表格 MA-I 申請人信息

申報人的 CIK:
0000720005
申報人的 CCC:

投稿聯繫信息

名稱：
ShaveAta
電話：
901-582-3044
電子郵件地址：
shaveata.frazier@raymondjames.com

通知信息

通知將自動發送給登錄 CIK、 提交聯繫人和主要發行人。請在下方指定其他 地址。

電子郵件地址：
Casey.Bradford@RaymondJames.com
電子郵件地址：
Lenora.Lovett@RaymondJames.com
電子郵件地址：
ShaVeata.Frazier@RaymondJames.com
電子郵件地址：
Dushundra.Barnes@RaymondJames.com

在填寫本表格之前，請閲讀此表格和 MA 系列中其他表格的一般説明及其小節 “表格 MA-I 的具體説明”。此處所有斜體術語均在《一般説明》所附術語表中定義或描述。

第 1 部分

此表格必須由 填寫

每個 市政諮詢公司 申請註冊或註冊為 市政顧問在 MA 表格上，提供有關每份表格的信息 自然人誰是 關聯人員公司並從事 市政諮詢活動代表公司（就表格MA-I而言，“個人”）；以及

每個 自然人（獨資經營者）申請註冊為 市政顧問在 MA 表格上，提供其他個人信息。

警告

如實填寫此表格。虛假陳述或遺漏可能 導致拒絕 市政顧問的申請、撤銷或 暫停此類登記，或提起刑事訴訟。每當 之前提供的任何信息變得不準確時，必須立即修改 表格 MA-I。請參閲 通用指令 9。

申報類型：

這是（選中相應的複選框）：
checkbox checked 初始表格 MA-I
執行頁面： 在提交此表單之前，必須填寫執行頁面。
支持文檔： 如果您需要在披露報告頁面上進行可報告的披露，則必須附上支持文件。
非居民個人： 如果個人是 非居民美國的 ，在首次提交 MA-I 表格時，你必須在 這份 MA-I 表格中附上一份由 個人簽署的完整的 MA-NR 表格。請參閲 通用説明。

checkbox unchecked 對最新表格 MA-I 的修訂

checkbox unchecked 修正案表明該個人已不再是 關聯人員的 市政諮詢公司 或者不再從事 市政諮詢活動代表它。 （如果您選中此複選框，請僅填寫下面的第 1-A 項和第 7 項。）

第 1 項識別信息

A. 個人

法定全名：
輸入每個名字的所有字母，而不是首字母縮寫或其他縮寫。 如果沒有中間名，則在該行中輸入 NMN。
姓氏:
字段
名字:
大衞
中間名：
不列顛的
後綴：
個人 CRD編號：（如果有）
2395838

B. 市政諮詢公司個人在哪裏工作

在提供答覆時，請注意以下定義僱員“就本表格而言， 包括從事 的獨立承包商 市政諮詢活動代表 a 市政諮詢公司。 參見術語表。

個人是否在多個 工作 市政諮詢公司?
radio button unchecked 是的 radio button checked 不是
輸入數量 市政諮詢公司該個人受僱於 （未受僱於任何其他公司的獨資經營者輸入 1）。

（對於在多家公司工作的個人，請提供 本第 1-B 項所要求的每家此類公司的信息。對於獨資經營者， 請輸入您進行交易時使用的法定名稱 市政顧問相關 活動，然後跳到第 1-B.1 項。）

1
市政諮詢公司CIK:
0000720005
的法定全名 市政諮詢公司 個人受僱於哪個：
雷蒙德·詹姆斯金融公司
用哪個名字命名 市政顧問相關如果與上述業務不同，則主要進行 ：
該個人最近在此 上工作的日期 市政諮詢公司已開始（月/日/年）：
05-30-2023
該個人是否與上述公司有獨立承包商關係 ？
radio button unchecked 是的 radio button checked NO

(1) 市政諮詢公司註冊信息：

通知將自動發送給登錄 CIK、提交聯繫人、 和主要發行人。在下面指定其他地址。

是 市政諮詢公司目前在 MA 表格上註冊為 市政顧問？（如果您已提交 表格 MA 並且您在該表格上的註冊申請已獲批准，請回答 “是”。否則，回答 “否”。）
radio button checked是的 radio button unchecked沒有
秒文件號:
867-01336

(2) 辦公室

為每個辦公室輸入所需的信息 市政諮詢公司 個人目前或將要在哪裏，以及個人 現在或將要接受監督的每個辦公室：

個人現在或將是 checkbox unchecked 位於 checkbox checked 由 監督
開始日期：
05-30-2023
街道地址 1:
880 CARILLON PKWY
街道地址 2:
城市：
聖彼得堡
州/國家：
FL
郵政編碼：
33716
私人住宅複選框：工作地址的辦公室 是私人住宅嗎？

私人住宅地址不會包含在本註冊表的公開版本中 。

radio button unchecked 是的 radio button unchecked 不是
個人現在或將是 checkbox checked 位於 checkbox unchecked 由 監督
開始日期：
05-30-2023
街道地址 1:
CONSHOHOCKEN 路 300 號
街道地址 2:
400 套房
城市：
CONSHOHOKEN
州/國家：
PA
郵政編碼：
19428
私人住宅複選框：工作地址的辦公室 是私人住宅嗎？

私人住宅地址不會包含在本註冊表的公開版本中 。

radio button unchecked 是的 radio button unchecked 不是

第 2 項其他名字

輸入以下信息，説明個人 自 18 歲起已使用或正在使用的所有其他姓名，或已知或已知個人的姓名， 除外。

例如，此空間應包括暱稱、別名和婚前或婚後使用的名字 。

第 3 項居住史

從當前地址開始，輸入過去 5 年內個人所有居住地址的以下信息 。地址之間不留超過三個月的間隔 。在此表單的修正案 中報告將來發生的變化。私人住宅地址 將不包含在此表格的公開版本中。

當前地址

來自：
至：
街道地址 1:
街道地址 2:
城市：
州/國家：
郵政編碼：

第 4 項工作經歷

提供個人過去10年的完整工作經歷。包括 市政諮詢公司在項目 1-B 中輸入。為每位僱主輸入 以下信息。考慮所有時間， 不留超過三個月的間隔。包括全職和兼職 就業、自營職業、兵役和家庭傭工。 還包括失業、全日制教育、長途旅行、 或其他類似狀態。此類狀態應在下面為 “姓名” 提供的空格 中輸入 市政諮詢公司或公司。”

現任僱主

來自：
05-2023
至： 市政諮詢公司或公司:
姓名 市政諮詢公司或公司:
雷蒙德·詹姆斯律師事務所
城市： 市政諮詢公司或公司:
CONSHOHOKEN
州/國家： 市政諮詢公司或公司:
PA
郵政編碼：
19428
市政顧問相關生意？
radio button checked 是的 radio button unchecked 不是
與投資相關生意？
radio button checked 是的 radio button unchecked 不是
擔任的職位：
註冊代表

在上述之前

以前的工作經歷必須按時間倒序輸入。


先前的地址

來自（月/年）：
03-2008
收件人（月/年）：
05-2023
的名稱 市政諮詢公司或公司:
加拿大皇家銀行資本市場公司
城市：
西康舍霍肯
州/國家：
PA
郵政編碼：
19428
市政顧問相關生意？
radio button unchecked 是的 radio button checked 不是
與投資相關生意？
radio button checked 是的 radio button unchecked 不是
擔任的職位：
董事總經理

項目5 其他事項

該個人目前是否以 所有者、合夥人、高級職員、董事的身份從事任何其他業務， 員工， 受託人、代理人還是其他人？
radio button unchecked 是的 radio button checked 不是

第 6 項披露信息

如果第 6A — 6J 和 6M 項中任何問題的答案為 “是”，請提供所有事件的詳細信息或 訴訟在相應的披露報告頁面 (DRP) 上。

一個活動或 繼續進行可能會導致要求對以下多個問題回答 “是” 。

有關斜體術語的定義或描述，請參閲術語表。

刑事訴訟披露

如果第 6A 或 6B 項中以下任何問題的答案為 “是”， 完成刑事訴訟 DRP。

第 6A 項。

(1) 個人有沒有：

(a) 因任何罪行被定罪 重罪，或者向任何人認罪 有罪或沒有競爭者（“沒有競爭”） 收費 of a 重罪在國內、外國或軍事法庭上？
radio button unchecked 是的 radio button checked NO
(b) 曾經是 帶電與任何 重罪?
radio button unchecked 是的 radio button checked 不是

(2) 基於個人鍛鍊 時發生的活動 控制除此之外，還有一個組織：

(a) 因任何罪行被定罪 重罪或者在國內或外國法院對任何人認罪或沒有競爭者 （“無異議”） 收費 of a 重罪？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(b) 曾經是 帶電與任何 重罪？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

項目6B。

(1) 個人有沒有：

(a) 因任何罪行被定罪 輕罪 或者在國內、 外國或軍事法庭上向任何人認罪或沒有競爭者（“無異議”） 收費of a 輕罪涉及： 市政諮詢活動或者一個 市政顧問相關或 與投資相關商業或任何欺詐、虛假陳述或遺漏、 不當佔用財產、賄賂、偽證、偽造、偽造、勒索、 或串謀犯下任何這些罪行？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(b) 曾經是 帶電與任何 輕罪6B (1) (a) 中描述的那種 ？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(2) 基於個人鍛鍊 時發生的活動 控制除此之外，有過一個組織：
(a) 因任何罪行被定罪 輕罪或者在國內或外國法院向 任何人認罪或不認罪 contendere（“無異議”） 收費of a 輕罪6B (1) (a) 中規定的那種？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(b) 已經 帶電與任何 輕罪6B (1) (a) 中指定的那種 ？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

監管行動披露

如果第 6C-6G (1) 項中以下任何問題的答案為 “是”， 完成監管行動 DRP。

第 6C 項。

有 秒或者 CFTC永遠：

(1) 找到作出虛假陳述 或遺漏的個人？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(2) 找到 曾經去過的個人 已參與違反了任何 秒要麼 CFTC 法規還是法規？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(3) 找到該個人是 被拒絕、暫停、撤銷或限制某人的授權 的原因 市政顧問相關商業或 與投資相關 要經營的生意？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(4) 輸入了 訂購與 有關的針對個人 市政顧問相關要麼 與投資相關活動？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(5) 對個人處以民事罰款，或 已訂購 個人要停止和停止任何活動？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(6) 找到故意違反 1933 年《證券法》、1934 年《證券交易法》任何條款的個人， 《投資顧問法》1940 年，1940 年的《投資公司法》， 《商品交易法》，或任何此類 法案下的任何規則或條例，或其任何規則 MSRB，或 找到個人 無法遵守此類法案、規則或條例的任何規定？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(7) 找到任何 故意協助、教唆、勸告、指揮、誘使或促成違規行為的個人 人在 1933 年《證券法》、1934 年 證券交易法的任何條款中， 《投資顧問法》1940 年， 1940 年的《投資公司法》， 《商品交易法》，或 任何此類法案下的任何規則或條例，或 的任何規則 MSRB?

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(8) 找到該個人在合理程度上未能監督他人 人在他或她的監督下，為了 防止違反 1933 年《證券法》、1934 年 《證券交易法》的任何條款， 《投資顧問法》1940 年， 1940 年的《投資公司法》， 《商品交易法》，或任何此類法案下的任何 規則或條例，或 的任何規則 MSRB?

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

第 6D 項。

(1) 還有其他嗎 聯邦監管機構或者任何 國家監管機構 或 外國金融監管機構永遠：

(a) 找到該個人作出了虛假陳述或 遺漏，還是不誠實、不公平或不道德？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(b) 找到曾經是 的個人 已參與違反了 市政顧問相關 或 與投資相關條例還是法規？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(c) 找到該個人被拒絕、 暫停、撤銷或限制 的授權 市政顧問相關要麼 與投資相關 要經營的生意？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(d) 輸入了 訂購針對與 有關的個人 市政顧問相關要麼 與投資相關活動？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(e) 通過以下方式拒絕、暫停或撤銷個人的 註冊或執照或其他方式 訂單，阻止個人 與 建立關聯 市政顧問相關要麼 與投資相關生意還是 限制他或她的活動？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(2) 該個人是否曾經參加過任何決賽 訂購州 證券委員會（或任何履行類似職能的機構或辦公室）、 監督或審查銀行、儲蓄協會、 或信用合作社的州機構、州保險委員會（或任何履行類似職能的機構或辦公室 ），a 聯邦銀行機構，或 國家信用合作社管理局，即：

(a) 禁止該個人與受 此類委員會、當局、機構或辦公室監管的實體建立聯繫，或禁止從事證券、保險、銀行、儲蓄協會活動或信用合作社 活動等業務；或

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(b) 是基於違反 禁止欺詐、操縱或欺騙行為的任何法律或法規的行為？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

第 6E 項。

有任何 自律組織或大宗商品交易所：

(1) 找到個人做了虛假的 陳述或遺漏？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(2) 找到曾經的個人 已參與 違反了其規則（指定為 的違規行為除外 “輕微違反規則”根據 批准的計劃 秒)?

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(3) 找到該個人導致 拒絕、暫停、撤銷或限制 的授權 市政顧問相關要麼 與投資相關要經營 的生意？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(4) 對個人進行紀律處分，開除或暫停其會員資格，禁止或暫停該個人與其成員的聯繫，或者 限制該個人的活動？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(5) 找到故意違反 1933 年《證券法》、1934 年《證券交易法》任何條款的個人， 《投資顧問法》1940 年，1940 年的《投資公司法》， 《商品交易法》，或任何此類 法案下的任何規則或條例，或其任何規則 MSRB，或 找到 個人 無法遵守此類法案、規則或條例的任何規定？

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(6) 找到故意協助、教唆、 勸告、指揮、誘使或促成違規行為的個人 人 在 1933 年《證券法》、 1934 年《證券交易法》的任何條款中， 《投資顧問法》1940 年，1940 年的《投資公司法 》， 《商品交易法》，或 任何此類法案下的任何規則或條例，或其任何規則 MSRB?

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

(7) 找到該個人在合理程度上未能監督他人 人在你的監督下，為了防止 違反 1933 年《證券法》、1934 年 《證券交易法》的任何條款， 《投資顧問法》1940 年， 1940 年的《投資公司法》， 《商品交易法》，或 任何此類法案下的任何規則或條例，或 的任何規則 MSRB?

radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

第 6F 項

該個人是否獲得過擔任 律師、會計師或聯邦承包商的授權，但被撤銷或停職？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

第 6G 項。

是否以書面形式通知該個人他或她目前是任何 的主體：

(1) 監管投訴或 繼續進行這可能 對 6C、D 或 E 的任何部分得出 “是” 的答案？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

調查披露

如果以下第 6G (2) 項的答案為 “是”，請完成 調查 DRP。

(2) 調查這可能會導致 6A、B、C、D 或 E 的任何部分得出 “是” 的答案？ （如果 “是”，請填寫調查 披露報告頁面。）
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

民事司法訴訟披露

如果第 6H 項中以下任何問題的答案為 “是”， 完成民事司法訴訟 DRP。

第 6H 項。

(1) 是否有任何國內或外國法院：

(a) 責成與任何 相關的個人 市政顧問相關要麼 與投資相關活動？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(b) 找到那個人是 已參與 違反了任何 市政顧問相關要麼 與投資相關 法規還是法規？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(c) 根據和解協議駁回 a 市政顧問相關要麼 與投資相關國內司法機構對個人提起的民事訴訟 或 外國金融監管機構？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(2) 該個人是否在任何目前待審的民事案件中被點名 繼續進行這可能會導致對 6H (1) 的任何部分得出 “是” 的答案？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

客户投訴/仲裁/民事訴訟披露

如果第 6I 項中以下任何問題的答案為 “是”， 填寫客户投訴/仲裁/民事訴訟 DRP。

項目6I

(1) 這個人有沒有成為過的對象 市政顧問相關 或 與投資相關，客户發起的（書面或口頭）投訴 聲稱他或她是 已參與欺詐、虛假陳述、遺漏、盜竊、 挪用公款、不當佔用財產、賄賂、偽造、偽造、勒索、 或不誠實、不公平或不道德的行為，其中：
(a) 仍在審理中，或；
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(b) 已經解決了嗎？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(2) 這個人有沒有成為過的對象 市政顧問相關 或 與投資相關，客户發起的仲裁或民事訴訟 指控他或她是 已參與欺詐、虛假陳述、遺漏、 盜竊、挪用公款、不當佔用財產、賄賂、偽造、 勒索，或不誠實、不公平或不道德的行為，其中：
(a) 仍在審理中，或；
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(b) 導致針對個人的仲裁裁決或民事判決 ，無論金額多少，或；
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(c) 已經解決了嗎？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

終止披露

如果第 6J 項中以下任何問題的答案為 “是”， 完成終止 DRP。

第 6J 項。

個人有沒有自願 辭職，已出院 或獲準出院 辭職此前有人指控他或她：

(1) 違反 市政顧問相關或 與投資相關法規、法規、規則或行業行為標準 ？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(2) 欺詐還是不當佔用財產？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(3) 未能對 進行監督 市政顧問相關要麼 與投資相關 法規、規章、規則或行業行為標準？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

財務披露

第 6K 項。

在過去 10 年內：

(1) 該個人是否與債權人達成了妥協， 提交了破產申請還是非自願的 破產申請的主體？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(2) 基於個人 鍛鍊時發生的事件 控制除此之外，一個組織是否與債權人達成了 妥協，提交了破產申請或成為 非自願破產申請的主體？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有
(3) 基於個人行使 時發生的事件 控制除此之外，經紀人或交易商是否是 非自願破產申請的對象，是否任命了受託人，或者是否根據《證券投資者保護法》啟動了直接 付款程序？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

商品 6L

債券公司是否曾經拒絕、支付、 或撤銷過該個人的保證金？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

判決/留置權披露

如果第 6M 項中以下任何問題的答案為 “是”， 完成判決/留置權 DRP。

第 6M 項。

目前是否有針對該個人的不滿意判決或 留置權？
radio button unchecked 是的 radio button checked 沒有

第 7 項簽署和自我證明

注意：除了完成第 7 項外，只要個人是 a 非居民，必須將個人填寫並簽署的 MA-NR 表格作為附錄附於此 MA-I 表格。

完成子部分 A 或子部分 B：

通過在簽名字段中鍵入姓名，簽名者確認並 表示該條目在各個方面、用途或方面都構成了他或她的 具有法律約束力的簽名。

答：對於 市政諮詢公司提交此表格：

這個 市政諮詢公司已獲得並保留個人的書面 同意， 提起的任何民事訴訟或任何通知 繼續進行之前， 秒或者任何 自律組織與個人的 有關 市政諮詢活動可以通過掛號信或 掛號信寄到第 1 項中給出的個人地址。

我，下列簽署人，代表 在 的授權下籤署這份 MA-I 表格 市政諮詢公司那就是提交這份表格。 市政諮詢公司我都證明，根據美利堅合眾國法律 ， 中提供的信息和陳述，包括證物和提交的任何其他信息，都是真實的 和正確的，而且我簽署這份 MA-I 表格是 的自由和自願行為。

日期：
07-07-2023
作者（簽名）：
萊諾拉·洛維特
標題：
註冊經理

B. 對於自然人 Municipal Advisors (Sole Proprietors) filing this form:

The individual named below consents that service of any civil action brought by, or notice of any proceeding before, the SEC or any self-regulatory organization in connection with the individual's municipal advisory activities may be given by registered or certified mail to the individual's address given in Item 1.

I, the undersigned, certify, under penalty of perjury under the laws of the United States of America, that the information and statements made in this Form MA-I, including exhibits and any other information submitted, are true and correct, and that I am signing this Form MA-I Execution Page as a free and voluntary act.

Date:

Full Legal Name of Municipal Advisor:
Enter all the letters of each name and not initials or other abbreviations. If no middle name, enter NMN on that line.

Last Name:
First Name:
Middle Name:
Suffix:
Individual CRD No. (if any):
By (signature):

Warning: Intentional misstatements or omissions of fact constitute Federal criminal violations. See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).12.