8-K

日期：2023 年 7 月 7 日

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年7月6日

表面腫瘤學有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-38459

46-5543980

（州或其他司法管轄區）

公司註冊的）

（委員會

文件號）

（國税局僱主

證件號）

漢普郡街 50 號, 八樓

劍橋, MA02139

（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）

(617)714-4096

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

☐	根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐	根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	每個交易所的名稱在哪個註冊了
普通股，面值每股0.0001美元	衝浪	納斯達克全球市場

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。

新興成長型公司☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☒

項目 3.01。

退市通知或未能滿足繼續上市規則或標準；上市轉移。

如先前披露的那樣，2023年1月6日，Surface Oncology, Inc.（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）納斯達克上市資格部門的缺陷信，通知公司，在過去的連續30個工作日中，公司普通股（“普通股”）的收盤價一直低於納斯達克上市後繼續在納斯達克全球市場上市所需的最低每股1.00美元規則 5550 (a) (2)（“規則 5550 (a) (2)”）。根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (A) 條，公司獲得180個日曆日的初始期限，或直到2023年7月5日（“合規日期”），以恢復對第5550（a）（2）條的遵守。

2023年6月28日，公司申請將普通股的上市從納斯達克全球市場轉移到納斯達克資本市場（“轉讓”）。2023年7月6日，納斯達克通知公司，此次轉讓已獲得批准，並且就轉讓而言，公司有資格再延長180個日曆日，或直到2024年1月2日（“延長的合規日期”），以恢復對第5550（a）（2）條的遵守。自2023年7月10日開業之日起，普通股將轉移到納斯達克資本市場。普通股將繼續以 “SURF” 的代碼進行交易。納斯達克資本市場的運作方式與納斯達克全球市場基本相同，但上市要求不那麼嚴格，儘管上市公司必須滿足某些財務要求並遵守納斯達克的公司治理要求。

公司打算繼續監控普通股的收盤價，並將考慮包括反向股票拆分在內的可用期權，以重新遵守第5550（a）（2）條。無法保證公司能夠重新遵守第5550 (a) (2) 條，或者以其他方式遵守納斯達克的其他上市標準。