美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號: 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
Sakiris Spiro Kevin

(最後) (第一) (中間)
C/O 智能生物解決方案公司,
西 57 街 142 號,11 樓

(街)
紐約 紐約州 10019

(城市) (州) (壓縮)
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 智能生物解決方案公司 [INBS ] 5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
導演 10% 所有者
X 軍官(請在下面給出標題) 其他(請在下方指定)
首席財務官
3。最早交易日期 (月/日/年)
05/10/2023
4。如果是修訂,則為原始提交日期 (月/日/年)
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代碼(Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 3,765(1) D
普通股 05/10/2023(2) C 2,399 A $5.8 4,745(1)(3) I 由安耐思特控股持有(4)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代碼(Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格(Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
D 系列可轉換優先股(1)(2)(3) (2) 05/10/2023(2) C 15,993(1) (2) (2) 普通股 2,399(1) $0 0 I 由安耐思特控股持有(4)
回覆解釋:
1.2023年2月9日,發行人對其普通股進行了1比20的反向股票拆分(“反向拆分”)。除非另有説明,否則本表格4中報告的證券金額和購買價格已進行調整,以反映反向拆分。該表格4還更正了薩基里斯先生直接和間接持有的證券數量。在反向拆分之前,每股D系列可轉換優先股(“優先股”)可轉換為3股普通股。反向拆分後,每股優先股可轉換為0.15股普通股。
2.觸發日期(定義見下文)之後,每股優先股均可隨時由持有人選擇兑換,無需支付進一步的對價。優先股沒有到期日。“觸發日期” 一詞是指 (i) (a) 股東批准優先股轉換或 (b) 股東批准反向拆分發行人普通股的日期;或 (ii) 普通股不再在納斯達克、紐約證券交易所或紐約證券交易所美國證券交易所上市之日起60天之後的日期,較早的日期。發行人的股東在2023年5月8日的股東大會上批准了優先股的轉換,自2023年5月10日起,所有優先股均轉換為普通股。
3.2022年12月22日,作為ATF S&T Sakiris退休金基金的受託人,Anest Holdings Pty Ltd以私募方式從發行人手中購買了15,993個單位。每個單位由一股D系列可轉換優先股(每股價值0.87美元(反向拆分前))和三份普通股購買權證(總價值為0.35美元(反向拆分前)或每股0.1267美元(反向拆分前))組成。每個單位的購買價格為每單位1.25美元(反向拆分前)。
4.這些證券由Anest Holdings Pty Ltd持有,該公司是ATF S&T Sakiris退休金基金的受託人,薩基里斯先生是該基金的董事。
/s/ Spiro Sakiris 07/11/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。