美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 7 月 10 日

西伯特金融公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(212) 644-2400

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

第 1.01 項 material 最終協議的簽署。

2023 年 7 月 10 日，Siebert Financial Corp.（以下簡稱 “公司”）與特拉華州有限責任公司 Tigress Holdings LLC 的 Cynthia DiBarTolo 簽訂了股票贖回協議（“股票贖回協議”），根據該協議，公司將 回購辛西婭·迪巴託洛女士持有的100萬股（100萬股）普通股作為交換，向diBarTolo 女士轉交該公司在Tigress的17％權益（“剩餘的母虎權益”）。

如先前報道的那樣，Tigress、 公司和根據特拉華州法律組建的有限責任公司 RISE Financial Services, LLC 簽訂了截至2022年10月18日的某些重組協議（“重組協議”）， 公司將 Tigress 7％（7％）的未償還會員權益換成了Tigress在公司的所有權益 的子公司 RISE 和公司同意將 Tigress 剩餘權益出售給董事 兼控股公司 Gloria E. Gebbia公司股東。

董事會 確定，將其剩餘的老虎權益出售給 DiBarTolo 女士，而不是 將此類權益出售給 Gebbia 女士，符合公司及其股東的最大利益。

該交易對公司收益表的財務影響將是 在截至2023年6月30日的三個月中，一次性非現金虧損約為18.5萬美元。

不得提出要約或邀請

本通信不是 的意圖也不構成出售要約或徵求認購或買入 或認購任何證券的邀請，也不構成在任何司法管轄區徵求與股票購買 協議、交易或股東批准或其他有關的任何投票或批准，也不得在 任何司法管轄區進行任何違反適用的證券出售、發行或轉讓法律。特別是，這封信不是向 美國出售證券的要約。未經根據經修訂的1933年《證券法》 或根據豁免或不受此類註冊要求約束的交易進行登記，不得在美國提供任何證券要約。

招標參與者

公司及其董事 和執行官可被視為參與了就與 Kakaopay 簽訂的 擬議的第二批股票購買協議徵求公司股東代理人的活動，該協議在公司於 2023 年 5 月 3 日提交的 表8-K最新報告中進行了描述。公司的股東和其他利益相關者可以獲得有關公司這些董事和高級管理人員的姓名和 利益的更多詳細信息，包括向美國證券交易委員會提交的公司的委託書。這些 文件可以在美國證券交易委員會的網站 www.sec.gov 上免費獲得。

前瞻性陳述

這份 8-K 表最新報告包含1995年《私人 證券訴訟改革法》“安全港” 條款所指的與擬議交易有關的某些 “前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述通常由 “相信”、“項目”、“期望”、“預期”、“估計”、“打算”、“戰略”、“未來”、“機會”、“計劃”、“可能”、“br} “應該”、“將”、“將”、“將繼續”、“很可能 ” 等詞語來識別類似的表達，但缺少這些詞並不意味着陳述不具有前瞻性。前瞻性 陳述是基於當前預期和假設 對未來事件的預測、預測和其他陳述，因此受到風險和不確定性的影響。實際結果可能與他們的預期、估計和預測不同 ，因此，您不應依賴這些前瞻性陳述來預測未來事件。許多因素可能導致 未來實際事件與本8-K表最新報告中的前瞻性陳述存在重大差異，包括但不限於： (i) 第二批股票購買協議可能無法及時完成或根本無法完成的風險， 可能會對公司證券價格產生不利影響；(ii) 未能滿足第二批股票購買協議收盤的條件 br} Tranche 股票購買協議，包括各監管機構的批准和少數派多數的批准公司股東 ；（iii）發生的任何可能導致第二批 股票購買協議終止的事件、變更或其他情況；（iv）在宣佈簽訂協議後，可能對第一批 股票購買協議、第二批股票購買協議或相關交易協議的任何一方提起的任何法律訴訟的結果；(v) 各方認識到投資收益的能力；預期的未來市場 公司的機會，以及（vi）公司向美國證券交易委員會提交的文件中討論的那些因素，這些因素將包含在與股東特別大會有關的最終委託書中。您應仔細考慮上述因素以及 其他風險和不確定性，這些風險和不確定性將在最終委託書的 “風險因素” 部分以及公司不時向美國證券交易委員會提交的 其他文件中進行描述。這些文件確定並解決了其他重要風險和 不確定性，這些風險和 不確定性可能導致實際事件和結果與前瞻性陳述中包含的事件和結果存在重大差異。 前瞻性陳述僅代表其發表之日。提醒讀者不要過分依賴前瞻性 陳述，儘管公司可能會選擇在未來的某個時候更新這些前瞻性陳述，但他們沒有義務 更新或修改這些前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因，但須遵守適用的 法律。公司不保證公司會實現其預期。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品。以下 展覽隨這份 8-K 表格一起提供。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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