 -0- |
11. | 每個申報人實際擁有的總金額 1,529,561(1) |
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12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 (參見説明書) |
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13. |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 4.4% (2) |
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14. | 舉報人類型(參見説明) CO |
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腳註: | ||||
(1) 1,529,561股普通股(定義見此處)由葛蘭素史克股票投資有限公司 Limited(前身為S.R. One, Limited)持有,該公司是葛蘭素史克集團的間接全資子公司。
(2) 基於截至2023年7月17日發行人已發行普通股的34,737,642股, 發行人公開發行代表普通股的4,705,884股美國存托股(“ADS”)(前提是承銷商在收盤後的30天內不行使購買額外ADS的選擇權), 發行人於2023年7月12日向證券 和交易委員會(“SEC”)提交的招股説明書補充文件於2023年5月26日向證券 和交易委員會(“SEC”)提交 2023年7月13日(“最終招股説明書”), 根據經修訂的1933年《證券法》第424 (b) (5) 條。
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第 1 項。安全 和發行者。
本附表 13D 第 5 號修正案(本 “聲明”)修訂並補充了最初於 2019 年 6 月 7 日提交、並於 2020 年 2 月 14 日、2020 年 12 月 7 日、2021 年 4 月 16 日和 2021 年 9 月 16 日 16 日和 2021 年 9 月 16 日修訂的附表 13D 聲明(“附表 13D”),該聲明涉及Therape的普通股,面值為每股0.01英鎊 (“普通股”)tics plc,一家根據英格蘭和 威爾士法律註冊成立的有限責任公司(“發行人”)。葛蘭素史克正在提交該修正案,以披露其在發行人中的新實益所有權百分比, 由於發行人已發行普通股的增加,該百分比有所下降。發行人的主要高管 辦公室位於英國 英國劍橋大阿賓頓格蘭塔公園波特威大廈A和B座。除非另有説明,否則此處使用但未定義的每個大寫術語應具有附表 13D 中賦予該 術語的含義。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
特此對附表 13D 第 2 項中提出的答覆進行修訂,將附表 1 全部刪除,取而代之的是所附附表 1。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此對附表 13D 第 5 (a)、(b) 和 (c) 項中提出的答覆進行修訂,將先前的答覆全部刪除,取而代之的是以下內容:
a. | 根據發行人截至2023年7月17日發行人普通股公開發行結束時發行人已發行普通股的34,737,642股,葛蘭素史克集團實益擁有1,529,561股普通股,佔已發行普通股的4.4%,如最終招股説明書所示。 |
b. | 葛蘭素史克集團擁有投票或指導投票的唯一權力,以及處置或指導處置上述第5 (a) 項所述全部1,529,561股普通股的唯一權力。 |
c. | 自2023年7月17日起,申報人已不再是超過5%的普通股的受益所有人。因此,這是聲明的最終修正案,也是申報人的離職申請。 |
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簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 7 月 19 日
葛蘭素史克公司 | |||
來自: | /s/ 維多利亞·A·懷特 | ||
姓名: | 維多利亞·A·懷特 | ||
標題: | 授權簽字人 |
cusip 編號 088786 108 | 13D/A5 | 第 5 頁,總共 7 頁 |
附表 1
姓名 |
公司地址 |
主要職業或就業 |
公民身份 |
董事會 | |||
喬納森·西蒙茲爵士 CBE | 980 Great West Road
布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
主席兼公司董事 | 英國人 |
艾瑪·沃爾姆斯利 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
執行董事兼首席執行官 | 英國人 |
朱莉·布朗 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事兼首席財務官 | 英國人 |
伊麗莎白麥基安德森 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
查爾斯·班克羅夫特 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事
|
我們 |
哈爾·巴倫博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
安妮·比爾博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
哈里博士(Hal)Dietz | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
傑西·古德曼博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
cusip 編號 088786 108 | 13D/A5 | 第 6 頁,總共 7 頁 |
姓名 |
公司地址 |
主要職業或就業 |
公民身份 |
Urs Rohner
|
大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 瑞士人 |
維沙爾·西卡博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
公司董事 | 我們 |
cusip 編號 088786 108 | 13D/A5 | 第 7 頁,總共 7 頁 |
葛蘭素史克領導團隊 | |||
姓名 |
公司地址 |
主要職業或就業 |
公民身份 |
艾瑪·沃爾姆斯利 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
首席執行官 | 英國人 |
朱莉·布朗 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
首席財務官 | 英國人 |
戴安娜康拉德 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
首席人事官 | 加拿大人 |
詹姆斯·福特 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
法律與合規部高級副總裁兼集團總法律顧問 | 英國和美國 |
莎莉·傑克遜 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
全球傳播高級副總裁兼首席執行官辦公室 | 英國人 |
盧克·米爾斯
|
大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
首席商務官
|
澳大利亞人
|
Shobana Ramakrishnan | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
首席數字與技術官
|
我們
|
大衞雷德芬 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
企業發展總裁 | 英國人 |
Regis Simard | 大西路 980 號 Brentord Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
全球供應鏈總裁 | 法語和英國語 |
菲利普·湯姆森 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
全球事務總裁 | 英國人 |
黛博拉·沃特豪斯 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
ViiV Healthcare 首席執行官兼全球健康總裁 | 英國人 |
託尼伍德 | 大西路 980 號 布倫特福德 Middlesex TW8 9GS,英格蘭 |
首席科學官 | 英國人 |