證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
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附表 13G | |
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根據1934年的《證券交易法》 | |
(修正號)* | |
亞斯蘭製藥 有限公司 | |
(發行人名稱) | |
普通股, 面值每股 0.01 美元 | |
(證券類別的標題) | |
04522R101** | |
(CUSIP 號碼) | |
2021年12月31日 | |
(需要提交本聲明的事件發生日期) | |
選中相應的複選框以指定提交本附表 13G 所依據的規則: | |
x | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
(第 1 頁,共 8 頁) |
______________________________
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案 。
**沒有為普通 股票分配 CUSIP 號碼。CUSIP 編號 04522R101 已分配給該公司的美國存托股票(“ADS”),這些股票在納斯達克全球市場上市,代碼為 “ASLN”。每股ADS代表5股普通股。
就1934年《證券交易法》( “法案”)第18條而言, 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受到 法案所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 04522R101 | 13G | 第 2 頁,共 8 頁 |
1 |
舉報人姓名 RTW 投資有限責任公司 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 - 0 - | ||
6 |
共享投票權 16,25萬股 | |||
7 |
唯一的處置力 - 0 - | |||
8 |
共享的處置權 16,25萬股 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 16,25萬股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 6.8% | |||
12 |
舉報人類型 PN,IA | |||
CUSIP 編號 04522R101 | 13G | 第 3 頁,共 8 頁 |
1 |
舉報人姓名 羅德里克·王 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 - 0 - | ||
6 |
共享投票權 16,25萬股 | |||
7 |
唯一的處置力 - 0 - | |||
8 |
共享的處置權 16,25萬股 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 16,25萬股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 6.8% | |||
12 |
舉報人類型 IN,HC | |||
CUSIP 編號 04522R101 | 13G | 第 4 頁,共 8 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名。 |
發行人的名稱為阿斯蘭製藥有限公司(“公司”)。 |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
公司的主要執行辦公室位於新加坡克萊門梭大道83號 #12 -03 UE Square 239920。 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: | |
本聲明由以下人員提交: | ||
(i) |
RTW Investments,LP(“RTW Investments”),特拉華州有限公司 合夥企業,以及某些基金(“RTW 基金”)的投資顧問,涉及RTW基金直接持有的股份(定義見下文 第 2 (d) 項);以及
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(ii) | RTW Investments的管理合夥人兼首席投資官Roderick Wong先生(“黃先生”),關於RTW Funds直接持有的股份。 | |
上述人員在下文中有時統稱為 “舉報人”。 | ||
提交本聲明不應被解釋為承認上述任何人或任何申報人就該法第13條而言,是此處申報的股票的受益所有人。 |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址,如果沒有,則住所: |
每個申報人的營業辦公室地址均為 40 10第四Avenue,7樓,紐約,紐約,10014。 |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
RTW Investments 是一家特拉華州有限合夥企業黃先生是美國公民。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,每股面值0.01美元(“股票”)。 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
沒有為普通股分配CUSIP號碼。已為 ADS 分配了 CUSIP 編號 04522R101。 |
CUSIP 編號 04522R101 | 13G | 第 5 頁,共 8 頁 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | x | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 進行投資顧問; | |
(f) | ¨ |
符合 的員工福利計劃或捐贈基金 細則13d-1 (b) (1) (ii) (F);
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(g) | x |
按照 的母公司或控制人 細則13d-1 (b) (1) (二) (G); | |
(h) | ¨ |
《聯邦存款保險法 法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會;
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(i) | ¨ |
根據《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司 定義之外的教會計劃;
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(j) | ¨ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 指定機構類型:______________________________ |
第 4 項。 | 所有權。 |
第 4 (a)-(c) 項所要求的信息載於每位申報人封面第 5-11 行,並以引用方式納入此處。 | |
此處列出的百分比是根據公司於2021年8月6日向美國證券交易委員會提交的截至2020年12月31日財年的20-F/A表年度報告的第1號修正案中公佈的截至2020年12月31日的237,663,300股已發行股票計算得出的。 |
第 5 項。 | 擁有一個班級百分之五或更少的所有權。 |
不適用。 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
參見第 2 項。RTW Funds有權或有權指示收取此處報告的股票的股息或出售所得的收益。 |
CUSIP 編號 04522R101 | 13G | 第 6 頁,共 8 頁 |
第 7 項。 | 對收購母公司所報告證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 |
第 8 項。 | 對小組成員進行識別和分類。 |
不適用。 |
第 9 項。 | 集團解散的通知。 |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證。 |
每位申報人特此作出以下認證: | |
通過在下方簽名,每位申報人證明,據其所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有的。 |
CUSIP 編號 04522R101 | 13G | 第 7 頁,共 8 頁 |
簽名
經過合理的調查 ,盡其所知和所信,下列每位簽署人均保證本聲明中列出的信息真實、完整和正確。
日期:2022 年 2 月 14 日
RTW 投資,LP | ||
來自: | /s/ Roderick Wong | |
姓名: | 羅德里克·王 | |
標題: | 管理合夥人 | |
/s/ Roderick Wong | ||
RODERICK WONG | ||
CUSIP 編號 04522R101 | 13G | 第 8 頁,共 8 頁 |
附錄 1
聯合申報協議
根據規則 13d-1 (k)
下列簽署人承認 並同意附表 13G 的上述聲明是代表下述每位簽署人提交的,附表 13G 中本聲明的所有後續修正案 均應代表下述每位簽署人提交,無需提交額外的聯合 申報協議。下列簽署人承認,每個人均應對及時提交此類修正案以及此處和其中包含的與他或其有關的信息的完整性 和準確性負責,但不對有關其他人的信息的完整性和 準確性負責,除非他或它知道或有理由相信此類信息 不準確。
日期:2022 年 2 月 14 日
RTW 投資,LP | ||
來自: | /s/ Roderick Wong | |
姓名: | 羅德里克·王 | |
標題: | 管理合夥人 | |
/s/ Roderick Wong | ||
RODERICK WONG | ||