美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
萊斯利·W.
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 認知療法公司 [CGTX ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/09/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 06/09/2023 A 6,000(1) A $0 6,000 I 見腳註(2)
普通股 326,733 I 作者：Bios Fund III NT，(3)(4)(5)(6)
普通股 2,021,906 I 作者：Bios Fund III QP，LP(3)(4)(5)(6)
普通股 309,748 I 作者：Bios Fund III，(3)(4)(5)(6)
普通股 1,424,014 I 作者：Bios Memory SPV I，LP(3)(4)(5)(6)
普通股 418,926 I 作者：Bios Fund I，LP(3)(4)(5)(6)
普通股 245,029 I 作者：Bios Fund I QP、LP(3)(4)(5)(6)
普通股 78,298 I 由 Bios Fund II、LP(2)(3)(4)(5)
普通股 255,765 I 作者：Bios Fund II QP，LP(3)(4)(5)(6)
普通股 34,238 I 由 Bios Fund II NT、LP(3)(4)(5)(6)
普通股 385,248 I 作者：Bios Memory SPV II，LP(3)(4)(5)(6)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
股票期權（買入權） $2.77 06/09/2023 A 6,000 (7) 06/09/2033 普通股 6,000 $0 6,000 I 見腳註(2)
1。舉報人的姓名和地址*
萊斯利·W.
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Cavu 顧問有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Cavu 管理公司，LP
（最後） （第一） （中間）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS 基金 II NT，LP
（最後） （第一） （中間）
FOCH 街 1401 號，140 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS 內存 SPV II，LP
（最後） （第一） （中間）
FOCH 街 1401 號，140 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS 股票合夥人三世，LP
（最後） （第一） （中間）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS 基金 III，LP
（最後） （第一） （中間）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS Fund III QP，LP
（最後） （第一） （中間）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS 基金 III NT，LP
（最後） （第一） （中間）
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1.每股由一個限制性股票單位（“RSU”）代表。每個 RSU 代表在結算時獲得發行人一股普通股的或有權利。限制性股票在 (i) 2024年6月9日或 (ii) 發行人下次年度股東大會之日全額歸屬，但前提是Aaron G.L. Fletcher（“弗萊徹博士”）自適用的歸屬之日起繼續擔任董事。
2.根據與BP Directors、LP（“Bios Directors”）達成的協議，弗萊徹博士已同意，他將持有與他僅作為Bios董事提名人董事發行人董事有關的某些股權獎勵。Bios 董事可能被視為申報證券的直接或間接受益所有人，Bios Equity Partners、LP（“Bios Equity I”）、Cavu Management、LP（“Cavu Management”）、Bios Advisors LLC（“Bios Advisors”）、Leslie W. Kreis, Jr.（“克雷斯先生”）和弗萊徹博士可通過各自在Bios Directors中的間接權益被視為申報證券的間接受益所有人。
3.Bios Equity I 是以下實體的普通合夥人：Bios Fund I、LP（“Bios Fund I”）、Bios Fund I QP、LP（“Bios Fund I QP”）和 Bios Memory SPV I、LP。Bios Equity Partners II，LP 是以下實體的普通合夥人：Bios Fund II、LP（“Bios Fund II”）、Bios Fund II QP（“Bios Fund II QP”）、Bios Fund II NT、LP（“Bios Fund II NT”）和 Bios Memory SPV II、LP（“Bios Memory II”）。Bios Equity Partners III，LP（“Bios Equity III”）是以下實體的普通合夥人：Bios Fund III、LP（“Bios Fund III QP”）和 Bios Fund III NT，LP（“Bios Fund III NT”）。
4.Bios Management 和 Cavu Management 是普通合夥人 BiosBios 顧問是 Bios 管理公司的普通合夥人。Cavu Advisors是Cavu Management的普通合夥人。Bios Management 和 Bios Advisors 是由弗萊徹博士管理和控制的實體。Cavu Management 和 Cavu Advisors 是由 Kreis 先生管理和控制的實體。
5.Kreis先生、Cavu Management、Cavu Advisors、Fletcher 博士、Bios Management 和 Bios Advisors 分別對Bios Fund I、Bios Fund I、Bios Fund I、Bios Fund II QP 和 Bios Fund III NT（統稱為 “Bios 股票實體”）持有的股票進行投票和投資控制。由於克雷斯先生、弗萊徹先生、Cavu Management、Bios Management、Cavu Advisors、Bios Advisors和Bios股票實體之間的關係，克雷斯先生、弗萊徹博士、Cavu Management、Bios Management、Cavu Advisors和Bios Advisors可能被視為實益擁有Bios股票實體直接持有的股份。
6.就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言，每位申報人否認對任何此類證券的實益所有權，除非他/其在該證券中的金錢權益（如果有），並且就第16條或其他而言，本報告不應被視為承認該申報人是此類證券的受益所有人。
7。該期權在 (i) 2024年6月9日或 (ii) 發行人下次年度股東大會之日全額歸屬，前提是弗萊徹博士在適用的歸屬之日繼續擔任董事。
備註：
此表格4是與同一事件有關的兩份表格4中的第二份。由於申報人總數超過10人，因此表格4已分為兩份申報人，而美國證券交易委員會的EDGAR申報系統將單個表格4限制為最多10名申報人。第一份表格4由弗萊徹博士作為指定申報人提交。
/s/ Leslie W. Kreis, Jr. 06/13/2023
Cavu Advisors, LLC 作者：/s/Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/13/2023
Cavu Management，LP 作者：Cavu Advisors, LLC，其普通合夥人作者：/s/Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/13/2023
Bios Fund II NT，LP 作者：Bios Equity Partners II，LP，其普通合夥人：Cavu Management，LP，其普通合夥人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/13/2023
Bios Memory SPV II，LP 作者：Bios Equity Partners，LP，其普通合夥人：Cavu Management，LP，其普通合夥人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/13/2023
Bios Equity Partners III，LP 作者：Cavu Management，LP，其普通合夥人：Cavu Advisors, LLC，其普通合夥人 By: /s/ Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/13/2023
Bios Fund III，LP 作者：Bios Equity Partners III，LP，其普通合夥人：Cavu Management，LP，其普通合夥人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/13/2023
Bios Fund III QP，LP 作者：Bios Equity Partners III，LP，其普通合夥人：Cavu Management，LP，其普通合夥人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/13/2023
Bios Fund III NT，LP 作者：Bios Equity Partners III，LP，其普通合夥人：Cavu Management，LP，其普通合夥人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/13/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。