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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的最新報告

 

報告日期：（報告的最早事件的日期）

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

73-4460 Queen Kaahumanu 高速公路, 套房 #102, 凱路亞·科納, 嗨96740

（主要行政辦公室地址）

 

(808) 326-1353

（註冊人的電話號碼）

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

2023年5月2日，Cyanotech Corporation（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的通知信（“通知”），通知公司，在過去的連續30個工作日中，公司普通股的出價已收於納斯達克上市規則第5550條規定的每股最低1.00美元要求（a) (2)（“買價規則”）。

 

該通知規定，根據納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A)（合規期規則），公司自通知發佈之日起或2023年10月30日（“合規日”）之前的初始期限為180個日曆日，以恢復對投標價格規則的遵守。如果在合規日之前的任何時候，公司普通股的出價至少連續10個工作日收於1.00美元或以上，則工作人員將書面通知公司其已重新遵守投標價格規則，除非工作人員根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（H）行使酌處權延長這10天的期限。

 

如果公司在合規日之前不遵守投標價格規則，則公司可能有資格進入第二個180個日曆日的合規期，前提是該公司符合公開發行股票市值的持續上市要求以及在納斯達克首次上市的所有其他適用要求（投標價格規則除外）。如果公司在第二個合規期內沒有資格或未能恢復合規，則員工將向公司提供書面通知，説明其普通股將被除牌。屆時，公司可以就員工的退市決定向納斯達克聽證會小組提出上訴。但是，如果公司收到除牌通知並對除名決定提出上訴，則無法保證，這樣的上訴會成功。

 

公司將繼續監控其普通股的收盤價。無法保證公司會在180天的合規期內重新遵守投標價格規則，獲得第二個180天的合規期以恢復合規或保持對納斯達克其他上市要求的合規性。

 

前瞻性聲明免責聲明

 

公司在本表8-K最新報告中納入了聯邦證券法所指的 “前瞻性陳述”。讀者之所以能夠識別前瞻性陳述，是因為它們不限於歷史事實，或者它們使用諸如 “期望”、“估計”、“打算” 之類的詞語以及與公司對未來事件或業績的戰略、計劃、意圖或信念相關的類似表達，包括但不限於關於公司當前對其普通股價格的預期和意圖的陳述或彌補納斯達克持續上市要求缺陷的替代方案。很難預測已知因素的影響，公司也無法預測所有可能影響對投資者可能重要的實際業績的因素。所有前瞻性信息都應在這些風險、不確定性和其他因素的背景下進行評估，包括本當前報告中披露的因素，以及公司於2022年6月22日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中在 “風險因素” 項下披露的因素，以及公司隨後向美國證券交易委員會提交的報告。

 

本表8-K最新報告中的所有前瞻性陳述均基於公司截至本文發佈之日獲得的信息。除非法律要求，否則公司沒有義務修改或公開發布對這些前瞻性陳述的任何修訂的結果。鑑於這些風險和不確定性，提醒讀者不要過分依賴此類前瞻性陳述。

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。