美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
McGahn Daniel P
（最後） （第一） （中間）
C/O 美國超導公司
東主街 114 號
（街）
艾爾 MA 01432
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 美國超導公司 /DE/ [AMSC ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
董事長、總裁兼首席執行官
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/21/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

X
 勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 06/21/2023 S(1) 73,802 D $6.1428(2) 1,114,582 D
普通股 06/22/2023 S(1) 36,902 D $5.9508(3) 1,077,680(4) D
普通股 10,992(5) I 通過 401 (k) 計劃
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。代表申報人為支付與授予限制性股票獎勵相關的預扣税義務而出售的股票數量。報告的交易是根據申報人先前於2023年3月17日簽訂的第10b5-1條交易計劃進行的。
2。銷售是通過多筆交易執行的，價格從6.07美元到6.25美元不等。上面報告的價格反映了加權平均銷售價格。申報人特此承諾根據要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關交易的股票數量和價格的完整信息。
3。銷售是通過多筆交易完成的，價格從5.735美元到6.07美元不等。上面報告的價格反映了加權平均銷售價格。申報人特此承諾根據要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關交易的股票數量和價格的完整信息。
4。在本表格4中報告的所有交易後，申報人直接持有1,077,680股股票。
5。在本表格4中報告的所有交易後，截至2023年6月23日，申報人通過公司的401（k）計劃間接持有10,992股股票。
備註：
/s/Daniel P. McGahn 06/23/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。