美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
萊斯利·W.
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Azitra Inc [阿茲特爾 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/21/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
可轉換票據 06/21/2023 S 77,953 D (1) 0 I 由 Bios Fund III，LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 P 197,701 A (1) 197,701 I 由 Bios Fund III，LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 P 69,880 A $5 267,581 I 由 Bios Fund III，LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 137,186 A (4) 404,767 I 由 Bios Fund III，LP 直接持有(2)(3)
可轉換票據 06/21/2023 S 509,141 D (1) 0 I 由 Bios Fund III QP、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 P 1,291,258 A (1) 1,291,258 I 由 Bios Fund III QP、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 P 456,412 A $5 1,747,670 I 由 Bios Fund III QP、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 896,035 A (4) 2,643,705 I 由 Bios Fund III QP、LP 直接持有(2)(3)
可轉換票據 06/21/2023 S 82,223 D (1) 0 I 由 Bios Fund III NT、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 P 208,531 A (1) 208,531 I 由 Bios Fund III NT、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 P 73,708 A $5 282,239 I 由 Bios Fund III NT、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 144,705 A (4) 426,944 I 由 Bios Fund III NT、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 467,613 A (5) 467,613 I 由 Bios Fund I QP、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 799,467 A (5) 799,467 I 由 Bios Fund I、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 255,503 A (6) 255,503 I 由 Bios Fund II 直接持有，LP(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 57,747 A (4) 313,250 I 由 Bios Fund II 直接持有，LP(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 834,632 A (6) 834,632 I 由 Bios Fund II QP、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 188,810 A (4) 1,023,442 I 由 Bios Fund II QP、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 111,720 A (6) 111,720 I 由 Bios Fund II NT、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 25,280 A (4) 137,000 I 由 Bios Fund II NT、LP 直接持有(2)(3)
普通股 06/21/2023 C 436,173 A (6) 436,173 I 由 Bios Azitra Co-Invest I, LP 直接持有(2)(3)
普通股 91,022 I 由 Circle K Invesco、LP 直接持有(7)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
B 系列可轉換優先股 (4) 06/21/2023 C 123,718 (4) (4) 普通股 123,718 $0 0 I 由 Bios Fund III，LP 直接持有(2)(3)
B 系列可轉換優先股 (4) 06/21/2023 C 808,058 (4) (4) 普通股 808,058 $0 0 I 由 Bios Fund III QP、LP 直接持有(2)(3)
B 系列可轉換優先股 (4) 06/21/2023 C 130,498 (4) (4) 普通股 130,498 $0 0 I 由 Bios Fund III NT、LP 直接持有(2)(3)
A 系列可轉換優先股 (5) 06/21/2023 C 467,613 (5) (5) 普通股 467,613 $0 0 I 由 Bios Fund I QP、LP 直接持有(2)(3)
A 系列可轉換優先股 (5) 06/21/2023 C 799,467 (5) (5) 普通股 799,467 $0 0 I 由 Bios Fund I、LP 直接持有(2)(3)
A-1 系列可轉換優先股 (6) 06/21/2023 C 232,908 (6) (6) 普通股 232,908 $0 0 I 由 Bios Fund II 直接持有，LP(2)(3)
B 系列可轉換優先股 (4) 06/21/2023 C 52,078 (4) (4) 普通股 52,078 $0 0 I 由 Bios Fund II 直接持有，LP(2)(3)
A-1 系列可轉換優先股 (6) 06/21/2023 C 412,389 (6) (6) 普通股 412,389 $0 0 I 由 Bios Fund II QP、LP 直接持有(2)(3)
B 系列可轉換優先股 (4) 06/21/2023 C 170,272 (4) (4) 普通股 170,272 $0 0 I 由 Bios Fund II QP、LP 直接持有(2)(3)
A-1 系列可轉換優先股 (6) 06/21/2023 C 101,842 (6) (6) 普通股 101,842 $0 0 I 由 Bios Fund II NT、LP 直接持有(2)(3)
B 系列可轉換優先股 (4) 06/21/2023 C 22,798 (4) (4) 普通股 22,798 $0 0 I 由 Bios Fund II NT、LP 直接持有(2)(3)
A-1 系列可轉換優先股 (6) 06/21/2023 C 397,600 (6) (6) 普通股 397,600 $0 0 I 由 Bios Azitra Co-Invest I, LP 直接持有(2)(3)
1。舉報人的姓名和地址*
萊斯利·W.
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Cavu 顧問有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Cavu 管理公司，LP
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS Fund I，LP
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS Fund I QP、LP
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Bios Equity Par
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS 基金 II，LP
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS 基金 II NT，LP
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BIOS Fund II QP，LP
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Bios 股票合夥人 II，LP
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN 套房 400
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。發行人首次公開募股（“IPO”）結束後，可轉換票據自動轉換為發行人的普通股，轉換價格等於每股2.50美元。
2。Bios Equity Partners，LP（“Bios Equity I”）是以下實體的普通合夥人：Bios Fund I、LP（“Bios Fund I”）和 Bios Fund I QP、LP（“Bios Fund I QP”）。Bios Equity Partners II，LP（“Bios Equity II”）是 Bios Fund II、LP（“Bios Fund II QP”）、Bios Fund II NT、LP（“Bios Fund II NT”）和 Bios Fund II、LP（“Bios Azitra Co-invest I”）的普通合夥人。Bios Equity Partners III，LP（“Bios Equity III”）是以下實體的普通合夥人：Bios Fund III、LP（“Bios Fund III QP”）、Bios Fund III QP、LP（“Bios Fund III NT”）。由萊斯·克雷斯先生管理和控制的實體Cavu Management, LP和由亞倫·弗萊徹先生管理和控制的實體Bios Capital Management, LP是Bios Equity I、Bios Equity II和Bios Equity II的普通合夥人。由克雷斯先生管理和控制的實體Cavu Advisors LLC是Cavu Management LP的普通合夥人。
3.Bios Advisors GP, LLC是一家由弗萊徹先生管理和控制的實體，是Bios Capital Management, LP的普通合夥人。Bios Fund I、Bios Fund I QP、Bios Fund II、Bios Fund II QP、Bios Fund II NT、Bios Fund III QP、Bios Fund I II QP、Bios Fund I QP、Bios Fund I QP、Bios Fund I II QP、Bios Fund III QP、Bios Fund III NT 和克雷斯先生和弗萊徹先生對Bios Equity Epityenties持有的股票有共同的投票權和投資控制權。
4。在進行某些反稀釋調整後，每股B系列可轉換優先股在發行人首次公開募股結束時自動轉換為發行人的普通股，轉換價格等於每股約1.11美元。B系列可轉換優先股沒有到期日期。
5。發行人首次公開募股結束時，A系列可轉換優先股的每股A系列可轉換優先股自動轉換為發行人的一股普通股。A系列可轉換優先股沒有到期日期。
6。在進行某些反稀釋調整後，A-1系列可轉換優先股的每股A-1系列可轉換優先股在發行人首次公開募股結束時自動轉換為發行人的普通股，轉換價格等於每股約1.10美元。A-1系列可轉換優先股沒有到期日期。
7。股票由Circle K Invesco, LP持有，克雷斯先生對該有限責任公司擁有唯一的投票權和投資控制權。
/s/ Leslie W. Kreis，Jr 06/23/2023
Cavu Advisors, LLC 作者：/s/Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/23/2023
Cavu Management，LP 作者：Cavu Advisors, LLC，其普通合夥人作者：/s/Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/23/2023
Bios Fund I，LP 作者：Bios Equity Partners，LP，其普通合夥人作者：Cavu Management，LP，其普通合夥人作者：/s/Leslie W. Kreis，Jr. 經理 06/23/2023
Bios Fund I QP，LP 作者：Bios Equity Partners，LP，其普通合夥人作者：Cavu Management，LP，其普通合夥人作者：/s/Leslie W. Kreis, Jr. 經理 06/23/2023
Bios Equity Partners，LP 作者：Cavu Management，LP，其普通合夥人作者：Cavu Advisors, LLC，其普通合夥人作者：/s/Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/23/2023
Bios Fund II，LP 作者：Bios Equity Partners II，LP，其普通合夥人：Cavu Management，LP，其普通合夥人：Cavu Advisors, LLC 作者：/s/ Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/23/2023
Bios Fund II NT，LP 作者：Bios Equity Partners II，LP，其普通合夥人作者：Cavu Management，LP，其普通合夥人作者：/s/Leslie W. Kreis，Jr. 經理 06/23/2023
Bios Fund II QP，LP 作者：Bios Equity Partners II，LP，其普通合夥人作者：Cavu Management，LP，其普通合夥人作者：/s/Leslie W. Kreis，經理 06/23/2023
Bios Equity Partners II，LP 作者：Cavu Management，LP，其普通合夥人作者：Cavu Advisors, LLC，其普通合夥人作者：/s/Leslie W. Kreis, Jr.，經理 06/23/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。