美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D/A
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 2 號修正案 )*
Reed's, Inc.
(發行人的姓名 )
Common 股票,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題 )
758338305
(CUSIP 編號)
Union Square Park 資本管理有限責任公司
美洲大道 1120 號,15 樓
紐約 紐約州約克,10036
(姓名、 地址和電話號碼
已授權 接收通知和通信)
2023 年 5 月 25 日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
如果 申報人之前曾在附表 13G 中提交過一份聲明,報告本附表 13D 所涉及的收購,並且由於規則 13d-1 (e)、規則 13d-1 (f) 或規則 13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框。
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
本 附表13D/A全面修訂並重申了申報人於2022年3月22日向美國證券交易委員會提交併於2023年2月15日修訂的附表13D聲明。2023年1月27日,發行人的 美國東部時間2023年1月27日凌晨12點01分,1比50反向 股票拆分在納斯達克生效(“反向股票拆分”)。在 生效時,發行人的普通股開始以新的CUSIP編號758338305進行交易。
(第 1 頁,共 11 頁) |
CUSIP 不是。 758338305 | 時間表 13D | 第 2 頁 ,共 11 頁 |
1 | 舉報人的姓名 Union Square Park Park | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 僅限 SEC 使用
| |
4 | 資金來源 廁所 | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請選中 複選框 |
☐ |
6 | 國籍 或組織地點 特拉華 |
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 | 唯一的 投票權 -0- |
8 | 共享 投票權 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) | |
9 | 唯一的 處置力 -0- | |
10 | 共享 處置權 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) | |
12 | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份
|
☐ |
13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 16.21% | |
14 | 舉報人的類型 PN |
CUSIP 不是。 758338305 | 時間表 13D | 第 第 3 頁,共 11 頁 |
1 | 舉報人的姓名 Union Square Park 資本管理有限責任公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 僅限 SEC 使用
| |
4 | 資金來源 AF | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請選中 複選框 | ☐ |
6 | 國籍 或組織地點 特拉華 |
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 | 唯一的 投票權 -0- |
8 | 共享 投票權 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) | |
9 | 唯一的 處置力 -0- | |
10 | 共享 處置權 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) | |
12 | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份
|
☐ |
13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 16.21% | |
14 | 舉報人的類型 IA |
CUSIP 不是。 758338305 | 時間表 13D | 第 第 4 頁,共 11 頁 |
1 | 舉報人的姓名 聯盟 Square Park GP, LLC | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 僅限 SEC 使用
| |
4 | 資金來源 AF | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請選中 複選框 | ☐ |
6 | 國籍 或組織地點 特拉華 |
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 | 唯一的 投票權 -0- |
8 | 共享 投票權 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) | |
9 | 唯一的 處置力 -0- | |
10 | 共享 處置權 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) | |
12 | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份
|
☐ |
13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 16.21% | |
14 | 舉報人的類型 OO |
CUSIP 不是。 758338305 | 時間表 13D | 第 5 頁,共 11 頁 |
1 | 舉報人的姓名 Leon M. Zaltzman | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 僅限 SEC 使用
| |
4 | 資金來源 AF | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請選中 複選框 | ☐ |
6 | 國籍 或組織地點 美國 個州 |
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7 | 唯一的 投票權 -0- |
8 | 共享 投票權 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) | |
9 | 唯一的 處置力 -0- | |
10 | 共享 處置權 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 699,494 股(包括行使認股權證時可發行的145,828 股股票) | |
12 | 檢查 第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份
|
☐ |
13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 16.21% | |
14 | 舉報人的類型 在 |
CUSIP 不是。 758338305 | 時間表 13D | 第 6 頁,共 11 頁 |
項目 1. | 安全性 和發行人 |
附表13D(“附表13D”)中的這份 聲明涉及特拉華州公司裏德公司(“發行人”)的普通股,面值為每股0.0001美元 (“股票”)。發行人的 主要執行辦公室位於康涅狄格州諾沃克市梅里特7號201 06851。 |
項目 2. | 身份 和背景 |
(a) | 此 附表 13D 是代表 (i) 聯合廣場公園合夥人、有限責任公司(“USPP 基金”)、(ii) 聯合廣場公園資本管理有限責任公司(“USPCM”)、 (iii) 聯合廣場公園有限責任公司(“USPGP”)和 (iv) Leon M. Zaltzman(“先生 Zaltzman”)提交的 USPP基金直接持有的股份。上述 人下文有時統稱為 “舉報人”。
USPCM 是USPP基金的投資經理,因此可能被視為對USPP基金持有的證券 擁有投票權和投資權。USPGP是USPP基金的普通合夥人,因此可能被視為對USPP基金持有的證券擁有投票權和投資權 。Zaltzman 先生是 USPCM 和 USPGP 的管理成員。 |
提交本聲明本身不應解釋為任何申報人承認此處報告的證券的實益所有權 。 | |
(b) | 每位申報人的 主要營業地址是美國大道1120號,紐約州紐約市15樓,10036。 |
(c) | 的主要業務:(i) USPP基金是投資證券,(ii) USPCM將擔任USPP基金的投資經理, (iii) USPGP是USPP基金的普通合夥人,(iv) Zaltzman先生將擔任USPCM和 USPGP的管理成員。 |
(d)-(e) | 在過去的五 (5) 年中,沒有一個舉報人:(1) 在刑事訴訟(不包括交通違規行為 或類似的輕罪)中被定罪,或(2)參與了具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟, 由於此類訴訟,曾經或將受到禁止未來違規行為或禁止 的判決、法令或最終命令的約束} 或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現任何違反此類法律的行為。 |
(f) | USPP基金是特拉華州的有限合夥企業。USPCM 和 USPGP 是特拉華州的有限責任公司。Zaltzman 先生是美利堅合眾國 的公民。 |
CUSIP 不是。 758338305 | 時間表 13D | 第 7 頁,共 11 頁 |
項目 3. | 來源 和資金或其他對價的金額 |
購買此處報告的股票的資金 來自USPP基金的一般營運資金 。 收購此處報告的股票共支付了7,643,503.47美元,包括經紀佣金。
申報人已經並可能通過主要經紀商開設的保證金賬户購買股票,這些賬户根據適用的聯邦保證金法規、 證券交易所規則和此類公司的信貸政策,在需要時發放 保證金抵免額度,以便在保證金賬户中開設或持有頭寸。股票頭寸可以存放在保證金賬户中,也可以質押 作為償還此類賬户借方餘額的抵押擔保。 |
項目 4. | 交易的目的 |
每個 申報人出於投資目的收購了此處報告的證券。 | |
正如 在發行人於2022年3月22日提交的8-K表最新報告(“3月22日8-K表格”)中所披露的那樣, Zaltzman先生於2022年3月21日被任命為發行人董事會成員。 | |
儘管 申報人目前對發行人沒有任何具體的計劃或提案,但申報人可以 與發行人的高管和董事就申報人對發行人的投資進行討論。 這些對話的主題可能涵蓋一系列問題,包括與發行人業務、管理層、 董事會組成、投資者溝通、運營、資本配置、股息政策、財務狀況、合併和收購 戰略、整體業務戰略、高管薪酬以及與發行人業務和利益相關者的公司治理有關的問題。 申報人也可以與其他股東或其他利益相關方進行類似的對話,例如行業分析師、 現有或潛在的戰略合作伙伴或競爭對手、投資專業人士和其他投資者,並可能根據適當的保密協議或類似協議(可能包含慣常的停頓條款 )與任何此類人員或發行人交換信息 。舉報人可以隨時重新考慮和改變與上述內容有關的意圖。申報人 人也可以採取附表13D第4項 (a) 至 (j) 小節所述的一項或多項行動,並可能與發行人的管理層和發行人董事會、發行人的其他股東、 和其他利益相關方(例如上述各方)討論 或提出此類行動。 | |
申報人打算持續審查其對發行人的投資。根據各種因素,包括 但不限於發行人的財務狀況和戰略方向、上文 所述討論和行動的結果、發行人董事會採取的行動、股票的價格水平、申報人可獲得的流動性要求和其他投資 機會、證券市場狀況以及總體經濟和行業狀況, 申報人將來可能會對其投資採取行動他們認為在發行人中的地位適當, 包括但不限於在公開市場上購買基於 股票或發行人的價值或與之相關的額外股票或其他工具,出售此處報告的部分或全部證券,和/或對股票進行套期保值 或類似交易 |
4314959 | ||
CUSIP 不是。 758338305 | 時間表 13D | 第 8 頁,共 11 頁 |
項目 5. | 發行人證券的利息 |
(a) | 有關申報人持有的股份總數和實益持有的股份百分比,請參閲本附表13D封面的 行 (11) 和 (13)。截至本文發佈之日,本附表13D中使用的百分比反映了發行人於2023年1月27日在納斯達克進行的50股反向股票拆分(“反向股票拆分”)的結果,是根據發行人過户代理人報告的2023年5月30日已發行4,169,131股股票計算得出的,並假設已行使所報告的 認股權證。 |
(b) | 參見本附表 13D 封面的 行 (7) 至 (10) 行,瞭解每位申報人擁有 唯一或共同的投票權或指導投票權的股票數量,以及處置或指導處置的唯一或共同權力。 |
(c) | 除第 6 項披露的 外,申報人在過去六十 (60) 天內沒有進行任何股票交易。 |
(d) | 已知除申報人外, 人無權或有權指示從USPP基金持有的股票中收取 的股息或出售所得的收益。 |
(e) | 不適用。 |
項目 6. | 與發行人證券有關的合同、 安排、諒解或關係 |
2022年3月10日,USPP基金與發行人簽訂了證券購買協議(“2022年SPA”),根據該協議,發行人(i)在 收盤時向USPP基金髮行了10,714,286*股股票和認股權證(“2022年認股權證”),以每股0.2877*美元的收購價格購買5,357,143股股票* 如發行人於2022年3月10日發佈的8-K表格 的最新報告(“3月10日8-K)、8-K表格和3月22日的8-K表格” 所述,該表格於2022年3月11日關閉。2022年認股權證的行使價為每股0.2877美元*,可能會根據其中規定的某些情況進行調整 ,並且可以在2022年9月 11日至2027年9月11日當天或之後的任何時候不時行使。2022年認股權證包括19.99%的實益所有權 封鎖器,持有人可以在向發行人發出60天通知後免除該封鎖權。
*報告的 數字以反向股票拆分前為基礎。反向股票拆分後,金額如下:214,286股股票和2022年認股權證 將以14.385美元的行使價購買107,143股股票(根據其中規定的某些事件可能進一步調整)。
2022年3月10日,USPP基金簽訂了註冊權協議(“2022年RRA”),該協議向USPP基金授予 慣常註冊權。
隨後, 發行人的1比50反向股票拆分於美國東部時間2023年1月27日凌晨12點01分在納斯達克生效。 |
CUSIP 不是。 758338305 | 時間表 13D | 第 9 頁,共 11 頁 |
2023年5月25日,USPP基金與發行人簽訂了證券購買協議(“2023年SPA”),根據該協議,發行人(i)在收盤時向USPP基金髮行了193,424股股票和認股權證(“2023年認股權證”) ,在5月25日結束的發行人私募中以每股2.585美元的收購價格購買38,685股股票,2023, 如2023年5月25日8-K表最新報告(“5月25日8-K表格”)中所述。2023年認股權證 的行使價為每股2.50美元,可能會根據其中規定的某些情況進行調整,並且可以在發行之日起至2026年5月25日的任何時候不時行使。2023年認股權證包括19.9%的實益所有權封鎖協議,持有人在向發行人發出通知60天后可免除該封鎖。
2022年5月25日,USPP基金還簽訂了註冊權協議(“2023 RRA”),該協議向USPP基金授予 慣常註冊權。
上述 2022 年 SPA、2022 年 RRA、2022 年認股權證、2023 年 SPA、2023 年 RRA 和 2023 年認股權證的摘要並不完整 ,全部受證券購買協議、註冊權 協議和認股權證的全文的約束,這些協議和認股權證分別作為附錄 B、附錄 C 和附錄 D、附錄 E、附錄 F 和附錄 G 附錄 G 附後, 並以引用方式納入此處。 | |
除本附表13D中另有描述的 外,申報人與任何其他個人或實體之間沒有關於 發行人證券的合同、安排、諒解或類似關係。 |
項目 7. | 材料 將作為證物提交 |
附錄 A: | 聯合申報協議,日期為2023年2月13日。 |
附錄 B: | 2022年3月10日的證券購買協議表格(參照3月10日表格8-K附錄10.1納入此處)。 |
附錄 C: | 2022年3月11日的註冊權協議表格(參照3月10日表格8-K的附錄10.2納入此處)。 |
附錄 D: | 2022年3月11日的認股權證表格(參照3月10日8-K表附錄4.1,納入此處)。 |
附錄 E: | 2023年5月25日的證券購買協議表格(參照5月25日8-K表附錄10.1納入此處)。 |
附錄 F: | 日期為2023年5月25日的註冊權協議表格(參照5月25日表格8-K附錄10.3納入此處)。 |
附錄 G: | 2023年5月25日的認股權證表格(參照5月25日8-K表附錄4.1,納入此處)。 |
CUSIP 不是。 758338305 | 時間表 13D | 第 10 頁,共 11 頁 |
簽名
經過 合理的詢問,盡其所知和所信,下列簽署人證明本 陳述中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期: 2023 年 6 月 2 日
Union Square Park Park | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
標題: | 管理 普通合夥人成員 |
Union Square Park 資本管理有限責任公司 | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
標題: | 管理 成員 |
聯盟 Square Park GP, LLC | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
標題: | 管理 成員 |
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | |
LEON M. ZALTZMAN |
CUSIP 不是。 758338305 | 時間表 13D | 第 11 頁,共 11 頁 |
附錄 A
聯合申報協議
根據規則 13d-1 (k)
下列簽署人承認並同意,附表13D中的上述聲明是代表每位簽署人提交的, 附表13D中本聲明的所有後續修正案均應代表以下每位簽署人提交,而不必提交額外的聯合申報協議。下列簽署人承認,雙方應負責及時提交此類 修正案,並負責此處和其中包含的與他或其有關的信息的完整性和準確性,但 不對有關他人的信息的完整性和準確性負責,除非它知道或有 理由認為此類信息不準確。
日期: 2023 年 6 月 2 日
Union Square Park Park | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
標題: | 管理 普通合夥人成員 |
Union Square Park 資本管理有限責任公司 | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
標題: | 管理 成員 |
聯盟 Square Park GP, LLC | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
標題: | 管理 成員 |
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | |
LEON M. ZALTZMAN |