clpt-202305250001285550假的12/3100012855502023-05-252023-05-25 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_________________________________________
表單8-K
_________________________________________
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(報告的最早事件的日期):
2023年5月25日
_________________________________________
CLEARPOINT NEURO, IN.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
_________________________________________
| | | | | | | | |
特拉華 | 001-34822 | 58-2394628 |
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) | (委員會 文件號) | (美國國税局僱主 識別碼) |
南塞拉大道 120 號,套房 100
索拉納海灘, 加州 92075
(主要行政辦公室地址,郵政編碼)
(888) 287-9109
(註冊人的電話號碼,包括區號)
_________________________________________
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
| | | | | |
o | 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
| |
o | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
| |
o | 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
| |
o | 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
| | | | | | | | |
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.01美元 | CLPT | 納斯達克資本市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司o
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。o
第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案;財政年度變更。
在2023年5月24日舉行的ClearPoint Neuro, Inc.(以下簡稱 “公司”)2023年年度股東大會(“年會”)上,公司的股東批准了對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修正案(“修正證書”),將公司普通股的授權數量從兩億(200,000,000)股減少到九千萬(90,000,000)股) 股票。公司的公司註冊證書沒有其他變更。上述對修正證書的描述只是摘要,全部受修訂證書全文的限制,該證書的副本作為本表格8-K最新報告的附錄3.1提交,並以引用方式納入此處。
第 5.07 項將事項提交證券持有人表決。
在年會上,公司股東對以下提案進行了審議和表決:
| | | | | | | | |
(1) | | 選舉八名董事,任期至2024年年度股東大會; |
| | |
(2) | | 批准任命Cherry Bekaert LLP為截至2023年12月31日止年度的公司獨立註冊會計師事務所; |
| | |
(3) | | 高管薪酬的諮詢批准;以及 |
| | |
(4) | | 批准對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修訂。 |
每項提案均已獲得批准,每項提案的最終投票結果如下所述。對於在銀行或經紀機構持有公司普通股的受益所有人,如果所有者未能發出投票指示,則出現 “經紀人不投票”,而銀行或經紀人因其他原因被限制代表所有者投票。
1.董事選舉。以下被點名的人當選為公司董事,任期至2024年年度股東大會,或者直到他們的繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他們提前去世、辭職、取消資格或被免職。投票情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名 | | 對於 | | 扣留 | | 經紀人非投票 |
約瑟夫·伯內特 | | 9,508,775 | | | 65,864 | | | 4,856,372 | |
R. John Fletcher | | 8,847,706 | | | 726,933 | | | 4,856,372 | |
Lynnette C. Fallon | | 8,767,508 | | | 807,131 | | | 4,856,372 | |
Pascal E.R. Garin | | 8,847,611 | | | 727,028 | | | 4,856,372 | |
B. 克里斯汀·約翰遜 | | 8,784,039 | | | 790,600 | | | 4,856,372 | |
馬修·克萊因 | | 9,508,771 | | | 65,868 | | | 4,856,372 | |
Linda M. Liau | | 9,504,476 | | | 70,163 | | | 4,856,372 | |
蒂莫西 T. 理查茲 | | 8,848,151 | | | 726,488 | | | 4,856,372 | |
2.批准獨立註冊會計師事務所。股東們批准任命Cherry Bekaert LLP為公司截至2023年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所。投票情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
對於 | | 反對 | | 棄權票 | | 經紀人非投票 |
14,419,693 | | | 3,150 | | | 8,168 | | | — | |
3.高管薪酬的諮詢批准。股東在諮詢的基礎上批准了公司高管的薪酬。投票情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
對於 | | 反對 | | 棄權票 | | 經紀人非投票 |
9,224,361 | | | 127,029 | | | 223,249 | | | 4,856,372 | |
4.批准經修訂和重述的公司註冊證書的修正案。股東們批准了公司經修訂和重述的公司註冊證書的修正案。投票情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
對於 | | 反對 | | 棄權票 | | 經紀人非投票 |
14,331,081 | | | 14,944 | | | 84,986 | | | — | |
第 9.01 項財務報表和附錄。
(d) 展品
| | | | | |
展品編號 | 描述 |
附錄 3.1 | ClearPoint Neuro, Inc. 經修訂和重述的公司註冊證書的修正證書 |
| |
附錄 104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | |
日期:2023 年 5 月 25 日 | CLEARPOINT NEURO, INC. |
| | |
| 來自: | //達尼洛·達萊桑德羅 |
| | 達尼洛·達萊桑德羅 |
| | 首席財務官 |