衝突礦產報告

在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日的報告期內

導言

拖拉機供應公司（“公司” 或 “拖拉機供應” 或 “我們” 或 “我們的” 或 “我們”）的衝突礦產報告（“CMR”）是根據1934年《證券交易法》（“衝突礦產規則”）第13p-1條編寫的，報告期為2022年1月1日至2022年12月31日。本CMR的目的是描述公司為對與公司承包生產的某些產品有關的任何鉭鐵礦（coltan）、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施，這些衍生物目前僅限於鉭礦、錫和鎢（統稱為 “3TG Minerals”）。

衝突礦產規則對拖拉機供應公司的適用性

該公司不生產其銷售的任何產品。公司銷售額的很大一部分來自民族品牌商品。我們的獨家品牌產品約佔公司 2022 財年淨銷售額的 30%。公司受《衝突礦物規則》要求的約束，因為它對構成其一些含有必需3TG礦物質的獨家品牌產品的材料、部件、成分或組件的影響程度。但是，對於公司的部分獨家品牌產品，它對產品的材料、部件、成分或組件沒有影響或影響微乎其微。由於這種影響微乎其微，《衝突礦產規則》不要求公司在其衝突礦產披露中包括這些產品和相關供應商。由於公司簽訂了製造某些獨家品牌產品的合同，而3TG Minerals是這些產品的功能或生產所必需的（“涵蓋產品”），因此公司已準備並向美國證券交易委員會（“SEC”）提交了本CMR和專業披露報告（“SD表格”）。由於3TG Minerals是涵蓋產品所必需的，因此公司致力於追蹤3TG Minerals的來源，以確保其採購行為不支持剛果民主共和國（“DRC”）或鄰國的衝突或侵犯人權行為。

該公司不與3TG Minerals的任何冶煉廠或煉油廠開展任何直接業務，因此對他們的影響有限。作為 “下游” 公司（即介於冶煉廠或煉油廠和消費者之間的公司），公司必須依靠其供應商提供有關其供應鏈中3TG Minerals的準確、可靠的信息，並依靠行業的努力來影響冶煉廠和煉油廠。該公司還認為，在大多數情況下，從其產品中使用的3TG Minerals的冶煉廠和精煉廠中刪除了幾個或更多的供應商等級。此外，公司獨家品牌產品的大多數供應商都是私營公司，否則無需遵守衝突礦產規則。

商品描述

本 CMR 與公司在 2022 日曆年的承保產品有關。雖然公司不生產其銷售的任何產品，但我們對構成我們一些獨家品牌產品的材料、部件、成分或組件確實有一定程度的影響。我們的盡職調查包括獨家品牌產品的供應商，我們對這些產品的製造具有影響力，這些供應商主要是進口供應商。

下面列出的主要產品類別與我們在向美國證券交易委員會提交的定期報告中使用的五個類別相同，這些報告涵蓋了我們銷售的所有產品。雖然我們只有一部分產品

銷售的是獨家品牌產品，它們分佈在我們所有的主要產品類別中。我們的主要產品類別有：

•馬、牲畜、寵物和小動物產品，包括其健康、護理、生長和遏制所必需的物品（即圍欄）；

•五金、卡車、拖車和工具產品；

•季節性產品，包括取暖、草坪和花園用品、電力設備、禮品和玩具；

•工作/休閒服裝和鞋類；以及

•用於農業和農村的維護產品。

合理原產國查詢 (“RCOI”) 描述

為了實施RCOI，該公司被確定為衝突礦產監管範圍內的供應商被聘請收集有關供應給公司的產品中使用的3TG礦物的存在和採購的信息。信息是使用第三方供應商 Source Intelligence（“服務提供商”）提供的在線平臺收集和存儲的。

公司通過以下步驟讓供應商參與此過程：

•向公司的供應商發送了一封電子郵件，描述了合規要求並要求提供衝突礦產信息；

•向每個沒有響應的供應商發送了多封提醒電子郵件，要求他們完成調查；以及

•通過電話聯繫了仍未回覆這些電子郵件提醒的供應商，並提供了幫助。這種援助包括但不限於有關公司3TG Minerals合規計劃的更多信息、對收集信息的原因的解釋、對如何使用信息的審查以及對如何提供所需信息的澄清。

對於在進行上述聯繫後仍未作出迴應的供應商，則採用了上報程序。該計劃使用負責任礦產倡議（“RMI”）開發的衝突礦產報告模板進行數據收集。

對供應商回覆的合理性、一致性和差距進行了評估，包括聲稱哪些產品含有或不含有必需的3TG礦物質，以及這些材料的來源。對其他供應商進行了後續跟進，以解決問題，包括關於不存在3TG礦物的難以置信的陳述、衝突礦產報告模板的數據不完整、答覆未識別冶煉廠或煉油廠、答覆表明採購地點沒有來自供應鏈的完整支持信息，以及被確定為冶煉廠或煉油廠但未通過進一步分析和研究得到證實的組織。

RCOI 業績

出於衝突礦產監管目的，共有182家供應商被確定為在範圍內，作為RCOI流程的一部分，他們與他們進行了聯繫。這些供應商的調查回覆率為 100%。在這些迴應的供應商中，有6％的人回答 “是”，認為他們向公司提供的產品的功能或生產需要一種或多種3TG Minerals。

使用的盡職調查框架

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面都符合經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》（“經合組織盡職調查指南”）提供的國際公認的盡職調查框架。經合組織盡職調查指南確定了五個盡職調查步驟：

    

步驟1：建立強大的公司管理系統

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險

步驟 3：設計和實施應對已識別風險的策略

第 4 步：在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計

第 5 步：供應鏈盡職調查報告

下文討論了我們根據經合組織盡職調查指南執行的2022年盡職調查計劃。

盡職調查計劃的執行

在本節中，我們對我們根據3TG Minerals合規計劃、衝突礦產政策、衝突礦產規則和經合組織盡職調查指南為2022年採取的盡職調查措施進行了非詳盡的描述。

步驟1：建立強大的公司管理系統

我們有與採購 3TG 礦產相關的衝突礦產政策。《衝突礦產政策》已在 https://corporate.tractorsupply.com/ESG 上公開發布。

公司內部有一個員工團隊，負責維護合規計劃，由會計、內部審計、質量保證、法律和投資者關係方面的團隊成員組成。公司領導層定期收到有關我們的3TG Minerals合規計劃的最新消息。

內部團隊已經接受了《衝突礦產規則》和我們的 3TG Minerals 合規計劃的培訓。公司內部的其他團隊成員也會被告知衝突礦產規則和我們的衝突礦產政策。我們用外部專業人員補充了內部合規團隊。我們聘請了我們的服務提供商來收集和彙總供應商的數據，以補充我們自己的內部管理流程。

我們使用衝突礦產報告模板從供應商那裏獲取有關他們使用的3TG礦產來源的信息，以及與其合規活動有關的其他信息。

我們通過供應商需求手冊向供應商傳達了與3TG Minerals相關的採購期望。我們與所有承保產品供應商溝通，除非3TG Minerals被證實來自無衝突冶煉廠或煉油廠，否則公司將不再接受來自剛果民主共和國或鄰國的任何含有3TG礦物的產品。我們表示，他們應制定政策和程序，防止非剛果民主共和國衝突的材料進入我們的供應鏈。我們現有的Out Here Here熱線是我們的機制，使團隊成員、供應商和其他有關各方能夠舉報對不道德行為的擔憂，包括違反我們的衝突礦產政策的行為。可以通過我們的保密熱線 1-833-882-5837 或我們的安全保密網站 www.outhereline.ethicspoint.com 舉報違規行為。

服務提供商代表我們就衝突礦產規則和我們的3TG Minerals合規計劃的要求向我們的承保產品供應商發送了信函，包括有關如何填寫衝突礦產報告模板的説明。通過服務提供商，供應商還可以訪問供應商教育門户，包括電子郵件地址和電話號碼，以解答我們的信息請求和指導。

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險

我們決定將衝突礦產報告模板發送給我們的每家承保產品供應商。我們通過一個涉及我們內部產品開發團隊的過程以及服務提供商根據其在其他零售商和其他行業的經驗提供的意見來確定這些涵蓋的產品。

服務提供商向每個沒有響應的供應商發送提醒，要求他們在服務提供商的系統中註冊並填寫我們的衝突礦產報告模板。如果供應商仍然沒有迴應，服務提供商必須通知我們。我們的工作人員跟進了那些沒有迴應的供應商，要求供應商參與。

如果在製造過程中使用3TG Minerals的供應商未在其衝突礦產報告模板中識別出3TG Minerals的冶煉廠或煉油廠，則服務提供商試圖通過詢問供應商確定的供應商來獲取有關供應商產品3TG Minerals供應商的信息。服務提供商向供應商進行了後續調查，以解決其他不完整的答覆或供應商表示服務提供商不知道的3TG礦產來源的情況。

如果服務提供商確認被供應商認定為冶煉廠或精煉廠的實體是冶煉廠或精煉廠，服務提供商將檢查該冶煉廠或精煉廠是否已獲得馬紹爾羣島投資管理局、倫敦金銀市場協會（“LBMA”）或責任珠寶委員會（“RJC”）的無衝突認證。如果所確定的冶煉廠或煉油廠未獲得這些獨立第三方的認證，則服務提供商會嘗試直接聯繫該冶煉廠或煉油廠，以獲取有關其採購做法的更多信息。

步驟 3：設計和實施應對已識別風險的策略

供應商回覆摘要已提供給公司。根據我們的內部程序，如果供應商的回覆表明，我們簽約生產的產品含有來自剛果民主共和國或鄰國的 3TG Minerals，而該產品未經獨立第三方證實來自無衝突冶煉廠或煉油廠，則將通知公司並聯系供應商。公司將採取適當行動，將產品中的3TG Minerals過渡到來自剛果民主共和國或鄰國以外的來源，或者過渡到經獨立第三方驗證為合規冶煉廠或煉油廠的供應商。我們將追蹤提供已識別產品的供應商將來違反我們政策的情況，如果供應商不願或無法遵守我們的政策，我們將停止與其開展業務。根據供應商對2022年的迴應，在這些程序下沒有發出此類通知。

第 4 步：在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計

在盡職調查中，我們使用了RMI、LBMA和RJC提供的有關其對冶煉廠和煉油廠的獨立第三方審計的信息，但沒有也未被要求獲得我們自己對CMR的獨立私營部門審計。

第 5 步：供應鏈盡職調查報告

公司公開報告了對來自受衝突影響和高風險地區的負責任供應鏈的盡職調查，以增強公眾對公司根據《衝突礦產規則》正在採取的措施的信心。在這方面，SD表格及其隨附的CMR每年向美國證券交易委員會提交，CMR可在以下網址公開發布：https://corporate.tractorsupply.com/ESG。

冶煉廠和煉油廠信息

我們不與3TG Minerals的任何冶煉廠或煉油廠開展任何直接業務，因此我們對他們的影響有限。作為 “下游” 公司（指介於冶煉廠或煉油廠和消費者之間的公司），我們

必須依靠我們的供應商提供有關供應鏈中3TG Minerals的準確、可靠的信息，並依靠行業的努力來影響冶煉廠和煉油廠。我們還認為，在大多數情況下，我們從我們產品中使用的3TG Minerals的冶煉廠和精煉廠中刪除了幾個或更多的供應商等級。此外，我們的承保產品的大多數供應商都是私營公司，否則無需遵守衝突礦產規則。

冶煉廠和精煉廠

我們要求涵蓋產品的每家 “上游” 供應商填寫衝突礦產報告模板，以確定其在3TG礦產和相關原產國方面使用的冶煉廠和煉油廠。根據我們的供應商提供的信息以及通過盡職調查程序以其他方式獲得的信息，我們認為，在公司可以合理確定的範圍內，用於加工我們涵蓋產品中包含的3TG礦物的設施包括以下所列的冶煉廠和煉油廠：

“Conformant” 是指冶煉廠或煉油廠已經過獨立第三方的審計，並被確定符合RMI制定的負責任礦產保證流程（“RMAP”）標準。合格狀態也適用於目前正在進行重新審計的冶煉廠或煉油廠。在最近的審計週期中，目前正在重新審計的冶煉廠或煉油廠被發現符合要求。

“活躍” 是指冶煉廠或煉油廠已承諾遵守RMAP標準，但獨立第三方對此類設施的審計尚未完成。

“已知” 是指冶煉廠或煉油廠已被確定為RMI標準冶煉廠，但未被列為 “合格” 或 “活躍”。

在我們的盡職調查中，我們的Covered Products供應商在2022年將7家獨特的冶煉廠和煉油廠確定為供應商供應鏈的一部分。所有冶煉廠和煉油廠均已確定符合標準。冶煉廠和煉油廠不一定在2022年的全部或部分時間都符合標準，未來任何時期都可能不會繼續符合標準。

所有冶煉廠和煉油廠信息都是供應商根據提供給我們的特定產品向我們提供的。根據衝突礦產規則，只有我們簽約製造的含有產品功能或生產所必需的 3TG 礦物質的商品才需要披露。上述無衝突冶煉廠和煉油廠的認證狀態僅基於RMI、LBMA或RJC公開發布的狀態，未經我們的獨立驗證。

原產國

儘管我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中3TG礦物的原產國，但上表所列冶煉廠和煉油廠加工的3TG礦產的確定的原產國可能包括下表中列出的國家。所列來源國來自供應商提供的信息，或通過服務提供商開展的外聯活動、信息審查和其他研究。

此外，一些上市的冶煉廠和煉油廠可能已經加工了全部或部分來自回收或廢品來源的3TG礦物。

改善盡職調查的步驟

該公司預計將在2023年採取以下措施，除其他外，繼續改善其盡職調查措施，降低公司獨家品牌產品中包含的必要3TG礦物使剛果民主共和國或鄰國武裝團體受益的風險：

•繼續評估3TG Minerals在公司供應鏈中的存在；

•繼續傳達對供應商績效、透明度和採購的期望；

•在RCOI流程中保持較高的響應率；以及

•繼續將RCOI結果與通過獨立的 “無衝突” 冶煉廠驗證程序（例如RMAP）收集的信息進行比較。

前瞻性陳述

本衝突礦產報告包含前瞻性陳述，這些陳述基於我們當前的假設和預期。這些陳述通常附有 “期望”、“可能”、“可以”、“相信”、“會”、“可能”、“預期” 或類似重要性的詞語。本報告中的主要前瞻性陳述包括我們對3TG Minerals合規計劃的預期改進。

所有這些前瞻性陳述都是根據經修訂的1995年《私人證券訴訟改革法》中包含的前瞻性陳述的安全港作出的。儘管我們認為前瞻性陳述有合理的依據，但我們的實際結果可能存在重大差異。可能導致我們的實際業績與前瞻性陳述不同的最重要因素是：(a) 我們的直接和間接供應商及時或完全實施了令人滿意的可追溯性和其他合規措施；(b) 衝突礦產規則的變化以及與3TG礦產採購有關的其他政治和監管進展，無論是在剛果民主共和國或其鄰國、美國還是其他地方，以及 (c) 我們在描述中列出的這些因素我們的表格 10-K 第 1A 項中的風險因素截至2022年12月31日的財年，應將其與本衝突礦產報告中的前瞻性陳述一起閲讀。前瞻性陳述僅代表截至本《衝突礦產報告》發佈之日，或者（如果更早）為發佈之日，我們不承擔任何更新任何前瞻性陳述的義務。