附錄 99.1
美國地方法院
賓夕法尼亞東區
| 在 RE INOVIO PHARMICALS 中， INC. 衍生訴訟 |
主要案例編號 2:20-cv-01962-GJP |
和解的規定和協議
本條款和和解協議（規定）由以下各方制定和簽訂，每方均由和 通過各自的律師制定和簽署：（1）原告佩德拉姆·貝赫什蒂（Beheshti）、亞瑟·伊斯曼（伊斯曼）、克里希納·基索爾·德瓦拉康達（Devarakonda）、布萊恩·福斯特（福斯特）和布蘭登·費蒂格 （費蒂格）（聯邦原告）在美國賓夕法尼亞東區地方法院（ 法院）待審的上述合併股東衍生訴訟（聯邦訴訟）中；原告利奧股東衍生訴訟中的舒馬赫（舒馬赫，與聯邦原告合稱為衍生品原告） 舒馬赫訴貝尼託等人，C.A. 不是 2022-0292-KJSM，在特拉華州財政法院待審（特拉華州財政部訴訟，連同聯邦訴訟，衍生訴訟）；股東麗塔·阿茲雷蘭特（Azrelyant）和 Lydia Grech （Grech）（股東，與衍生原告共同為原告），他們根據8分別提出了檢查要求 德爾。C。§ 220（第 220 條）和對 Inovio Pharmicals, Inc.（Inovio 或公司）的 聯合訴訟要求（要求）；（2）個人被告 J. Joseph Kim、Simon X. Benito、Angel Cabrera、Ann C. Miller、Jay P. Shepard、David B. Weiner、 Wendy L. Yarno、Lota S. Robert Zoth、Peter D. Kies、J. Juba、J.Juba Jacqueline Shea、Michael W. Cordera 和 Laurent Humeau（統稱個人被告）；以及（3）名義被告伊諾維奧（連同個人 被告，被告）（和解方統稱為原告和被告）。
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本規定經法院批准，旨在根據此處規定的條款和條件，全面、最終和永久地解決、解除和解決所有已發佈的索賠（定義見此處）。
| I. | 事實和程序背景 |
原告聲稱 除其他外，至少在 2020 年 2 月 14 日至 2020 年 9 月 28 日期間，個別被告 未能維持足夠的 內部控制，就公司 COVID-19 候選疫苗 (INO-4800)、公司開發 INO-4800 所花的時間以及 Inovios 的疫苗生產能力發佈和/或導致公司向公眾發佈虛假和誤導性陳述和遺漏，違反了信託義務不當的內幕銷售。
| A. | 證券集體訴訟 |
2020年3月12日，Inovio的幾名股東向法院提起證券集體訴訟，指控該公司和被告J.Joseph Kim違反了1934年《證券交易法》（《交易法》），指控的虛假和誤導性陳述與衍生行動和要求中指控的虛假和誤導性陳述基本相同，標題為 McDermid 訴 Inovio Pharmicals, Inc. 等人，案例編號 2:20-cv-01402（證券集體訴訟）。2021 年 2 月 16 日，傑拉爾德·帕珀特法官在 部分駁回了證券集體訴訟中的駁回動議。（證券集體訴訟，ECF第86號）。經過幾項修正案和新的駁回動議（證券集體訴訟， ECF 編號 60、68、129），證券集體訴訟的各方 於2022年8月22日執行了和解條款。（證券集體訴訟， 歐洲共同體框架編號149-1）。
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| B. | 聯邦行動 |
2020 年 4 月 20 日，原告 Beheshti 代表 Inovio 對聯邦訴訟中被告 J. Joseph Kim、Simon X. Benito、Angel Cabrera、Ann C. Miller、Jay P. Shepard、David B. Weiner、Wendy L. Yarno 和 Lota S. Zoth（聯邦訴訟被告）提起了經核實的股東衍生品申訴，前標題為 Beheshti 訴 Kim 等人，案例編號 2:20-cv-01962，就違反信託義務、不當致富和違反《交易法》的行為提出索賠。(歐洲共同體框架第1號).2020年6月5日，原告 Beheshti和聯邦訴訟被告提出了一項規定，要求在駁回相關證券集體訴訟中駁回修正申訴的動議的命令下達之前暫停審理。(歐洲共同體框架第3號).法院在同一天下達了暫停審理此案的命令 。(歐洲共同體框架第4號).
2020年6月12日，原告伊斯曼代表Inovio在法庭上對被告西蒙·貝尼託、約瑟夫·金、安·C·米勒、傑伊·謝潑德、戴維·B·韋納、温迪·亞諾和洛塔·S.Zoth提起了經核實的股東衍生品申訴 伊斯曼訴貝尼託等人, 案例編號 2:20-cv-02817-GJP（伊斯曼 訴訟），其主張與聯邦訴訟中的索賠基本相似。 (伊斯曼 行動， ECF No.1）。
2020 年 6 月 15 日，原告 Devarakonda 和 Foster 代表Inovio在法庭上對聯邦訴訟被告提起了經核實的股東 衍生品申訴，其標題是 Devarakonda 等人訴 Kim, 案例編號 2:20-cv-02829-GJP（Devarakonda 訴訟），主張的索賠與聯邦的索賠基本相似；以及 伊斯曼 行動。（Devarakonda 行動， ECF no.1)。
2020年7月7日，原告費蒂格代表Inovio在法院 對聯邦訴訟被告提起了經核實的股東衍生品申訴，該訴訟標題如下 Fettig 訴 Kim 等人，案例編號 2:20-cv-03316（Fettig Action），聲稱 的索賠與聯邦的索賠基本相似， 伊斯曼，以及 Devarakonda 行動。（Fettig行動， ECF No.1）。
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2020年7月14日，原告Beheshti、Isman和Devarakonda提出了一項聯合動議，要求 合併其三項衍生訴訟，並任命布朗律師事務所和蓋尼·麥肯納和埃格爾斯頓為原告的共同首席律師。(歐洲共同體框架第5號).2020 年 7 月 21 日，法院 發佈了一項命令，將這三起訴訟合併為主案，標題是關於Inovio Pharmicals, Inc.的衍生訴訟，Lead Case No. 2:20-cv-01962-GJP（美國賓夕法尼亞州）（聯邦訴訟），並任命布朗律師事務所和蓋尼·麥肯納和埃格爾斯頓為原告 共同首席律師。(歐洲共同體框架第6號).
2020 年 8 月 27 日，法院發佈了一項命令 整合 Fettig 以聯邦行動採取行動。(歐洲共同體框架第7號).此後，根據法院於2020年6月5日下達的命令中規定的條款，聯邦訴訟被暫停。(歐洲共同體框架第4號).
| C. | 特拉華州財政部行動 |
2020 年 7 月 28 日，原告舒馬赫根據第 220 條向 Inovio 發出檢查要求，尋求行使他作為股東的權利，檢查與 INO-4800 的開發和製造相關的特定賬簿和記錄，以及有關 INO-4800 生產和美國食品藥品管理局批准時間表的公開聲明。為了迴應第220條的要求，Inovio向原告舒馬赫出示了超過1400頁的董事會內部文件。
2022 年 3 月 28 日，原告舒馬赫在特拉華州法院對被告西蒙·貝尼託、J. Joseph Kim、Ann C. Miller、Jay Shepard、David B. Weiner、Wendy L. Yarno、Lota S. Zoth 和 Angel Cabrera 提起了經核實的股東衍生品申訴，其中包含根據第 220 條要求出示的 文件中的信息大法官指控， 除其他外, 違反信託義務和不當致富.（特拉華州財政部） 行動，變性人。ID 67430261)。
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2022 年 3 月 31 日，原告舒馬赫提交了其已驗證的 股東衍生品投訴的公開版本，刪除了根據申訴中引用的第 220 條要求製作的機密材料中的信息。（特拉華州財政部行動， 反式。ID 67443918)。
2022 年 5 月 3 日，特拉華州財政部訴訟的各方向特拉華州財政法院提交了一項規定，要求法院 在證券駁回動議得到解決之前暫停特拉華州財政部訴訟 集體訴訟，第二天法院批准了集體訴訟。（特拉華州財政部行動，Trans.ID 67581727，67586977）。
2022 年 9 月 2 日，原告舒馬赫在特拉華州財政部訴訟中告知辯護律師，根據 2022 年 5 月 4 日條款第 2 段，鑑於證券集體訴訟的和解，他不再同意中止。（特拉華州財政部行動， 反式。ID 68261568)。
2022 年 10 月 17 日，特拉華州財政部訴訟的各方提交了一份狀態報告，告知特拉華州財政法院 原告舒馬赫已經終止了中止令，雙方正在就雙方同意的時間表進行會議和協商。（特拉華州財政部行動，Trans.ID 68261568)。
經過進一步討論，雙方於 2022 年 11 月 14 日通知特拉華州財政法院，他們同意在 2023 年 1 月將 特拉華州大法官訴訟提交調解。（特拉華州財政部行動， 反式。ID 68383283)。2023 年 2 月 15 日，雙方告知特拉華州衡平法院，他們正在就一項決議進行討論。 （特拉華州財政部行動， 反式。ID 69159066）。
| D. | 需求 |
2021 年 3 月 26 日，Grech 根據第 220 條向 Inovio 發出檢查要求，尋求行使股東權利 檢查與 INO-4800 的開發和製造相關的特定賬簿和記錄，以及有關 INO-4800 生產和 FDA 批准時間表的公開聲明。作為迴應，Inovio 向 Grech 提供了超過 1,400 頁的內部董事會級文件。
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2021 年 4 月 16 日，Azrelyant 根據 第 220 條向 Inovio 發出檢查要求，尋求行使股東權利，檢查與 INO-4800 的開發和製造相關的特定賬簿和記錄，以及有關 生產和 INO-4800 FDA 批准時間表的公開聲明。作為迴應，Inovio向Azrelyant出示了超過1400頁的董事會內部文件。Grech 和 Azrelyant 的律師隨後同意合作 ，並於 2021 年 9 月 15 日向董事會提出聯合訴訟要求，要求對個人被告進行調查並提起訴訟，理由是： 除其他外，違反了他們的信託義務。針對這些要求，Inovios董事會的律師 與每位被指控違反信託義務的個人達成了收費協議。此外，董事會推遲了調查，等待各種相關的證券和衍生品 訴訟事項得到解決。
| E. | 和解談判 |
2021 年 10 月 18 日，聯邦原告向被告發送了一封和解要求信， 除其他外，提出了一個和解 框架，其中包括一套全面的公司治理改革，旨在解決導致《聯邦行動》投訴中指控的不當行為的治理缺陷。
2022 年 12 月，原告和被告同意調解衍生訴訟和要求，試圖解決其中提出的索賠和 潛在索賠。調解定於2023年1月18日進行，由米歇爾·吉田先生。（調解員），Phillips ADR的一位經驗豐富的調解員。
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2022 年 12 月 20 日，原告向被告 發送了一封全球和解要求信， 除其他外, 提出了一個和解框架, 其中包括一整套公司治理改革, 旨在解決衍生行動和要求中指控的治理缺陷.
2023 年 1 月 10 日，原告在調解前向被告和調解員提交了一份聯合調解聲明， 涉及衍生訴訟和要求中的相關論點和指控。同一天，被告向原告和調解員提供了自己的調解聲明。
2023 年 1 月 18 日，原告和被告參與了為期一天的調解，其中 一些參與者親自出席，另一些參與者遠程出席。當天，和解雙方得以就和解的實質性條款達成原則協議，包括Inovio 將採用的公司治理改革作為和解的對價，如本文附錄A（公司治理改革）所附條款表所示。
根據和解方就和解協議的實質性條款達成原則協議，考慮到他們的努力為公司帶來的實質性收益， 分別就向股東支付的律師費和費用進行了談判。2023 年 2 月 17 日，和解雙方接受了 雙盲調解員提議，要求Inovio向原告支付117.5萬美元的律師費和開支，但須經法院批准。
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| II。 | 原告的索賠和和解的好處 |
原告認為，衍生訴訟中的衍生索賠和要求中的潛在索賠具有實質性依據， 原告簽訂本條款無意也不應被解釋為對衍生行動或要求中指控的索賠或潛在索賠的相對強度或實質的承認或讓步。 但是，原告和原告律師認識到並承認，通過審判和可能的 上訴起訴針對個人被告的衍生索賠所必需的重大風險、費用和持續訴訟時間。原告律師還考慮了任何訴訟的不確定結果和風險，尤其是在衍生訴訟等複雜案件中，以及此類訴訟固有的困難和延遲。 原告律師還注意到在衍生訴訟中確立地位的固有問題，以及對衍生訴訟和要求中指控的索賠可能提出的辯護。
原告律師進行了廣泛的調查和分析，包括 除其他外: (i) 審查和分析 Inovio 的新聞稿、公開聲明、向美國證券交易委員會 (SEC) 提交的文件；(ii) 審查和分析有關公司的證券分析師報告、諮詢和媒體報道； (iii) 審查和分析證券集體訴訟中包含的訴狀；(iv) 研究與指控索賠有關的適用法律及其潛在抗辯；(v) 編寫並在衍生行動中提出最初的 投訴；(vi) 研究、準備和發送要求和相關信函；(vii) 審查公司根據第 220 條要求出具的內部文件； (viii) 研究和評估與索賠有關的事實和法律問題；(ix) 就具體事實、 衍生行動和要求的明顯優勢和劣勢以及其他問題與被告律師進行和解談判，努力促進談判；(x) 研究公司與和解相關的公司治理結構努力；(十一)在和解方和解談判過程中起草全面的書面的 和解要求和修改後的要求；（xiii）起草調解聲明；（xiii）參與全天調解； 和（xiv）談判和起草這份全面的條款。
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根據原告律師對相關事實、 指控、辯護和控制法律原則的全面審查和分析，原告律師認為本條款中規定的和解是公平、合理和充分的，為Inovio帶來了可觀的利益。根據原告 律師的評估，原告已確定和解符合Inovio及其股東的最大利益，並同意根據此處規定的條款和條件解決衍生訴訟和要求。
| III。 | 被告否認有不當行為和責任 |
被告否認他們犯下或參與了任何不當行為或違法行為。被告進一步否認了原告在衍生訴訟和要求中指控的 的所有主張和論點。個人被告已明確否認並將繼續否認因所指控的任何行為、 陳述、行為或不作為或可能在衍生行動或要求中指控的任何行為、 陳述、行為或疏忽而對他們提出的所有不當行為或責任指控。
儘管如此，被告 得出結論，衍生訴訟和要求最好根據本規定中規定的條款和條件就此事得到全面和最終的解決。被告還考慮了任何訴訟，尤其是複雜的衍生訴訟中固有的不確定性和 風險。因此，被告認定，以本規定中規定的方式、條款和條件解決衍生訴訟和要求符合Inovio的最大利益。
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| IV。 | 規定條款和和解協議 |
因此，現在，考慮到和解協議給和解雙方帶來的好處，特此規定和解協議的下列簽名律師和解，並經法院批准，已解除的索賠應在 偏見下被駁回，對所有和解方具有完全排除效力，對所有和解方具有完全排斥效力，符合並受其約束本規定的條款和條件，如下所述。
| 1. | 定義 |
在本規定中，以下術語的含義如下：
1.1 董事會是指 Inovio 的董事會。
1.2 公司治理改革是指本協議所附附錄 A 中規定的公司治理措施，公司應根據並根據本規定採取、實施和維護這些措施。
1.3 法院是指美國賓夕法尼亞東區地方法院。
1.4 當前Inovio股東是指截至本規定生效之日Inovio 股票的記錄所有者或個人，不包括個人被告、Inovio的高級管理人員和董事、其直系親屬及其法定代表、繼承人、繼承人或受讓人，以及個人被告中任何一人 擁有或曾經擁有控股權的任何實體。
1.5 被告是指個人 被告和名義被告 Inovio。
1.6 被告律師是指 Cooley LLP。
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1.7 被告獲釋索賠是指所有索賠或 訴訟理由（包括已知和未知索賠），包括但不限於任何損害賠償、禁令救濟、利息、律師費、專家或諮詢費以及任何其他成本、費用或負債 ，這些索賠可能由任何獲釋人員在任何論壇上對被告獲釋人員提出，由任何獲釋人員提出，與被告獲釋人員相關或與之相關的任何和所有其他成本、支出或負債 提起、起訴、主張、和解或解決 衍生行動、要求或已發佈的索賠。被告已解除的索賠不應包括為執行規定和/或判決條款而提出的索賠。
1.8 被告獲釋人員是指原告、原告律師及其所有 過去、現在或未來的家庭成員、配偶、家庭伴侶、父母、合夥人、關聯公司、子公司、高級職員、董事、股東、所有者、成員、代表、員工、律師、財務或投資顧問、 顧問、承銷商、投資銀行或銀行家、商業銀行家、保險公司、再保險公司、超額保險公司、共同保險公司、顧問、委託人、代理人、繼承人、遺囑執行人、受託人、遺產、受益人， 分銷商、基金會、普通合夥人或有限合夥人、合夥企業、個人或法人代表、管理人或任何其他個人或實體，代表或聲稱代表任何原告或 任何原告及其各自的前任、繼任者和受讓人、Inovio和所有Inovio股東（僅以Inovio股東的身份）行事或聲稱代表任何原告或代表其行事的任何其他個人或實體。
1.9 要求是指股東麗塔 Azrelyant 和 Lydia Grech 根據第 8 Del 在 Inovio 上分別對賬簿和記錄提出的檢查要求。C. § 220 以及董事會股東提出的聯合訴訟要求。
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1.10 衍生行動是指上面標題 的合併股東衍生行動和標題中的股東衍生行動 舒馬赫訴貝尼託等人，C.A. No. 2022-0292-KJSM，正在特拉華州大法官法院待審。
1.11 衍生品原告是指 Pedram Beheshti、Arthur Isman、Krishna Kishor Devarakonda、Brian Foster、 Brandon Fettig 和 Leo Schumacher。
1.12 生效日期是指第 IV (6.1) 段規定的所有事件和 條件得到滿足和發生的日期。
1.13 聯邦原告是指 Pedram Beheshti、Arthur Isman、Krishna Kishor Devarakonda、Brian Foster 和 Brandon Fettig。
1.14 聯邦 原告律師是指作為聯邦原告共同首席律師的布朗律師事務所和蓋尼·麥肯納和埃格爾斯頓；作為聯邦 原告克里希納·基索爾·德瓦拉康達和布萊恩·福斯特的額外律師的賓夕法尼亞州羅森律師事務所；以及作為聯邦原告布蘭登·費蒂格額外律師的Levi & Korsinsky, LLP。
1.15 最終判決是指尋求對判決（定義為 ）進行上訴或其他複審的所有時間到期，或者如果對此類判決提起任何上訴或其他複審但未被駁回，則該判決在所有重大方面都得到維持，不再受移審令或其他形式的上訴、復辯或審查。 但是，任何尋求後續複審的上訴或訴訟僅與就律師費、費用或開支發佈的命令有關，不得以任何方式延遲或妨礙判決成為最終判決。
1.16 個人被告是指 J. Joseph Kim、Simon X. Benito、Angel Cabrera、Ann C. Miller、Jay P. Shepard、David B. Weiner、Wendy L. Yarno、Lota S. Zoth、Peter D. Kies、Robert J. Juba、Jacqueline Shea、Michael W. Cordera 和 Laurent Humeau。
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1.17 Inovio 或公司是指名義上的 被告 Inovio Pharmicals, Inc. 及其關聯公司、子公司、前身、繼任者和受讓人。
1.18 判決是指法院根據和解協議下達的駁回聯邦訴訟 的命令和最終判決，其形式基本上為本文所附附錄D。
1.19 通知指 股東衍生行動待決通知和擬議和解通知，其形式基本上為本文所附附錄C。
1.20 個人是指任何自然人、個人、公司、合夥企業、有限合夥企業、有限 責任合夥企業、有限責任公司、協會、合資企業、股份公司、遺產、法定代表人、信託、非法人協會、政府或其任何政治分支機構或機構、任何企業或法律 實體以及任何配偶、繼承人、遺囑執行人、管理人、前任、繼承人、代表或受讓人上述內容。
1.21 原告是指衍生品原告 Pedram Beheshti、Arthur Isman、Krishna Kishor Devarakonda、 Brian Foster、Brandon Fettig、Lydia Schumacher 以及股東麗塔·阿茲雷揚特和莉迪亞·格雷希。
1.22 原告律師是指作為聯邦原告共同首席律師的布朗律師事務所和蓋尼·麥肯納和埃格爾斯頓；作為聯邦原告克里希納·基索爾·德瓦拉孔達和布萊恩·福斯特的額外律師的賓夕法尼亞州羅森律師事務所；Levi & Korsinsky, LLP，作為聯邦原告費蒂格的額外律師 ；Rigrodsky Law，P.A. 擔任原告裏奧·舒馬赫的律師；波美蘭茨律師事務所擔任莉迪亞·格雷奇的律師；舒曼·格倫和斯泰克擔任麗塔·阿茲雷揚特的律師。
1.23 原告發布方是指原告、Inovio 和每位 Inovio 股東，代表 本人以及代表 Inovio 的衍生物，代表他們的繼承人、繼任者、代表、受讓人和受益人，以及任何可以代表他們提出任何已發佈索賠的個人或實體。
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1.24 初步批准令是指 [已提議] 法院下達的初步批准令，該命令初步批准了和解協議，批准了向現任Inovio股東提供和解通知的形式和方式，並確定了和解聽證會的日期， 基本上採用本文所附附錄B的形式。
1.25 已解除的索賠指所有索賠 或訴訟理由（包括已知和未知索賠），包括但不限於針對任何獲釋人員提出的任何損害賠償、禁令救濟、利息、律師費、專家費或諮詢費以及任何其他成本、支出、金錢或 負債索賠，即：(i) 在衍生訴訟中主張或可能以衍生方式主張的任何和所有其他成本、支出、金錢或 負債要求；(ii) 本來會被禁止的 已決案件衍生 訴訟是否已全面提起訴訟直至最終判決；(iii) 已經、可能或將來可能在任何論壇或訴訟中以衍生方式主張，或以其他方式針對任何涉及、基於、 涉及、指控、交易、事實、事件、事件、披露、陳述、陳述、遺漏或與之相關的任何獲釋人員主張指控的行為、不採取行動、涉嫌管理不善、不當行為、 隱瞞、涉嫌虛假陳述、涉嫌違規行為地方、州或聯邦法律、股票出售或衍生行動 訴訟或要求中涉及、提及、或可能被指控或包含在這些投訴中的其他事項；或 (iv) 由衍生行動、要求或已發佈索賠的辯護、和解或解決引起、相關或涉及的辯護、和解或解決。已發佈的索賠不應包括：（i）為執行規定和/或判決 條款而提出的索賠；或（ii）除原告以外的股東可能以個人身份對被告提出的純粹直接索賠（即與衍生索賠相反）。
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1.26 獲釋人員是指被告律師和 每位被告及其過去、現在或未來的家庭成員、配偶、家庭伴侶、合夥人、關聯公司、子公司、父母、高級職員、董事、股東、所有者、成員、代表、員工、 律師、財務或投資顧問、顧問、承銷商、投資銀行或銀行家、商業銀行家、保險公司、再保險公司、超額保險公司、共同保險公司、委託人、顧問、代理人，繼承人， 遺囑執行人，受託人，遺產，受益人，分銷商、基金會、普通合夥人或有限合夥人、合夥企業、個人或法人代表、管理人或任何其他個人或實體，或代表任何被告及其各自的前任、繼任者和受讓人行事或聲稱代表任何被告行事或 行事的任何其他個人或實體。
1.27 和解是指本條款 規定的衍生行動和要求的和解和妥協。
1.28 和解聽證會是指法院為考慮 最終批准和解而設的聽證會。
1.29 和解方是指原告、個人被告和Inovio。
1.30 股東是指 Inovio 股東 Rita Azrelyant 和 Lydia Grech。
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1.31 未知索賠是指任何 原告釋放方在獲釋人員獲釋時不知道或懷疑存在有利於他、她或其決定的已發佈索賠，包括如果他、她或其知道，則可能影響了他、她或其 與獲釋人員的和解和釋放，或者可能影響了他、她或其決定的索賠反對本和解協議。對於任何和所有已發佈的索賠，和解方規定並同意，在 生效之日，原告解除方應明確放棄和放棄，每位當前 Inovio 股東應被視為已在 法律允許的最大範圍內明確放棄和放棄了 法律所賦予的條款、權利和福利 42，以及美國或美國任何州或地區的任何其他法律或共同原則法律，與 或等同於《加州民法典》§ 1542，其中規定：
全面解除不適用於債權人或 解除方在執行解除債務時不知道或懷疑存在對他或她有利的索賠，如果他或她知道的話，會對他或她與債務人或被解除方達成和解產生重大影響的索賠。
原告發布方承認，就已發佈的索賠的主題而言，他們和當前的Inovio股東此後可能會發現除他們現在已知或認為真實的事實之外或與之不同的事實，但和解方的意圖是，原告發行方和所有現任Inovio股東應被視為完全、充分、最終地執行判決，永久妥協、解決、釋放、解除和取消所有已發佈的索賠，已知或未知、可疑或未懷疑、偶然或絕對的、累積的或未累積的、 表面或不明顯、現在存在或此前存在或可能存在的基於現在存在或將來出現的任何法律或衡平理論，而不考慮隨後發現的額外或 個不同事實。和解方承認，上述豁免是單獨談判的，是本新聞稿所包含的條款的關鍵要素。
| 2. | 和解條款 |
2.1 在生效日期後的三十 (30) 天內，董事會應通過決議並修改董事會委員會 章程、公司治理文件和/或公司章程1確保公司治理改革的通過、實施和維護，這些改革載於本文所附附的 附錄 A，有效期不少於五 (5) 年。
| 1 | 章程一詞是指 特拉華州公司 Inovio Pharmicals, Inc. 的修訂和重述章程（2011 年 8 月 10 日通過），已修訂至 2023 年 1 月 18 日。 |
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2.2 Inovio承認並同意，衍生行動和要求的啟動、待決和 和解是公司決定採用、實施和維持公司治理改革的主要原因。Inovio還承認並同意，公司治理改革 為Inovio和Inovios的股東帶來了可觀的利益。
| 3. | 批准和通知 |
3.1 聯邦原告應儘快將本規定及其證物提交法院 ，並應共同申請初步批准令生效，其形式基本上為所附附錄B，要求：(i) 初步批准本規定中規定的和解協議；(ii) 批准 表格以及向現任 Inovio 股東提供和解通知的方式；以及 (iii) 和解聽證會的日期。
3.2 在法院下達初步批准和解的命令後的十 (10) 天內，Inovio 應：(1) 在公司網站的投資者關係頁面上發佈通知和規定及其附錄的副本；(2) 在 投資者s 商業日報 或者通過以下方式發佈新聞稿 環球新聞專線；以及（3）向美國證券交易委員會提交通知和規定，並將其作為美國證券交易委員會表格8-K的證據。該通知應提供指向Inovios網站上的投資者關係頁面 的鏈接，在該頁面上可以查看通知和規定及其附錄，該頁面將在和解聽證會之日之前維護。Inovio 應全權負責支付與 提供本段所述或法院其他要求的和解通知相關的費用和開支。和解方認為，根據適用法律和正當程序，本段規定的通知程序的形式和方式構成向 Inovio 股東發出的充分而合理的通知。
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3.3 在法院最終批准 和解協議之前，原告和當前的Inovio股東被禁止和禁止以任何方式提起、起訴、發起或以任何方式參與任何針對任何被釋放人員提出任何已釋放索賠的訴訟的啟動或起訴。
| 4. | 律師費和費用報銷 |
4.1 考慮到公司治理改革給Inovio帶來的實質性好處，這是原告和原告律師在衍生訴訟和要求方面的努力的直接結果 ，經法院批准，公司應向原告律師及其律師 共同支付費用和成本，金額為一百萬十七萬五千美元（合11.75,000.00美元）（費用和支出金額））。
4.2 費用和開支金額應在以下二十 (20) 天內支付至賓夕法尼亞州布朗律師事務所的託管賬户（託管 賬户）：（i）初步批准令生效日期，或（ii）原告律師向被告律師提供書面付款指示和 W-9 表格的日期（以較晚者為準），以及在法院批准的範圍內，金額，一旦法院作出判決並下達批准費用和開支金額的命令 ，則應從託管賬户中解凍，無論可能發生什麼根據原告律師同意的撥款，向原告律師提出上訴。除費用和開支金額外，原告律師不得向法院提出任何請求（特此 解除他們可能要求的任何權利）律師費和/或成本。
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4.3 如果判決未能成為第四段（¶ 1.12）中定義的 的最終判決，或者如果法院不批准原告律師要求按費用和開支金額全額裁定律師費和開支金額的申請，則原告律師必須在收到被告律師或具有適當管轄權的法院的通知後的30天內向Inovio退還費用和開支金額。
4.4 原告律師可以向法院申請最高一千五百美元 （1,500.00 美元）的服務補助金，從費用和支出金額中支付，以表彰原告參與和努力起訴衍生訴訟和要求（服務獎勵）。被告 不得反對服務獎勵的申請。
4.5 法院駁回原告律師任何費用和開支申請的程序和津貼或 不屬於本和解協議的一部分，應由法院與法院對和解的公平性、合理性和 充分性的考慮分開考慮。法院裁定任何費用和成本不是本和解協議的必要條款，原告律師的此類費用和成本申請必須由法院 以費用和開支金額或任何其他金額的批准，也不是本和解協議的條件。
| 5. | 發佈 |
5.1 在生效日期後的五 (5) 天內，特拉華州大法官訴訟的各方將在特拉華州大法官訴訟中提出 有偏見的解僱條款。
19
5.2 在生效之日起，原告釋放方 應被視為已完全、最終和永久釋放、放棄和解除了對獲釋人員的索賠，且通過執行判決，原告釋放方應被解除索賠。原告釋放方應被視為已承諾不就任何已釋放的索賠起訴任何獲釋人員，且根據 判決的執行，應被永久禁止和禁止對已獲釋人員提起、啟動或起訴已釋放的索賠，除非執行和解和/或判決中包含的釋放和其他條款和條件。
5.3 自生效之日起，獲釋人員應被視為已獲釋的每名被告，並根據判決的執行， 已完全、最終和永久釋放、放棄並解除所有被告被釋放的被告的索賠。被釋放人員應被視為已經 承諾不就任何被告獲釋的索賠起訴被告獲釋人員，除非執行條款和/或判決中包含的釋放和其他條款和條件，否則應永久禁止和禁止被釋放人員提起、啟動或起訴被告對 被告獲釋人員提起、啟動或起訴被告獲釋的索賠。
| 6. | 和解條件；不批准、取消或終止的影響 |
6.1 本規定的生效日期應以以下所有事件的發生為條件：
a. 法院批准向當前 Inovio 股東提供擬議和解通知的內容和方法，隨後向當前的 Inovio 股東分發擬議和解通知；
b. 除非本文另有規定，否則在所有重大方面以本協議附錄D所列的形式向法院提交判決，批准和解協議並有偏見地駁回聯邦訴訟，不向任何一方支付費用；
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c. 根據第 IV (4.2) 段支付 中的費用和支出金額；以及
d. 判決變為 最終判決的日期的過去。
6.2 如果未滿足上文第四款 (6.1) 中規定的任何條件，則除非和解雙方的律師以書面形式共同同意繼續執行本條款，否則應根據第四款第 (6.3) 款取消和終止本條款。
6.3 如果由於任何原因本條款的生效日期未生效，或者如果本條款以任何方式取消、終止或未能根據其條款成為最終條款：(a) 所有和解方均應恢復到截至本條款發佈之日在衍生行動和要求中各自的地位；(b) 除其他外，與本規定相關的所有 版本均無效本規定中規定；(c) 如果支付給原告律師，則應退還費用和開支金額並在 三十 (30) 天內退回；(d) 與之有關的所有談判、程序、準備的文件和發表的聲明均不得對和解雙方造成偏見，不得被視為或解釋為和解 方對任何行為、事項或主張的承認，也不得在衍生行動、要求或任何其他行動的任何後續程序中以任何方式用於任何目的或繼續。在這種情況下，本 規定的條款和規定對和解方沒有進一步的效力和效力，也不得出於任何目的在衍生行動、要求或任何其他程序中使用。
21
| 7. | 雜項規定 |
7.1 和解雙方：(i) 承認他們打算完成和解協議；(ii) 同意 在合理必要的範圍內進行合作，以執行和執行和解的所有條款和條件，並盡最大努力實現和解的上述條款和條件。如果 和解方之間就此類努力產生任何爭議，他們應努力真誠地解決爭議。
7.2 如果有管轄權的法院認定和解的任何部分非法、無效、不合情理或違反公共 政策，則和解的其餘條款和條件應保持不變。
7.3 和解雙方希望本和解協議成為他們與 之間關於衍生行動、要求以及此處發佈的任何和所有索賠的所有爭議的最終和完整解決方案。
7.4 本 規定或任何其他與和解相關的文件或通信中的任何內容均不構成承認在衍生行動中提出或可能提出的或在要求中主張的任何索賠具有或缺乏任何依據，或者 被告犯下或參與了任何違法行為或不當行為。
7.5 本規定 不得被視為損害任何和解方的任何立場。
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7.6 本規定及其任何條款或條款， 判決（定義見此處）的條目，以及根據或促進本規定或和解協議而採取的任何行為或執行的任何文件，均不得解釋為或不能用作此處發佈的任何索賠有效性的證據 或個人被告承認或反對個人被告承認任何過錯、不當行為或責任讓步。
7.7 被告可以在任何已經或可能對 提起的訴訟中提出本規定和/或判決，以支持基於以下原則的辯護或反訴 已決案件、附帶禁止反言、釋放、善意和解、禁止判決或減少判決，或任何其他排除索賠或發佈排除或類似的 辯護或反訴理論。
7.8 除非和解雙方簽署書面協議 ，否則不得終止、修改或修改本和解協議。
7.9 本規定應解釋為和解方 共同起草了本規定，任何不確定性或模稜兩可之處不得解釋為不利於任何和解方。
7.10 本規定應被視為已在賓夕法尼亞州協商、執行和交付，且已全部履行，應受賓夕法尼亞州法律管轄、解釋和執行，不考慮任何州關於法律選擇的原則、政策或條款。
7.11 本規定及其所附證物包含和解方 對本條款主題的全部理解，取代和解雙方先前達成的任何和所有口頭或書面協議、討論或談判。
7.12 本規定的附物是本規定的重要組成部分，已完全納入本規定。如果 本規定的條款與本條款的任何附錄條款之間存在衝突或不一致之處，則以本條款的條款為準。
7.13 本和解協議可以在任意數量的對應方中執行，其效果與所有和解方 簽署了相同的文件相同。所有此類對應物應一起解釋並構成一份文書。已簽署的本和解協議的傳真或電子（例如，PDF 格式）副本應被視為原件。
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7.14 在法院最終批准本文所設想的和解協議 的前提下，和解雙方同意雙方都完全遵守了誠信訴訟的適用要求。和解方不得認為衍生訴訟或要求 的提起或辯護是出於惡意或違反《聯邦民事訴訟規則》第11條或其州法律對應法規。
7.15 除此類文件中包含和紀念的陳述、保證和約定外，未就本 規定或其證物向任何和解方作出任何陳述、保證或誘惑。
7.16 如果Inovio或代表Inovio提起的任何訴訟，無論是自願的還是非自願的，是根據《美國破產法》的任何 章節提起的，包括破產接管行為、資產扣押行為或類似的聯邦或州法律訴訟（破產程序），則和解雙方同意盡最大努力及時獲得所有 必要的命令、同意、解除和批准，以使本條款生效並迅速採取行動。如果由Inovio提起或代表Inovio提起任何破產程序，和解雙方同意，此處規定的所有日期和 截止日期將延長至必要的期限，以獲得破產法院的必要命令、同意、解除和批准，以執行該條款的條款和條件。
7.17 任何計劃中、擬議的或實際的出售、合併或 控制權變更Inovio 不得使本條款失效。該規定應分別適用於和解方 利益繼任者。如果計劃出售、擬議或實際出售、合併或 控制權變更對於Inovio， 和解方應繼續儘快尋求法院批准和解協議，包括但不限於本條款中反映的和解條款以及費用和支出金額。
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7.18 由和解引起或與和解有關的任何爭議均應由調解員或雙方商定的私人中立人解決，首先通過調解，如果不成功，則通過具有約束力、不可上訴的最終解決方案。
7.19 法院應保留執行和執行規定和判決條款的管轄權， 審議因和解引起或與和解有關的任何事項或爭議，為實施和執行規定和判決所體現的和解協議， 對由和解產生或與和解有關的事項或爭議接受法院的管轄。
為此，和解雙方已促使 由其值班授權律師執行該條款，日期為2023年3月31日，以昭信守。
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同意 2023 年 3 月 31 日的這天：
| 布朗律師事務所，P.C. | COOLEY LLP | |||||||
| 來自： | /s/ 蒂莫西·布朗 |
來自： | //福村浩二 | |||||
| 蒂莫西·布朗 | 福村浩二 | |||||||
| 第三大道 767 號，2501 套房 | 4401 伊斯特蓋特購物中心 | |||||||
| 紐約州紐約 10017 | 加利福尼亞州聖地亞哥 92121 | |||||||
| GAINEY MCKENNA & EGLESTON | 被告律師 | |||||||
| 來自： | /s/ 託馬斯·麥肯納 |
|||||||
| 託馬斯·J·麥肯納 | ||||||||
| 格雷戈裏 M. 埃格爾斯頓 | ||||||||
| 第五大道 501 號，19 樓 | ||||||||
| 紐約州紐約 10017 | ||||||||
| 聯邦原告的聯合首席律師 | ||||||||
| ROSEN 律師事務所，P.A. | ||||||||
| 來自： | /s/ 菲利普·金 |
|||||||
| 菲利普·金 | ||||||||
| 埃裏卡·斯通 | ||||||||
| 麥迪遜大道 275 號，40 樓 | ||||||||
| 紐約州紐約 10016 | ||||||||
| 額外 的律師 聯邦原告 Krishna Kishor Devarakonda 和 Brian Foster | ||||||||
| LEVI & KORSINSKY, LLP | ||||||||
| 來自： | /s/Gregory M. Nespole |
|||||||
| 格雷戈裏 M. Nespole | ||||||||
| 百老匯 55 號，10 樓 | ||||||||
| 紐約州紐約 10006 | ||||||||
| 聯邦原告布蘭登·費蒂格的額外律師 | ||||||||
26
| P.A. RIGRODSKY LAW | ||
| 來自： | //Timothy J. MacFall | |
| 塞思·D·裏格羅德斯基 | ||
| 蒂莫西 J. MacFall | ||
| 赫伯特·蒙德羅斯 | ||
| 文森特·A·利卡塔 | ||
| 特拉華大道 300 號，210 號套房 | ||
| 特拉華州威爾明頓 19801 | ||
| 原告裏奧·舒馬赫的律師 | ||
| POMERANTZ LLP | ||
| 來自： | /s/Gustavo F. Bruckner | |
| 古斯塔沃·F·布魯克納 | ||
| 第三大道 600 號 | ||
| 紐約州紐約 10016 | ||
| 股東莉迪亞·格雷奇的法律顧問 | ||
| SHUMAN GLENN & STECKER | ||
| 來自： | /s/ Rusty E. Glenn | |
| Rusty E. Glenn | ||
| Brett D. Stecker | ||
| 第 17 街 600 號，南 2800 套房 | ||
| 科羅拉多州丹佛市 80202 | ||
| 股東麗塔·阿茲雷蘭特的律師 | ||
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美國地方法院
賓夕法尼亞東區
| IN RE INOVIO 製藥有限公司 衍生訴訟 |
主要案例編號 2:20-cv-01962-GJP
附錄 A |
公司治理改革
在 2023 年 3 月 31 日 和解條款規定的生效日期後的三十 (30) 天內，Inovios 董事會應通過決議並修改董事會委員會章程、公司治理文件和/或公司章程1確保 通過、實施和維持以下改革，這些改革的有效期不少於五 (5) 年。
Inovio 承認並同意，衍生事宜的啟動、待決和解決是 公司決定採用、實施和維持改革的主要原因。Inovio還承認並同意，改革為Inovio和Inovios的股東帶來了實質性好處。
1。成立科學審查和監督委員會
董事會應成立一個新的科學審查和監督委員會 (科學委員會) 由董事會層面 監督公司的研發戰略（包括任何合作協議以及技術和/或治療重點的變化）、臨牀試驗和臨牀擱置結果的披露以及所有與 相關的活動。科學委員會應由至少兩 (2) 名獨立董事組成。公司首席執行官 (首席執行官) 應向科學委員會提交報告。科學委員會 有權聘請獨立的獨立顧問，費用由公司承擔，就公司臨牀試驗、測試或其他研究 或分析產生的重大或重大進展，以及與公司公開聲明和向美國證券交易委員會提交的文件有關的相關風險問題和披露義務提供建議和諮詢 (秒）。科學委員會主席 應可以免費和開放地接觸公司的科學和行政人員，包括公司的科學顧問委員會。科學委員會應至少每季度舉行一次會議，或根據需要更頻繁地舉行會議，以履行 以下職責：
(a) 與管理層討論公司與 FDA 和其他相關機構（包括美國以外的外國監管機構）的持續關係和正式溝通；
(b) 與管理層討論公司 遵守與美國食品藥品管理局或其他相關機構達成的關於進行臨牀試驗、測試或其他研究或分析的任何協議、協議或諒解的情況，並評估採取補救行動和/或披露的必要性，以 解決與相關機構達成的任何協議或其他諒解存在的任何重大或重大偏差；
(c) 與管理層討論 所有臨牀試驗的結果和數據的設計、實施和報告，或旨在構成向任何管理機構申請新藥基礎的數據彙編或分析，特別側重於與任何審查監管機構的任何 協議、協議、諒解或建議或建議；以及
| 1 | 章程一詞是指 特拉華州公司 Inovio Pharmicals, Inc. 的修訂和重述章程（2011 年 8 月 10 日通過），該章程已修訂至接受本協議之日。 |
(d) 就正在進行的所有臨牀試驗，包括但不限於藥物安全性和有效性的所有重要臨牀數據、結果、研究或分析，以及與審查監管機構進行的所有重要溝通，向 董事會全體成員編寫一份半年期報告。
2。制定披露委員會政策
公司應起草一項政策，規定公司與重要的 會計原則有關的有效程序和協議 (GAAP) 和非公認會計準則財務披露，以確保對公司的所有重要公開聲明，包括但不限於美國證券交易委員會的文件、 重要新聞稿，進行準確性、完整性和完整性審查；並與管理層一起審查其對這些協議和程序的持續遵守情況。
披露委員會成員應至少由公司的首席科學官、首席醫學官組成，並在必要時由 的指定人員組成；以及另外一名高級官員 日常監督公司的關鍵職能領域。在披露 委員會對有爭議的披露進行審查和批准後，主席將與首席執行官協商，並在相關情況下與首席財務官就披露進行磋商，並在 披露信息向公眾發佈之前獲得他們的批准。除其他職責外，披露委員會應：
(a) 制定與編制和提交公司季度財報新聞稿和美國證券交易委員會定期報告有關的 程序和審查時間表，包括披露政策和溝通渠道，確保公司 相關人員酌情與公司內部其他小組協調，及時向披露委員會報告可能需要披露的信息；
(b) 審查公司向美國證券交易委員會提交的定期文件（包括但不限於公司的10-K表格、10-Q表、8-K表和委託書）、註冊聲明、給股東的信函、給 分析師和投資者的陳述，以及向公司股東提供的其他信息材料；
(c) 在進行此類審查時， 在必要時與公司其他高級官員、獨立會計師、內部審計師、外部法律顧問和審計委員會進行協調；
(d) 至少每年審查和評估公司在 在美國證券交易委員會文件中披露的非財務指標。
3。審計委員會的改進
Inovio將通過一項決議來修改其審計委員會章程。修訂後的審計委員會章程將發佈在 公司的網站上。審計委員會章程應修改如下：
(a) 審計委員會應每年至少舉行四次 (4) 次會議，並與公司管理層、獨立審計師和披露委員會舉行單獨的執行會議，以履行其職責。首席財務官不會出席此類會議。審計委員會應每季度與公司的總法律顧問和外部法律顧問單獨開會 ，審查與履行其職責有關的任何法律事項；以及
(b) 審計委員會每年應收到一份報告，列出第16條官員從事的所有Inovio 證券交易。
4。內幕交易控制
Inovio目前同時維持內幕交易政策以及預先清關和封鎖政策 （此處統稱為內幕交易政策），向公司人員提供了一份總結內幕交易政策的備忘錄，並要求公司人員簽署一份認證，確認 他們已閲讀、理解並將遵守內幕交易政策。內幕交易政策可在公司網站上查閲。
除內幕交易政策外，Inovio還批准了第10b5-1條交易計劃指南 （交易計劃指南）。交易計劃指南將修訂如下：
(a) 強烈鼓勵 Inovios 董事、執行官、執行副總裁、高級副總裁和副總裁採用第 10b5-1 條交易計劃 (a交易計劃) 管理他們進行的所有涉及 Inovio 證券的交易；
(b) 交易計劃必須採用書面形式，並由制定計劃的參與者簽署。Inovio 將保留每個 交易計劃的副本；
(c) 參與者必須真誠地制定計劃，不得將其作為規避規則 10b5-1、《內幕交易政策》或任何其他內幕交易禁令中 禁令的計劃或計劃的一部分；
(d) 交易計劃必須包括一項聲明，表明在通過時，參與者不擁有有關Inovio的任何重要的非公開信息；
(e) 董事和執行官交易計劃 應禁止在 (i) 交易計劃通過後90天或 (ii) Inovios向美國證券交易委員會披露交易計劃通過的 財季財務業績後的兩個工作日後開始交易，不得超過120天；
(f) 非董事或高管 官員的個人的交易計劃應在交易計劃通過後的30天內禁止開始交易；
(g) 交易計劃 應要求根據有關交易金額、價格和日期的具體指示或公式進行交易（即，內部人士不得賦予其經紀人決定是否以及如何進行 交易的權利）；
(h) 修改或更改要購買或出售的證券數量、 購買或出售證券的時間價格，或者對影響證券購買或出售金額、價格或時間的公式、算法或計算機程序的修改或變更，將被視為終止原始計劃和 採用新的10b5-1計劃，根據第段觸發新的冷靜期上文 (f) 或 (g)，視情況而定；
(i) 交易計劃的最短有效期應為六 (6) 個月，且不得超過 二十四 (24) 個月；
(j) 參與者不得有多個重疊的交易計劃，用於在公開市場上購買或出售發行人Inovio證券；前提是上述對重疊計劃的限制不會禁止指示經紀人或代理人出售證券以履行與某些補償性股權獎勵（包括限制性股票和限制性股票單位）的歸屬（和結算）相關的所得税 預扣税義務的單獨計劃如 逐一賣出計劃，在這種情況下，個人無法以其他方式控制此類銷售的時機；
(k) 在任何連續的12個月內，參與者不得有超過一項涵蓋單一公開市場交易的交易計劃；前提是上述對單一交易計劃的限制不適用於 逐一賣出為出售證券以支付與股權薪酬歸屬相關的預扣税義務而簽訂的計劃 ；
(l) 根據美國證券交易委員會通過的S-K條例第408項，應在需要時公開披露董事和執行官制定的交易計劃，包括所涉及的股份總數；以及
(m) 董事和執行官向美國證券交易委員會提交的第16條報告應説明報告的交易是否根據交易計劃進行 。
5。提名和公司治理委員會的改進
Inovio將通過一項決議，修改提名和公司治理委員會章程。修訂後的提名和公司 治理委員會章程應在公司網站上發佈。提名和公司治理委員會章程應要求以下內容：
(a) 提名和公司治理委員會應在每位潛在的新董事會成員被提名 加入董事會之前與其會面，然後就是否應提名該人為董事會成員提出建議。這種審查應要求, 除其他外, 對每位候選人進行背景調查;
(b) 董事候選人的最終批准應由董事會全體成員決定。與公司高管或 董事的家庭關係、互兼董事職位和/或與董事會其他成員的實質性商業、公民和/或社會關係，這些關係可能會削弱潛在董事會成員獨立於其他董事會成員行事的能力 可能取消利益衝突資格；以及
(c) 提名和公司治理委員會應 負責確保 最新的《公司治理指南》的版本可在公司網站上找到。
6。行政報告
在每次定期舉行的董事會會議上，公司的首席財務官（或其指定人員）應提供一份關於 公司財務狀況和前景的書面報告，包括但不限於討論費用和負債大幅增加（如果有）以及收入和收益大幅減少的所有原因， 改善或扭轉此類負面趨勢的管理計劃，以及所提出的任何此類計劃的成功或失敗在過去。
第 16 條的所有官員應至少每季度向董事會提交有關其各自責任領域的書面報告，並應至少每季度與董事會會面。
7。內部控制和合規職能
董事會應聘請獨立顧問，在接下來的三 (3) 年中，每年對Inovio應採取的 措施進行年度分析，以測試並加強內部審計和控制職能，包括但不限於公開披露的準確性以及法律法規的遵守情況，具體包括但不限於公開披露的準確性以及法律法規的遵守情況：
(a) 確定有效管理風險敞口、現行法律和法規以及 披露義務等內部知識所需的必要資源；
(b) 評估不遵守法律法規、內部控制和披露義務的風險， 將此類風險評估納入內部審計程序；以及
(c) 實施技術，改進合規問題和風險暴露方面的審計技術、數據 挖掘和預測建模。
顧問應每年編寫一份書面的 報告，向審計委員會提出修改建議。該顧問應每年與董事會、首席執行官、首席財務官和Inovios外部審計師會面，在Inovios完成其年度10-K表報告之前提交書面報告（無論10-K表的年度報告是重報、修正申報還是首次申報，也無論是延遲提交還是按時提交）。董事會 應考慮實施報告中包含的每項建議。對於報告中包含的每項建議，董事會應決定是否實施該建議，並應準備會議記錄，列出做出決定的具體理由（包括理事會對每項未被接受的建議的投票結果）。顧問報告應作為附錄附在董事會會議記錄中。此類會議記錄和顧問 報告的副本應由首席財務官保存十 (10) 年。此外，在董事會評估顧問報告後發佈的10-K表格最終報告中，董事會應 包括顧問提案摘要、董事會對提案的決定以及做出此決定的理由。在過去的兩 (2) 年內，Inovios首席財務官不得受僱於任何Inovios外部審計公司，如果參與審計公司對Inovio的審計，則不得在過去五 (5) 年內受僱於任何Inovios外部審計公司。
8。 董事會組成
董事會應在公司章程和公司治理準則中納入一項條款，規定在董事會確定的 特殊情況下，首席執行官和董事會主席是同一個人，公司應有一名首席獨立董事。
9。董事獨立性
如有必要，應修訂 Inovios 公司治理準則，規定董事會中至少有簡單多數成員 由符合納斯達克上市規則 5605 (a) (2) 中規定的董事獨立性標準和任何其他法定董事獨立性要求以及以下資格的董事組成：
(a) 與Inovio或公司任何高級管理層成員沒有個人服務合同；
(b) 不受僱於由Inovio執行官擔任董事的上市公司，無論該 執行官是否在該上市公司的薪酬委員會任職；
(c) 不隸屬於從Inovio獲得大量捐款的非營利實體；
(d) 與 Inovio 的任何關聯公司沒有上文 (a) (c) 小節所述的 任何關係；以及
(e) 不是上文 (a) (d) 小節所述任何人的 直系親屬。
在公司擔任臨時董事長、首席執行官或其他高管 官員應取消董事在受聘後的三 (3) 年內被視為獨立的資格。
如果 公司因董事會的一個或多個空缺而未能遵守此處規定的獨立性要求，Inovio 應在三十 (30) 天內重新遵守這些要求。
10。舉報人政策
董事會應要求管理層修改保護舉報人的書面政策（舉報人政策) 由以下內容組成，應在公司網站上包含本政策：
(a) 公司的舉報人 政策應：
i. 鼓勵有關各方向審計委員會、人力資源、法律部門和/或 Convercent 電話號碼或網站提出違反道德和法律的行為和/或合理的信念，提出 違反道德和法律的行為，以便採取行動解決問題。審計委員會應酌情與公司法律顧問協商並在其監督下對這些投訴進行審查，並提交給董事會全體成員；以及
ii。有效地傳達Inovio對遵守其公司治理政策的認真態度，並且舉報是實現這一目標的重要工具。
(b) 經董事會和公司最高 高級管理層批准的舉報人政策必須充分告知Inovio的員工、獨立承包商和供應商：
i. 高管因報復舉報人而受到刑事處罰，包括監禁；
ii。舉報人的投訴可以直接發送到審計委員會、人力資源、法律部門和/或 Convercent 電話 號碼或網站。所有舉報人的投訴將由這些各方匿名和保密地處理；
三。如果 舉報人向外部監管機構或其他政府實體提出投訴，他們將受到《舉報人政策》條款的保護，就像他們將投訴提交給審計委員會、人力資源、法律 部門和/或 Convercent 電話號碼或網站一樣；
iv。如果員工因 舉報而面臨不利的就業決定，則該員工可以在涉嫌違規行為發生後的九十 (90) 天內向勞工部提出投訴（未在 90 天期限內舉報此類申訴並不妨礙任何其他可用的法律補救措施）；以及
v. 解僱、降級、 停職、威脅、恐嚇、騷擾或以任何方式歧視舉報人，都是非法的，也違反了 Inovios 的政策。
(c) 公司應在每年至少兩次提供的員工通信中提醒 員工注意舉報人選項和舉報人保護。
11。 設立首席合規官職位
董事會應指示 Inovio 設立首席運營官的新職位。cCoS 的職責應包括但不限於監督和管理 Inovios 公司治理政策（包括《道德準則》），通過宣傳和培訓培養將合規和道德融入業務流程和實踐的文化 ，維護和監測準確的公共和內部披露系統，以及報告和調查潛在的合規和道德問題。CCO將立即向審計委員會報告與財務欺詐或舉報違規行為有關的任何合規指控 和道德問題，並在必要時建議採取補救措施。
Inovios CCO 應主要負責管理 Inovios 道德與合規計劃，並協助董事會 履行其監督職責，監督 Inovios 遵守適用法律、法規以及傳播真實和準確的信息。在高度監管的行業中，首席運營官必須在風險緩解、法律監管 合規和適當的公開披露方面具有高管級別的經驗。
在履行本協議所述的職責和履行其 職責時，CCO應及時向審計委員會通報情況，尋求審計委員會的協助，並可在合理必要時下放職責。
Inovios CCO 的責任和職責應包括以下內容：
(a) 與審計委員會合作，根據可能影響Inovios遵守與披露公司風險敞口相關的法律的趨勢和 法律變化，評估和定義Inovios道德與合規計劃的目標；
(b) 管理和監督 Inovios 的道德與合規計劃，實施監督和評估計劃績效的程序，就實現 計劃目標的進展情況與整個董事會進行溝通和告知；
(c) 就重大合規和道德問題充當管理層與董事會之間的聯絡人；
(d) 對Inovios在10-K和10-Q表上向美國證券交易委員會提交的季度和年度報告草案以及發佈前相關材料進行獨立審查，以確保：（i）與 公司報告財務數據及其內部控制質量相關的風險披露的準確性、完整性和及時性；（ii）識別和披露Inovios遵守適用法律和法規所面臨的任何重大風險；以及 (iii) 準確 報告任何可能值得披露的重大問題Inovios 披露委員會；
(e) 在發佈之前，審查和批准 Inovios 新聞稿和相關材料，以確保與會計事項相關的披露的準確性、完整性和及時性，以及 Inovios 遵守適用法律 和法規面臨的任何重大風險，並向Inovios披露委員會報告任何可能值得披露的重大問題；以及
(f) 監督 員工在風險評估和合規方面的培訓。
美國地方法院
賓夕法尼亞東區
| IN RE INOVIO 製藥有限公司 衍生訴訟 |
主要案例編號 2:20-cv-01962-GJP
附錄 B |
[提出的]初步批准令
此事已於 2023 年 ___________ 提交法院聽證會。在美國賓夕法尼亞東區地方法院（法院）待審的上述標題訴訟（聯邦訴訟）中，Pedram Beheshti、Arthur Isman、Krishna Kishor Devarakonda、Brian Foster、 和布蘭登·費蒂格（聯邦原告）已根據《聯邦民事訴訟規則》第 23.1 條提出了一項無異議的動議，要求下達命令：（i) 初步批准代表Inovio Pharmicals, Inc.（Inovio或公司）提出的股東衍生索賠的擬議和解協議（和解），以及某些Inovio股東根據2023年3月31日的和解條款（ 規定）提出的潛在索賠；（ii）批准和解通知的形式和方式；以及（iii）確定和解聽證會的日期。1
鑑於，該規定規定了和解的條款和條件，包括但不限於擬議的和解協議以及 有偏見地駁回以下股東衍生行動：(i) 上面標題的訴訟，標題為 關於Inovio Pharmicals, Inc.的衍生訴訟，Lead C.A. No. 2:20-cv-01962(E.D. Pa.)；以及 (ii)舒馬赫訴貝尼託等人，C.A. No. 2022-0292-KJSM（Del.Ch。）（統稱為 “衍生行動”）；
| 1 | 除非下文另有明確規定或上下文另有要求，否則此處包含的所有大寫術語 應具有與規定中規定的相同的含義和/或定義。 |
1
鑑於，該規定解決了Inovio股東麗塔 Azrelyant 和 Lydia Grech 提出的訴訟要求；
鑑於法院：(i) 閲讀並考慮了原告要求初步 批准股東衍生品和解的無異議動議以及隨附的意見和授權備忘錄；(ii) 閲讀並考慮了該規定及其所附的所有證據；(iii) 聽取並考慮了和解方律師提出的 主張初步批准和解協議的論點；
鑑於 經初步評估，法院認定，擬議的和解協議屬於可能的批准標準範圍，因為它為 Inovio Pharmicals, Inc.（Inovio 或公司）提供了有益的結果，而且似乎是在經驗豐富的調解員監督下進行認真、知情、非串通談判的 產物；以及
鑑於法院在初步評估後還認定，應通過 擬議的通知形式向Inovio股東通報和解協議，允許他們提出異議（如果有），並出席和解聽證會。
因此，現在 特此下令、裁定和頒佈如下：
1。就本初步批准令而言，本法院採用了該條款中規定的 定義。
2。本法院初步批准該條款中規定的和解公平、合理和充分，但須在下文 的和解聽證會上進一步審議。
2
3。聽證會將於 2023 年 _______________ 在 _______________ 舉行，尊敬的 Gerald J. Pappert 在美國賓夕法尼亞州東區地方法院費城分院 James A. Byrne 美國法院大樓，賓夕法尼亞州費城市場街 601 號（和解聽證會），聽證會將在 舉行，法院將決定：(i) 條款是否應該以公平、合理和充分為由獲得批准；(ii) 該通知是否完全符合《聯邦民事訴訟規則》第 23.1 條的要求以及 正當程序要求；(iii) 是否應全部最終解除對被釋放人員提出的索賠；(iv) 是否應批准商定的費用和支出金額 ；(v) 是否應批准從費用和支出金額中支付的服務獎勵；以及 (vi) 法院可能認為適當的其他事項。
4。法院認定，以本 初步批准令中規定的方式發佈的有關擬議和解協議的信息的形式、實質內容和傳播構成了在這種情況下可行的最佳通知，完全符合《聯邦民事訴訟規則》第 23.1 條和正當程序。
5。在本初步批准令下達後的十 (10) 天內，Inovio應：(1) 在公司網站的投資者關係頁面上發佈通知和 規定的副本及其附錄；(2) 在 投資者商業日報 或者通過以下方式發佈新聞稿 環球新聞專線；以及（3）向美國證券交易委員會 提交通知和規定，並將其作為美國證券交易委員會表格8-K的證據。該通知應提供Inovios網站上投資者關係頁面的鏈接，在該頁面上可以查看通知和規定以及 的附件，該頁面將在和解聽證會之日之前保存。
3
6。在提交、發佈和發佈本通知時產生的所有費用應由 Inovio 支付，Inovio 應承擔本通知的提交、發佈和發佈的所有行政責任。
7。在和解聽證會前至少 三十 (30) 個日曆日，被告律師應按照 本初步批准令第 5 段的規定向法院提交一份關於提交、發佈和發佈通知的適當宣誓書或聲明。
8。所有當前的Inovio股東均應遵守規定 的規定及其中包含的新聞稿，以及與和解協議有關的衍生行動中的所有命令、裁決和判斷，無論對當前的Inovio股東有利還是不利，均應受其約束。
9。在最終確定和解協議是否應獲得批准之前，原告和當前的Inovio股東不得在任何法院或法庭對任何被釋放人員提起任何訴訟或程序 提起任何主張已發佈索賠的訴訟或程序。
4
10。任何Inovio普通股股東都可以出庭説明理由，前提是他、她或它 有理由認為條款中包含的和解協議不應被批准為公平、合理和充分，或者為什麼應該或不應該就此作出判決，或者不應授予費用和支出金額或服務獎勵。 但是，除非該Inovio股東促成提交併向律師送達如下所述： (i) 一份帶有案件名稱和編號的書面異議通知，否則不得聽取任何Inovio股東的意見或無權對和解協議的批准提出異議，或者如果獲得批准，也不得對協議中作出的判決的批准提出異議（關於Inovio Pharmicals, Inc.的衍生訴訟，Lead Case No. 2:20-cv-01962-GJP(E.D. Pa.))；(ii) 該人的姓名、法定地址和電話號碼；(iii) 通知 該人是否打算出席和解聽證會以及該人希望出庭和陳述的原因，以及該人是否由律師代理，如果有，則提供律師的聯繫信息；(iv) 該人截至該日持有Inovio普通股股份的有力證據規定並在提出異議之日繼續持有此類股票，包括收購此類股票的日期；(v) 一份聲明對法院審理的任何事項 、其理由以及該人希望法院考慮的所有文件或著作提出異議；以及 (vi) 該人計劃在和解聽證會上傳喚的任何證人的身份，以及他們預期證詞的摘要 描述。
11。在定於 2023 年 _____________ 舉行的和解聽證會之前 至少二十一 (21) 個日曆日，任何此類人員都必須向美國賓夕法尼亞州東區地方法院費城分院的法院書記員 James A. Byrne 美國法院大樓 19106 年提交書面異議和相應材料，並在該日期之前向每人送達此類材料以下和解方律師：
| 原告律師：
布朗律師事務所，P.C. 蒂莫西·布朗 第三大道 767 號，2501 套房 紐約州紐約 10017
P.A. RIGRODSKY LAW 塞思·D·裏格羅德斯基 特拉華大道 300 號，210 號套房 特拉華州威爾明頓 19801 |
被告律師：
COOLEY LLP 福村浩二 4401 伊斯特蓋特購物中心 加利福尼亞州聖地亞哥 92121 |
5
12。除非法院另有命令，否則只有向法院提出申請並向和解方 律師發送有效、及時的書面異議通知和出庭通知的股東才有權在聽證會上陳述。
13。除非法院另有命令，否則任何未能以本文規定的方式出庭或提出異議的個人或實體均應被視為放棄了此類異議， 將被永久取消對和解協議的公平性、合理性或充分性以及費用和支出金額及服務獎勵提出任何異議的抵押權，但應永久受判決的約束，必須按照規定提出 並給予解除擔保化。
14。聯邦原告應在和解聽證會前至少二十八 (28) 個日曆日提出動議，要求最終批准 和解協議。如果對和解有任何異議，聯邦原告應在和解聽證會前至少七 (7) 個日曆 天對異議作出答覆。
15。在法院下達進一步命令之前，聯邦訴訟中的所有訴訟都將暫停，除非可能需要 來執行和解協議或遵守條款的條款。
16。本法院可以出於正當理由延長本初步批准令中規定的任何 的最後期限，恕不另行通知 Inovio 股東。
17。本條款、 及其任何條款或條款、判決書的條目、條款中提及或附帶的任何文件或證據，以及為執行本規定而採取的任何行動，均不得解釋為或可用作此處發佈的任何索賠有效性的證據，也不得被解釋為或可用作個人被告承認或針對個人被告承認任何過失、不當行為或責任讓步的證據。
6
18。法院可以自行決定更改和解聽證會的日期和/或時間 ，恕不另行通知當前的Inovio股東，並保留在不另行通知當前Inovio股東的情況下通過電話或視頻會議舉行和解聽證會的權利。任何希望出席和解聽證會的現任Inovio股東（或他、她或 其律師）均應查閲法院日曆和/或Inovios網站的投資者關係頁面，瞭解和解聽證會的日期、時間或形式是否有任何變化。
是這樣有序的。
| 過時的： | ||||||
| 尊敬的傑拉爾德·帕珀特 美國 地區法官 |
7
美國地方法院
賓夕法尼亞東區
| IN RE INOVIO 製藥有限公司衍生訴訟 | 主要案例編號 2:20-cv-01962-GJP
附錄 C |
待決通知和股東擬議和解協議
衍生動作
| 到： | INOVIO PHARMICALS, INC. 的所有記錄持有人和受益所有人（INOVIO 或 公司）截至2023年3月31日的普通股。 |
請仔細閲讀本通知全文。本通知 涉及一項損害股東衍生訴訟的擬議和解和解僱，包含有關您的權利的重要信息。
如果法院批准衍生訴訟的和解，則INOVIO的現有股東將被永久禁止對批准的 擬議和解案提出異議，也不得提出已發佈的索賠。
此訴訟不是集體訴訟。因此，沒有 共同基金可供您申請金錢付款。
請注意，本訴訟是根據2023年3月31日的 和解條款（以下簡稱 “條款”）中規定的條款解決的。本通知的目的是通知您：
| | 美國賓夕法尼亞州東區地方法院 （以下簡稱 “法院”）未決的上述合併衍生訴訟的存在 關於Inovio Pharmicals, Inc.的衍生訴訟，鉛 案例編號 2:20-cv-01962-GJP(聯邦行動); |
| | 特拉華州衡平法院（大法官法院 法院）還有類似的衍生訴訟待審 舒馬赫訴貝尼託等人，第2022-0292-KJSM號案例（特拉華州財政部訴訟以及連同聯邦訴訟的衍生訴訟）； |
| | 存在未決的股東訴訟要求公司董事會（ 董事會）進行調查並對個人被告提起訴訟1遵照股東要求根據《特拉華州 通用公司法》第 220 條（統稱為《要求》）出示賬簿和記錄； |
| 1 | 除非此處另有定義，否則本通知中使用的所有大寫術語均按 規定定義。 |
1
| | 原告與被告在衍生訴訟和要求中達成的擬議和解協議（ 和解協議）， |
| | 法院將舉行的聽證會，以審議和解協議的公平性、合理性和充分性， 有偏見地駁回聯邦行動， |
| | 原告建議向法院申請費用和開支金額，以及 |
| | 原告建議向法院申請向原告提供案件服務獎。 |
本通知描述了您可以就和解採取哪些步驟。本通知不表達法院對原告主張或被告辯護的真相或案情的任何 意見。本通知僅向您告知衍生訴訟的擬議和解以及您對擬議的 和解所享有的權利。
摘要
2023 年 3 月 31 日，Inovio 以名義被告的身份簽訂瞭解決衍生訴訟和要求的條款，該條款已提交給美國賓夕法尼亞東區地方法院，費城分院（以下簡稱 “法院”）。衍生訴訟和要求是代表Inovio對公司的某些現任和前任董事和高級管理人員提起的。Inovio 在 衍生訴訟中被指定為名義被告。本條款及其所設想的和解協議（和解），須經法院批准，旨在根據條款中規定的條款和條件，全面、最終和永久地妥協、解決、解除和 和解已發佈的索賠，並導致有偏見地完全駁回衍生行動和解決要求。擬議的和解協議要求 公司採用和維持某些公司治理改革和程序，如條款附錄A（公司治理改革）所述。
鑑於通過 對衍生訴訟和要求的起訴和和解實現的公司治理改革直接給Inovio帶來的實質性好處，經法院批准，和解方於2023年2月17日同意，Inovio應向原告律師支付 一百萬十七萬五千美元（合11.75,000.00美元）的律師費和開支（費用和開支）金額），須經法院批准。原告律師還應向法院申請向 八名原告支付服務獎勵，每人最高一千五百美元（1,500.00 美元）（服務獎勵），從費用和支出金額中支付。
本通知僅為摘要，並未描述該條款的所有細節。有關本 摘要中討論事項的完整詳情，請參閲公司網站投資者關係頁面www.__________上發佈的條款及其附錄全文，通過下面列出的地址聯繫原告律師，或查看向法院書記員 提交的條款全文。
2
訴訟是關於什麼的？
衍生訴訟和要求是代表名義被告伊諾維奧以衍生方式提起的，並聲稱， 除其他外，至少在 2020 年 2 月 14 日至 2020 年 9 月 28 日之間，個人被告未能維持足夠的內部控制，發佈和/或促使公司發表重大虛假和誤導性陳述，未能向公眾披露有關公司 COVID-19 候選疫苗 (INO-4800) 的有效性和美國食品藥品管理局批准的 重要事實、INO-4800 的開發和 Inovios 的疫苗生產能力，以及進行不當的內幕銷售。衍生行動和要求稱，由於上述原因 ，公司遭受了聲譽和經濟損失。
為什麼聯邦行動有和解協議？
法院尚未作出有利於被告或聯邦原告的裁決。相反，該訴訟的各方已同意和解 ，以避免進一步訴訟的幹擾、成本和風險，也因為公司已確定，公司已經通過並將作為和解協議的一部分通過的公司治理改革為 Inovio 及其股東帶來了實質性好處。
被告已經否認並將繼續否認 原告在衍生訴訟和要求中指控的每一項主張和論點。被告已明確否認並將繼續否認因衍生行動和要求中指控或可能被指控的任何行為、陳述、行為或疏忽而對他們提出的所有不當行為或責任指控。儘管如此，被告得出結論，衍生訴訟和要求最好根據本規定中規定的條款和條件就此事得到全面和最終的解決。
和解聽證會以及您對和解提出異議的權利
2023 年 ____ __ 日，法院下達了一項命令，初步批准了該條款和其中所設想的和解協議（ 初步批准令），並規定向現任Inovio股東（當前的Inovio股東）發出和解通知。初步批准令進一步規定，法院將於 2023 年 ________ __ 在賓夕法尼亞州費城市場街 601 號的美國賓夕法尼亞州東區地方法院 James A. Byrne 美國法院舉行聽證會（和解聽證會），19106 年賓夕法尼亞州費城市場街 601 號的傑拉爾德·帕珀特閣下：(i) 確定擬議的和解協議是否公平，合理充分，符合公司及其股東的最大利益；(ii) 考慮任何 反對意見根據本通知提交的和解協議；(iii) 確定是否應作出判決，有偏見地駁回聯邦訴訟中的所有索賠，並解除對被釋放的 人員的已解除索賠；(iv) 法院是否應批准商定的費用和支出金額；(v) 法院是否應批准服務獎勵，其資金應在法院批准的範圍內 由費用和支出金額提供；以及 (vii)) 考慮可能適當地向法院提起的與下列事項有關的任何其他事項結算。和解獲得最終批准後，衍生原告將自願以偏見駁回 的投訴，要求將被撤回。
3
法院可自行決定更改和解聽證會的日期和/或時間 ，恕不另行通知您。法院還保留在不另行通知您的情況下通過電話或視頻會議舉行和解聽證會的權利。如果您打算參加和解聽證會，請查閲法院 日曆或公司網站 www.________ 的投資者關係頁面，瞭解和解聽證會的日期、時間或形式的任何變化。
任何希望對 規定中規定的和解的公平性、合理性或充分性，或者對費用和支出金額或服務獎勵提出異議的現任 Inovio 股東均可向法院提出書面異議。反對者必須在和解聽證會前至少二十一 (21) 個日曆日： (1) 向法院書記官提出，並向以下所列律師送達對和解的書面異議，其中規定 (i) 一份帶有案件名稱和 編號的書面異議通知（關於Inovio Pharmicals, Inc.的衍生訴訟，Lead Case No. 2:20-cv-01962-GJP(E.D. Pa.))；(ii) 個人的姓名、法定地址和電話號碼；(iii) 關於該人是否打算出席和解聽證會以及該人希望出庭和陳述理由的通知，以及該人是否由 律師代理，如果是，則為律師提供聯繫信息；(iv) 證明該人截至和解聽證會之日持有 Inovio 普通股的有力證據規定自提出異議之日起繼續持有此類股票，包括 收購此類股份的日期；(v) 一份聲明對法院審理的任何事項的異議、其理由以及該人希望法院考慮的所有文件或著作；以及 (vi) 該人計劃在和解聽證會上傳喚的任何 證人的身份，以及他們預期證詞的摘要描述。任何未根據本款及時提交和送達出庭意向通知的異議者均應被取消對和解協議提出任何異議的抵押品贖回權，除非有正當理由，否則不得出席和解聽證會。
如果您提出書面異議，則法院書記員必須在 2023 年 ________ 之前收到異議。店員 地址是：
法院書記員，
美國賓夕法尼亞東區地方法院，費城分院
詹姆斯·A·伯恩美國法院
市場街 601 號
賓夕法尼亞州費城 19106
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您還必須將材料的副本交付給原告律師和 被告律師，以便不遲於 2023 年 ________ 收到。律師的地址是：
衍生品 原告律師：
| 布朗律師事務所，P.C. 蒂莫西·布朗 第三大道 767 號， 套房 2501 紐約州紐約 10017 |
P.A. RIGRODSKY LAW 塞思·D·裏格羅德斯基 特拉華 大道 300 號，210 號套房 特拉華州威爾明頓 19801 |
被告律師：
| COOLEY LLP 福村浩二 4401 Eastgate 購物中心 加利福尼亞州聖地亞哥 92121 |
反對者可以自己提出異議，也可以通過自費 聘請的律師提出異議。如果反對者為了提出異議而聘請律師代表他、她或他，則該律師必須（通過專遞或頭等郵件）向上述律師發出出庭通知，並在和解聽證會前二十一（21）個日曆日向法院提交 此類通知。任何未及時提交和提出符合上述 條款的書面異議的Inovio股東均應被視為已放棄對和解協議的任何異議，並被取消對和解協議的任何異議，任何過早的異議均應被禁止。
任何根據上述指示提出並及時提交書面異議的反對者均可親自出席和解聽證會 ，也可以通過由異議者出資聘請的律師出庭。但是，反對者無需出席和解聽證會即可讓法院考慮他們的異議。
如果您是Inovio的當前股東，並且沒有采取措施出庭並對擬議的和解提出異議，則您將受法院判決的約束，並且將永遠被禁止對衍生訴訟的和解提出異議，也不得提起任何已發佈的索賠。
截至2023年_______ __的INOVIO現任股東如果對和解沒有異議，則無需出席和解聽證會 或採取任何其他行動。
臨時中止和禁令
在法院最終批准和解協議之前，原告和原告律師以及派生代表Inovio 的任何現任Inovio 股東被禁止在任何法院或法庭提起、起訴、煽動或以任何方式參與任何以衍生方式對 被釋放人員主張任何已釋放索賠的訴訟的啟動或起訴。
5
通知的範圍
本通知概述了衍生訴訟、要求、投訴、和解條款和解 聽證會。有關衍生行動和要求所涉及事項的更詳細陳述，請參閲條款及其附錄，其副本可在公司網站 的投資者關係頁面www.________上查看和下載。
* * *
您可以通過以下地址聯繫原告法律顧問：蒂莫西·布朗，P.C. 布朗律師事務所，第三大道 767 號，套房 2501，紐約 10017，電話：(516) 922-5427，電子郵件：tbrown@thebrownlawfirm.net；或蒂莫西 J. MacFall，賓夕法尼亞州 Rigrodsky Law，P.A.，東門大道 825 號，300 套房， 花園城，11530 電話：(516) 683-3516，電子郵件：tjm@rl-legal.com。請不要向法院或被告致電 有關和解的問題。
6
美國地方法院
賓夕法尼亞東區
| IN RE INOVIO 製藥有限公司衍生訴訟 | 主要案例編號 2:20-cv-01962-GJP
附錄 D |
[提出的]命令和最終判決
此事於 2023 年 ____________ 提交法院審理，以考慮批准 在 2023 年 3 月 31 日的《和解條款和解協議》（“規定”）中提出的和解提案（和解）。法院審查並考慮了支持或反對和解的所有文件、證據、異議（如果有）、 和論點。因此，法院下達了本命令和最終判決（以下簡稱 “判決”），這是有充分理由的。
特此命令、裁定和頒佈：
1。本判決以引用方式納入了規定中的定義，此處使用的所有大寫術語應具有與規定中規定相同的 含義。
2。該法院對聯邦訴訟的主題擁有管轄權，包括實施和解所必需的所有 事項，並對所有和解方擁有管轄權。
3。法院認定，向Inovio Pharmicals, Inc.（Inovio）股東提供的通知構成了在這種情況下切實可行的最佳通知。該通知完全符合《聯邦民事訴訟規則》第23.1條的要求和正當 程序的要求。
4。法院特此批准該條款中規定的和解協議，並認定該和解在各個方面都是公平、合理和充分的，並進一步認定和解符合Inovio及其股東的最大利益。
5。聯邦訴訟及其包含的所有索賠，以及針對獲釋人員的所有已釋放索賠，均以 偏見被駁回。除非下文另有規定，否則和解方應自行承擔費用。
- 1 -
6。生效之日起，原告釋放方應被視為已完全、最終和永久釋放、放棄和解除對獲釋人員的索賠，並且 執行判決後，原告釋放方應被視為已獲釋的索賠。原告釋放方應被視為已承諾不就任何已釋放的索賠起訴任何獲釋人員，並應永久禁止和禁止原告對獲釋人員提起、啟動或起訴已釋放的索賠，除非強制執行和解和/或本判決中包含的 版本和其他條款和條件。
7。在生效之日起，被釋放的 人員應被視為已完全、最終和永久釋放、放棄和解除了被告已獲釋索賠的每名被告，而且根據判決的執行。被釋放 人員應被視為已承諾不就任何被告獲釋索賠起訴被告獲釋人員，並應永久禁止和禁止 對被告獲釋人員提起、啟動或起訴被告對被告獲釋人員提起、啟動或起訴被告對被告獲釋人員提出的索賠，除非執行條款和/或本判決中包含的釋放和其他條款和條件。
8。在訴訟過程中，各方及其各自的律師始終遵守 《聯邦民事訴訟規則》第11條以及所有其他類似法律或法規的要求。
9。法院特此批准1,175,000.00美元，用於支付原告律師在衍生訴訟和要求中 的律師費和開支（費用和支出金額），並認定費用和開支金額是公平合理的。不得向原告律師裁定與和解有關的其他費用、費用或 費用。費用和支出金額應根據規定條款進行分配。
- 2 -
10。法院特此批准從原告律師費和開支金額中向八名 原告每人支付1,500.00美元的服務獎勵，以表彰原告參與和努力起訴衍生訴訟和要求。
11。本條款及其任何條款或條款、本判決的條文，也不得解釋為或為促進條款或和解協議而採取的任何行為或簽訂的任何文件，都不得解釋為或可用作本條款發佈的任何索賠有效性的證據，也不得用作個人被告承認或反對個人被告承認任何過失、 不當行為或任何責任讓步的證據。
12。被告可以在任何已經或可能對其提起的訴訟中提起規定和/或判決，以支持基於以下原則的辯護或反訴 已決案件、附帶禁止反言、釋放、善意和解、禁止判決或減刑，或任何其他索賠排除理論或發出 排除或類似的抗辯或反訴。
13。在不以任何方式影響本判決的最終結果的情況下，本法院特此保留 對條款的實施和執行的持續管轄權。
14。根據 《聯邦民事訴訟規則》第 23.1 條，本法院特此在所有方面最終批准了規定和解協議，並命令和解雙方在和解方尚未履行其條款的範圍內履行其條款。
15。本判決是最終判決，法院認定，不存在根據 規定延遲作出判決的正當理由。因此，特此指示書記員根據《聯邦民事訴訟規則》第58條立即作出本判決。
- 3 -
是這樣有序的。
| 過時的： | ||||||
| 尊敬的傑拉爾德·帕珀特 美國 地區法官 |
- 4 -