美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Azitra Inc [阿茲特爾 ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 06/21/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 可轉換票據 | 06/21/2023 | S | 77,953 | D | (1) | 0 | I | 由 Bios Fund III，LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | P | 197,701 | A | (1) | 197,701 | I | 由 Bios Fund III，LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | P | 69,880 | A | $5 | 267,581 | I | 由 Bios Fund III，LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 137,186 | A | (4) | 404,767 | I | 由 Bios Fund III，LP 直接持有(2)(3) | ||
| 可轉換票據 | 06/21/2023 | S | 509,141 | D | (1) | 0 | I | 由 Bios Fund III QP、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | P | 1,291,258 | A | (1) | 1,291,258 | I | 由 Bios Fund III QP、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | P | 456,412 | A | $5 | 1,747,670 | I | 由 Bios Fund III QP、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 896,035 | A | (4) | 2,643,705 | I | 由 Bios Fund III QP、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 可轉換票據 | 06/21/2023 | S | 82,223 | D | (1) | 0 | I | 由 Bios Fund III NT、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | P | 208,531 | A | (1) | 208,531 | I | 由 Bios Fund III NT、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | P | 73,708 | A | $5 | 282,239 | I | 由 Bios Fund III NT、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 144,705 | A | (4) | 426,944 | I | 由 Bios Fund III NT、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 467,613 | A | (5) | 467,613 | I | 由 Bios Fund I QP、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 799,467 | A | (5) | 799,467 | I | 由 Bios Fund I、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 255,503 | A | (6) | 255,503 | I | 由 Bios Fund II 直接持有，LP(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 57,747 | A | (4) | 313,250 | I | 由 Bios Fund II 直接持有，LP(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 834,632 | A | (6) | 834,632 | I | 由 Bios Fund II QP、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 188,810 | A | (4) | 1,023,442 | I | 由 Bios Fund II QP、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 111,720 | A | (6) | 111,720 | I | 由 Bios Fund II NT、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 25,280 | A | (4) | 137,000 | I | 由 Bios Fund II NT、LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 06/21/2023 | C | 436,173 | A | (6) | 436,173 | I | 由 Bios Azitra Co-Invest I, LP 直接持有(2)(3) | ||
| 普通股 | 13,106 | I | 由 KF Legacy 信託直接持有(7) | |||||||
| 普通股 | 13,106 | I | 由 MF Legacy 信託直接持有(7) | |||||||
| 普通股 | 135,808 | D | ||||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| B 系列可轉換優先股 | (4) | 06/21/2023 | C | 123,718 | (4) | (4) | 普通股 | 123,718 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund III，LP 直接持有(2)(3) | |||
| B 系列可轉換優先股 | (4) | 06/21/2023 | C | 808,058 | (4) | (4) | 普通股 | 808,058 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund III QP、LP 直接持有(2)(3) | |||
| B 系列可轉換優先股 | (4) | 06/21/2023 | C | 130,498 | (4) | (4) | 普通股 | 130,498 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund III NT、LP 直接持有(2)(3) | |||
| A 系列可轉換優先股 | (5) | 06/21/2023 | C | 467,613 | (5) | (5) | 普通股 | 467,613 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund I QP、LP 直接持有(2)(3) | |||
| A 系列可轉換優先股 | (5) | 06/21/2023 | C | 799,467 | (5) | (5) | 普通股 | 799,467 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund I、LP 直接持有(2)(3) | |||
| A-1 系列可轉換優先股 | (6) | 06/21/2023 | C | 232,908 | (6) | (6) | 普通股 | 232,908 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund II 直接持有，LP(2)(3) | |||
| B 系列可轉換優先股 | (4) | 06/21/2023 | C | 52,078 | (4) | (4) | 普通股 | 52,078 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund II 直接持有，LP(2)(3) | |||
| A-1 系列可轉換優先股 | (6) | 06/21/2023 | C | 412,389 | (6) | (6) | 普通股 | 412,389 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund II QP、LP 直接持有(2)(3) | |||
| B 系列可轉換優先股 | (4) | 06/21/2023 | C | 170,272 | (4) | (4) | 普通股 | 170,272 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund II QP、LP 直接持有(2)(3) | |||
| A-1 系列可轉換優先股 | (6) | 06/21/2023 | C | 101,842 | (6) | (6) | 普通股 | 101,842 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund II NT、LP 直接持有(2)(3) | |||
| B 系列可轉換優先股 | (4) | 06/21/2023 | C | 22,798 | (4) | (4) | 普通股 | 22,798 | $0 | 0 | I | 由 Bios Fund II NT、LP 直接持有(2)(3) | |||
| A-1 系列可轉換優先股 | (6) | 06/21/2023 | C | 397,600 | (6) | (6) | 普通股 | 397,600 | $0 | 0 | I | 由 Bios Azitra Co-Invest I, LP 直接持有(2)(3) | |||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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1。舉報人的姓名和地址*
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1。舉報人的姓名和地址*
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1。舉報人的姓名和地址*
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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| 回覆解釋： |
| 1。發行人首次公開募股（“IPO”）結束後，可轉換票據自動轉換為發行人的普通股，轉換價格等於每股2.50美元。 |
| 2。Bios Equity Partners，LP（“Bios Equity I”）是以下實體的普通合夥人：Bios Fund I、LP（“Bios Fund I”）和 Bios Fund I QP、LP（“Bios Fund I QP”）。Bios Equity Partners II，LP（“Bios Equity II”）是 Bios Fund II、LP（“Bios Fund II QP”）、Bios Fund II NT、LP（“Bios Fund II NT”）和 Bios Fund II、LP（“Bios Azitra Co-invest I”）的普通合夥人。Bios Equity Partners III，LP（“Bios Equity III”）是以下實體的普通合夥人：Bios Fund III、LP（“Bios Fund III QP”）、Bios Fund III QP、LP（“Bios Fund III NT”）。由萊斯·克雷斯先生管理和控制的實體Cavu Management, LP和由亞倫·弗萊徹先生管理和控制的實體Bios Capital Management, LP是Bios Equity I、Bios Equity II和Bios Equity II的普通合夥人。由克雷斯先生管理和控制的實體Cavu Advisors LLC是Cavu Management LP的普通合夥人。 |
| 3.Bios Advisors GP, LLC是一家由弗萊徹先生管理和控制的實體，是Bios Capital Management, LP的普通合夥人。Bios Fund I、Bios Fund I QP、Bios Fund II、Bios Fund II QP、Bios Fund II NT、Bios Fund III QP、Bios Fund I II QP、Bios Fund I QP、Bios Fund I QP、Bios Fund I II QP、Bios Fund III QP、Bios Fund III NT 和克雷斯先生和弗萊徹先生對Bios Equity Epityenties持有的股票有共同的投票權和投資控制權。 |
| 4.在進行某些反稀釋調整後，每股B系列可轉換優先股在發行人首次公開募股結束時自動轉換為發行人的普通股，轉換價格等於每股約1.11美元。B系列可轉換優先股沒有到期日 |
| 5.發行人首次公開募股結束後，A系列可轉換優先股的每股自動轉換為發行人的一股普通股。A系列可轉換優先股沒有到期日。 |
| 6.在進行某些反稀釋調整後，A-1系列可轉換優先股的每股在發行人首次公開募股結束時自動轉換為發行人的普通股，轉換價格等於每股約1.10美元。A-1系列可轉換優先股沒有到期日。 |
| 7。股票以信託形式持有，以造福弗萊徹先生的子女。弗萊徹先生及其配偶擔任信託的受託人。 |
| 備註： |
| 此表格4是與同一事件相關的兩份表格4中的第一份。由於申報人總數超過10人，因此表格4已分為兩份申報人，而美國證券交易委員會的EDGAR申報系統將單個表格4限制為最多10名申報人。第一份表格4由Leslie W. Kreis作為指定申報人提交。 |
| /s/Aaron G.L. Fletcher | 06/23/2023 | |
| Bios Capital Management，LP 作者：Bios Advisors GP, LLC，其普通合夥人作者：/s/亞倫·格倫·路易斯·弗萊徹 | 06/23/2023 | |
| Bios Advisors GP, LLC 作者：/s/亞倫·格倫·路易斯·弗萊徹，經理 | 06/23/2023 | |
| Bios Fund III，LP 作者：Bios Equity Partners III，LP，其普通合夥人作者：Bios Capital Management，LP，其普通合夥人作者：/s/Aaron Glenn Louis Fletcher，經理 | 06/23/2023 | |
| Bios Fund III QP，LP 作者：Bios Equity Partners III，LP，其普通合夥人作者：Bios Capital Management，LP，其普通合夥人作者：/s/Aaron Glenn Louis Fletcher，經理 | 06/23/2023 | |
| Bios Fund III NT，LP 作者：Bios Equity Partners III，LP，其普通合夥人作者：Bios Capital Management，LP，其普通合夥人作者：/s/Aaron Glenn Louis Fletcher，經理 | 06/23/2023 | |
| Bios Equity Partners III，LP 作者：Bios Capital Management，LP，其普通合夥人作者：/s/Aaron Glenn Louis Fletcher，經理 | 06/23/2023 | |
| Bios Azitra Co-invest I，LP 作者：Bios Capital Management，LP，其普通合夥人作者：Bios Advisors GP, LLC，其普通合夥人：/s/ Aaron Glenn Louis Fletcher | 06/23/2023 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||