美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 或 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 6 月 30 日
摩根士丹利
(註冊人的確切姓名)
如章程所規定)
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(212)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法 法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12條徵集材料 |
根據 《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據 《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
存托股份,每股代表一股浮動利率股份的千分之一 權益 非累積優先股,A系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率份額的第 1/1,000 個 權益 非累積優先股,E系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率份額的第 1/1,000 個 權益 非累積優先股,F 系列,面值 0.01 美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率份額的第 1/1,000 個 權益 非累積優先股,第一系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率份額的第 1/1,000 個 權益 非累積優先股,K 系列,面值 0.01 美元 |
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存托股份,每股代表股份 4.875% 中的第 1,000 個 權益 非累積優先股,L系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表股份 4.250% 中的第 1,000 個 權益 非累積優先股,O 系列,面值 0.01 美元 |
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存托股份,每股代表股份 6.500% 中的第 1,000 個 權益 P系列非累積優先股,面值0.01美元 |
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全球中期票據,A系列,固定利率 Step-up 優先票據,2026年到期 摩根士丹利金融有限責任公司(以及註冊人對此的擔保) |
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全球中期票據,A系列,浮動利率 票據,2029年到期 摩根士丹利金融有限責任公司(以及註冊人對此的擔保) |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 8.01 其他活動。
2023年6月30日,摩根士丹利(“公司”)宣佈 將把季度普通股股息從目前的每股0.775美元提高到每股0.85美元,首先是公司董事會(“董事會”)預計將在截至2023年9月30日的季度(“第三季度”)宣佈的普通股 股息。此外,董事會重新批准了一項從第三季度開始的 至200億美元的多年期普通股回購計劃,沒有固定的到期日。股票回購將不時以公司認為合適的價格進行 ,但要考慮各種因素,包括當前的市場狀況、公司的資本 狀況以及未來的經濟和收益前景。
2023年6月28日,聯邦儲備系統理事會 公佈了其2023年監管壓力測試的摘要結果,根據該結果,該公司預計從2023年10月1日至2024年9月30日將受到5.4%的壓力資本 緩衝的約束。
與本公告相關的新聞稿副本作為附錄 99.1 附錄附於此 ,並以引用方式納入此處。
前瞻性陳述
這份關於表8-K的最新報告(包括 此處的附錄)包含1995年《美國私人證券 訴訟改革法》安全港條款所指的前瞻性陳述。提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述,這些陳述僅代表截至發表之日 ,這些陳述反映了管理層對公司未來業績、監管資本水平和未來資本行為(包括普通股分紅 和普通股回購)的當前估計、預測、預期、假設、解釋 或信念,這些陳述存在風險和不確定性,可能導致實際業績存在重大差異。 公司不承諾更新前瞻性陳述以反映 發佈前瞻性陳述之日後可能出現的情況或事件的影響。有關可能影響公司未來業績、 監管資本水平和未來資本行動的其他風險和不確定性的討論,請參閲第一部分 I 第 1 部分 “競爭” 和 “監督與監管” 之前的 “前瞻性陳述”,第 I 部分,第 1A 項,“法律訴訟”,“管理層對財務狀況的討論和分析” 第二部分第 7 項中的 和經營業績” 和第二部分 第 7A 項中的 “風險定量和定性披露”公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告以及10-K表中的其他項目、 10-Q表的季度報告和8-K表的最新報告,包括其任何修訂。
第 9.01 項。 | 財務報表和附錄。 | |
(d) | 展品 | |
展覽 | ||
數字 | 描述 | |
99.1 | 摩根士丹利於 2023 年 6 月 30 日發佈的新聞稿 | |
101 | 根據法規 S-T 第 406 條的交互式數據文件採用內聯可擴展商業報告語言(“Inline XBL”)格式化 | |
104 | 封面交互式數據文件(以 Inline XBRL 格式化幷包含在附錄 101 中)。 |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
摩根士丹利 (註冊人) | |||||
日期: | 2023年6月30日 | 來自: | /s/ 馬丁·科恩 | ||
姓名: | 馬丁·科恩 | ||||
標題: | 公司祕書 |