美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
目前的報告依據
至第 13 或 15 (d) 節
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 7 月 15 日
ETF 經理集團大宗商品信託基金 I
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
特拉華
（公司成立的州或其他司法管轄區）
| （委員會檔案編號） | （國税局僱主 身份證號） | |
|
峯會， |
||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
(844)
（註冊人的電話號碼，包括 區號）
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行啟動前 通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）還是1934年《證券 交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。
自2023年7月15日起，三世塞繆爾·馬蘇奇辭去了ETF Managers Capital LLC（“贊助商”） 首席執行官、Breakwave 幹散貨運輸ETF和 Breakwave Tanker Shipping ETF（統稱 “基金”）的贊助商的職務，均為ETF經理集團商品信託I（ “註冊人”）。由於Masucci先生持有贊助商的所有權，他將繼續擔任贊助商的負責人，但由於他的職位，他已不是 的委託人。
自2023年7月17日起，Matthew J. Bromberg被任命為發起人的臨時 首席執行官。作為首席執行官，布羅姆伯格先生對 的業務和事務進行全面和積極的管理和控制，負責指導、管理和協調發起人的業務運營， 對其高管和代理人進行全面監督，並根據需要不時履行額外的行政、監督和管理職能以及 職責。
截至本表8-K最新報告發布之日，尚未就布羅姆伯格先生被任命為臨時首席執行官達成新的補償 安排。贊助商的高級職員 均未獲得基金的補償。
根據S-K法規第404 (a) 項，布羅姆伯格先生沒有任何交易需要 披露。
布羅姆伯格先生的傳記資料如下：
馬修·布羅姆伯格。布羅姆伯格先生自2020年4月1日起擔任發起人的母公司交易所交易經理集團有限責任公司（“ETFMG”）的總法律顧問，自2022年9月1日起擔任ETFMG的首席運營官，自2022年10月26日起擔任保銷商首席合規官，自2023年7月17日起擔任保銷商的臨時 首席執行官。他被列為委託人，該術語在2020年10月21日的美國商品期貨交易委員會第3.1條 中定義。在這些職位上，Bromberg先生對保薦人的業務和 事務進行全面和主動的管理和控制，他負責ETFMG和贊助商業務的所有法律事務，以及 執行發起人的合規計劃。布羅姆伯格先生自2020年4月1日起擔任ETFMG旗下的 投資顧問子公司和發起人ETF Managers Group LLC的總法律顧問，自2022年10月26日起擔任ETF Managers Group LLC 的首席合規官。2022年3月10日至2022年12月14日，他被列為ETF Managers Group LLC的負責人。2019年9月至2020年3月，他在Dorsey & Whitney LLP律師事務所擔任 合夥人，在那裏他就投資 管理和金融服務事宜向客户提供諮詢。2016年2月至2019年9月，他還擔任米靈頓證券公司和WBI Investments, Inc.（ 註冊投資顧問）的總法律顧問，並在2015年8月至2016年1月期間擔任禮德律師事務所的合夥人。
1
項目 8.01。其他活動。
替換贊助商
ETF Managers Capital LLC（“ETFMC”） 打算退出ETF經理集團商品信託I（“信託”）及其每個系列Breakwave 幹散貨運輸ETF和Breakwave Tanker Shipping ETF（統稱為 “基金”）的贊助商。ETFMC（“贊助商 替代者”）辭職後，ETFMC將任命Amplify Investments LLC、 或關聯公司（“Amplify”）擔任信託的贊助商。此後，Amplify將擔任信託的唯一讚助商，並打算經營信託和 基金的業務。
除了上述變更外， 預計贊助人替代不會以任何方式影響信託、其股東或對基金股票的投資。
預計贊助商更換將在 2023 年第四季度進行 。我們不能保證贊助商的替換會在預期時間內完成 ，或者根本不保證。
法律訴訟
贊助商的負責人馬蘇奇先生收到了美國證券交易委員會（“SEC”）工作人員的 Wells 通知。該通知顯示，工作人員 初步決定建議美國證券交易委員會對發起人和ETFMG的投資顧問子公司Masucci先生和ETF Managers Group LLC（“顧問” 以及 “收款人”）提起民事訴訟，其依據是 在非公開調查中得出的調查結果。收款人配合了調查，在富國銀行的流程中，每個 收款人都向美國證券交易委員會工作人員證明瞭為什麼它認為自己的行為是適當的，符合行業標準，並且不應採取任何行動 。
收款人一直在與美國證券交易委員會工作人員進行和解 討論，以結束調查。根據《投資顧問法》第206（1）條和第206（2）條、1940年《投資公司法》（“1940年法”）第17（d）條以及該法第17d-1條，收款人既不承認也不否認，同意 輸入調查結果。和解協議將包括每位收款人的財務部分以及某些承諾，包括馬蘇奇先生辭去保薦人首席執行官的職務。預期的調查結果 主要涉及涉嫌不披露與顧問管理的1940年法案註冊的 投資公司參與其前託管人管理的證券貸款計劃有關的利益衝突。
收件人希望提交包含這些費用和適用罰款的和解提議 ，供美國證券交易委員會考慮。
2
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| ETF 經理集團大宗商品信託基金 I | ||
| 來自： | /s/ 馬修·布羅姆伯格 | |
| 姓名： | Mathew Bromberg | |
| 標題： | ETF 管理者資本有限責任公司，贊助商 | |
| ETF 經理商品信託 I | ||
| 臨時首席執行官 | ||
日期：2023 年 7 月 18 日
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