美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
Allarity Therapeutics
(發行人名稱)
普通股, 每股面值 0.0001 美元
(證券類別的標題)
016744302
(CUSIP 號碼)
2023年7月6日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
a. | ☐ | 規則 13d-1 (b) |
b. | 規則 13d-1 (c) | |
c. | ☐ | 細則13d-1 (d) |
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。 |
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
第 1 頁,總共 7 頁
CUSIP 編號 | 016744302 |
1. | 舉報人姓名。 |
米切爾·科平 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織所在地美利堅合眾國 |
股的受益股數 由每個人擁有 報告 人有: |
|
5。唯一投票權 0 | |
6.共享投票 Power 45,209 | |
7。唯一的處置力 0 | |
8.共享處置 Power 45,209 | |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 45,209(請參閲 第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐ |
11. | 由第 9 行中的金額表示的類別百分比 (9) 4.99%(參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(見説明) |
在; HC |
第 2 頁,總共 7 頁
CUSIP 不是。 | 016744302 |
1. | 舉報人姓名 。 |
Daniel B. Asher |
|
2. | 如果是羣組成員,請勾選 的相應方框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限 SEC 使用 |
4. | 國籍 或組織地點美利堅合眾國 |
的數量 以實益方式分享股份 由每個人擁有 報告 人有: |
|
5。唯一投票權 0 | |
6.共享投票 Power 45,209 | |
7。唯一的處置力 0 | |
8.共享處置 Power 45,209 | |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 45,209(參見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份(參見説明)☐ |
11. | 第 (9) 行 金額表示的類別百分比 4.99%(參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(參見 説明) |
IN; HC |
第 3 頁,總共 7 頁
CUSIP 不是。 | 016744302 |
1. | 舉報人姓名 。 |
因特拉科斯塔資本有限責任公司 |
|
2. | 如果是羣組成員,請勾選 的相應方框(參見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限 SEC 使用 |
4. | 國籍 或組織所在地特拉華州 |
的數量 以實益方式分享股份 由每個人擁有 報告 人有: |
|
5。唯一投票權 0 | |
6.共享投票 Power 45,209 | |
7。唯一的處置力 0 | |
8.共享處置 Power 45,209 | |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 45,209(參見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份(參見説明)☐ |
11. | 第 (9) 行 金額表示的類別百分比 4.99%(參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(參見 説明) |
OO |
第 4 頁,總共 7 頁
第 1 項。
(a) | 發行人姓名 |
Allarity Therapeutics, Inc.(“發行人”)
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
學校街 24 號,二樓
波士頓, 馬薩諸塞州 02108
第 2 項。
(a) | 申報人姓名 |
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 |
(c) | 公民身份 |
本附表 13G 是代表 (i) Mitchell P. Kopin、 美利堅合眾國公民個人(“科平先生”)、(ii)Daniel B. Asher, 是美利堅合眾國公民的個人(“阿舍爾先生”)和(iii)特拉華州有限責任公司 (“Intracoastal Capital LLC”)提交”,連同科平先生和阿舍爾先生,統稱為 “舉報人”)。
申報人已簽訂了 聯合申報協議,該協議的副本作為附錄1與本附表13G一起提交,根據該協議,申報人 同意根據經修訂的1934年《證券交易法》 第13d-1 (k) 條的規定共同提交本附表13G。
Kopin 先生和Intracoastal的主要商務辦公室是佛羅裏達州德拉海灘的棕櫚步道245號 33483。
Asher 先生的主要商務辦公室是 W. Jackson Boulevard 111,2000 套房,伊利諾伊州芝加哥 60604。
(d) | 證券類別的標題 |
發行人的普通股,每股面值 美元(“普通股”)。
(e) | CUSIP 號碼 |
016744302
第 3 項。如果本聲明是根據 根據§§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
不適用。
項目 4.所有權。
(a) 和 (b):
(i) 在2023年7月6日與發行人簽訂的證券購買協議(“SPA”)(如發行人於2023年7月6日向美國證券交易委員會提交的8-K表中所披露的那樣 )執行後 ,每位申報人 可能被視為擁有將在交易結束時向Intracoastal發行的40,000股普通股的實益所有權 {spa 設想的 br},所有此類普通股總共代表 普通股約 7.4% 的實益所有權股票,基於發行人報告的截至2023年7月5日已發行的(1)503,566股普通股,外加(2)將在SPA設想的交易結束時向Intracoastal發行的40,000股普通股。上述內容不包括 (I) 在行使SPA設想的交易結束時向Intracoastal發行的認股權證 (“Intracoastal 認股權證 1”)時可發行的40,000股普通股,因為Intracoastal 認股權證 1 包含 項下的封鎖條款,其持有人無權行使內陸認股權證 1(但是前提是)這種 行使將導致其持有人及其關聯公司以及作為集團行事的任何其他人 獲得實益所有權與持有人或持有人的任何關聯公司一起在行使Intracoastal持有的認股權證(“Intracoastal 認股權證 2”)時可發行的4.99%以上的普通股和(II)10,000股普通股,因為 Intracoastal 認股權證 2 包含一項封鎖條款,根據該條款,其持有人無權向沿海認股權證 2 行使內陸認股權證 2 在多大程度上(但僅限於)此類行使將導致其持有人與 持有人的關聯公司以及任何其他人共同擁有實益所有權集團連同持有人或持有人的任何關聯公司, 佔普通股的4.99%以上。如果沒有這樣的封鎖條款,每位申報人都可能被視為擁有9萬股普通股的實益所有權 。
第 5 頁,總共 7 頁
(ii) 截至2023年7月14日營業結束時,每位申報人 可能被視為擁有45,209股普通股的實益所有權,其中包括 (i) 行使內陸認股權證 1 時可發行的40,000股普通股 2,以及 (ii) 行使內陸認股權證 2 時可發行的5,209股普通股,以及所有這些股票根據 (1) 截至2023年7月5日已發行普通股的503,566股,普通股代表了約4.99%的普通股的實益所有權發行人,再加上(2)在SPA設想的交易結束時總共發行的357,223股普通股,(3)行使Intracoastal 認股權證1時可發行的40,000股普通股,以及(4)行使Intracoastal 認股權證2時可發行的5,209股普通股。上述內容不包括行使Intracoastal 認股權證 2 時可發行的4,791股 普通股,因為 Intracoastal 認股權證 2 包含一項封鎖條款,根據該條款, 持有人無權行使內陸認股權證 2,但僅限於 將導致持有人及其任何關聯公司的實益所有權其他人 與持有人或持有人的任何關聯公司一起持有超過4.99%的普通股。如果沒有這樣的封鎖條款 ,每位申報人都可能被視為擁有50,000股普通股的實益所有權。
(c) | 每位申報人擁有的股份數量: |
(i) 投票或指揮投票的唯一權力:0。
(ii) 共同投票權或指導投票權: 45,209。
(iii) 處置或指導處置 0 的 的唯一權力。
(iv) 處置或指導處置45,209件財產的共同權力。
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日申報人已不再是該類別5%以上的證券的受益所有人,請查看以下內容。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司申報的收購證券 的子公司的識別和分類 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。
第 10 項。 | 認證 |
通過在下方簽名,我保證,據我所知和所信, 上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的 控制權而持有,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易 有關或作為參與者持有,但僅與第 240.0.條提名有關的活動除外 14a-11。
第 6 頁,總共 7 頁
簽名
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 7 月 14 日
/s/ 米切爾·科平 | ||
米切爾·科平 | ||
//Daniel B. Asher | ||
丹尼爾·B·阿舍爾 | ||
因特拉科斯塔資本有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 米切爾·科平 | |
米切爾·科平,經理 |
第 7 頁,總共 7 頁