00007157871/32021年1月3日2020財年錯誤5,0001.000120,0000.10P10YP3YP10Y0.50.500000000P1YP3YP1YP3YP1Y0000210010100010100000007157872019-12-302021-01-03Iso4217：美元00007157872020-07-02Xbrli：共享00007157872021-02-1800007157872018-12-312019-12-2900007157872018-01-012018-12-30Iso4217：美元Xbrli：共享00007157872021-01-0300007157872019-12-2900007157872018-12-3000007157872017-12-31Xbrli：純0000715787Tile:CarpetModularResilientFlooringAndRelatedProductsMember2019-12-302021-01-030000715787Tile:CarpetModularResilientFlooringAndRelatedProductsMember2018-12-312019-12-290000715787Tile:CarpetModularResilientFlooringAndRelatedProductsMember2018-01-012018-12-300000715787Tile:InstallationOfCarpetAndOtherFlooringRelatedMaterialMember2019-12-302021-01-030000715787Tile:InstallationOfCarpetAndOtherFlooringRelatedMaterialMember2018-12-312019-12-290000715787Tile:InstallationOfCarpetAndOtherFlooringRelatedMaterialMember2018-01-012018-12-300000715787SRT：最小成員數US-GAAP：構建和構建改進成員2019-12-302021-01-030000715787US-GAAP：構建和構建改進成員SRT：最大成員數2019-12-302021-01-030000715787SRT：最小成員數美國-GAAP：傢俱和固定設備成員2019-12-302021-01-030000715787美國-GAAP：傢俱和固定設備成員SRT：最大成員數2019-12-302021-01-030000715787瓷磚：地毯產品成員SRT：最小成員數2019-12-302021-01-030000715787瓷磚：地毯產品成員SRT：最大成員數2019-12-302021-01-030000715787瓷磚：LuxuryVinylTileProductsMemberSRT：最小成員數2019-12-302021-01-030000715787瓷磚：LuxuryVinylTileProductsMemberSRT：最大成員數2019-12-302021-01-030000715787磁貼：FfeitureOfShareBasedCompensationMember2019-12-302021-01-030000715787SRT：場景先前報告的成員2018-12-312019-12-290000715787SRT：重新調整成員2018-12-312019-12-290000715787SRT：場景先前報告的成員2018-01-012018-12-300000715787SRT：重新調整成員2018-01-012018-12-300000715787SRT：美國成員2019-12-302021-01-030000715787SRT：美國成員2018-12-312019-12-290000715787SRT：美國成員2018-01-012018-12-300000715787SRT：歐洲成員2019-12-302021-01-030000715787SRT：歐洲成員2018-12-312019-12-290000715787SRT：歐洲成員2018-01-012018-12-300000715787SRT：亞洲太平洋地區成員2019-12-302021-01-030000715787SRT：亞洲太平洋地區成員2018-12-312019-12-290000715787SRT：亞洲太平洋地區成員2018-01-012018-12-300000715787磁貼：SeniorUnsecuredNotesMember2021-01-030000715787美國-GAAP：本土成員2021-01-030000715787美國-GAAP：本土成員2019-12-290000715787美國-GAAP：BuildingMember2021-01-030000715787美國-GAAP：BuildingMember2019-12-290000715787美國-GAAP：設備成員2021-01-030000715787美國-GAAP：設備成員2019-12-290000715787US-GAAP：LineOfCreditMember磁貼：SyndicatedFacilityAgreement 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美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

_______________

形式10-K

 ☑ 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告

截至本財政年度止 2021年1月3日

 ☐ 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

委託文件編號：001-33994

 

        接口公司         

(註冊人的確切姓名載於其章程)

佐治亞州						58-1451243
(成立為法團的國家)						(國際税務局僱主識別號碼)

西桃樹街1280號			亞特蘭大			佐治亞州			30309
(主要行政辦公室地址)									(郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號：          (770) 437-6800           

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題			交易代碼			在其註冊的每個交易所的名稱：
普通股，每股面值0.10美元			瓦片			納斯達克全球精選市場

根據該法第12(G)條登記的證券：             沒有一個人喜歡他，沒有人喜歡他，沒有人喜歡他。

根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。

是þ不是o

用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。

是o 不是þ

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是þ不是o

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。是þ不是o

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司還是較小的報告公司。見1934年證券交易法第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速濾波器o 加速文件管理器þ非加速文件管理器o規模較小的報告公司☐*新興成長型公司☐ 

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據“薩班斯-奧克斯利法案”(“美國聯邦法典”第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。þ

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐不是þ

截至2020年7月2日，註冊人的非關聯公司持有的有表決權和無表決權股票的總市值：$438,070,155(57,716,753股，價值7.59美元，2020年7月2日收盤價)。見項目12。

截至2021年2月18日，註冊人所屬各類普通股的流通股數量：

			班級			股份數
			普通股，每股面值0.10美元			58,641,920

以引用方式併入的文件

2021年股東周年大會的委託書的部分內容通過引用併入第三部分。

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目錄

 

			頁面
第一部分			3
項目1.業務			3
第1A項。危險因素			12
1B項。未解決的員工意見			20
項目2.屬性			21
項目3.法律訴訟			22
項目4.礦山安全披露			23
第二部分			23
項目5.登記人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場			23
項目6.精選財務數據			25
項目7.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析			26
第7A項。關於市場風險的定量和定性披露			42
項目8.財務報表和補充數據			44
合併業務報表			44
綜合全面收益表			45
綜合資產負債表			46
合併現金流量表			47
合併財務報表附註			48
獨立註冊會計師事務所報告			103
獨立註冊會計師事務所報告			105
項目9.會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧			106
第9A項。控制和程序			106
第9B項。其他信息			106
第三部分			106
項目10.董事、高級管理人員和公司治理			106
項目11.高管薪酬			106
項目12.某些實益所有人的擔保所有權和管理層及有關股東事項			107
項目13.某些關係和相關交易，以及董事獨立性			107
項目14.首席會計師費用和服務			107
第四部分			107
項目15.證物和財務報表附表			107
項目16.表格10-K總結			111
簽名			113

2

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目錄

第一部分

項目1.業務

 

一般信息

 

本年度報告中對“Interface”、“本公司”、“We”、“Our”、“Our”和“Us”的引用是指Interface，Inc.及其子公司或其中任何一家，除非上下文另有要求。

 

INTERFACE是一家全球地板公司，專門生產地毯瓷磚和彈性地板，包括豪華乙烯基瓷磚(“LVT”)和橡膠地板。

我們是設計、生產和銷售模塊化地毯(也稱為地毯瓦)的全球領先者。作為一家以高質量、高可靠性和高定位而享譽全球的公司，我們以知名品牌銷售組合地毯。INTERFACE®和Flor®，我們以LVT的品牌銷售LVTINTERFACE®。2018年8月7日，本公司收購了Nora Holding GmbH(“Nora”)，Nora Holding GmbH是老牌Nora品牌下橡膠地板類別的全球領先者北方®和Noraplan®.

市場細分

我們的業務，以及整個商業室內裝潢行業，本質上是週期性的，受到經濟狀況和趨勢的影響，這些經濟狀況和趨勢影響着商業和機構商業空間的市場。我們相信，模塊化地毯和彈性地板在企業寫字樓和非企業寫字樓細分市場的吸引力和使用將繼續增長，我們正在利用我們在設計、生產和營銷模塊化產品方面的豐富技能和經驗，使我們成為企業寫字樓細分市場的市場領先者，以支持和促進我們對世界各地更多非企業寫字樓市場的滲透。對Nora的收購繼續推進公司的增長戰略，以擴展到新的市場細分市場，特別是在保健、生命科學和教育市場細分市場。

到2020年，t新冠肺炎疫情影響了我們運營和銷售產品和服務的地區。世界各地的政府限制和關閉導致企業再投資減少，並影響了企業寫字樓市場的銷售。為了減輕新冠肺炎對我們業務的影響，我們利用正在進行的市場多元化戰略，以增加我們在非公司寫字樓市場細分市場的模塊化地毯和彈性地板銷售的存在和市場滲透率。因此，與前幾年相比，我們在美洲和全公司範圍內的公司寫字樓與非公司寫字樓市場的銷售組合更多地轉向了非公司寫字樓市場。

以下是過去三個財年我們在公司寫字樓和非公司寫字樓市場細分市場的銷售組合摘要：

			2020									2019									2018
			公司辦公室			非公司辦公室						公司辦公室			非公司辦公室						公司辦公室			非公司辦公室
美洲			37		%	63		%				47		%	53		%				45		%	55		%
全公司範圍內			47		%	53		%				61		%	39		%				60		%	40		%

地理市場

我們在美洲、歐洲和亞太地區這三個主要地理市場經營和銷售我們的組合式地毯和彈性地板產品和服務，2020財年在這三個地區的淨銷售額分別約佔我們總淨銷售額的54%、32%和14%。2019年，我們在美洲、歐洲和亞太地區的淨銷售額佔總淨銷售額的比例分別為57%、29%和14%，2018年這一比例分別為58%、27%和15%。

3

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目錄

產品及服務

組合地毯

我們生產各種顏色、圖案、質地、絨頭高度和密度的地毯瓷磚。這些品種旨在滿足廣泛的商業內部-特別是辦公室、醫療設施、機場、教育和其他機構、接待空間和零售設施-以及住宅內部的實用和美學需求。我們的地毯瓷磚系統允許獨特的造型和圖案，可用於補充內部設計、為特定目的劃分區域、創建視覺線索以及傳達圖形信息。雖然我們繼續以標準款式生產和銷售相當一部分地毯瓷磚，但我們在美洲和亞太地區的大部分模塊化地毯銷售都是為滿足客户規格而設計的定製產品。

 

我們的模塊化地毯系統是以知名品牌銷售的。界面和樓層。我們生產切割成精確的、尺寸穩定的正方形(通常為50釐米x 50釐米)或矩形(如木板和皮包骨 木板)生產一種將傳統柔軟地板的外觀和質地與模塊化地毯系統的優點相結合的地板覆蓋物。我們的GlasBac®該技術採用玻璃纖維增強聚合物複合背襯，可提供尺寸穩定性，並減少對粘合劑或緊固件的需求。我們還生產含有後工業和/或消費後回收材料的地毯瓷磚，我們以格拉斯巴克稀土品牌。此外，根據款式和顏色的不同，我們用含有不同程度的消費後尼龍的紗線製作地毯瓷磚。

2020年，我們推出了我們的下一代地毯瓷磚背襯，名為CQuest™後備箱。在材料科學的指導下，在大自然碳儲存能力的啟發下，我們在背板上增加了新的生物基材料和更多的回收材料。其中的材料CQuest在獨立的基礎上衡量，支持是淨碳負的-這意味着它們的全球變暖潛在排放量是淨負的。新的CQuest支持包括：

•CQuest™GB-我們的下一步發展GlasBac後退。它具有與地毯磚、生物基添加劑和消費前回收材料中的消費後回收內容構建相同的卓越性能。

•CQuest™生物-一種由生物基和可回收填料製成的非乙烯基生物複合材料襯墊。

•CQUEST™BIOX-相同的材料構成與CQuestBio具有更高濃度的碳負極物質。

我們的i2™模塊化產品線，其中包括我們廣受歡迎的熵？該產品以可合併的染料批次為特色，幷包括許多地毯瓷磚產品，這些產品被設計為隨機安裝，而不參考相鄰瓷磚的方向。這個i2LINE提供經濟高效的安裝和維護、交互靈活性以及可回收和可回收材料。我們的Tactiles®地毯瓦安裝系統採用小方塊的膠粘塑料薄膜將相交的地毯瓦連接起來，不再需要傳統的地毯膠粘劑，從而縮短了安裝時間，減少了材料浪費。

我們還為醫療保健設施市場生產和銷售經過特別改裝的地毯瓷磚。我們的地毯瓷磚具有獨特的特點--例如使用Intersept®抗菌、防靜電尼龍紗線和耐熱着色耐色紗線--這使得它適合在這些設施中使用，以取代堅硬的表面地板。此外，我們推出了我們的樓層產品線專門針對住宅細分市場的模塊化地毯銷售，並在最近幾年樓層產品在商業市場上取得了跨界的成功。此外，我們還專門為教育、酒店和零售市場的每個細分市場設計了模塊化地毯產品。

屢獲殊榮的設計公司David Oakey Designments在開發我們的許多創新產品設計方面發揮了關鍵作用。David Oakey設計公司開發了使用最先進的簇絨技術製造的產品，該技術使我們能夠精確定位地毯瓷磚內幾乎任何排列的不同顏色的紗線簇。這些獨特的設計最好的例證就是我們的城市休閒區(City Retreat®), Net Effect®、 人性®和世界編織®這些藏品在我們的國際業務中都有銷售。

4

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目錄

2020年，我們在成為可持續發展的企業的征程上取得了重大里程碑。同時推出我們的新產品CQuest除了上述背襯，我們在美洲推出了首個“從搖籃到門”的碳負極地毯瓷磚產品，有三種獨特的風格：石蜀針™, 東京紋理™和禪宗縫紉™.這些開創性的產品，是我們體現美™集合，是由我們新的CQuestBioX地毯襯墊(採用新型生物材料和更多可回收材料)、特種紗線和簇絨工藝可製造出淨負值為“具體化碳”的地毯瓷磚。具體化碳是產品從原材料的創造、生長和提取(“搖籃”)到加工到包裝並準備從我們的工廠(“大門”)裝運的碳足跡(用二氧化碳當量衡量的温室氣體排放的全球變暖潛力)，因此在產品的生命週期評估中被稱為“搖籃到大門”。體現碳不同於操作碳，後者指的是產品出廠後發生的所有事情(如裝運、客户使用和生命週期結束)的碳足跡。

此外，通過我們的第三方驗證，碳中性地板™程序，我們所有的地磚，LVT和北方和Noraplan通過購買和停用第三方驗證的碳補償，橡膠地板產品在其整個生命週期(包括體現碳和操作碳)中實現碳中性。

我們相信，我們的從搖籃到門的碳負極地毯磚產品和我們的碳中性地板計劃為我們提供了競爭優勢，特別是我們的全球客户，他們越來越多地設定自己的目標來減少碳足跡。

模數彈性地板

2016年，我們開始提供一類我們稱為模塊化彈性地板的產品，我們在這一類別推出的第一批產品是美國的LVT產品。LVT擁有許多與地毯瓷磚相同的屬性和好處。2017年，我們在全球推出了LVT產品，從Level Set™系列開始，該系列有各種美學外觀的印花頂層樣式可供選擇，包括天然木紋和石頭、紋理木紋和圖案。這些LVT產品是模塊化的，大小與我們的某些模塊化地毯、瓷磚和正方形相匹配。其中一些設計的高度與我們的模塊化地毯相同或相近，這意味着我們的客户能夠並排安裝我們的LVT和模塊化地毯產品，而無需過渡條或分層。此外，我們的一些LVT產品包括一個後備系統，該系統無需額外襯底即可提供隔音功能，從而可以減少空間內聲音的影響。

橡膠地板

 

隨着2018年收購Nora，我們開始在現有的基礎上提供橡膠地板產品Noraplan和北方這些品牌增強了公司快速增長的彈性地板產品組合。橡膠地板非常適合需要衞生、安全、耐化學腐蝕性強的地板的應用場合。與其他地板替代品相比，橡膠地板非常耐用。

其他產品 和服務

 

我們以註冊商標銷售一種專有的抗菌化合物。交叉點我們在我們的一些模塊化地毯產品中加入了這一點。我們還出售我們的觸覺地毯瓷磚安裝系統，以及由第三方生產的各種傳統膠粘劑和地毯安裝和維護產品。我們還繼續通過我們的全球客户和其他大客户為一些全球客户和其他大客户提供“交鑰匙”項目管理服務接口SERVICES™商業領域。

製造和原材料

我們在美國的兩個地點以及荷蘭、英國、泰國、中國和澳大利亞的工廠生產地毯磚。我們在德國生產橡膠地板。

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目錄

除了合成纖維(尼龍紗)，我們的原材料通常可以從多個來源獲得-無論是地區還是全球。在紗線方面，我們主要依賴兩家主要的全球供應商，但我們也與至少兩家其他供應商保持着重要的關係。儘管我們的主要紗線供應商數量有限，但我們確實有能力使用由兩種不同的聚合物原料-尼龍6和尼龍6-生產的面纖維製造地毯，這在需要時為紗線供應投入提供了額外的靈活性。我們的全球採購戰略，包括在這方面。使我們能夠幫助防範特定聚合物供應鏈中任何潛在的原材料或原材料供應商短缺。對於橡膠地板，關鍵的聚合物原材料可以從多種來源獲得，我們可以根據產品規格和材料供應來採購合成橡膠和天然橡膠。

我們有一條靈活輸入的地毯支撐線，我們稱之為涼爽的藍色™，在我們位於佐治亞州拉格蘭奇的模塊化地毯製造廠。這條定製設計的背襯極大地提高了我們在生產“技術循環”中保持回收地毯和廢舊地毯的能力，並進一步允許我們探索其他塑料和聚合物作為投入。例如，我們對涼爽的藍色Line幫助我們開發了新的CQuest如上所述的背襯。我們還擁有更乾淨地將再生地毯和廢舊地毯的表面纖維和背襯分開的技術，從而使其一些組件更容易回收，併為再生地毯提供更純粹的投入物供應。涼爽的藍色進程。這項技術是我們的一部分再入大氣層®2.0通過地毯回收計劃，我們可以將一些回收的表面纖維送回我們的纖維供應商，與原始材料或其他工業後材料混合，並擠出成新纖維。

 

我們的地板覆蓋佐治亞州拉格蘭奇、西點軍校、佐治亞州、北愛爾蘭、荷蘭、泰國、中國和澳大利亞的製造工廠，其環境管理體系通過了國際標準化組織標準編號14001的認證。諾拉的製造工廠位於德國温海姆，也通過了ISO14001認證，銷售的大部分產品都帶有Blauer Engel的標籤。Blauer Engel是德國領先的認可具有環保特性的產品的機構。

銷售及市場推廣

我們通過兩個主要渠道分銷我們的產品：(1)直接銷售給最終用户；(2)通過獨立承包商、安裝商和分銷商進行間接銷售。我們傳統上將地毯營銷戰略重點放在大客户上，尋求與國內和跨國最終用户建立持久的關係，以及經常做出採購決策或對採購決策產生重大影響的建築師、室內設計師、工程師、承包公司和其他指定人員。雖然公司寫字樓市場(包括新建和翻新)是我們最大的細分市場，但我們也強調在其他細分市場的銷售，包括零售空間、政府機構、學校和教育設施、醫療設施、租户改善空間、接待中心、住宅和家庭辦公空間。我們地毯產品的知名品牌加強了我們的營銷努力，包括界面和弗洛爾以及諾拉橡膠地板品牌的實力Noraplan和諾曼底。  

 

我們營銷和銷售工作的一個重要部分是準備所要求的地毯設計的定製樣品，同時開發創新的產品設計和款式，以滿足客户的特殊需求。在大多數情況下，我們可以在不到5天的時間內生產出符合客户規格的樣品，這大大加強了我們的營銷和銷售努力，並增加了利潤率更高的定做或定製銷售量。此外，通過我們的網站，我們可以方便地查看和索取我們產品的樣品。我們還使用允許我們提供產品的數字模擬樣品的技術，這有助於減少與我們的樣品相關的原材料和能源消耗。

 

我們主要使用我們的內部營銷和銷售團隊來營銷我們的地板產品。為了實施我們的全球營銷努力，我們在美國、加拿大、墨西哥、英國、法國、德國、西班牙、荷蘭、印度、澳大利亞、挪威、阿聯酋、俄羅斯、新加坡、香港、泰國、中國和其他地方設有產品陳列室或設計工作室。我們可能會根據需要在世界各地的其他地點開設辦事處，以利用新興的營銷機會。

業務戰略和主要計劃

我們的業務戰略是繼續利用我們在模塊化地毯、產品設計和全球定製能力方面的領先地位，作為一個平臺，在多個細分行業定位我們的模塊化地毯、LVT產品和橡膠地板產品。

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目錄

我們將通過實施以下主要舉措來提高收入和盈利能力：

繼續深入非公司寫字樓市場。我們計劃繼續將戰略重點放在非公司寫字樓市場的產品設計和營銷銷售上，如政府、教育、醫療保健、酒店和住宅生活。我們開始這一計劃是作為市場多元化戰略的一部分，以減少我們對企業寫字樓部門經濟週期性的敞口，它已經成為發展我們的業務和提高盈利能力的主要戰略。他説：

開發一個 實實在在的 彈性地板業務。在我們的產品成功打入高增長LVT市場的基礎上，我們計劃擴大LVT產品供應，同時尋求在彈性地板類別中推出新產品。我們相信，我們能夠以一體化的地板設計提供和銷售我們的軟表面和硬表面，通過真正的模塊化安裝、表面之間沒有過渡帶、在某些情況下尺寸和形狀相同的地毯瓦和彈性產品以及良好的聲學性能來補充和增強我們的地毯磚產品組合，從而幫助滿足客户的需求。我們對Nora及其橡膠地板產品的收購也是我們這一領域戰略的關鍵組成部分。

保持在產品設計和開發方面的領導地位。我們的CQuest背板和我們的木板，瘦木板，及i2產品和觸覺安裝系統已經確認了我們作為模塊化地毯創新領導者的地位。我們將繼續採取措施，保持、擴大和利用這一優勢，繼續增加我們在目標市場細分市場的市場份額。我們的氣候變化 背該倡議在2020年推出了我們有史以來第一個從搖籃到門的碳負極地毯磚，我們的任務零倡議促進了我們對可持續發展的承諾。

季節性

 

從歷史上看，我們第一季度的銷售額通常是我們最低的季度，而我們第四季度的銷售額通常是我們最好的季度，因為整個財年的銷售額通常都在增長。然而，近年來，隨着我們在教育和其他非公司寫字樓市場領域的銷售努力和業績的增加，我們的第二季度和第三季度的銷售額有時會達到最高。2020年，我們的第一季度銷售額是最高的季度，因為新冠肺炎疫情升級，對今年剩餘時間的影響更加嚴重。

競爭

 

在全球範圍內，我們在模塊化地毯產品的銷售方面與其他地毯製造商以及乙烯基和其他類型的地板覆蓋物(包括寬幅地毯)製造商展開競爭。儘管該行業經歷了重大整合，但仍有大量製造商留在該行業。我們相信我們是世界上最大的模塊地毯製造商。然而，一些國內外競爭對手將生產組合地毯作為其業務的一部分，其中一些競爭對手的財力比我們更大。此外，一些與之競爭的地毯製造商至少有能力滿足他們對用於地毯產品的纖維的部分要求，這減少了他們對纖維第三方供應商的依賴。

我們相信，我們的主要地板覆蓋市場的主要競爭因素是品牌認知度、質量、設計、服務、廣泛的產品線、產品性能、營銷策略、定價和可持續性。在公司辦公市場，模塊化地毯與各種地板面料競爭，包括寬幅地毯、LVT和拋光混凝土。我們相信，模塊化地毯的質量、服務、設計、更好和更長的平均產品性能、靈活性(設計選項、選擇性輪換或更換、與我們有彈性的產品結合使用)、可持續性和便利性是我們的主要競爭優勢。

 

我們相信我們在其他幾個領域也有競爭優勢。首先，擁有一支內部設計團隊以及我們與David Oakey設計公司的合作關係，使我們能夠向客户推出眾多創新的、有吸引力的地毯瓷磚和彈性產品。此外，我們相信，在滿足跨國公司客户的需求方面，我們的全球地毯製造能力是一個重要的競爭優勢。我們相信成立公司後，交叉點在一些模塊化地毯產品的背襯中加入抗菌化學劑，增強了我們在所有細分市場中成功競爭的能力。

 

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目錄

我們的可持續發展目標是提升品牌、增強競爭力，也是一項戰略舉措。我們的客户越來越關注他們的運營和他們所使用的產品對環境和更廣泛的生態影響。我們在該領域的領導力、知識和專業知識，特別是在“綠色建築”運動和相關環境認證計劃方面的領導力、知識和專業知識，深深地引起了我們全球許多客户和潛在客户的共鳴。我們的模塊化地毯產品在歷史上一直具有固有的安裝和維護優勢，這些優勢已轉化為更高的效率和更少的浪費。我們正在使用原材料和生產技術，比如我們的涼爽的藍色後備線，我們的再入2.0再生地毯分離工藝，以及我們的新產品CQuest™支持，這直接減少了這些操作對環境的不利影響，並限制了我們對石化產品的依賴。

產品設計、研發

 

我們保持着一支約9000萬人的積極研發和設計員工隊伍，並利用我們供應商的研發努力，特別是在纖維、紗線和模塊化地毯襯墊材料領域。研發團隊為我們提供技術支持和先進的材料研發。產品設計和造型上的創新和更多的定製化是我們產品開發工作的主要重點，這一重點已經導致了幾個設計突破，如我們的Plank和Skinny Plank產品，以及我們的i2產品線。我們的地毯設計和開發團隊在商業和機構市場的地毯設計和產品工程方面是公認的行業領先者。

大衞·奧基設計公司根據一項諮詢協議為我們提供地毯設計和諮詢服務，該公司增加了我們的內部研究、開發和設計人員。根據協議，David Oakey設計公司的服務包括為我們在世界各地的組合地毯業務創造商業地毯設計，並監督我們在北美的組合地毯業務的產品開發、設計和着色功能。本協議可由任何一方提前六個月書面通知另一方終止。

2020年，我們推出了第一款從搖籃到門的碳負極地毯。我們的目標是提供碳足跡儘可能低的產品，以及超越中性的產品，以幫助維持適合生活的氣候。我們的碳負極地毯瓷磚以碳負極材料為特色CQuestBioX背襯與特種紗線和簇絨工藝相結合。我們開發了使用回收材料和生物基材料的創新方法，這使得我們能夠製造儲存碳的地毯瓷磚，防止碳排放到大氣中。

 

對於我們的Nora橡膠地板產品，創新的重點是性能和設計。最近的一項創新是快速發展的自粘劑。NTX解決方案適用於Nora瓷磚和牀單。最近在設計方面的階段性變化是Noraplan IONA在橡膠印記上引入一種橡膠，Noraplan Valua引入天然的木質色彩和浮雕，以及NoraPlan Unita在橡膠地板上融入了真正的花崗巖部件。性能和設計的結合使Nora成為公認的橡膠地板市場領先者。

環境和可持續發展倡議

 

我們的可持續發展戰略，我們稱之為任務零旨在減少浪費、環境足跡和成本。我們的氣候變化 背我們致力於引領業界設計和製造產品，以保持適宜生活的氣候。我們的任務零和氣候反敗為勝標識出現在我們分佈在世界各地的許多營銷和銷售材料上。我們的新產品CQuest™GB，CQuest™Bio和CQUEST™BIOX我們可以使用更多的生物基材料和可回收材料。隨着我們目標市場中越來越多的客户認同我們的觀點，可持續性是一個重要因素，它將成為購買和設計決策的決定性因素。

 

我們追求可持續發展的一個高潮是我們與倫敦動物學會共同創建了一個項目，名為Net-Works®在那裏，我們與菲律賓的社區合作，收集正在破壞一大片珊瑚礁的廢棄漁網，並將它們轉移到我們的紗線供應商，在那裏它們被回收利用，製成新的地毯纖維。網絡為菲律賓的這些社區成員提供了收入來源，同時也清理了他們生活和工作的海灘和水域。我們的淨效果除了其他產品外，收集的地毯瓷磚產品中含有部分由回收漁網製成的紗線，這些回收漁網是通過網絡程序。網絡這是我們重新設計供應鏈的一大步，從一個線性的回收-製造-浪費過程到一個封閉的循環系統，它推進了我們成為一家恢復性企業的最終目標。

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目錄

遵守政府規例

 

我們受到各種聯邦、州和外國法律法規的約束，這些法規涉及我們業務的各個方面，如工人安全、隱私、貿易制裁和反腐敗。此外，我們的業務受有關材料的產生、儲存、搬運、排放、運輸和排放到環境中的法律法規的約束。遵守這些法律法規的成本在過去並未對我們的財務狀況或經營業績產生重大不利影響，預計未來也不會產生重大不利影響。我們的地板覆蓋了佐治亞州拉格蘭奇、西點軍校、佐治亞州、北愛爾蘭、荷蘭、泰國、中國、德國和澳大利亞的製造工廠，其環境管理體系通過了國際標準化組織14001號標準認證。

積壓

 

截至2021年2月7日，我們積壓的未發貨訂單約為1.777億美元，而截至2020年2月9日，我們的積壓訂單約為1.778億美元。從歷史上看，由於個別大型項目的訂單時間和匯率波動，積壓訂單會受到重大波動的影響。由於新冠肺炎的影響，供應和分銷鏈中斷，全球旅行限制以及政府避難所訂單到位，導致全球許多地區的建設項目和地板安裝延誤。

 

專利和商標

 

我們在美國和國外擁有大量的地板覆蓋產品和製造工藝專利。美國專利的期限為自專利申請提交或專利頒發之日起14至20年；其他國家頒發的專利期限因國而異。我們保持活躍的專利和商業祕密計劃，以保護我們的專有技術、訣竅和商業祕密。雖然我們認為我們的專利是非常有價值的資產，但我們認為我們的技術訣竅和技術對我們目前的業務甚至比專利更重要，因此，我們相信現有專利到期或在未決申請下不發放專利不會對我們的運營產生實質性的不利影響。

 

我們在美國和國外也擁有許多商標。除美國外，我們註冊商標的主要司法管轄區是歐盟、加拿大、澳大利亞、新西蘭、日本以及中美洲、南美洲和亞洲的各個國家。我們的一些更突出的註冊商標包括：INTERFACE、FLOR、Intersept、GlasBac、Task Zero、 NORMENT，Noraplan，NTX解決方案，Noraplan unita，Noraplan Valua和網絡。美國的商標註冊有效期為10年，只要商標仍在實際使用，可續展10年。在其他司法管轄區註冊的商標的期限各不相同。

  

人力資本

為了應對新冠肺炎疫情，我們採取了各種措施，保護勞動者的身體健康、心理健康和生產力。這些措施包括但不限於進入辦公室或製造設施之前的日常健康自我評估，加強我們設施內的清潔和消毒，以及遮臉要求。此外，我們對員工採取了新的政策和程序，並在我們的工作場所內採取措施，促進社會距離。我們全球幾乎所有的銷售人員和管理人員都繼續遠程工作。

INTERFACE是一家以目標為導向的公司，擁有一支熱情的團隊，他們分享着一套獨特的價值觀。我們的核心價值觀代表了我們是誰，我們如何看待世界，我們如何對待彼此以及我們的外部客户和利益相關者，以及我們每天如何對待我們的工作。這些核心價值觀是：

•設計一種更好的方式；

•真誠大方；

•激勵他人；

•連接整體；以及

•擁抱明天，擁抱今天。

截至2021年1月3日，我們在全球總共僱傭了3742名員工。其中，文書、職員、銷售、監督和管理人員1579人，製造業人員2163人。截至2021年1月3日，我們還利用了116名臨時人員的服務。

 

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我們在澳大利亞、英國和中國的一些員工由工會代表。在荷蘭，管理層需要就與我們在荷蘭的運營相關的某些事項徵求工會的意見，該理事會的成員是Interface員工，例如更改Interface Europe B.V.(我們在荷蘭的組合地毯子公司)的控制權，我們的一些行動，包括改變薪酬標準或員工福利，需要得到理事會的批准。我們在德國的大多數員工也是勞資委員會的成員。我們的管理層相信，它與勞資委員會、工會和我們所有員工的關係是良好的。

有關我們高管的信息：

 

我們的高管，他們截至2021年1月3日的年齡，以及他們在我們公司的主要職位如下。高級管理人員根據董事會的意願服務。

 

名字			年齡			主要職位
丹尼爾·T·亨德里克斯			66			總裁兼首席執行官
大衞·B·福希(David B.Foshee)			50			副總統、總法律顧問兼祕書
布魯斯·A·豪斯曼			51			副總裁兼首席財務官
詹姆斯·波彭斯			56			副總裁(美洲總裁)
奈傑爾·斯坦斯菲爾德			53			副總裁(歐洲、非洲、澳大利亞和亞洲總裁)

亨德里克斯先生1983年加入我們，此前曾在一家全國性會計師事務所工作。他於1984年晉升為財務主管，1985年晉升為首席財務官，1986年晉升為財務副總裁，1995年10月晉升為高級副總裁，2000年10月晉升為執行副總裁，2001年7月晉升為總裁兼首席執行官。他於一九九六年十月獲選為董事局成員，並自二零零一年七月起出任董事局執行委員會成員。2011年10月，亨德里克斯先生當選為董事會主席。亨德里克斯先生於2017年3月辭去總裁兼首席執行官一職(同時繼續擔任董事會主席)，隨後於2020年1月再次當選為總裁兼首席執行官。

福希先生曾在亞特蘭大的一家國際律師事務所執業，1999年10月加入我們擔任助理律師。2002年4月晉升為助理部長，2006年4月晉升為高級律師，2007年4月晉升為助理副總裁，2012年7月晉升為副總裁，2014年5月晉升為助理總法律顧問，2017年1月晉升為祕書兼總法律顧問。

 

豪斯曼先生他於2017年4月加入我們，擔任副總裁兼首席財務官。他從食品、設施和制服服務供應商Aramark Corporation加盟我們，自2009年以來一直擔任Aramark制服業務部的高級副總裁兼首席財務官，自2014年以來擔任Aramark的直銷商店送貨部門。在加入Aramark之前，他曾擔任沃爾特·迪士尼公司(Walt Disney Company)互動媒體集團的副總裁兼細分市場總監，他於2002年加入該公司。此外，他之前還曾在幾家軟件和互聯網公司擔任財務和控制員職位，並獲得認證

波彭斯先生於2017年加入我們，領導我們的樓層他最近擔任公司營銷副總裁，負責全球界面品牌、數字戰略、全球產品商業化規劃和引領樓層公事。2020年2月，他被任命為我們美洲業務的總裁。在加入我們之前，Poppens先生曾在Newell Rubbermaid、凱洛格公司、REI和可口可樂擔任領導職務。

斯坦斯菲爾德先生1997年被我們收購時，斯坦斯菲爾德先生是第一地毯公司(我們以前的歐洲寬幅織布機業務)的運營經理。在那次收購之後的兩年裏，斯坦斯菲爾德先生擔任製造系統經理，這是一個全球項目團隊的成員，該團隊在我們的七家制造工廠設計和實施製造軟件系統。1999年，他回到Firth地毯公司擔任運營總監。2002年，他成為我們歐洲研發團隊的成員，專注於我們的可持續發展計劃，2004年，他成為我們所有工廠的產品和創新總監在2012年3月被任命為公司副總裁兼首席創新官之前，他擔任設計和創新部門總裁。2016年12月，他成為我們服務於歐洲、中東和非洲的業務總裁，2019年1月，他還承擔了亞太地區的責任。

 

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可用的信息

 

我們以電子方式向美國證券交易委員會(SEC)提交或提供這些材料後，在合理可行的範圍內儘快在我們的互聯網網站上或通過我們的互聯網網站免費提供我們的10-K表格年度報告、10-Q表格季度報告、8-K表格當前報告以及根據1934年“證券交易法”第13(A)或15(D)節提交或提供的那些報告的修正案。我們的互聯網地址是Http://www.interface.com。證券交易委員會設有一個網站，其中包含發行人(包括本公司)以電子方式向證券交易委員會提交的年度、季度和當前報告、委託書和其他信息。美國證券交易委員會的網站是Http://www.sec.gov.

 

INTERFACE，Inc.成立於1973年，是佐治亞州的一家公司。

前瞻性陳述

 

這份關於Form 10-K的報告包含1933年“證券法”、1934年“證券交易法”和1995年“私人證券訴訟改革法”所指的“前瞻性陳述”。諸如“相信”、“預期”、“計劃”、“預期”等詞語以及類似的表達方式都是為了識別前瞻性陳述。前瞻性陳述包括有關我們管理團隊的意圖、信念或當前期望的陳述，以及此類陳述所基於的假設。任何前瞻性陳述都不是對未來業績的保證，涉及許多風險和不確定因素，這些風險和不確定因素可能導致實際結果與這些前瞻性陳述預期的結果大不相同。我們沒有義務更新或修改前瞻性陳述，以反映隨着時間的推移發生的假設變化、意外事件的發生或未來經營業績的變化。管理層目前已知的可能導致實際結果與前瞻性陳述大不相同的重要因素包括與商業內飾行業經濟狀況相關的風險和不確定因素，以及下文第1A項“風險因素”中討論的風險和不確定因素。

 

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第1A項。風險因素：

 

除了其他因素外，你還應該仔細考慮以下因素 此文件中包含的信息 表格10-K的年度報告和通過引用併入本文的其他文件， 在此之前 決定是買入還是賣出我們的普通股。 下列任何或全部風險因素都可能產生實質性的不利影響 關於我們的業務、財務狀況、經營結果和前景。

 

與新冠肺炎相關的風險因素

新冠肺炎疫情可能對我們的運營能力、我們保護員工免受疫情影響的能力、我們的運營結果、財務狀況、流動性、資本投資、我們短期和長期遵守銀團信貸安排和優先票據下的債務契約的能力、我們為現有債務進行再融資的能力，以及我們在資本市場獲得融資的能力產生實質性的不利影響。

世界衞生組織宣佈新冠肺炎疫情為大流行，該病毒繼續在我們運營和銷售產品和服務的地區傳播。新冠肺炎大流行以及未來的類似問題可能會對以下方面產生實質性的不利影響：我們的運營能力；我們保持員工安全不受疫情影響的能力；我們的運營業績、財務狀況、流動性和資本投資；我們的短期和長期遵守銀團信貸安排和優先票據下的債務契約的能力；我們對現有債務進行再融資的能力；以及我們在資本市場獲得融資的能力。

公共衞生組織建議，許多政府在大流行期間不時採取措施來減緩和限制病毒的傳播，包括某些企業關閉和避難所到位以及社會距離的要求。此類預防措施或我們可能自願實施的其他措施，可能會在一段時間內對我們的業務產生實質性的不利影響，例如：可能關閉某些地點；員工可用性降低；可能關閉邊境；以及對我們銷售渠道合作伙伴的業務造成中斷等。

我們的供應商和客户也可能面臨這些和其他挑戰，這可能導致我們的供應鏈中斷，原材料價格上漲或無法獲得生產我們產品所需的原材料，運輸和運輸成本增加，以及建築和翻新支出減少，對我們產品和服務的需求減少。這些問題也可能對我們目前和未來獲得流動資金來源，特別是我們從運營中獲得的現金流，以及從資本市場融資的渠道產生重大影響。儘管這些幹擾可能會繼續發生，但由於未來發展的不確定性，目前無法可靠地量化或估計新冠肺炎疫情的長期經濟影響和近期金融影響，包括但不限於潛在的短期或長期資產減值、重組和其他費用風險。

我們主要產品的銷售已經並可能繼續受到新冠肺炎疫情、不利的經濟週期以及新建築市場和翻新市場影響的影響。

我們主要產品的銷售與商業和機構建築的翻新和建設有關。這一活動是週期性的，受到一個國家或地區總體經濟實力、現行利率和其他因素的影響，這些因素導致企業和其他商業或機構空間使用者採取成本控制措施或減少使用空間。例如，新冠肺炎疫情可能會對這一活動產生週期性和結構性影響，原因是上班族失業，協同辦公空間的使用減少，在家工作的人數增加。隨着新冠肺炎的流行，辦公室的未來，以及未來的辦公室可能是什麼樣子，正受到高管、商業房地產公司、建築師、設計師和其他全球專家的激烈辯論，這可能會對客户在我們產品上的支出產生不利影響。此外，週期性和其他因素對公司寫字樓部門的影響傳統上往往比對其他市場部門的影響更明顯。從歷史上看，我們在公司辦公領域創造的銷售額比其他任何細分市場都要高。過去，週期性和其他因素對新建築市場的影響也往往比對翻新市場的影響更明顯。如果全球經濟狀況沒有改善，或者受到負面週期或其他因素(包括持續的新冠肺炎大流行)的削弱，這些影響可能會再次發生，並可能更加明顯。

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我們的收益可能會受到商譽非現金調整的不利影響，因為對商譽資產的測試表明這些資產發生了重大減值。

根據商譽和其他無形資產會計準則的規定，我們對財務報表中反映的商譽資產餘額進行年度審查。我們的審查是在今年第四季度進行的，除非適用的會計規則規定了觸發事件，需要提前進行中期測試，以確定可能的商譽減值。未來的商譽減值測試可能會導致未來的非現金調整，這可能會對我們未來任何一段時間的收益產生不利影響。

我們在2020年第一季度錄得商譽和無形資產減值損失1.213億美元，這主要是由於新冠肺炎疫情的預期持續時間及其對我們收入和運營收入的預期負面影響。如果這些預期發生變化，或者新冠肺炎大流行持續很長一段時間，可能會產生未來的減損費用。

國際風險因素

我們的大量國際業務受到各種政治、經濟和其他不確定因素的影響，這些不確定因素可能會對我們的業務業績產生不利影響，包括限制性税收或其他政府監管以及外匯波動。

我們有大量的國際業務，並打算繼續尋求和投入資源，以實現美國以外的增長機會。在美國以外，我們在荷蘭、英國、中國、泰國、澳大利亞和德國設有製造工廠，並在加拿大、墨西哥、英國、法國、德國、西班牙、荷蘭、印度、澳大利亞、挪威、阿拉伯聯合酋長國、俄羅斯、新加坡、香港、泰國、中國和其他地方設有產品陳列室或設計室。2020年，我們大約一半的淨銷售額和很大一部分生產都在美國以外，主要是在歐洲和亞太地區。

國際經營具有一定的風險和相關成本，例如：在國外管理企業的複雜性和費用；遵守法律和監管限制或要求的複雜性和意外變化；外國法律、國際進出口立法；貿易和投資政策；全球市場的經濟和政治不穩定；外匯波動；外匯管制；民族主義和保護主義加劇；關税和其他貿易壁壘；收回應收賬款的困難；潛在的不利税收後果以及與在多個税收管轄區經營有關的税收復雜性或税法變化；與知識產權有關的法律和執法的不確定性。根據各種當地法律和習俗，包括衞生和安全條例以及工資和工時法，難以管理地理上分散的勞動力；潛在的政府徵用(特別是在執政黨不民主或專制的國家)；以及取決於所涉司法管轄區的其他因素。不能保證我們未來不會經歷這些風險。

風險包括，例如，圍繞聯合王國退出歐盟的執行和影響的不確定性，如下所述，包括適用於聯合王國的法律和監管框架及其與歐洲聯盟關係的變化。

我們的淨銷售額中有很大一部分是以美元以外的貨幣計算的(大約是2020年淨銷售額的一半)，這使我們面臨貨幣換算的固有風險。我們全球業務的範圍和數量使得完全消除影響我們財務業績的所有外幣兑換風險是不可能的。

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此外，由於我們的全球業務，我們必須遵守許多管理國際關係和國際業務的法律，包括禁止向政府官員和商業客户支付不當款項的法律，以及限制我們可以在哪裏開展業務、我們可以向某些國家進出口哪些信息或產品以及我們可以向非美國政府提供哪些信息的法律。這些法律包括但不限於美國“反海外腐敗法”(“FCPA”)、英國“2010年反賄賂法”、墨西哥國家反腐敗體系(Sistema Nacional Anticorrupción，簡稱“SNA”)、美國出口管理法以及美國和國際經濟制裁和洗錢法規。我們有與遵守此類法規相關的內部政策和程序；然而，此類政策和程序可能不會始終保護我們免受員工、代理、業務合作伙伴、合資夥伴或代表的不當行為的影響，特別是在最近收購的業務可能沒有經過適用合規政策和程序方面的大量培訓的情況下。違反這些複雜的法律可能會導致刑事處罰、制裁和/或罰款，這可能會對我們的業務、財務狀況以及運營和聲譽的結果和聲譽產生不利影響。此外，我們受到世界各國反壟斷法的約束。隨着時間的推移，這些法律或其解釋、管理或執行可能會發生變化。任何此類變化都可能限制我們未來的收購、資產剝離或運營。

最後，我們可能沒有意識到可能影響我們在外國司法管轄區業務的所有因素。上述風險，以及我們可能不知道的特定司法管轄區的其他風險，可能會對我們的業務和業績產生不利和實質性的影響。

 

圍繞實施和效果的不確定性 這個 英國退出歐盟， 以及歐盟的相關負面事態發展 可能對我們的業務、運營結果或財務狀況產生不利影響。

 

2016年，英國選民通過全民公投(俗稱“英國退歐”)批准退出歐盟。英國於2020年1月31日不再是歐盟成員國。2020年12月，英國和歐盟就一項貿易與合作協議達成一致，該協議暫時適用，直到歐盟議會正式批准。由於該協議只是在許多方面提出了一個框架，而且需要英國和歐盟之間進行復雜的額外雙邊談判，因為雙方都在繼續努力制定執行規則，因此雙方之間關係的確切條款與退出前的條款有何不同，仍然存在重大的政治和經濟不確定性。英國退歐前後的不確定性對我們在歐洲，特別是英國的業務和產品需求產生了負面影響，英國退歐的實施可能會繼續對我們的業務和產品需求產生負面影響。英國退歐可能會對歐洲或世界範圍內的政治、監管、經濟或市場狀況產生不利影響，並可能導致政治機構和監管機構的不穩定。英國退歐還可能擾亂英國、歐盟和其他國家之間商品、服務和人員的自由流動。此外，英國退歐對歐元和英鎊中的一種或兩種的價值產生了不利影響，並可能進一步產生不利影響，這可能會對我們的業務產生負面影響(主要是將這些外幣的銷售和收益換算成我們的報告貨幣美元)。這樣的發展可能會產生其他不可預測的不利影響。, 包括如果英國退歐導致歐洲經濟困難，對英國和歐洲的寫字樓和地板產品的需求產生實質性的不利影響。

與我們負債有關的風險因素

我們有大量的債務，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果以及我們履行債務支付義務的能力產生不利影響。

我們有大量的債務和償債要求。截至2021年1月3日，我們有大約5.852億美元的未償債務，在我們現有的信貸安排下，我們有2.954億美元的未提取借款能力。

這一債務水平可能會對我們未來的運營產生重大影響，包括：

•使我們更難履行未償債務項下的付款和其他義務；

•如果我們不遵守債務協議中包含的財務和其他限制性契約，就會導致違約事件，違約事件可能導致我們所有的債務立即到期和支付；

•減少我們的現金流用於營運資本、資本支出、收購或戰略投資以及其他一般企業用途的可獲得性，並限制我們為這些目的獲得額外融資的能力；

•使我們面臨浮動利率債務的利息支出增加的風險，包括我們現有信貸安排下的借款；

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•限制我們計劃或應對業務、我們經營的行業和整體經濟變化的靈活性，並增加我們對這些變化的脆弱性；

•與負債較少或槓桿率較低的競爭對手相比，我們處於競爭劣勢；

•由於我們有大量未償債務，限制了我們吸引某些投資者購買我們普通股的能力；以及

•限制了我們在現有債務到期時對其進行再融資的能力。

此外，我們的信貸安排下的借款利率是浮動的，因此，如果基礎市場利率(浮動利率所基於的)增加，我們的利息支出將會增加。

此外，2017年7月27日，監管倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的英國金融市場行為監管局(FCA)宣佈，FCA將在2021年之後不再説服或強制銀行提交計算LIBOR的利率。本次公告表明，2021年後不保證在當前基礎上繼續使用LIBOR，到2021年LIBOR可能停止或修改。紐約聯邦儲備銀行(Federal Reserve Bank Of New York)於2018年4月開始公佈有擔保隔夜融資利率(SOFR)，作為LIBOR的替代利率。SOFR是衡量隔夜以美國國債為抵押的現金借款成本的廣泛指標。未來幾年，可能會出現從廣泛使用libor轉向sofr或另一種基準利率的轉變。我們對基於倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的金融工具有敞口，即我們現有的信貸安排，即基於LIBOR的浮動(或浮動)利率。如果倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)不再可用，這項安排允許使用替代基準利率。目前，我們無法預測修改或終止LIBOR或建立替代基準利率的整體影響。

上述任何因素都可能對我們的業務、財務狀況和經營結果以及我們履行債務支付義務的能力產生不利影響。

償還債務需要大量現金，我們可能沒有足夠的運營現金流來償還債務。

我們是否有能力產生現金，以便按計劃支付債務本金、支付利息或為債務進行再融資，取決於我們未來的表現，這受到經濟、金融、競爭、立法、監管和其他我們無法控制的因素的影響。此外，我們日後是否有能力借入資金償還債務，將視乎我們現有信貸安排和其他融資協議(包括優先債券的契約)，以及我們日後可能簽訂的其他協議的履行情況而定。具體地説，我們需要在現有的信貸安排下保持一定的財務比率。我們的業務未來可能不會繼續從運營中產生足夠的現金流，我們可能無法根據現有的循環信貸安排或從其他來源獲得足以償還債務(包括優先債券)的未來借款，以進行必要的資本支出或滿足我們的其他流動資金需求。如果我們無法從我們的業務或通過借款產生現金，我們可能被要求採用一個或多個替代方案，例如出售資產、重組債務或以可能繁瑣或高度稀釋的條款獲得額外股本。我們償還債務或為債務再融資的能力將取決於當時的資本市場和我們的財務狀況，以及我們的融資協議的條款，包括現有的信貸安排和優先債券的契約。我們可能無法從事這些活動中的任何一項，或以理想的條件從事這些活動，這可能會導致我們的債務違約。

我們可能會招致大量額外債務，這可能會進一步加劇與我們鉅額債務相關的風險。

受我們現有信貸安排和優先債券契約的限制，我們和我們的子公司未來可能會產生額外的債務。雖然我們現有的信貸安排和管理高級債券的契約對額外債務的產生有限制，但這些限制受到許多重大限制和例外的限制，包括我們在現有信貸安排下在未承諾的基礎上增加循環承諾和/或定期貸款的能力，以及因遵守這些限制而產生的債務可能會很大。如果在我們和我們子公司的現有債務水平上增加新的債務，我們現在面臨的相關風險將會增加。

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與我們的業務和運營相關的風險因素

在競爭激烈的地板覆蓋產品市場上，我們與眾多製造商展開競爭，其中一些競爭對手擁有更大的資金實力。 比我們擁有更多的資源。 我們可能會面臨價格競爭的挑戰，在我們的業務上進行投資， 或 競合 在產品設計方面。

 

地板覆蓋行業競爭激烈。在全球範圍內，我們與其他地毯製造商和其他類型的地板覆蓋產品製造商競爭地板覆蓋產品的銷售。儘管該行業經歷了重大整合，但仍有大量製造商留在該行業。此外，我們的一些競爭對手正在全球範圍內增加該行業的製造能力，這可能會增加市場的供應量。我們競爭對手產能的增加可能會導致我們的產品(包括目前可能具有誘人利潤率的LVT等產品)的定價壓力，以及對我們產品的需求減少，從而對收入和盈利能力產生不利影響。

 

我們的一些競爭對手，包括一些生產組合地毯和彈性地板的國內外大型多元化公司，擁有比我們更多的財力。有效的競爭可能需要我們在產品開發、製造設施、分銷網絡以及銷售和營銷活動上進行額外的投資。

 

此外，我們經常在設計偏好上進行競爭。在我們足夠快地適應這些變化之前，或者在我們意識到市場上發生了這些變化之前，我們客户的設計偏好可能會演變或改變。如果發生這種情況，可能會對我們的銷售產生負面影響，因為我們的客户會選擇其他產品。

 

我們的成功在很大程度上取決於我們的努力、能力和持續的服務。 在我們的高級管理人員中， 我們的首席設計顧問 和其他關鍵人員 (包括銷售人員)，以及我們的損失 它們中的任何一個都可能對我們產生不利影響。

 

我們相信，我們的成功在很大程度上取決於我們高級管理人員的努力和能力。此外，我們在很大程度上依賴David Oakey設計公司的David Oakey為我們的內部設計人員提供的領導力。具體地説，大衞·奧基設計公司根據一份包含競業禁止條款的獨家諮詢合同為我們提供產品設計/生產工程服務。我們與大衞·奧基設計公司的協議可由任何一方提前六個月書面通知另一方終止。我們的業務還依賴於其他關鍵人員的招聘和留住，包括強大的銷售主管。

 

我們可能會因為各種原因失去關鍵人員的服務，包括如果我們的薪酬計劃在相關市場上對我們的員工和服務提供商失去競爭力，或者如果公司經歷了重大的顛覆性變化(不僅包括經濟衰退，而且可能還有管理層認為從長期來看是積極的其他變化)。在地板行業擁有豐富知識、培訓和經驗的關鍵人員的流失-特別是在銷售、營銷、運營、產品設計和管理領域-可能會對我們的業務產生不利影響。我們可能不能輕易地替換這些人員，特別是如果虧損的根本原因使公司作為僱主的吸引力相對較低的話。

我們正在對我們的銷售組織實施多年的變革，包括實施標準化流程，在該流程中，我們的銷售團隊進入市場、與客户互動、與架構師和設計界合作，並總體上進行日常運營。我們還在實施技術工具，要求銷售人員在日常工作中使用這些工具，並設立新的管理職位，積極管理和指導銷售人員。所有這些變化都是顛覆性的，這可能會給我們的銷售隊伍帶來適應方面的挑戰，特別是對長期任職的員工來説，他們構成了我們銷售隊伍的一大部分。不能保證這些努力會增加銷售額或改善業務的盈利能力，也不能保證它們不會對業務造成不利影響，減少銷售額，降低整體盈利能力。

原材料成本、運輸成本、關税或關税的大幅增加可能會對我們產生不利影響。 如果我們不能將這些成本增加轉嫁到我們的客户身上，我們就會受到影響。

 

以石油為基礎的產品構成了我們製造地毯所使用的原材料成本的主要部分。合成橡膠也使用以石油為基礎的產品作為原料。我們將產品運往世界各地也會產生巨大的運輸和運輸成本。雖然我們試圖將成本上漲與相應的價格上漲相匹配，但如果我們不能將這種成本上漲轉嫁給我們的客户，原材料成本、運輸和運輸成本的持續波動可能會對我們的財務業績產生不利影響。

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目錄

我們與合成纖維的主要第三方供應商或豪華乙烯基瓦(“LVT”)的唯一第三方供應商之間的任何協議意外終止或中斷，都可能對我們造成重大不利影響。

 

我們的LVT產品依賴於少數合成纖維第三方供應商和單一供應商。我們與目前的合成纖維(尼龍)供應商或LVT的獨家供應商之間的任何供應協議的意外終止或中斷，包括任何第三方供應商未能滿足我們的產品規格，都可能對我們產生實質性的不利影響，因為我們沒有能力生產我們自己的纖維，用於我們的地毯產品或我們自己的LVT。我們的供應商可能因為各種原因而無法滿足我們的需求，包括我們無法準確預測我們未來的需求，或者由於與我們無關的原因導致供應商的產量不足，例如洪水或其他自然災害。我們唯一的LVT供應商的主要生產設施位於韓國。如果我們與合成纖維的主要供應商或LVT的獨家供應商的任何供應協議被終止或中斷，我們可能會因將更多的合成纖維採購轉移到另一家合成纖維供應商或為LVT開發新的供應鏈來源而導致製造成本增加和製造過程中的延遲(從而導致銷售和盈利能力下降)。我們長期無法以經濟高效的方式採購產品或LVT中包含的合成纖維，可能會對我們及時交付產品的能力產生不利影響，這可能會損害我們的銷售和客户關係。

 

如果我們不能實現收購Nora的預期協同效應和其他好處，我們的運營業績和股價可能會受到負面影響。

 

2018年，我們完成了對彈性橡膠地板覆蓋物製造商和跨國營銷商Nora的收購。此次收購的成功將在很大程度上取決於我們能否通過將公司的遺留業務與Nora合併實現預期的協同效應和其他好處。我們實現這些預期收益和節省成本的能力受到各種風險和不確定性的影響，包括以下風險：

 

•我們可能不能及時地成功地合併和整合業務，或者根本不能成功地合併和整合業務；

•整合過程可能會轉移管理層的注意力，導致員工或客户流失或造成其他幹擾；

•Nora可能不會像我們目前預期的那樣對合並後業務的收入和盈利能力做出那麼大的貢獻；以及

•我們可能無法管理與收購相關的增加的債務。

如果我們不能在預期的時間框架內成功合併業務，或者根本不能實現交易的預期協同效應和其他好處，或者可能需要比預期更長的時間才能實現，合併後的業務可能不會像預期的那樣表現，我們的運營結果或我們普通股的價值可能會受到不利影響。

 

整合過程還可能導致公司或Nora的關鍵員工或客户流失、公司正在進行的業務中斷或意外的整合問題、高於預期的整合成本以及整個整合過程花費的時間比最初預期的更長。

 

我們將需要投入大量的管理注意力和資源來整合公司的遺留業務和Nora。集成過程可能會導致：

 

•轉移管理層的注意力；

•缺乏人員或其他資源來尋求其他潛在的商業機會；以及

•每家公司正在進行的業務中斷或失去動力，或標準、控制、程序和政策的不一致。

 

這些後果中的任何一種都可能對每家公司與客户、供應商、員工和其他客户保持關係的能力或他們實現交易預期利益的能力產生不利影響，或者可能減少每家公司的收益，或者以其他方式對合並後公司的業務和財務業績以及我們普通股的價值產生不利影響。

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我們普通股的市場價格一直在波動，你的投資價值可能會縮水。

 

我們普通股的市場價格過去一直不穩定，未來可能會繼續波動。這種波動可能會導致我們在納斯達克全球精選市場上的普通股價格急劇下跌，並可能導致您在我們普通股上的投資損失重大價值。一般來説，市場價格波動對許多公司發行的證券的市值產生了重大影響，原因與它們的經營業績無關。因此，我們無法預測未來普通股的市場價格。

 

我們設施、製造流程、產品結構和產品組成的變化可能會擾亂我們的運營，增加客户投訴，增加保修索賠，對我們的聲譽產生負面影響，並對我們的財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。

我們不時地改進我們的實際設施，或將業務轉移到新的設施。大規模的變動或移動可能會擾亂我們的正常運營，導致可能的生產力損失，這可能會對我們的業績產生不利影響。我們還在對我們的製造設施、工藝、產品組成和產品結構進行重大投資和修改，包括但不限於生產我們的新產品CQuest™地毯瓷磚背襯。這些變化可能具有破壞性。也不能保證我們的CQuest™備份不會按預期執行，也不會增加保修索賠或客户投訴。這些努力也可能不會產生我們希望從這些努力中獲得的財務回報和業務改善。雖然這些變化旨在產生更強勁的財務業績，但由於項目延誤、新設施和設備上線造成業務中斷、增加客户投訴或增加保修索賠，這些變化可能會對我們的財務業績產生負面影響；所有這些都可能對我們的運營、聲譽、財務狀況和運營結果產生負面影響。

 

我們的業務可能會因自然災害、災難、火災、流行病或其他突發事件而遭受重大損失。

 

雖然我們在多個工廠生產我們的產品，併為我們的工廠提供保險(包括業務中斷保險)，但我們的製造設施可能會因自然災害(如洪水、龍捲風、颶風和地震)、火災或其他意外事件(如惡劣天氣條件、流行病或其他公共衞生危機(如上文所述的新冠肺炎大流行)或其他中斷我們的設施、供應鏈或客户的設施而受到嚴重損害)而受到嚴重損害。我們可能因此類事件而招致未投保的損失和責任，包括損害我們的聲譽，並在運營能力方面遭受重大損失，這可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。

 

我們信息技術系統的中斷或故障可能會對我們的業務產生不利影響。

 

我們在很大程度上依賴信息技術系統-軟件和計算機硬件-來運營我們的業務。除其他事項外，我們依靠這些系統：

•促進和計劃庫存和原材料的採購、管理、分配和付款；

•控制我們的生產流程；

•管理和監控我們的分銷網絡和物流；

•接收、處理和裝運訂單；

•管理賬單、收款和應付款項；

•管理財務報告；以及

•管理工資和人力資源信息。

我們的IT系統可能因多種原因而中斷或出現故障，包括：

•自然災害，如火災；

•斷電；

•軟件“錯誤”、硬件缺陷或人為錯誤；以及

•黑客、計算機病毒、惡意軟件、勒索軟件、網絡釣魚詐騙或其他網絡攻擊。

 

任何這些使我們無法使用重要IT系統的事件都可能嚴重擾亂我們的正常業務運營。這些中斷可能導致生產或運輸中斷，進而可能導致實質性收入損失和聲譽損害。不能保證我們的備份系統或災難恢復程序將足以及時減少IT系統中斷造成的損失，而且我們可能會在糾正IT系統緊急情況時產生鉅額費用。

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目錄

 

如果我們的IT系統存儲敏感數據(包括關於我們員工或其他個人的數據)，如果此類數據被盜用，安全漏洞可能會使我們承擔其他嚴重責任和聲譽損害。此外，隨着網絡罪犯繼續變得更加老練，防禦和防範網絡攻擊的成本預計會上升。

法律風險因素

我們面臨着與訴訟和索賠相關的風險。

我們一直是，將來也可能成為訴訟的一方，包括但不限於在正常業務過程中的訴訟和法律程序，例如我們的客户就商業糾紛提出的索賠，我們的現任或前任僱員提出的僱傭索賠，或者與知識產權問題有關的索賠。訴訟可能會導致鉅額費用，並可能分散管理層的注意力和資源，這可能會對我們的業務、運營結果和財務狀況產生不利影響。如果在任何法律程序或索賠中做出對我們不利的判決，我們可能需要支付金錢損害賠償金。保險可能不包括此類索賠，可能無法提供足夠的款項來支付解決一個或多個此類索賠的所有費用，並且可能不會繼續以我們可以接受的條款提供保險。此外，不利的判決(如禁制令)可能會損害我們的業務、經營結果和財務狀況，使交易對手獲得公平救濟。

有關訴訟和索賠的更多信息，請參閲本報告中的第3項“法律訴訟”。

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1B項。未解決的員工意見

 

沒有。

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項目2.屬性

我們將公司總部設在佐治亞州亞特蘭大，租賃面積約為4.2萬平方英尺。下表列出了我們的主要製造設施和其他材料物理位置(有些位置由多個建築物組成)，除非另有説明，否則我們擁有所有這些設施：

 

位置			地板 空間 (平方(FT.)
泰國曼谷			275,946
克雷加文(Craigavon)，愛爾蘭北部(1)			72,200
佐治亞州拉格朗日			669,145
佐治亞州拉格朗日(1)			517,205
佐治亞州聯合城(1)			370,000
明託，澳大利亞			240,000
謝爾彭澤爾，荷蘭			1,250,960
佐治亞州西點軍校			250,000
塞勒姆，新罕布夏州(1)			109,129
德國温海姆(1)			831,113
中國太倉(1)			142,500

(1)租來的。

我們在超過25個國家和地區的70多個地點設有銷售或營銷辦事處，並在多個國家和地區設有多個其他分銷設施。我們的大部分銷售和營銷地點以及許多分銷設施都是租賃的。

 

我們相信，我們的製造和分銷設施以及我們的營銷辦事處足以滿足我們目前的運營需求。不過，我們會繼續考慮是否適宜在世界各地設立更多設施和辦事處，作為我們迎合全球市場需求的業務策略的一部分。我們在美國擁有的幾乎所有房產都需要抵押貸款，這可以保證我們銀團信貸安排下的借款。

 

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項目3.法律訴訟

我們不時會參與法律程序，不論是在正常業務過程中或其他情況下所引起的法律程序。本年度報告第8項表格10-K中的合併財務報表附註18中所述的披露內容以引用的方式併入本文。

 

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項目4.礦山安全披露

不適用。

第二部分

項目5.登記人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場

 

我們的普通股在納斯達克全球精選市場掛牌交易。截至2021年2月18日，我們有631名普通股持有者。我們估計，我們普通股的受益持有者超過9000人。

 

未來宣佈及派發股息由本公司董事會酌情決定，並取決於(其中包括)本公司的投資政策及機會、經營業績、財務狀況、現金需求、未來前景，以及本公司董事會在作出決定時可能認為相關的其他因素。該等其他因素包括我們的銀團信貸安排協議及優先債券契約所載的限制，每項協議均列明何時可派發股息的條件。因此，如果董事會根據上述因素認為停止派發股息是適當的，我們可能會在未來停止派發股息。

股票表現：

 

下面的圖表將截至2021年1月3日的五年期間，公司的股東總回報率(假設所有股息都進行了再投資)與(I)所有在納斯達克綜合指數(Nasdaq Composite Index)上市的公司和(Ii)我們自主確定的同行集團的總回報率進行了比較，假設每個公司在2016年1月3日(2015財年最後一天)的初始投資為100美元。在確定其同行集團公司時，公司考慮了各種因素，包括潛在同行的行業、商業模式、規模和複雜性。與類似行業或業務線的公司或受類似經濟和商業週期影響的公司，包括同樣注重可持續性的具有重要國際業務的公司。

 

			2016年1月3日						2017年1月1日						(2017年12月31日)						2018年12月30日						2019年12月29日						2021年1月3日
INTERFACE，Inc.			$100						$98						$134						$77						$91						$58
納斯達克綜合指數			$100						$109						$141						$136						$188						$271
自主同業集團(20只股票)			$100						$115						$117						$96						$126						$114

 

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關於性能圖的説明

 

(1)如果以會計年度末為基礎的年度間隔不是交易日，則使用前一個交易日。

(2)截至2016年1月3日(2015財年的最後一天)，該指數水平被設定為100美元。

(3)該公司的會計年度將在最接近12月31日的週日結束。

(4)上述自主確定的同業集團包括以下公司：Acuity Brands，Inc.；Albany International Corp.；Apogee Enterprise，Inc.；阿姆斯特朗地板公司；Armstrong World Industries，Inc.；Caesarstone Ltd.；FLIR Systems，Inc.；Gentherm Inc.；H.B.Fuller Company；Harsco Corporation；Herman Miller，Inc.；HNI Corporation；Kimball International，Inc.；Knoll，Inc.；

根據股權補償計劃授權發行的證券

 

見本年度報告第III部分的表格10-K第12項。

 

發行人購買股票證券

 

下表包含在截至2021年1月3日的第四季度，公司或代表公司或任何“關聯買家”(根據1934年證券交易法第10B-18(A)(3)條的定義)購買我們普通股的相關信息：

 

期間(1)						總計 數 的股份 購得						平均值 價格 付訖 每股						總數 所購股份的百分比 作為公開活動的一部分 已宣佈的計劃或 節目						近似美元 以下股票的價值 可能還會是 根據 計劃或計劃
2020年10月5日-11月1日(2)						49						$	6.90					—						$	—
2020年11月2日-12月6日(2)						688						8.18						—						—
2020年12月7日-2021年1月3日(2)						2,024						10.50						—						—
總計						2,761						$	9.86					—						$	—

 

(1)上述月度期間與該公司2020財年第四季度相對應，該財季從2020年10月5日開始，到2021年1月3日結束。

(2)代表公司從員工手中收購的股份，以履行與以前的股權獎勵相關的所得税預扣義務。

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目錄

項目6.精選財務數據

不再需要此項目，因為我們已選擇提前採用美國證券交易委員會第33-10890號版本中包含的對S-K規則第301項的更改。

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項目7.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

 

新冠肺炎大流行的影響

2020年3月1日，世界衞生組織宣佈新冠肺炎疫情為大流行，病毒繼續在我們經營和銷售產品和服務的地區傳播。新冠肺炎疫情對我們的業務、經營業績和財務狀況都產生了實質性的不利影響，預計這種影響將無限期持續下去。大流行的持續時間最終將決定我們的行動受到影響的程度。我們繼續監控我們的運營，並實施了各種計劃，以減輕對我們業務的影響，包括減少員工、勞動力成本、營銷費用、諮詢費、差旅成本、各種其他成本和資本支出，以及減少我們在普通股上支付的現金股息，暫停和減少生產設施的班次，暫時解僱員工，以及實施其他成本降低或避免措施。

在2020財年，新冠肺炎疫情導致所有地理區域的收入下降。我們的銷售組合轉向更多非企業寫字樓市場，因為新冠肺炎疫情減少了企業支出，影響了企業寫字樓市場的銷售。2020年，合併淨銷售額與2019年相比下降了17.9%，這主要歸功於新冠肺炎。如上所述，公司實施並將繼續實施各種成本削減舉措，以減輕新冠肺炎對我們業務的影響。在2020年，該公司記錄了1290萬美元的自願和非自願遣散費，這些費用包括在綜合營業報表中的銷售、一般和行政費用中。我們預計，由於這些分離計劃，未來每年可節省約1500萬美元。

在2020年第一季度，由於與新冠肺炎疫情相關的宏觀經濟狀況發生變化，我們確認了1.213億美元的商譽和某些無形資產減值費用。請參閲備註12本年度報告第II部分第8項題為“商譽和無形資產”的補充資料。

為了應對需求減少和加強員工安全措施，我們從2020年3月18日至2020年3月23日暫停了我們美國製造設施的生產，然後從2020年4月6日至2020年4月13日再次暫停生產。從2020年4月20日至第三季度末，我們還大幅削減了英國克雷加文工廠的產量，我們的泰國、中國和澳大利亞工廠有時會因需求減少而減少班次。在2020年第一季度，由於中國政府關門以及我們的中國工廠在2020年1月下旬至2020年2月9日暫時關閉，我們的亞太地區主要受到了新冠肺炎的影響。此外，我們全球幾乎所有的銷售人員和行政人員都繼續按照公司持續的安全措施以及任何地方政府的命令和不時到位的“避難所”指令進行遠程工作。

由於新冠肺炎大流行，全球不同國家都有政府贈款和工資保護計劃，為受大流行影響的公司提供援助。美國頒佈的《CARE法案》(見注17標題為“所得税荷蘭頒佈的工資保護計劃(“NOW計劃”)和荷蘭頒佈的工資保護計劃(“NOW計劃”)提供與工資成本相關的福利，如報銷、降低工資税率或推遲支付工資税。NOW計劃為符合條件的公司提供勞動力成本補償，作為留住員工並繼續按照公司慣例支付薪酬的激勵。在2020財年，公司有資格獲得幾個工資保護計劃下的福利，並確認工資成本減少了約730萬美元，這在綜合運營報表中記錄為銷售、一般和行政費用減少610萬美元，銷售成本減少120萬美元，因為公司認為收到的福利很可能無法償還。

一般信息

 

我們的收入來自地板覆蓋產品的銷售，主要是組合地毯、豪華乙烯基瓦(“LVT”)以及從2018年8月開始銷售的橡膠地板產品。我們的業務，以及整個商業室內裝潢行業，本質上是週期性的，受到經濟狀況和趨勢的影響，這些經濟狀況和趨勢影響着商業和機構商業空間的市場。商業室內裝飾業，包括地板覆蓋產品市場，很大程度上是由企業對其現有業務的再投資推動的，這些再投資的形式是為其工作場所提供新的固定裝置和傢俱。在很大程度上，這種再投資的時機和金額受到這些公司盈利能力的影響。因此，影響企業總體盈利能力的宏觀經濟因素，如就業率、寫字樓空置率、資本支出、生產率和效率提高，也會影響我們的業務。

 

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目錄

如上所述，在2020財年，我們公司寫字樓與非公司寫字樓市場的銷售組合已經轉向非公司寫字樓市場，這主要是由於新冠肺炎對公司寫字樓市場的影響。我們將營銷和銷售努力集中在公司辦公室和非公司辦公室部門，以在一定程度上減少對公司辦公室市場部門產生更不利影響的經濟週期的影響，並奪取更多的市場份額。

過去三個財年，我們在公司寫字樓和非公司寫字樓市場的模塊化地毯和彈性地板銷售組合彙總如下：

			2020									2019									2018
			公司辦公室			非公司辦公室						公司辦公室			非公司辦公室						公司辦公室			非公司辦公室
美洲			37		%	63		%				47		%	53		%				45		%	55		%
全公司範圍內			47		%	53		%				61		%	39		%				60		%	40		%

2020年，我們的淨銷售額為11.033億美元，與2019年的13.43億美元相比下降了17.9%，這主要是由於新冠肺炎的影響。2020年的運營虧損為3930萬美元，而2019年的運營收入為1.309億美元。2020年淨虧損7190萬美元，合每股1.23美元，而2019年淨收益為7920萬美元，合每股1.34美元。2020年期間受到第一季度錄得1.213億美元商譽和無形資產減值損失以及與新冠肺炎成本節約舉措相關的1,290萬美元遣散費的影響。這些費用被930萬美元的較低工資成本部分抵消，這些費用是由於休假和工資保護計劃的信用額度造成的。

 

2019年，我們的淨銷售額為13.43億美元，與2018年的11.796億美元相比增長了13.9%。2019年的營業收入為1.309億美元，而2018年為7640萬美元。2019年淨收入為7920萬美元，合每股1.34美元，而2018年為5030萬美元，合每股0.84美元。2019年期間包括被收購的Nora業務整個財年的業績，與Nora收購相關的590萬美元的購買會計攤銷，以及1290萬美元的重組和其他費用。2018年期間包括從2018年8月7日到2018財年結束期間收購Nora的結果(如下所述)。

2018年8月7日，該公司完成了對Nora的收購，收購價格為3.851億歐元，按截至交易日的匯率計算為4.472億美元，其中包括收購的現金4000萬歐元(4650萬美元)，淨收購價格為3.451億歐元(4.07億美元)。Nora是橡膠地板市場的行業領先者，自收購之日起，此次收購擴大了該公司在非公司寫字樓市場的業務。

重組計劃

 

2019年12月23日，該公司承諾實施新的重組計劃，以提高全球業務的效率和降低成本，並將其運營結構與其業務戰略更緊密地結合起來。該計劃涉及裁員約105人，並提前終止了兩份寫字樓租約。由於這一計劃，公司在2019年第四季度記錄了約900萬美元的税前重組費用。這筆費用包括遣散費(880萬美元)和租賃退出費用(20萬美元)。重組費用預計將導致未來約900萬美元的現金支出，用於支付這些員工遣散費和租賃退出成本。該公司預計該計劃每年可節省約600萬美元。年化節餘的一部分在2020財年的損益表上實現，其餘部分年化節餘預計在2021財年實現。

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目錄

2018年12月29日，該公司承諾實施新的重組計劃，繼續努力提高全球業務的效率和降低成本，並將其運營結構與其業務戰略更緊密地結合起來。該計劃涉及(I)重組其在英國的銷售和行政業務，(Ii)裁減大約200名員工，主要是在歐洲和亞太地區，以及(Iii)減記某些未充分利用和受損的資產，其中包括信息技術資產和陳舊的製造設備。作為這一計劃的結果，該公司在2018年第四季度記錄了約2050萬美元的税前重組和資產減值費用。這筆費用包括遣散費(約1080萬美元)、資產減值(約860萬美元)和其他項目(約110萬美元)。這筆費用預計將導致未來1200萬美元的現金支出，主要用於遣散費(約1080萬美元)。重組計劃於2020財年末完成。

商譽、無形資產與固定資產減值

2020年，我們確認了1.213億美元的商譽和某些無形資產減值費用。請參閲備註12請參閲本年度報告第II部分第8項題為“商譽和無形資產”的報告，以瞭解更多信息。2020年，我們確認了500萬美元的固定資產減值費用，主要與某些FLOR設計中心關閉和其他被放棄或無限期推遲的項目有關。這些費用包括在綜合經營報表中的銷售、一般和行政費用中。

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目錄

經營成果分析 

 

下面的討論和分析反映了前面幾節討論的因素和趨勢。

 

以美元以外的貨幣計價的淨銷售額在2020年約為51%，2019年約為49%，2018年約為49%。由於我們有如此龐大的國際業務，我們不時會受到影響外幣交易的國際事態發展的影響。2020年，歐元、英鎊和人民幣兑美元走強，對我們的淨銷售額和營業收入產生了積極影響。2019年，歐元、英鎊、澳元、加元和人民幣兑美元走弱，對我們的淨銷售額和營業收入產生了負面影響。2018年，歐元和英鎊兑美元走強，對我們的淨銷售額和營業收入產生了積極影響。

下表列出了在過去三年中，將歐元、英鎊、澳元和加元兑換成美元對我們的淨銷售額和營業收入產生影響的金額(美元)：

			2020						2019						2018
			(單位：百萬)
外幣變動對淨銷售額的影響			$	7.1					$	(26.2)					$	8.4
外幣變動對營業收入的影響			0.9						(3.9)						1.2

 

下表列出了過去三年我們的綜合營業報表中包括的某些項目，佔淨銷售額的百分比：

			財年
			2020						2019						2018
淨銷售額			100.0		%				100.0		%				100.0		%
銷售成本			62.8						60.3						63.6
銷售毛利			37.2						39.7						36.4
銷售、一般和行政費用			30.2						29.0						28.2
重組、資產減值和其他費用			(0.4)						1.0						1.7
商譽和無形資產減值費用			11.0						—						—
營業收入(虧損)			(3.6)						9.7						6.5
利息/其他費用			3.6						2.2						1.8
所得税費用前收益(虧損)			(7.2)						7.5						4.7
所得税費用(福利)			(0.7)						1.7						0.4
淨收益(虧損)			(6.5)		%				5.8		%				4.3		%

淨銷售額

 

下面我們提供有關我們淨銷售額的信息，並分析過去三個會計年度的結果。2020財年包括53周，2019和2018財年均為52周。

			財年																		百分比變化
			2020						2019						2018						2020年與2019年相比						2019年與2018年相比
			(單位：千)
淨銷售額
美國、歐洲、美洲。			$	593,418					$	757,112					$	682,261					(21.6)		%				11.0		%
歐洲大陸、歐洲大陸和歐洲大陸。			351,287						393,194						319,677						(10.7)		%				23.0		%
亞洲，亞太地區。			158,557						192,723						177,635						(17.7)		%				8.5		%
淨銷售額			$	1,103,262					$	1,343,029					$	1,179,573					(17.9)		%				13.9		%

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與2019年相比，2020年的淨銷售額

 

2020財年，與2019年相比，我們的淨銷售額減少了2.398億美元(17.9%)。如上所述，這一下降主要是由於新冠肺炎的影響導致全球銷量下降。匯率的波動對我們約710萬美元的同比銷售額產生了積極影響，這意味着如果貨幣水平與去年相比保持不變，我們2020年的銷售額就會下降這個數字。從地域上看，我們所有地區的銷售額都出現了下降。據報道，美洲的銷售額下降了21.6%，歐洲的銷售額下降了10.7%，亞太地區的銷售額下降了17.7%。

 

2020年美洲銷售額下降21.6%，主要原因是新冠肺炎的影響和地毯銷量下降。在市場細分的基礎上，美洲的銷售額下降最為顯著的是公司寫字樓(下降33.8%)、零售(下降34.8%)、醫療保健(下降15.2%)和教育(下降8.3%)市場，但住宅生活(增長23.8%)和公共建築(增長8.2%)市場的增長部分抵消了這一降幅。

 

在歐洲，該地區的淨銷售額以美元(下降10.7%)和當地貨幣(下降12.5%)計算均有所下降。銷售額下降的主要原因是新冠肺炎的影響和地毯銷量下降，但被歐元和英鎊兑美元走強部分抵消。在市場細分的基礎上，歐洲的銷售額下降最為顯著的是公司寫字樓(下降18.0%)、酒店(下降47.5%)和公共建築(下降14.2%)市場，但部分被交通(增長40.3%)、休閒(增長57.1%)、醫療保健(增長10.5%)和教育(增長9.0%)市場的增長所抵消。

 

在亞太地區，淨銷售額下降17.7%，主要原因是新冠肺炎的影響和地毯銷量下降。此銷售跌幅被人民幣兑美元走強所部分抵銷。按市場細分基準計算，亞太區的銷售跌幅最為顯著的是企業寫字樓(下跌21.4%)、零售(下跌43.2%)、醫療保健(下跌32.6%)、酒店(下跌34.3%)及公共建築(下跌20.3%)市場板塊，部分被休閒(上漲63.5%)及教育(上漲15.5%)市場板塊的增長所抵銷。

2019年淨銷售額與2018年相比

 

2019年，我們的淨銷售額比2018年增加了1.635億美元(13.9%)。如上所述，2019年期間包括整個財年收購Nora的收入。2018年期間僅包括從2018年8月7日收購之日到2018財年末的Nora收入，在該存根期間為1.126億美元。淨銷售額的增長主要是與銷量有關，並沒有受到價格變化的實質性影響。匯率的波動對我們約2620萬美元的同比銷售額產生了負面影響，這意味着如果貨幣水平同比保持不變，我們2019年的銷售額將比這一數字更高。在地理基礎上，包括收購Nora的影響，我們在我們所有地區的銷售額都出現了增長。據報道，美洲的銷售額增長了11.0%，歐洲的銷售額增長了23.0%，亞太地區的銷售額增長了8.5%。

 

2019年在美洲的銷售額增長11.0%，主要是由於收購Nora的影響以及我們LVT產品的增長。傳統美洲地毯和LVT業務全年增長約3.6%。傳統業務的增長是由於公司辦公市場部門的銷售額增加(增長8.6%)以及醫療保健和教育市場部門的增長(增長18.2%)和教育市場部門(增長7.6%)。這些傳統銷售額的增長部分被零售市場部門的下降(下降24.6%)所抵消。

 

在歐洲，以美元(增長23.0%)和當地貨幣(增長29.1%)計算，該地區的銷售額都出現了增長。這一增長主要是由於收購Nora的影響以及我們LVT產品的增長被歐元和英鎊兑美元走弱所抵消。傳統的歐洲地毯和LVT業務以美元計算下降了2.7%，但以當地貨幣計算增長了2.6%。以當地貨幣計算，歐洲傳統業務的銷售額增長最明顯的是公司寫字樓部門(增長6.9%)。以美元計算的遺產銷售額下降的主要原因是歐元和英鎊對美元的疲軟。

 

在亞太地區，銷售額增長了8.5%，這主要是由於收購Nora以及我們LVT產品增長的影響。這一銷售增長被澳元疲軟和澳大利亞銷售額下降部分抵消。傳統亞太地毯和LVT業務以美元計算下降3.9%，但以當地貨幣計算增長0.1%。*傳統亞太業務的銷售下降主要出現在企業(下降5.7%)和政府(下降17.9%)市場，部分被零售市場增長(增長12.0%)所抵消。

 

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成本和費用

 

下表列出了我們在過去三年中的銷售和銷售總成本以及一般和行政(SG&A)費用：

 

			財年																		百分比變化
			2020						2019						2018						2020年比較 2019年						2019年比較 2018年
			(單位：千)
銷售成本			$	692,688					$	810,062					$	749,690					(14.5)		%				8.1		%
銷售、一般和行政費用			333,229						389,117						332,975						(14.4)		%				16.9		%

2020年，與2019年相比，我們的銷售成本減少了1.174億美元(14.5%)，主要原因是淨銷售額下降。貨幣換算對同比產生了470萬美元(0.6%)的負面影響。作為銷售額的百分比，我們的銷售成本從2019年的60.3%上升到2020年的62.8%，這主要是由於新冠肺炎的影響導致生產量下降導致固定成本吸收發生變化。

 

2019年，我們的銷售成本比2018年增加了6040萬美元(8.1%)。2019年包括收購的Nora業務全年的銷售成本，其中包括與收購的無形資產相關的590萬美元的購買會計攤銷。貨幣匯率的波動對同比產生了1.8%的積極影響。以絕對美元計算，銷售成本的增加是2019年銷售額高於2018年的結果，以及收購的Nora業務的全年影響。作為銷售額的百分比，我們的銷售成本從2018年的63.6%下降到2019年的60.3%。這一下降主要是由於生產率舉措和Nora在2018年發生的非經常性庫存遞增攤銷，但在2019年沒有再次發生。

2020年，我們的SG&A費用比2019年減少了5590萬美元(14.4%)。貨幣換算對同比產生了150萬美元(0.4%)的負面影響。SG&A費用在2020年下降，主要是由於(1)由於淨銷售額下降，銷售費用減少5,480萬美元，(2)與新冠肺炎工資支持政府援助計劃相關的730萬美元工資支出抵免，以及(3)由於新冠肺炎導致沒收和目標績效指標未達到而導致績效薪酬減少920萬美元。這些減少額被自願和非自願離職造成的1290萬美元的遣散費和500萬美元的罰款部分抵消，這些罰款在項目8附註18-“承諾和或有事項”中提到，用於解決證券交易委員會的問題。作為銷售額的百分比，SG&A費用從2019年的29.0%增加到2020年的30.2%，這主要是由於淨銷售額下降。

                             

2019年，我們的SG&A費用比2018年增加了5610萬美元(16.9%)。2019年期間包括收購的Nora業務的全年SG&A費用，而2018年只有大約5個月的存根期間。匯率的波動對SG&A費用產生了1.5%的有利影響。本年度SG&A費用的增加主要是由於(1)被收購的Nora業務在2019年全年的銷售費用增加，(2)與附註18-“承諾和或有事項”中討論的SEC事項相關的法律費用同比增加350萬美元，以及(3)與召集公司的全球銷售組織召開會議以加速Nora整合、推進我們的銷售系統轉型以及讓銷售人員參與公司的可持續發展使命有關的銷售費用增加。與上一年相比，股票薪酬支出減少了580萬美元，部分抵消了這些增長。SG&A費用佔銷售額的百分比從2018年的28.2%增加到2019年的29.0%。

 

利息支出

 

2020年，我們的利息支出增加了360萬美元，達到2920萬美元，而2019年為2560萬美元，這主要是由於(1)為修訂銀團信貸安排並償還部分未償債務而清償債務造成的360萬美元的虧損，以及(2)因我們的利率掉期合同終止而從累積的其他全面收入中獲得的390萬美元的延期利率掉期損失的重新分類。與2019年相比，銀團信貸安排下我們借款的平均利率下降(我們2020年的平均借款利率為1.89%，而2019年為3.27%)，以及銀團信貸安排下的未償還借款減少，部分抵消了這些增長。

 

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2019年，我們的利息支出增加了1020萬美元，達到2560萬美元，而2018年為1540萬美元。這一增長是由於2018年8月為完成Nora收購而發生的未償還借款增加，略被我們借款的平均利率下降所抵消(我們2019年的平均借款利率，包括利率掉期的影響，為3.27%，而2018年為3.50%)。我們於2017年和2019年簽訂的利率掉期對2019年的利息支出產生了約20萬美元的影響。

税收

 

在截至2021年1月3日的一年中，該公司錄得750萬美元的所得税優惠，税前虧損7940萬美元，實際税率為9.4%。這一時期的實際税率受到不可抵扣商譽減值費用以及與前幾年非持續業務的不確定税收狀況相關的所得税優惠確認的重大影響。剔除不可抵扣商譽減值費用和與不確定税收頭寸相關的所得税優惠對停產業務的影響，2020年的有效税率為14.1%，而2019年為22.2%。實際税率的下降，不包括商譽減值費用和與停產業務不確定税收狀況相關的所得税優惠的確認，主要是由於修改上一年納税申報表、追溯選擇2019年納税申報表中的GILTI高免税以及減少不可抵扣的員工薪酬的有利影響。這一下降部分被SEC不可扣除的罰款所抵消。

 

我們2019年的有效税率為22.2%，而2018年的有效税率為8.6%。與2018年相比，我們2019年的有效税率有所提高，主要是因為2018年實現了670萬美元的非經常性税收優惠，這與2017年頒佈成為法律的美國減税和就業法案的影響有關。此外，由於美國聯邦和外國税收抵免減少，2019年我們的有效税率出現淨增長，這部分被不可抵扣費用的減少、未確認的税收優惠的有利變化以及在外國司法管轄區賺取的不需繳納美國州所得税的收入的更高比例所抵消。

流動性與資本資源

 

一般信息

 

在我們的業務中，我們需要現金和其他流動資產，主要用於購買原材料和支付其他製造成本，以及為正常課程SG&A費用、預期資本支出、利息支出和潛在的特殊項目提供資金。我們的現金和其他流動資金需求主要來自我們的業務，以及下文討論的銀團信貸安排和高級票據項下的借款或信用證。我們預計我們的流動資金足以支付未來12個月的債務。

 

從歷史上看，我們在本財年上半年使用了更多的現金，因為我們支付了保險費、税款和激勵性薪酬，併為我們國際業務的假日/假期季節準備了庫存。

 

截至2021年1月3日，我們有1.031億美元的現金。其中約170萬美元位於美國，其餘1.014億美元位於美國以外。位於美國以外的所有現金將無限期地再投資於各自的司法管轄區(以下確定的除外)。我們相信，我們的戰略計劃和業務需求，特別是歐洲、亞洲和澳大利亞的營運資金需求和資本支出需求，支持了我們的斷言，即我們在國外的部分現金將進行再投資，匯款將無限期推遲。在外國司法管轄區的1.014億美元現金中，約有1370萬美元是我們確定的不是永久性再投資的收益，因此，我們根據適用的會計準則為這些金額計提了外國預扣税和美國州所得税。

 

截至2021年1月3日，我們的銀團信貸安排下有2.852億美元的未償還借款，其中2.822億美元是定期貸款借款，300萬美元是循環貸款借款。此外，在2020財年末，銀團信貸安排下的未償還信用證為160萬美元。截至2021年1月3日，我們在銀團信貸安排下的額外借款能力為2.954億美元，在我們在其他非美國子公司現有的其他信貸安排下的額外借款能力為600萬美元。

我們於2020年11月17日發行本金總額為5.50%、於2028年到期的優先債券(“高級債券”)，詳情如下。截至2021年1月3日，我們有3.0億美元的高級票據未償還。

 

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到2021年財年末，我們約有8120萬美元的合同現金義務到期，其中包括養老金現金繳款、債務利息支付和租賃承諾等。根據目前的利率和債務水平，我們預計2021年的總利息支出將在3200萬至3300萬美元之間。我們估計2021年的資本支出總額約為3000萬美元，儘管我們沒有承諾這些金額。

 

考慮到我們有一大筆債務，這一點對你來説很重要。我們的銀團信貸安排將於2025年11月到期，高級債券(如下所述)將於2028年12月到期。我們不能向您保證，我們將能夠以商業上合理的條款重新談判或為我們的任何債務進行再融資，或者根本不能。如果我們無法對債務進行再融資或獲得新的融資，我們將不得不考慮其他選擇，例如出售資產以滿足我們的償債義務和其他流動性需求，或者使用本應用於其他商業目的的現金(如果有)。

 

考慮到我們銀團信貸安排下的借款佔我們債務的很大一部分，並且這些借款是基於浮動利率(如下所述)，這將使公司面臨短期利息可能增加的風險，這一點對您來説也很重要。於二零二零年，我們訂立固定利率優先債券(如下所述)，以減少受利率風險影響的負債金額。2020年第四季度，我們終止了之前用於修復部分可變利率債務的利率互換。有關這些借款的現行浮動利率、假設短期利率上調對我們利息支出的潛在影響以及利率掉期交易的信息，請參閲本報告第7A項的討論。

 

銀團信貸安排：

2018年8月7日，我們修訂並重述了與收購Nora相關的銀團信貸安排(“貸款”)。修訂及重述貸款的目的是為收購的Nora收購價及相關費用及開支提供資金，並鑑於規模較大的企業，在Nora收購完成後增加我們及我們子公司的可用信貸。

 

2019年12月18日，本公司再次修訂了該安排，其若干全資外國子公司成為聯名借款人。這項修訂的主要目的，是容許該公司進行各種公司間交易。

2020年7月15日和2020年11月17日，本公司分別對其融資機制進行了第二次和第三次修訂。第二修正案的主要目的是為公司提供一個限制較少的綜合淨槓桿率公約，以應對新冠肺炎大流行。第三項修正案的主要目的是將貸款的到期日延長至2025年11月，以綜合擔保淨槓桿率取代綜合淨槓桿率契約，並修改各種利率條款。更多信息見本報告第8項附註9--“長期債務”。

2021年1月3日，該貸款向公司及其某些子公司提供最高3億美元的多幣種循環貸款安排，以及其他以美國計價的多幣種定期貸款。

關於上文討論的2018年修訂貸款安排，我們記錄了與新定期貸款相關的880萬美元債務發行成本，這些成本反映為長期債務的減少。如上所述，與對該融資機制的第二次和第三次修訂相關，該公司記錄的債務發行成本分別為150萬美元和90萬美元。根據適用的會計準則，這些債務發行成本在定期貸款和循環貸款之間分配，並記錄為定期貸款的長期債務(110萬美元)和循環貸款的其他資產(130萬美元)的減少額。截至2021年1月3日，未償債務發行總成本為1,060萬美元。

利率 和 收費

 

根據這項貸款，基本利率貸款的利息按不同的利率收取，計算的利潤率從0.25%到2.00%不等，這取決於公司截至最近結束的會計季度的綜合淨槓桿率(如貸款協議中定義的那樣)。基於歐洲貨幣的貸款的利息和信用證費用按不同的利率收取，計算的利潤率比適用的歐洲貨幣利率高出1.25%到3.00%，這取決於公司截至最近結束的會計季度的綜合淨槓桿率。此外，公司每年支付0.20%至0.40%不等的承諾費(取決於公司截至最近結束的會計季度的綜合淨槓桿率)，該貸款的未使用部分每年支付0.20%至0.40%的承諾費。

 

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目錄

契諾

 

該機制包含這類協議的標準和習慣公約，包括各種報告、肯定和否定公約。除其他事項外，這些公約限制了我們的能力：

•設立或產生資產留置權；

•對企業進行收購或投資(超過一定數額)；

•從事與公司現有業務有實質不同的任何重要業務；

•招致債務或或有債務；

•出售或處置資產(超過一定數額)；

•支付股息或回購我們的股票(超過一定數額)；

•除符合某些條件外，提前償還其他債務；

•進行銷售和回租交易。

該機制還要求我們在每個財政季度結束時，根據我們當時結束的年度的綜合業績，繼續遵守以下財務契約：

•綜合擔保淨槓桿率：不得大於3.00：1.00。

•綜合利息覆蓋率：必須不低於2.25：1.00。

違約事件

 

如果吾等違反或未能履行本貸款項下的任何正面或負面契諾，或如果發生其他特定事件(例如，Interface，Inc.或某些附屬公司的破產或類似事件或控制權變更，或如果吾等違反或未能履行與吾等超過2000萬美元的任何其他債務有關的任何文書中所載的任何契諾或協議)，則在任何適用的通知和補救權利條款生效後，將會發生違約事件。如果違約事件存在且仍在繼續，則貸款人的管理代理可以在特定百分比的貸款人組提出書面請求時：

•宣佈貸款人在貸款項下的所有承諾終止；

•宣佈所有未清償或應累算的款項立即到期並須支付；及

•行使本協議和適用法律賦予他們的其他權利和補救措施。

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抵押品

 

根據第二次修訂和重新簽署的擔保和質押協議，該貸款由Interface，Inc.和我們的國內子公司(某些非實質性子公司除外)的幾乎所有資產擔保，包括我們國內子公司的所有股票和我們第一級材料外國子公司高達65%的股票。如果在貸款機制下發生違約事件，貸款人的行政代理可以應特定百分比的貸款人的請求，對抵押品行使補救措施，包括在某些情況下取消房地產資產的抵押品贖回權，接管或出售個人財產資產，收取應收賬款，或行使代理人控制質押的國內和外國一級重要子公司的股票。

截至2021年1月3日，我們在該安排下有2.822億美元的定期貸款借款和300萬美元的循環貸款借款，在該安排下有160萬美元的未償還信用證。截至2021年1月3日，該機制下未償還借款的加權平均利率為1.89%。

根據該安排，我們必須對2018年第四季度開始的定期貸款借款進行季度攤銷。攤銷付款應在本日曆季度的最後一天到期。

 

目前，我們正在遵守該機制下的所有公約，並預計在可預見的未來，我們將繼續遵守這些公約。

 

在2017年第三季度和2019年第一季度，我們達成了利率掉期交易，分別固定了銀團信貸安排下當時未償還的1億美元和1.5億美元定期貸款的浮動利率。在2020年第四季度，我們終止了兩個利率掉期，並支付了大約1300萬美元來終止掉期協議。有關利率的額外資料，請參閲本報告第8項題為“長期債務”的第7A項和附註9。

高級註釋

2020年11月17日，該公司發行了本金總額為3億美元的5.50%優先債券，2028年到期。該批高級債券的年息率為5.50釐，將於二零二八年十二月一日期滿。利息每半年支付一次，從2021年6月1日開始，每年6月1日和12月1日支付一次。該公司將所得款項淨額用於償還貸款機制下2.697億美元的未償還定期貸款借款和2100萬美元的未償還循環貸款借款。與發行高級債券有關，該公司記錄了570萬美元的債務發行成本。這些債務發行成本被記錄為合併資產負債表中長期債務的減少，並將在未償債務使用期限內攤銷。

優先票據為無抵押債券，由本公司各主要國內附屬公司共同及個別擔保，而所有這些附屬公司亦為本公司在現有融資機制下的責任提供擔保。本公司的境外子公司和某些非實質性境內子公司被視為非擔保人。2020財年，非擔保人子公司的淨銷售額約為5.48億美元。截至2021年1月3日，非擔保人子公司的總債務約為8800萬美元。優先債券可於2023年12月1日或以後按指定贖回價格贖回。更多信息見本報告項目8中題為“長期債務”的附註9。

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現金流分析

 

下表彙總了2020財年、2019財年和2018財年的現金流：

			財年
			2020						2019						2018
			(單位：千)
現金淨額由(用於)：
經營活動			$	119,070					$	141,768					$	91,767
投資活動			(61,689)						(74,222)						(455,685)
融資活動			(42,715)						(66,677)						361,526
匯率變動對現金的影響			7,086						(557)						(3,656)
現金和現金等價物淨變化			21,752						312						(6,048)
期初現金及現金等價物			81,301						80,989						87,037
期末現金和現金等價物			$	103,053					$	81,301					$	80,989

2020年底，我們有103.1美元的現金，全年增加了2,180萬美元。增加的主要原因如下：

•2020年，運營活動提供的現金為1.191億美元，與2019年相比減少了2270萬美元。減少的主要原因是由於新冠肺炎的影響導致淨收益減少，但被現金的營運資金來源所抵消，特別是應收賬款減少4,010萬美元，存貨減少3,870萬美元，以及預付費用和其他費用減少1,300萬美元。這些現金來源被6090萬美元的應付帳款現金使用和為正常業務提供資金的應計費用所抵消。

•2020年用於投資活動的現金為6170萬美元，比2019年減少了1250萬美元。下降的主要原因是，與2019年相比，資本支出有所下降，原因是項目需求減少，以及新冠肺炎的影響導致資本投資減少。

•2020年用於融資活動的現金為4270萬美元，與2019年相比減少了2400萬美元。2020年的融資活動包括由於發行3億美元的優先債券而增加了320.0美元的貸款借款，但因(1)循環和定期貸款借款的償還增加，因為發行優先債券的收益用於償還銀團信貸安排下的290.7美元的未償還定期和循環貸款借款，以及(2)支付的股息減少了980萬美元。

2019年年底，我們擁有8130萬美元的現金，全年增加了30萬美元。2019年最重要的現金用途是(1)償還我們銀團信貸安排的1.117億美元，被9000萬美元的借款所抵消，(2)資本支出為7,460萬美元，(3)2,520萬美元用於回購公司160萬股已發行普通股，以及(3)支付1,540萬美元的股息，這些用途被1.418億美元的運營現金流所抵消，主要來自(1)7920萬美元的淨收入，(2)1940萬美元的應付賬款增加(3)由於庫存減少，260萬美元。這些現金來源減少了(1)970萬美元(由於預付費用增加)和(2)90萬美元(由於應收賬款增加)的週轉資金使用。

2018年年底，我們有8100萬美元的現金，全年減少了600萬美元。2018年，我們借入了4.628億美元的新定期貸款債務，為收購Nora提供資金。扣除收購的現金後，Nora的現金收購價為4.07億美元。除Nora購買交易外，2018年最重要的現金用途是(1)償還我們的銀團信貸安排6,450萬美元，(2)資本支出5,490萬美元，(3)支付1,550萬美元的股息和(4)用於回購我們普通股的1,450萬美元現金。這些用途被9180萬美元的運營產生的現金流所抵消。我們的運營現金流主要來自5030萬美元的淨收入。這一淨收入被營運資本使用所抵消，主要是1880萬美元用於庫存增加，1550萬美元用於預付資產和其他流動資產的增加。該公司產生了990萬美元的現金，用於增加應付帳款和應計費用。除了營運資金產生現金外，該公司在2018年還通過其銀團信貸安排借入了1700萬美元。

我們相信，在可預見的未來，我們的流動性狀況將提供足夠的資金來滿足我們目前的承諾和其他現金需求。

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資金義務：

 

我們有各種合同義務，作為我們正常運營的一部分，我們必須為這些義務提供資金。下表披露了有關我們的合同義務和應付款期限的彙總信息。金額和時間段從2021年1月3日開始計算。

									按期到期付款
			付款總額 到期						少於 1年						1-3年						3-5年						多過 5年
			(單位：千)
長期債務義務(1)			$	585,215					$	15,319					$	30,638					$	239,258					$	300,000
經營和融資租賃義務(2)			143,198						20,653						30,457						21,344						70,744
預期利息支付(3)			160,257						23,439						45,729						41,589						49,500
無條件購買義務(4)			14,529						14,529						—						—						—
養老金現金債務(5)			36,923						7,262						6,315						6,624						16,722
合同現金債務總額(6)			$	940,122					$	81,202					$	113,139					$	308,815					$	436,966

  

(1)合併資產負債表中的長期債務總額包括860萬美元未攤銷債務發行費用的減少額，這筆費用不包括在上表的長期債務債務中。上表包括在2021年1月3日綜合資產負債表中歸類為長期債務當前部分的1,530萬美元。

(2)經營和融資租賃義務代表未貼現的未來租賃付款。

(3)預計未來期間將支付的利息反映了與2021年1月3日我們銀團信貸安排下300.0美元5.50%未償還優先債券、2.822億美元未償還定期貸款借款和300萬美元未償還循環貸款借款相關的預期利息支付。我們在上面的陳述中還假設，除了我們的定期貸款所需的攤銷付款外，這些借款將一直未償還到到期日。

(4)無條件購買義務不包括作為負債計入我們綜合資產負債表的無條件購買義務。我們約960萬美元的資本支出承諾包括在上表中。

(5)我們有三個國外固定福利計劃和一個國內薪資延續計劃。我們的國內工資延續計劃和Nora計劃都是沒有資金的計劃，我們目前沒有任何承諾為這些計劃做出貢獻。然而，上表包括了這些無資金計劃的預期福利支付，這些福利將由公司支付。我們使用保險工具來對衝工資延續計劃下的風險敞口。對我們其他員工福利計劃的貢獻由我們自行決定。上表沒有反映我們資助的兩個外國固定福利計劃的預期福利支付，這兩個計劃約為1.148億美元，這兩個計劃將在未來十年內支付這兩個計劃的福利支出。

(6)上表未反映未確認的1,080萬美元税收優惠，支付時間尚不確定。詳情見本報告第8項題為“所得税”的附註17。

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新冠肺炎影響前瞻性表述

雖然我們正在積極管理我們對新冠肺炎大流行的應對措施，但它對我們2021財年全年業績及以後的影響是不確定的。我們認為，最重要的不確定性因素是(1)對建築、翻新和改建的影響的強度和持續時間；(2)企業、政府和消費者的支出水平和情緒；(3)我們的銷售渠道、供應鏈、製造和分銷合作伙伴在中斷情況下繼續運營的能力。任何或所有這些因素都可能對我們的財務狀況、經營業績、現金流和前景產生負面影響。由於新冠肺炎疫情的影響繼續影響到擁有全球業務的公司，我們預計我們2021年第一季度的業務和業績將繼續受到不利影響，復甦的時間表和步伐尚不確定。由於慣常的季節性和新冠肺炎的影響，我們預計2021財年第一季度的收入和營業收入將比2020年第四季度有所下降。

2020年間，公司實施了多項降低成本和避免成本的舉措，以滿足預期的客户需求，包括員工自願離職計劃、員工臨時休假和其他減時減薪計劃、必要時員工非自願離職以精簡角色和職責，以及各種其他降低成本的舉措。該公司還暫停了基於業績的加薪以及401(K)和非合格儲蓄計劃(NSP)的匹配繳費，並受益於2020年低於最初預期的績效薪酬和可變薪酬。此外，該公司還減少了資本支出計劃。

2021年1月，該公司恢復了401(K)和NSP的前瞻性匹配繳費，以及2021財年基於業績的慣例加薪。該公司還將為2021財年制定新的績效薪酬和可變薪酬目標。與2020財年相比，所有這些項目都將增加成本。

來自運營的現金流、現金和現金等價物以及其他流動性來源預計將可用並足以滿足可預見的現金需求。然而，公司的運營現金流可能會受到眾多因素的影響，包括新冠肺炎的不確定性及其對全球業務的影響、原材料的可獲得性和成本、對我們產品的需求，以及本10-K年度報告第I部分第1A項中所述的其他因素。

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關鍵會計政策

 

管理層認為下面討論的政策對於理解我們的綜合財務報表至關重要，因為它們的應用對管理層的判斷提出了最重要的要求，財務報告結果依賴於對本質上不確定事項的影響的估計。以下各段將介紹這些關鍵會計政策的具體風險。對於所有這些政策，管理層警告説，未來的事件可能不會像預測的那樣發展，最好的估計通常需要調整。

 

長期資產減值。只要發生事件或環境變化表明賬面價值可能無法收回，長期資產就會在資產組層面進行減值審查。如果預期未來未貼現現金流的總和小於資產的賬面價值，則表明減值。然後確認資產的公允價值(管理層使用其最佳判斷估計)與資產的賬面價值之間的差額(如有)的損失。公允價值的管理層估計考慮了未貼現的現金流、市場狀況和趨勢，以及其他特定行業的衡量標準。如果實際市場價值不如管理層估計的那樣有利，可能需要額外減記。

 

遞延所得税資產和負債。遞延所得税資產和負債的賬面價值反映了我們根據適用會計準則應用所得税會計政策的情況，並基於管理層對未來經營業績和應税收入水平的假設和估計，以及管理層對適用會計準則規定的解釋的判斷。目前應付所得税負債的賬面價值是基於管理層對適用税法的解釋，並納入管理層關於在各個税務管轄區使用税務籌劃策略的假設和判斷。在所得税會計方面使用不同的估計、假設和判斷可能會導致所得税資產和負債的賬面價值以及經營業績出現重大差異。

 

我們通過評估來自所有來源的未來預期應税收入的充分性，包括應税暫時性差異的沖銷、預測的營業收益和可用的税務籌劃策略，來評估這些遞延税項資產的可回收性。這些收入來源在很大程度上依賴於估計。我們利用我們的歷史經驗和短期和長期業務預測來提供洞察力。此外，我們的全球業務組合使我們有機會採用各種審慎和可行的税務籌劃策略，以促進未來扣除額的回收。在我們認為遞延税項資產不太可能收回的範圍內，我們會設立估值免税額。截至2021年1月3日和2019年12月29日，我們的州淨運營虧損結轉分別為1.427億美元和8760萬美元。其中某些結轉的國家淨營業虧損保留了估值準備金，因為根據現有證據，我們認為我們更有可能在未來無法利用這些遞延税項資產。預計2020年年底的剩餘金額將在適用的法定到期日內全部收回。如果實際應納税所得額與我們的估計不同，我們的估值免税額可能會受到重大影響。

 

善意。在採用ASU 2017-04“無形資產-商譽和其他”之前，我們至少每年使用兩步法測試商譽減值。在此方法的第一步，我們採用市場可比法和收益法編制報告單位的估值，並將這些估值與報告單位各自的賬面價值進行比較，以確定是否存在商譽減值。在編制估值時，考慮了過去、現在和預期的未來表現。如果在測試的第一步中顯示減值，則執行第二步估值方法。第二步評估方法將商譽的隱含公允價值與商譽的賬面價值進行比較。商譽的隱含公允價值是通過將報告單位的估計公允價值分配給報告單位的資產和負債(包括已確認和未確認的無形資產)來確定的，其方式與根據適用會計準則在企業合併中確定商譽的方式相同。在完成第二步測試後，確認了與報告單位相關的商譽的公允價值與該商譽的賬面價值之間的差額(如果有的話)的損失。如果商譽的實際公允價值被確定為低於估計的公允價值，可能需要額外減記。

*2019年12月30日，本公司通過了會計準則更新2017-04《無形資產-商譽及其他》，規定取消商譽減值測試中的第二步。根據新指引，減值費用在報告單位的賬面金額超過其公允價值時予以確認，但有一定的限制。

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根據適用的會計準則，本公司每年測試商譽減值，如果發生事件或情況變化，報告單位的公允價值極有可能低於其賬面價值，則在年度測試之間測試商譽。在2020、2019年和2018年第四季度，我們進行了年度商譽減值測試。我們在報告單位級別執行此測試。對於我們的報告單位，截至2021年1月3日有商譽餘額，沒有顯示商譽減值。截至2021年1月3日，如果我們對報告單位公允價值的估計低10%，我們相信不會存在額外的商譽減值。然而，新冠肺炎未來對公司運營的全面影響尚不確定，長期的新冠肺炎疫情可能會導致商譽的進一步損害。

 

庫存。我們用成本和可變現淨值中的較低者來確定存貨的價值。我們為存貨賬面價值與其可變現淨值之間的差額減記存貨。如果實際市場狀況不如管理層預測的那樣有利，可能需要額外減記。

 

我們通過不斷檢查庫存以確定是否有賬面價值超過可變現淨值的指標，來估計我們的庫存陳舊儲備。經驗表明，可能需要額外減記庫存的重要指標是庫存的年齡、產品生命週期的長度、對我們產品的預期需求以及當前的經濟狀況。雖然我們認為綜合財務報表中已經對庫存陳舊進行了充分的減記，但消費者的品味和偏好將繼續變化，我們未來可能會經歷更多的庫存減記。我們在2021年1月3日和2019年12月29日的庫存儲備分別為3500萬美元和2830萬美元。如果我們庫存的實際陳舊程度與我們的估計相差10%，那麼我們2020年的淨收入將在税後基礎上增加或減少約320萬美元。

養老金福利。記錄的養老金淨支出是基於對貼現率、計劃資產的估計回報率和加薪等方面的假設。雖然管理層相信這些假設是合理的，但這些因素和其他因素的變化，以及我們計劃負債或資產現值高於某些門檻的實際變化和假設變化之間的差異，可能會導致年度淨費用逐年大幅增加或減少。我們定期審查在我們的薪資延續計劃和我們的國外固定福利計劃報告中使用的精算假設，並將其與外部基準進行比較，以確保它們適當地考慮到我們未來的養老金福利義務。計劃資產的預期長期回報率假設基於每個資產類別的加權平均預期回報率。預期回報反映了歷史業績分析和金融市場前瞻性觀點的結合，幷包括精算師、投資服務公司和投資經理的投入。下表列出了由於貼現率假設的變化而對預計福利義務進行的更改：

國外固定福利計劃			增加(減少) 預計福利義務
			(單位：百萬)
貼現率精算假設增加1%			$	(55.8)
貼現率精算假設減少1%			72.0

 

國內薪資延續計劃			增加(減少) 預計福利義務
			(單位：百萬)
貼現率精算假設增加1%			$	(3.5)
貼現率精算假設減少1%			4.3

 

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預期信貸損失撥備。我們保留因客户無法支付所需款項而造成的預期信用損失。估計未來的預期損失金額需要我們考慮客户的歷史損失，以及當前的市場狀況和對客户支付商品和服務付款能力的未來預測。從本質上講，這樣的估計是高度主觀的，我們無法收回的應收賬款金額可能與最初估計的金額不同。我們在2021年1月3日和2019年12月29日的預期信貸損失撥備分別為660萬美元和380萬美元。如果我們應收賬款的實際應收賬款與我們的估計相差10%，我們2020年的淨收入將在税後基礎上增加或減少約60萬美元，這取決於實際應收賬款比估計撥備更好或更差。

 

產品保修。我們通常為地毯產品的某些屬性提供有限保修(例如，關於表面過度磨損、邊緣拉傷和靜電的保修)，保修期限從十年到二十年不等，具體取決於特定的地毯產品和產品的安裝環境。我們的橡膠和LVT產品的某些屬性也提供類似的有限保修，保修期限通常為5至15年。我們通常保證所提供的任何服務在完工後的一年內不會出現工藝缺陷。在違反保修的情況下，補救措施通常僅限於修復問題或更換受影響的產品。我們根據歷史經驗記錄與保修成本相關的撥備，並定期調整這些撥備，以反映實際經驗的變化。我們在2021年1月3日和2019年12月29日的保修和銷售津貼準備金分別為320萬美元和390萬美元。實際發生的保修費用可能與我們估計的金額有很大差異。如果實際保修費用與我們的估計相差10%，我們2020年的淨收入將在税後基礎上增加或減少約30萬美元，具體取決於實際費用分別低於或高於估計撥備。

 

諾拉收購公司。吾等須估計於收購日期收購之資產及於業務合併中承擔之負債之公允價值，包括已確認之無形資產。支付的購買價款超過取得的淨資產，計入商譽。公允價值是根據會計準則估計的，該準則將公允價值定義為在市場參與者之間有序交易中出售資產或轉移負債所收到的價格。收購淨資產的公允價值主要使用第3級投入(市場參與者看不到的投入)來確定。

公允價值估計中最重要的是不應攤銷的無形資產和應攤銷的無形資產。我們收購了1.033億美元與收購Nora相關的無形資產。這一數額的無形資產主要是根據諾拉公司預計的現金流確定的。預計的現金流包括各種假設，包括積壓的項目的時間、確保未來業務的成功、業務的盈利能力以及用於貼現預計現金流的適當的風險調整貼現率。截至2021年1月3日，扣除攤銷和減值後的無形資產約為8770萬美元。按收購日匯率計算，與Nora收購相關的商譽的最終剩餘價值為2.019億美元。我們在2019年第二季度完成了對收購日收購的資產和承擔的負債的最終估值。截至2021年1月3日，扣除減值後的商譽為1.658億美元。

 

表外安排

 

我們不參與任何實質性的表外安排。

 

最近的會計聲明。

 

關於這些項目的討論，請參閲本報告項目8中題為“最近的會計聲明”的附註2。

 

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第7A項。關於市場風險的定量和定性披露

市場風險

 

由於我們的全球業務範圍，我們面臨着利率和外幣匯率變化帶來的市場風險因素。我們的經營業績和財務狀況可能會受到這一風險的影響。我們通過我們的常規經營和金融活動，並在我們認為適當的情況下，通過使用衍生金融工具來管理我們對市場風險的敞口。

 

我們使用衍生金融工具作為風險管理工具，而不是用於投機或交易目的。我們透過客觀可衡量的系統、明確界定的市場和信貸風險限額，以及根據規定的指引及時向高級管理層報告，監察衍生金融工具的使用情況。我們建立了嚴格的交易對手信用準則，只與評級為投資級或更高的金融機構進行交易。因此，我們認為交易對手違約的風險微乎其微。

 

利率市場風險敞口

 

利率的變化會影響我們某些債務的利息。為了減輕利率波動的影響，我們的管理層監控利率，並制定和實施了一項政策，將固定和可變利率債務的百分比維持在一定的參數內，但須經董事會批准。2017年和2019年，本公司就其部分定期貸款債務進行了利率掉期交易。該公司的利率掉期被指定為預期利息支付的現金流對衝，並符合條件。本公司的兩項利率互換均於2020年第四季終止。

 

外匯市場風險敞口

 

我們的很大一部分業務包括在國外司法管轄區的製造和銷售活動。我們在美國、北愛爾蘭、荷蘭、德國、中國、泰國和澳大利亞生產我們的產品，並在100多個國家銷售我們的產品。因此，我們的財務業績已經並可能受到外幣匯率變化或我們銷售產品的國外市場疲軟經濟狀況等因素的重大影響。我們的經營業績受到美元與許多其他貨幣(包括歐元、英鎊、加元、澳元、泰銖和人民幣)匯率變化的影響。當美元對一種外幣走強時，以這些貨幣計算的預期銷售額就會下降，反之亦然。此外，如果我們的海外業務使用美元以外的功能貨幣在美國以外的國家進行交易，兩種外幣之間的匯率變化最終可能會影響我們。最後，由於我們在合併的基礎上以美元報告，外匯匯率波動可能會對我們的財務狀況產生換算影響。

截至2021年1月3日，由於2020年歐元、英鎊、澳元和人民幣兑美元走強，我們累計的其他綜合虧損-外幣換算調整賬户比2019年12月29日減少了5280萬美元。

 

靈敏度分析

 

出於具體風險分析的目的，我們使用敏感性分析來衡量市場風險可能對我們的市場敏感型工具的公允價值產生的影響。

 

為了進行敏感性分析，我們評估了與假設的利率和外幣匯率變化對市場敏感工具的影響相關的公允價值損失風險。受利率和外幣匯率風險影響的工具的市值是根據受所計量的市場風險應佔匯率變化影響的未來現金流的現值計算的。用於現值計算的貼現率是根據2021年1月3日生效的市場利率和外幣匯率選擇的。然後將這些計算得出的價值與金融工具的市場價值進行比較。不同之處在於與每種風險相關的假設收益或損失。

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利率風險。

 

如上所述，我們的銀團信貸安排由定期貸款和循環貸款組合而成。下表彙總了截至2021年1月3日銀團信貸安排下與我們的可變利率債務義務相關的市場風險。對於債務，該表按到期年列出本金現金流。

對利率敏感的負債			2021						2022						2023						2024						此後						總計						公允價值
			(單位：千)
長期債務：
可變費率			$	15,319					$	15,319					$	15,319					$	15,319					$	223,939					$	285,215					$	285,215
固定費率			$	—					$	—					$	—					$	—					$	300,000					$	300,000					$	315,999

 

截至2021年1月3日和2019年12月29日，我們銀團信貸安排下未償還借款的加權平均利率(包括任何活躍利率掉期的影響)分別為1.89%和3.27%。

我們可變利率債務的實際利率增加1%，每年的利息支出將增加約290萬美元。我們將繼續評估我們對利率波動的敞口，並評估我們是否應該繼續通過未來的任何利率掉期交易來管理此類敞口。*基於假設立即加息100個基點，在所有其他變量保持不變的情況下，我們固定利率長期債務的公允價值將受到淨減少1,320萬美元的影響。相反，利率下降100個基點將導致我們固定利率長期債務的公允價值淨增加990萬美元。

外幣匯率風險

 

截至2021年1月3日，在所有其他變量保持不變的情況下，外幣兑美元匯率水平下降或上升10%，將導致我們短期金融工具(主要是現金、應收賬款和應付賬款)的公允價值分別減少1190萬美元或增加1460萬美元。由於我們的外國投資淨額公允市場價值的抵消性變化的影響沒有包括在敏感性模型中，這些結果並不能表明我們實際面臨的外匯兑換風險。

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項目8.財務報表和補充數據

INTERFACE，Inc.和子公司

合併業務報表

(單位為千，每股數據除外)

 

			財年
			2020						2019						2018
淨銷售額			$	1,103,262					$	1,343,029					$	1,179,573
銷售成本			692,688						810,062						749,690
銷售毛利			410,574						532,967						429,883
銷售、一般和行政費用			333,229						389,117						332,975
重組、資產減值和其他費用			(4,626)						12,947						20,529
商譽和無形資產減值費用			121,258						—						—
營業收入(虧損)			(39,287)						130,903						76,379
利息支出			29,244						25,656						15,436
其他費用			10,889						3,431						5,952
所得税費用前收益(虧損)			(79,420)						101,816						54,991
所得税費用(福利)			(7,491)						22,616						4,738
淨收益(虧損)			$	(71,929)					$	79,200					$	50,253
每股淨收益(虧損)-基本			$	(1.23)					$	1.34					$	0.84
稀釋後每股淨收益(虧損)			$	(1.23)					$	1.34					$	0.84
基本加權平均已發行普通股			58,547						58,943						59,544
稀釋加權平均已發行普通股			58,547						58,948						59,566

 

請參閲合併財務報表附註。

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INTERFACE，Inc.和子公司。

綜合綜合報表 收益(虧損)

(單位：千)

 

			財年
			2020						2019						2018
淨收益(虧損)			$	(71,929)					$	79,200					$	50,253
其他税後綜合收益(虧損)
外幣折算調整			52,808						(11,652)						(22,544)
現金流套期保值損益			(2,027)						(5,489)						422
養老金負債調整			(12,588)						(13,090)						12,944
綜合收益(虧損)			$	(33,736)					$	48,969					$	41,075

 

請參閲合併財務報表附註。

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INTERFACE，Inc.和子公司

綜合資產負債表

(單位為千，面值除外)

 

			財政年度末
			2020						2019
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	103,053					$	81,301
應收賬款淨額			139,869						177,482
庫存，淨額			228,725						253,584
預付費用和其他流動資產			23,747						35,768
流動資產總額			495,394						548,135
財產、廠房和設備、淨值			359,036						324,585
經營性租賃使用權資產			98,013						107,044
遞延税項資產			18,175						19,683
商譽和無形資產，淨額			253,536						346,474
其他資產			81,857						77,128
總資產			$	1,306,011					$	1,423,049
負債和股東權益
流動負債
應付帳款			$	58,687					$	75,687
應計費用			105,739						140,652
經營租賃負債的當期部分			13,555						15,914
長期債務的當期部分			15,319						31,022
流動負債總額			193,300						263,275
長期債務			561,251						565,178
經營租賃負債			86,468						91,829
遞延所得税			34,307						35,550
其他長期負債			104,147						99,015
總負債			979,473						1,054,847
承諾和或有事項
股東權益
優先股，面值$1.00每股；5,000授權股份；無已發行或未償還日期分別為2021年1月3日和2019年12月29日			—						—
普通股，面值$0.10每股；120,000授權股份；58,664和58,416分別於2021年1月3日和2019年12月29日發行和發行的股票			5,865						5,842
額外實收資本			247,920						250,306
留存收益			208,562						286,056
累計其他綜合損失-外幣折算			(60,331)						(113,139)
累計其他綜合虧損-現金流對衝			(6,190)						(4,163)
累計其他綜合損失-養老金負債			(69,288)						(56,700)
股東權益總額			326,538						368,202
總負債和股東權益			$	1,306,011					$	1,423,049

請參閲合併財務報表附註。

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INTERFACE，Inc.和子公司

合併現金流量表

(單位：千)

			財年
			2020						2019						2018
經營活動：
淨收益(虧損)			$	(71,929)					$	79,200					$	50,253
對淨收益(虧損)與經營活動提供的現金進行調節的調整：
折舊及攤銷			45,920						44,932						39,084
股票薪酬攤銷費用(收益)			(502)						8,691						14,496
固定資產處置損失			4,996						—						8,569
美國減税和就業法案福利的頒佈			—						—						(6,739)
壞賬支出			3,843						1,206						222
遞延所得税和其他			(20,794)						(9,497)						(11,709)
已取得無形資產的攤銷			5,457						5,903						5,387
收購存貨攤銷遞增			—						—						26,666
商譽與無形資產減值			121,258						—						—
營運資金變動：
應收賬款			40,090						(930)						(10,113)
盤存			38,667						2,573						(18,784)
預付費用和其他流動資產			12,967						(9,691)						(15,501)
應付賬款和應計費用			(60,903)						19,381						9,936
經營活動提供的現金			119,070						141,768						91,767
投資活動：
資本支出			(62,949)						(74,647)						(54,857)
為業務支付的現金，扣除獲得的現金			—						—						(400,697)
其他			1,260						425						(131)
用於投資活動的現金			(61,689)						(74,222)						(455,685)
融資活動：
循環貸款借款			110,000						90,000						17,000
循環貸款償還			(131,024)						(87,664)						(64,504)
定期貸款借款			—						—						462,847
定期貸款償還			(304,425)						(24,028)						(14,162)
發行2028年到期的優先債券所得款項			300,000						—						—
普通股回購			—						(25,154)						(14,485)
支付的股息			(5,565)						(15,358)						(15,471)
股票薪酬的預扣税金			(1,511)						(3,278)						(1,187)
發債成本			(7,896)						—						(8,806)
支付清償債務費用			(660)						—						—
發行普通股所得款項			93						60						294
融資租賃付款			(1,727)						(1,255)						—
融資活動提供(用於)的現金			(42,715)						(66,677)						361,526
經營、投資和融資活動提供(用於)的現金淨額			14,666						869						(2,392)
匯率變動對現金的影響			7,086						(557)						(3,656)
現金和現金等價物：
淨增加(減少)			21,752						312						(6,048)
年初餘額			81,301						80,989						87,037
餘額，年終			$	103,053					$	81,301					$	80,989

請參閲合併財務報表附註。

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目錄

INTERFACE，Inc.和子公司

合併財務報表附註

注1-重要會計政策摘要

業務性質

 

該公司是全球商業室內裝飾市場公認的領導者，提供模塊化地毯、豪華乙烯基瓦(“LVT”)和橡膠地板產品。該公司生產的模塊化地毯專注於高質量、以設計師為導向的市場領域，從第三方採購LVT，專注於同一市場領域，並提供專業的地毯更換、安裝和維護服務。自2018年8月7日收購Nora Holding GmbH以來，該公司還提供彈性橡膠地板。

 

合併原則

 

合併財務報表包括本公司及其子公司的賬目。我們所有的子公司都是全資擁有的，我們不是任何可能有資格合併的合資企業、合夥企業或其他可變利益實體的一方。所有重要的公司間賬户和交易都將被清除。

預算的使用

 

按照美國公認的會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設影響報告期間資產和負債的報告金額、財務報告日期的或有資產和負債的披露以及報告期內報告的收入和費用。例如，退貨、壞賬、產品索賠準備金、回扣、存貨陳舊和產品生命週期的長度、與重組活動相關的應計項目、所得税風險和估值津貼、環境負債以及商譽、財產和設備的賬面價值。實際結果可能與這些估計不同。

 

風險和不確定性

世界衞生組織宣佈新冠肺炎疫情為流行病，許多公司都經歷了運營中斷。公司考慮了新冠肺炎對使用的假設和估計的影響，並確定，除了題為“商譽和無形資產”的附註12中討論的商譽和無形資產減值、2020年收入的下降及其對生產量、營業收入、淨收入、現金流和訂單率的影響外，對公司截至2021年1月3日的經營業績和財務狀況沒有其他重大不利影響。該公司的銀團信貸安排有各種財務和其他契約，包括但不限於不超過信貸安排協議規定的最高淨債務與EBITDA比率的契約。2020年7月15日和2020年11月17日，本公司修訂了其銀團信貸安排；有關更多信息，請參閲題為“長期債務”的附註9。新冠肺炎未來對公司運營的全面影響程度尚不確定。一場曠日持久的新冠肺炎大流行可能會繼續對我們的運營、財務狀況和供應鏈產生實質性的不利影響。這可能會對我們收回未付應收賬款、管理庫存和為客户提供服務的能力產生負面影響。新冠肺炎的影響可能導致與商譽、無形資產以及房地產、廠房和設備相關的額外減值損失。

隨着病毒在社區中傳播，它可能會影響我們員工的身體健康、心理健康和生產力，因為他們中的許多人需要在原地避難並長時間在家工作，它還可能影響我們聯繫客户並與他們合作的能力，因為他們需要在原地避難並長時間在家工作。新冠肺炎疫情正在對全球經濟產生廣泛而負面的影響，影響我們客户資本預算的規模和時機，並可能導致新的和現有的翻新項目、改建項目、新建築項目以及使用我們產品的其他項目的延遲或終止。

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目錄

新冠肺炎的影響

我們繼續監控我們的運營，並實施了各種計劃來減輕新冠肺炎對我們業務的影響，包括減少員工人數、勞動力成本、營銷費用、諮詢費用、差旅成本、各種其他成本和資本支出，以及暫停和減少生產設施的班次，暫時解僱員工，以及實施其他成本降低或避免措施。全球都有政府撥款和工資保護計劃，為受疫情影響的公司提供援助。這個冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法(“美國頒佈的“關注法”(見題為“Cares Act”的附註17)。所得税荷蘭頒佈的工資保護計劃(“NOW計劃”)提供與工資成本相關的福利，如報銷、降低工資税率或推遲支付工資税。NOW計劃為符合條件的公司提供勞動力成本補償，作為留住員工的激勵措施。在2020財年，該公司確認了幾個工資保護計劃下的福利，以減少工資成本。

收入確認

 

與客户簽訂合同的收入被確認為描述向客户轉讓貨物或服務的金額，其金額反映了實體預期有權獲得的對價，以換取這些貨物或服務。為實現這一核心原則，指導意見規定，實體應執行以下步驟：(1)確定與客户的合同；(2)確定合同中的履約義務；(3)確定交易價格；(4)將交易價格分配給合同中的履約義務；(5)在實體履行履約義務時確認收入。

 

從與客户的合同中確認的收入

 

與客户簽訂的從公司採購材料的合同通常採用發票的形式。客户的付款條件因地區而異，通常低於60幾天。履約義務是將這些材料交付給客户控制。在2020、2019年和2018年期間，大約98%, 98%和97公司總收入的%分別來自地毯、彈性地板、橡膠地板和相關產品(觸覺安裝材料等)的銷售。這些產品的銷售收入在裝運時確認，在某些情況下，在交付給客户時確認。這些銷售的交易價格很容易識別。2020、2019年和2018年的剩餘收入2%, 2%和3%，分別來自地毯和其他地板相關材料的安裝。

 

該公司產生的剩餘收入是在客户所在地銷售和安裝地毯及相關產品的合同。對於正在進行的項目，隨着時間的推移，公司確認了安裝收入，因為客户同時獲得和消費了服務帶來的好處。地毯及相關產品的安裝是一項獨立於地毯銷售的履行義務。這些項目大多在安裝開始後5天內完成。這些銷售和安裝合同的交易價格很容易在地板材料和安裝服務之間確定，並在與客户的合同中明確規定。

 

該公司在與客户的合同中採用了投資組合方法，因為其與客户的合同具有相似的特點，可以合理地預期，應用這種方法的效果與對個別合同應用會計準則沒有實質性區別。

如上所述，除了這些地板材料的銷售以及地板材料的銷售和安裝之外，該公司沒有任何其他重要的收入來源。

本公司不記錄從客户收取並在收入內匯給政府當局的税款。該公司將收取的這些税款作為負債記錄在我們的綜合資產負債表上。

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目錄

履行義務

 

如上所述，本公司主要通過在裝運或產品到達目的地時向最終用户銷售地板材料來獲得收入。*在這些情況下，除了保修外，對客户通常沒有其他義務。*本公司確實向其客户提供保修，保證某些地板性能特性，並保證不存在製造缺陷。保修不是服務保修，也沒有能力將保修義務與地板銷售或購買分開。*保修不是服務保修，沒有能力將保修義務從地板銷售或購買中分離出來。*本公司主要通過向最終用户銷售地板材料或在產品到達目的地時向最終用户銷售地板材料來賺取收入。*在這些情況下，除了保修外，本公司對客户通常沒有其他義務，即交付地板材料。0.5過去三個會計年度每年索賠收入的%。考慮到保修的性質以及財務影響，本公司已決定無需將本保修確定為單獨的履約義務，本公司將繼續按權責發生制對保修進行會計處理。

就本公司的安裝業務而言，地毯及其他地板材料和安裝服務的銷售是獨立的交付項目，根據收入確認要求，應將其定性為單獨的履約義務。*安裝項目的性質是絕大多數-超過85這些安裝項目中-%-在5天內完成。*本公司最大的安裝客户是零售和企業客户，這些是逐個項目進行的，屬於短期安裝。*本公司在報告期末對這些項目進行了評估，並根據截至2020年底在建項目的會計準則記錄了收入。

 

取得合約的費用

 

該公司根據銷售活動向許多銷售人員支付銷售佣金。這些是與獲得合同相關的直接成本，在賺取收入時支出。*由於這些佣金在產品發貨(或在某些情況下交付)時支付，佣金在確認收入時賺取。*在獲得銷售合同的過程中，公司不會產生任何其他重大成本。

 

運輸和裝卸

向客户收取的運費和手續費在合併營業報表中按淨銷售額分類。發生的運輸和搬運成本在合併經營報表中歸類為銷售成本。

 

研究與開發

 

研發成本於已發生時計入銷售、一般及行政(“SG&A”)開支及綜合經營報表內的銷售成本。研究和開發費用為$18.6百萬，$17.8百萬美元，以及$16.42020年、2019年和2018年分別為100萬。

 

現金、現金等價物和短期投資

 

流動性高、利率風險不大、原始到期日在三個月或以下的投資被歸類為現金和現金等價物。期限超過三個月但不到一年的投資被歸類為短期投資。信用風險的嚴重集中可能來自公司存放在各銀行的現金，因為現金餘額可能會不時超過FDIC的限額。“公司”就是這麼做的。不是不要在2021年1月3日和2019年12月29日持有任何大量現金等價物和短期投資。

 

支付利息的現金總額約為#美元。32.0百萬，$22.7百萬美元，以及$13.82020年、2019年和2018年分別為100萬。2020包括現金支付$12.5終止本公司的利率互換債務。繳納的所得税總額約為#美元。19.3百萬，$34.8百萬美元和$29.52020年、2019年和2018年分別為100萬。在2020、2019年和2018年期間，公司收到所得税退税$7.5百萬，$1.9百萬美元和$0.8分別為百萬美元。

 

預期信貸損失撥備

 

本公司保留因客户無法支付所需款項而造成的估計損失的預期信貸損失預留。估計未來的預期損失金額需要公司考慮我們客户的歷史損失，以及目前的市場狀況和對我們客户支付商品和服務付款能力的未來預測。由於其性質，這樣的估計具有很高的主觀性，本公司無法收回的應收賬款金額可能與最初估計的金額不同。

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目錄

盤存

 

存貨以成本(接近先進先出法的標準)或可變現淨值中較低者入賬。包括在庫存中的成本以發票成本和/或生產成本為基礎(視情況而定)。生產成本包括材料、直接人工和分配的間接費用。本公司為存貨賬面價值與其估計可變現淨值之間的差額減記存貨。如果實際市場狀況不如管理層預測的那樣有利，可能需要額外減記。

 

管理層通過不斷檢查庫存以確定是否存在賬面價值超過可變現淨值的指標，來估計庫存陳舊儲備。經驗表明，可能需要額外減記庫存的重要指標是庫存的年齡、產品生命週期的長度、對公司產品的預期需求以及當前的經濟狀況。雖然管理層認為，綜合財務報表中已經對庫存陳舊進行了充分的減記，但消費者的品味和偏好將繼續發生變化，公司未來可能會經歷更多的庫存減記。

 

回扣

 

該公司同意從某些供應商那裏獲得現金補償，包括回扣和合作營銷報銷。從供應商那裏收到的金額通常被認為是公司為其產品支付的價格的減少，因此，這些金額要麼反映為銷售成本的減少，要麼反映為銷售成本的減少，或者，如果產品庫存在報告日期仍在手頭，則反映為所附的綜合資產負債表中的“庫存”減少。供應商返點通常取決於達到最低購買門檻。該公司利用過去的經驗和本年度的預測來評估達到購買門檻的可能性。當回扣可以合理估計並且有可能收到回扣時，當公司向購買門檻邁進時，公司會記錄一部分回扣。

當公司收到銷售商產品或服務營銷費用的直接補償時，收到的金額將作為銷售、一般和行政費用的抵銷記錄在隨附的綜合經營報表中。

 

租契

 

一旦簽訂了包含租賃的合同，公司就記錄了經營性和融資性租賃的使用權資產和租賃負債，並且公司有權控制租賃資產的使用。使用權資產以租賃義務的現值計量。用於計算租賃負債現值的貼現率是本公司的遞增借款利率，該利率基於完全抵押借款的估計利率，該借款在開始日期和適用的地理區域的類似租賃期內完全攤銷。

本公司作出會計政策選擇，在綜合資產負債表記錄的使用權資產及租賃負債的計算中剔除初始期限為12個月或以下的租賃。這些租約主要是辦公設備的按月經營租約，我們有理由確定我們不會選擇延長租約的選項。該公司還作出了一項會計政策選擇，不將所有資產類別的租賃和非租賃組成部分分開，並將租賃付款作為單一組成部分進行核算。

財產、設備和長期資產

 

財產和設備是按成本價攜帶的。折舊是在以下估計使用年限內以直線法計算的：建築物及改善-十至四十年以及傢俱和設備-三至十二年。建造/開發某些長期資產的利息成本在相關資產的估計使用年限內資本化和攤銷。該公司將符合條件的支出的淨利息成本資本化約為$1.9百萬，$2.1百萬美元，以及$0.72020、2019年和2018財年分別為100萬美元。折舊費用約為$。42.4百萬，$41.5百萬美元，以及$37.62020年、2019年和2018年分別為100萬。

 

只要發生事件或環境變化表明賬面金額可能無法收回，長期資產就會被審查減值。如果預期未來未貼現現金流量的總和小於資產的賬面價值，則就資產的公允價值和賬面價值之間的差額確認虧損。維修和維護費用在發生時計入運營費用。

 

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目錄

商譽與無形資產

根據適用的會計準則，本公司每年測試商譽減值，如果發生事件或情況變化，報告單位的公允價值極有可能低於其賬面價值，則在年度測試之間測試商譽。於2020、2019年及2018年第四季度，本公司進行了年度商譽減值測試。此外，在2020年第一季度，主要由於新冠肺炎疫情的預期影響，該公司確定存在減值指標，並在第一季度末進行了商譽減值測試。該公司在報告單位級別測試商譽，該級別比報告部門級別低一個級別。在進行減值測試時，本公司根據市場可比法和收益法編制了報告單位的估值，並將這些估值與報告單位各自的賬面價值進行比較，以確定是否存在任何商譽減值。在編制估值時，考慮了過去、現在和未來對業績的預期。

2019年12月30日，公司通過了會計準則更新2017-04“無形資產-商譽和其他”，其中規定取消商譽減值測試中的第二步。根據新指引，減值費用在報告單位的賬面金額超過其公允價值時予以確認，但有一定的限制。截至2020年第一季度末，本公司在進行年度商譽減值測試和商譽減值測試時採用了一致的方法。更多信息見題為“商譽和無形資產”的附註12。

產品保修

 

該公司通常為其地毯產品的某些屬性提供有限保修(例如，關於表面過度磨損、邊緣撕裂和靜電的保修)，保修期限從十至二十年，具體取決於特定的地毯產品及其安裝環境。對其橡膠和LVT產品的某些屬性提供類似的有限保修，保修期限通常為5至15好幾年了。本公司通常保證所提供的服務在一段時間內不存在工藝缺陷一年在完工之後。在違反保修的情況下，補救措施通常僅限於修復問題或更換受影響的產品。

 

公司根據歷史經驗記錄了與保修成本相關的撥備，並定期調整這些撥備，以反映實際經驗的變化。保修和銷售津貼準備金為$。3.2百萬美元和$3.9截至2021年1月3日和2019年12月29日分別為600萬美元，並計入隨附的合併資產負債表中的“應計費用”。

 

所得税

 

該公司按照資產負債法核算所得税，該方法要求為公司財務報表或納税申報表中已確認的事件的預期未來税收後果確認遞延税項資產和負債。在估計未來的税收後果時，本公司一般會考慮除税法或税率變化法規外的所有預期未來事件。税率變動對遞延税項資產和負債的影響將在包括制定日期在內的期間確認為收入或費用。

 

當部分或全部遞延税項資產很可能在利益實現前到期，或未來不太可能扣除時，本公司將計入估值撥備以減少其遞延税項資產。遞延税項資產的最終實現取決於未來能否產生足夠的適當性質的應納税所得額。這要求我們對未來的重大事件使用估計和假設，例如在各個徵税司法管轄區運營的實體的應税情況。

對於不確定的税位，本公司適用相關權威指引的規定，該指引要求對税位的確認和註銷設置一個“更有可能”的門檻。該公司目前對税務機關檢查結果和相關税務狀況的可能性較大的評估需要作出重大判斷，這可能會提高或降低公司的有效税率，並影響經營業績。有關更多信息，請參閲標題為“所得税”的附註17。

 

金融工具的公允價值

 

現金及現金等價物及短期債務的公允價值因到期日較短而接近成本。債務的公允價值是基於使用當前市場匯率的報價市場價格或定價模型，並在公允價值層次中被歸類為第二級。詳情見附註5，標題為“金融工具的公允價值”。

 

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外幣的折算

 

本公司境外子公司的財務狀況和經營結果是以當地貨幣作為功能貨幣來衡量的。這些子公司的資產和負債按每年年底的有效匯率換算成美元。收入和支出項目按當年平均匯率換算。由此產生的換算調整記入外幣換算調整賬户。如果剝離外國子公司，相關的外幣換算結果將從股權轉至收入。外匯換算收益(虧損)為#美元。52.8百萬，$(11.7)百萬元，及(22.5)分別為2020、2019年和2018年。

每股收益

 

基本每股收益是根據已發行普通股的平均數量計算的。稀釋後每股收益反映了假設行使已發行股票期權所導致的平均已發行普通股增加，這是使用庫存股方法計算的。有關更多信息，請參閲標題為“每股收益”的附註15。

 

基於股票的薪酬

 

該公司有基於股票的員工薪酬計劃，在題為“股東權益”的附註14中有更詳細的描述。

 

每個股票期權授予的公允價值在授予之日使用Black-Scholes期權定價模型進行估計。然而，有一些不是2020、2019年或2018年授予的股票期權。

 

該公司根據授予日授予的股票的公允價值(由授予日的市場價格確定)確認與其限制性股票和績效股票授予相關的費用。

 

衍生金融工具

 

衍生品在資產負債表上按公允價值確認。對於符合指定現金流量套期保值標準的衍生品，衍生產品的公允價值變動在其他全面收益(或其他綜合虧損)中確認，直到被套期項目在收益中確認。未指定為套期保值工具的衍生工具的公允價值變動在每期收益中確認。衍生負債計入應計費用，衍生資產計入合併資產負債表的其他流動資產。所有衍生工具(包括未被指定為對衝工具的衍生工具)的現金流與被套期保值項目的現金流歸入同一類別。

養老金福利

 

記錄的養老金淨支出是基於對貼現率、計劃資產的估計回報率和加薪等方面的假設。雖然公司認為這些假設是合理的，但這些因素和其他因素的變化，以及公司計劃負債或資產現值高於某些門檻的實際變化和假設變化之間的差異，可能會導致年度淨費用逐年大幅增加或減少。公司的薪資延續計劃和國外固定收益計劃報告中使用的精算假設會定期進行審查，並與外部基準進行比較，以確保它們適當地計入我們未來的養老金福利義務。計劃資產的預期長期回報率假設基於每個資產類別的加權平均預期回報率。預期回報反映了歷史業績分析和金融市場前瞻性觀點的結合，幷包括精算師、投資服務公司和投資經理的投入。

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會計原則的變化

2016年3月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了2016-09年度會計準則更新(“ASU”)，“改進基於股份的支付會計”，以簡化基於股份的支付交易的會計處理。我們之前在2017財年採納了這一ASU的規定，並在當時注意到，我們將應用政策選擇來估計基於股票的獎勵的沒收，並根據該估計減少股票薪酬支出。2019年12月30日，本公司選擇改變其與股票獎勵相關的沒收方法，現在將按照ASU 2016-09的允許，在發生沒收時對其進行核算。本公司認為，這一變化是可取的，因為它使股票補償費用與必要的服務期更好地關聯起來。這一變化的累積影響並未對公司的合併財務報表產生實質性影響。因此，美元的累積效應1.42020年合併營業報表中確認了600萬歐元的SG&A費用。由於這一變化的影響不大，因此上期金額沒有進行追溯調整。

重新分類

 

在2020財年，公司對與客户服務和其他成本相關的分類和列報進行了某些更改。以前，這些成本被表示為銷售成本的一個組成部分。從2020財年開始，這些成本將作為SG&A費用的組成部分列示。該公司認為，這一變化更好地反映了管理層對業務的看法和運營方式。已對2019年和2018年的可比金額進行了重新分類，以符合目前的列報方式，如下所示：

						2019財年
運營報表行項目						據報道，						重新分類						已重新分類
						(單位：千)
銷售成本						$	817,575					$	(7,513)					$	810,062
銷售、一般和行政費用						381,604						7,513						389,117
總計						$	1,199,179					$	—					$	1,199,179
						2018財年
運營報表行項目						據報道，						重新分類						已重新分類
						(單位：千)
銷售成本						$	755,216					$	(5,526)					$	749,690
銷售、一般和行政費用						327,449						5,526						332,975
總計						$	1,082,665					$	—					$	1,082,665

 

財年

 

本公司的會計年度是52或53周的期間，截止日期為最接近12月31日的星期日。這裏所指的“2020”、“2019年”和“2018”分別指截至2021年1月3日、2019年12月29日和2018年12月30日的財政年度。2020財年包括53周，2019年和2018年各包括52周。

 

 

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注2- 最近的會計聲明

 

最近採用的會計公告

2019年12月30日，本公司通過了會計準則編纂(“ASC”)課題326，信用損失。本準則要求金融資產(包括應收貿易賬款)按照預計通過使用信貸損失估值津貼收取的淨額列報。損益表將反映對新確認的金融資產的信貸損失的計量，以及在此期間發生的預期信貸損失的預期增加或減少。該公司採用新標準，採用修改後的追溯方法，不對留存收益進行累積效果調整，以確認應收貿易賬款的預期信貸損失。採用這一標準並未對公司的合併財務報表產生實質性影響。

2019年12月30日，本公司採用ASU 2017-04，無形資產-商譽和其他，“這規定從商譽減值測試中取消步驟2。根據新指引，減值費用在報告單位的賬面金額超過其公允價值時予以確認，但有一定的限制。更多信息見題為“商譽和無形資產”的附註12。

2019年12月30日，本公司採用ASU 2018-13，公允價值計量披露要求的變化.“本準則取消了披露公允價值層次的第一級和第二級之間轉移的金額或原因的要求，以及披露第三級公允價值計量的估值方法的要求。該準則包括對第3級公允價值計量的額外披露要求，包括要求披露期內其他全面收益中未實現損益的變化，並允許披露某些不可觀察到的投入的其他相關量化信息。採用這一標準並未對公司的合併財務報表產生實質性影響。

2019年12月30日，本公司採用ASU 2018-15，內部使用軟件-客户對雲計算安排中發生的實施成本的核算.“本ASU將主機安排服務合同中產生的實施成本資本化要求與資本化內部使用軟件實施成本的指導一致。ASU還要求在應用程序開發階段的實施活動費用在託管安排服務合同中資本化，並將初步和實施後階段的費用計入費用。該公司採用了這一準則，該準則將在預期的基礎上應用，對公司的綜合財務報表沒有實質性影響。

最近發佈的尚未採用的會計公告

2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12，簡化所得税的核算.“本次修訂簡化了所得税的會計核算，刪除了ASC主題740中有關期間內税收分配、中期所得税計算以及外國子公司和權益法投資的外部基礎差異的會計處理的一般原則的某些例外情況，這些一般原則涉及期間內税收分配、中期所得税的計算以及外國子公司和權益法投資的外部基礎差異的會計處理。修正案還通過澄清和修訂現有的指導意見，改進了GAAP在ASC主題740的其他領域的一致應用和簡化，包括部分基於收入的特許經營或類似税收、增加税基商譽的會計處理以及税法或税率頒佈變化的中期確認。這一新的指導方針適用於2020年12月15日之後的財年以及這些財年內的過渡期。該公司目前正在評估採用這一標準的影響，但預計該標準的採用不會對其合併財務報表產生實質性影響。

2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04，參考匯率改革(主題848)：促進參考匯率改革對財務報告的影響.“該標準解決了終止倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的風險，併為參考LIBOR的合約、對衝關係和其他交易提供了可選的權宜之計和例外(如果滿足某些標準)。本新指南有效，可能從2020年3月12日起至2022年12月31日止適用。該公司目前正在評估採用該標準的影響。

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注 3 – 收入確認

 

地毯、模數彈性地板、橡膠地板和其他地板相關材料的銷售收入約為98%, 98%和97分別佔2020、2019年和2018年總收入的1%。剩下的2%, 2%和32020年、2019年和2018年，收入的10%分別來自地毯和其他地板相關材料的安裝。

 

收入的分類

 

在2020財年、2019財年和2018財年，公司客户的收入按地理位置細分如下：

 

			財年
地理學			2020						2019						2018
美洲			53.8%						56.4%						57.8%
歐洲			31.8%						29.3%						27.1%
亞太			14.4%						14.3%						15.1%

 

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注 4 – 應收賬款

 

該公司已經採取了信貸政策和標準，旨在降低由於貿易應收賬款增加而導致其信用風險集中度可能增加的固有風險。管理層認為，其最終客户和地理銷售區域的多樣性進一步降低了信用風險。該公司對其客户的財務狀況進行持續的信用評估，並在認為必要時要求抵押品。本公司保留因客户無法支付所需款項而造成的預期信貸損失的準備金。如果客户的經濟狀況惡化，導致他們的支付能力受損，則可能需要額外的免税額。截至2021年1月3日和2019年12月29日，預期信貸損失撥備總額為美元。6.6百萬美元和$3.8本公司所有應收賬款分別為百萬美元。保修和退貨津貼準備金為#美元。3.2百萬美元和$3.9分別截至2021年1月3日和2019年12月29日。

 

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注 5 – 金融工具的公允價值

 

會計準則建立了公允價值等級，對用於計量估計公允價值的估值技術的輸入進行了優先排序。該層次結構對相同資產或負債的活躍市場的未調整報價給予最高優先權(1級計量)，對不可觀察到的投入給予最低優先權(3級計量)。以下是適用會計準則下公允價值層次的三個層次：

第1級是指活躍市場上的未調整報價，這些報價在計量日期可獲得相同的、不受限制的資產或負債。他説：

第2級：對估值方法的投入包括：

•活躍市場中同類資產的報價；

•在不活躍的市場上相同或相似資產的報價；

•資產可觀察到的報價以外的投入；以及

•主要由可觀測數據通過相關性或其他方式得出或證實的輸入。

第三級是指需要對公允價值計量具有重大意義且不可觀察的投入的價格或估值。

公允價值層次結構中的金融工具水平基於對公允價值計量有重要意義的任何投入中的最低水平。

截至2021年1月3日和2019年12月29日，公司約有22.0百萬美元和$23.3公司擁有的人壽保險分別為100萬美元，按經常性基礎上易於確定的現金退還價值計量。該公司所有的人壽保險被歸類為公允價值層次結構中的2級資產。由於現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款和應計費用到期日較短，其賬面價值接近公允價值。截至2021年1月3日，本公司在其銀團信貸安排下借款的賬面價值接近公允價值，因為該安排承擔的利率與現有市場利率相似。截至2021年1月3日，公司將於2028年到期的5.50%高級債券(以下簡稱高級債券)的估計公允價值為1美元。316.02000萬美元，而公司綜合資產負債表中記錄的賬面價值為$300.02000萬美元，不包括未攤銷債務發行成本。公司高級票據的公允價值是根據類似工具的報價得出的，被認為是公允價值等級中的第二級。本公司衍生工具的公允價值採用貼現現金流量估值模型確定。這些模型中使用的重要投入在公開市場很容易獲得，或者可以從其他可觀察到的市場交易中獲得，因此被歸類為公允價值層次結構中的第二級。有關定義福利計劃資產的其他信息，請參閲標題為“員工福利計劃”的附註19。

 

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注 6 – 庫存

 

庫存彙總如下：

 

			財政年度末
			2020						2019
			(單位：千)
成品			$	152,836					$	184,336
在製品			17,109						13,152
原料			58,780						56,096
庫存，淨額			$	228,725					$	253,584

 

存貨陳舊準備金為#美元。35.0百萬美元和$28.3截至2021年1月3日和2019年12月29日，分別為100萬美元，並已從上述金額中扣除。

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注 7 – 財產、廠房和設備

 

財產、廠房和設備由以下部分組成：

 

			財政年度末
			2020						2019
			(單位：千)
土地			$	18,348					$	17,777
建築物			176,702						148,833
裝備(1)			657,796						615,149
			852,846						781,759
累計折舊和攤銷(2)			(493,810)						(457,174)
財產、廠房和設備、淨值			$	359,036					$	324,585

(1)包括$9.9百萬美元和$5.92020年和2019年的租賃設備分別為1.8億台。

(2)包括$3.8百萬美元和$0.92020年和2019年租賃設備累計攤銷2.5億美元。

截至2021年1月3日，在建工程約為美元。43.0百萬美元。

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注 8 – 應計費用

 

應計費用匯總如下：

			財政年度末
			2020						2019
			(單位：千)
補償			$	79,306					$	86,696
利息			2,507						1,485
重組			1,064						11,445
賦税			2,073						16,809
應計購貨			5,916						4,910
保修和銷售津貼			3,248						3,853
其他			11,625						15,454
應計費用			$	105,739					$	140,652

 

 

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注 9 – 長期的 債務

 

長期債務包括以下內容：

			2021年1月3日												2019年12月29日
			未償還本金						利率，利率(1)						未償還本金						利率，利率(1)
			(單位：千)												(單位：千)
銀團信貸安排：
循環貸款借款			$	3,000					4.00		%				$	20,861					3.52		%
定期貸款借款			282,215						1.87		%				581,655						3.05		%
銀團信貸安排下的借款總額			285,215						1.89		%				602,516						3.06		%
優先債券2028年到期，息率5.50%			300,000						5.50		%				—						—		%
債務總額			585,215												602,516
減去：未攤銷債務發行成本			(8,645)												(6,316)
總債務，淨額			576,570												596,200
減去：長期債務的當前部分			(15,319)												(31,022)
長期債務總額，淨額			$	561,251											$	565,178

(1)代表聲明的利率，不受發債成本或利率互換的影響。

銀團信貸安排

本公司的銀團信貸融資(以下簡稱“融資”)向本公司提供以美元計價的多幣種定期貸款，並向本公司及其若干子公司提供多幣種循環信貸融資。2018年8月7日，該公司修訂並重述了與Nora收購相關的融資安排。修訂和重述貸款的目的是為收購的Nora收購價和相關費用和開支提供資金，並鑑於規模較大的企業，在Nora收購完成後增加公司及其子公司的可用信貸。關於2018年經修訂和重述的貸款，本公司記錄了#美元。8.8300萬美元的債券發行成本。

2019年12月18日，本公司對該設施進行了修訂。這項修訂的目的，是就若干條文作出規定，包括但不限於以下各項：

•修訂融資機制的某些契約，加入新的例外情況，使本公司及其附屬公司能夠完成本公司及其附屬公司希望進行的某些公司間投資和其他公司間交易，以及

•修正案加入有關如何處理若干合資格金融合約的條文，以修改若干現行條文，該等條文涉及在日後倫敦銀行同業拆息不再作為基準利率時，以另一基準利率取代倫敦銀行同業拆息的條文。

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2020年7月15日，該公司對其設施進行了第二次修訂。除其他變化外，這項修訂規定如下：(1)修訂綜合淨槓桿率公約，使其在2020財年第三季度至2022年第一季度(“救濟期”)連續七個財政季度內限制較少；(2)修訂用於確定未償還貸款利差的定價網格以及該機制未使用部分的承諾費，以包括額外的綜合淨槓桿率水平，並在較高槓杆率水平下提高定價；(3)修訂利率條款，以規定利息。(2)修訂用於確定未償還貸款利潤率和未使用部分承諾費的計價網格，以增加在較高槓杆水平下定價的綜合淨槓桿率水平；(3)修訂利率條款，以規定利息。0.00%或0.75於寬免期間，本公司在未經貸款人同意的情況下進行收購、派發股息、購回股份或進行新的信貸安排的能力，受到臨時限制；及(4)在寬免期間對本公司進行收購、派發股息、購回股份或進行新的信貸安排的能力作出臨時限制。該公司產生了大約$1.5執行這項修正案的債務發行成本為1.6億美元。在這筆錢中，大約有$1.0與定期貸款借款相關的債務發行成本中，有100萬美元記錄為長期債務的減少，約為#美元。0.5與循環貸款借款相關的債務發行成本中有1.6億美元計入綜合資產負債表中的其他資產。這些費用將在未償債務的有效期內攤銷。

2020年11月17日，該公司對其設施進行了第三次修訂。第三項修正案除其他更改外，對該機制作出以下修訂：

•將貸款到期日修改為2025年11月；

•本條例草案的修正案0.75根據貸款機制發放的若干貸款的利率下限為%，利率下限為0.00%;

•修訂財務契約，以不超過綜合擔保淨槓桿率契約取代綜合淨槓桿率契約3.00至1.00；

•取消先前根據第二項修訂而施加的寬限期限制的修訂；及

•修訂條文，就日後不再有利率基準的情況作出規定。

關於第三項修正案，公司確認清償債務損失#美元。3.6在綜合經營報表中計入利息支出約400萬美元，並記錄了約$0.9300萬美元的債券發行成本。在這筆錢中，大約有$0.1與定期貸款借款相關的債務發行成本中，有100萬美元記錄為長期債務的減少，約為#美元。0.8與循環貸款借款相關的債務發行成本中有1.6億美元計入綜合資產負債表中的其他資產。於2021年1月3日，經修訂及重述貸款向本公司及其若干附屬公司提供多幣種循環貸款，最高可達$300.0100萬美元，以及其他以美國計價的和多幣種定期貸款。截至2021年1月3日，公司可用借款能力為$295.4循環貸款安排下的100萬美元。

利息 費率 和 收費

 

基本利率貸款的利息按不同的利率計算，計算的保證金範圍為0.25%至2.00%，取決於公司截至最近完成的財政季度的綜合淨槓桿率。以歐洲貨幣為基礎的貸款的利息和信用證費用按不同的利率收取，計算的保證金範圍為1.25%至3.00比適用的歐洲貨幣匯率高出%，這取決於公司截至最近結束的財政季度的綜合淨槓桿率。此外，公司支付的承諾費範圍為0.20%至0.40貸款中未使用部分的年利率(取決於公司截至最近完成的會計季度的綜合淨槓桿率)。

契諾

 

該機制包含這類協議的標準和習慣公約，包括各種報告、肯定和否定公約。除其他事項外，這些公約限制了公司及其子公司的能力：

 

•設立或產生資產留置權；

•對企業進行收購或投資(超過一定數額)；

•從事與公司現有業務有實質不同的任何重要業務；

•招致債務或或有債務；

•出售或處置資產(超過一定數額)；

•支付股息或回購公司股票(超過一定數額)；

•除非公司符合某些條件，否則提前償還其他債務；

•進行銷售和回租交易。

 

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目錄

該融資機制還要求公司在每個會計季度結束時，根據公司當時結束的年度的綜合業績，繼續遵守以下財務契約：

 

•綜合擔保淨槓桿率：不得大於3.00:1.00.

•綜合利息覆蓋率：必須不低於2.25:1.00.

違約事件

 

如果公司違反或未能履行貸款項下的任何肯定或消極契諾，或如果發生其他特定事件(如破產或類似事件或Interface，Inc.或某些子公司的控制權變更，或如果公司違反或未能履行與公司任何其他債務有關的任何文書中包含的任何契約或協議，超過$#的其他債務)，或如果公司違反或未能履行與公司任何其他債務有關的任何契約或協議，或如果發生其他特定事件(如破產或類似事件或界面公司或某些子公司的控制權變更)，或如果公司違反或未能履行與公司任何其他債務有關的任何契約或協議20百萬美元)，則在任何適用的通知和補救權利條款生效後，將存在違約事件。如果違約事件存在且仍在繼續，則貸款人的管理代理可以在特定百分比的貸款人組提出書面請求時：

 

•宣佈貸款人在貸款項下的所有承諾終止；

•宣佈所有未清償或應累算的款項立即到期並須支付；及

•行使本協議和適用法律賦予他們的其他權利和補救措施。

抵押品

 

根據第二個修訂和重新簽署的擔保和質押協議，該貸款由本公司及其國內子公司的幾乎所有資產(某些非實質性子公司除外)擔保，包括本公司國內子公司的所有股票和最多65其一線材料境外子公司股票的30%。如果在貸款機制下發生違約事件，貸款人的行政代理可以應特定百分比的貸款人的請求，對抵押品行使補救措施，包括在某些情況下取消房地產資產的抵押品贖回權，接管或出售個人財產資產，收取應收賬款，或行使代理人控制質押的國內和外國一級重要子公司的股票。

 

截至2021年1月3日和2019年12月29日，公司擁有1.6百萬美元和$2.2貸款機制項下的未償還信用證金額分別為100萬美元。

 

根據經修訂及重述的貸款安排，本公司須就2018年第四季度開始的定期貸款借款按季攤銷。攤銷付款應在本日曆季度的最後一天到期。

 

該公司目前正在遵守該機制下的所有公約，並預計在可預見的未來將繼續遵守這些公約。

 

優先債券2028年到期，息率5.50%

2020年11月17日，公司發行了美元300.0本金總額為5.50%的高級債券，於2028年12月到期(下稱“高級債券”)。優先債券的息率為5.50年息2%，2028年12月1日到期。利息每半年支付一次，從2021年6月1日開始，每年6月1日和12月1日支付一次。該公司用淨收益償還了大約#美元。269.7未償還的定期貸款借款為1.5億美元，約為21.0在其現有融資機制下，未償還的循環貸款借款為1.8億美元。有關發行高級債券，本公司錄得約$5.7300萬美元的債券發行成本。這些成本在合併資產負債表中記為長期債務的減少，並將在未償債務使用期限內攤銷。

優先票據為無抵押債券，由本公司各主要國內附屬公司共同及個別擔保，而所有這些附屬公司亦為本公司在現有融資機制下的責任提供擔保。

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目錄

救贖

在2023年12月1日或之後，如果在以下年份的12月1日開始的12個月期間內贖回，公司可以隨時按以下列出的贖回價格贖回全部或部分優先債券，另加截至(但不包括)贖回日的應計和未付利息(如果有的話)：

期間			贖回價格
2023			102.750		%
2024			101.375		%
2025年及其後			100.000		%

此外，本公司最多可贖回35優先債券在2023年12月1日前本金總額的百分比，以及若干股票發行所得款項，贖回價格為105.50%，另加截至(但不包括)贖回日的應計及未付利息(如有)。公司亦可在2023年12月1日前贖回全部或部分優先債券，贖回價格相當於100本金的%加上截至贖回日(但不包括)的應計和未付利息(但不包括)，另加全額溢價。如本公司發生控制權變更，本公司將被要求要約購買優先債券，價格為101本金的%，加上回購之日(但不包括)的應計利息和未付利息。

契諾

管理高級票據的契約載有這類協議的標準和習慣公約，包括各種報告、肯定和否定公約。除其他事項外，這些公約限制了公司及其子公司的能力：

•招致額外的債務；

•向股東宣佈或者支付股息、贖回股票或者進行其他分配；

•進行投資；

•對其資產設立留置權或者將其資產作為其他交易的擔保；

•對公司全部或幾乎所有資產進行合併、合併或出售、轉讓、租賃或其他處置；

•與關聯公司進行某些交易；以及

•出售或轉讓某些資產。

違約事件

如果本公司違反或未能履行優先債券契約下的任何肯定或消極契諾，或如果發生其他特定事件(如破產或類似事件)，則在任何適用的通知和補救權利條款生效後，將存在違約事件。如果違約事件存在且仍在繼續，則契約條款允許受託人或至少25未償還優先債券本金%宣佈所有高級債券的本金、溢價(如有的話)及應累算但未支付的利息均已到期並須支付。

其他信貸額度

 

該公司的子公司的總金額相當於$6.0百萬可獲得的其他信貸額度，利率從3.5%至6.0%。截至2021年1月3日和2019年12月29日，有不是在這些信用額度下未償還的借款。

 

借款成本

 

根據適用的會計標準，與該公司的優先票據和定期貸款相關的債務發行成本反映為長期債務的減少。這些費用是直線攤銷的，這近似於實際利息法，在未償還借款的有效期內，債務餘額將增加與攤銷費用相同的金額。截至2019年1月3日和12月29日，記錄為減少長期債務的未攤銷債務發行成本為1美元。8.6百萬美元和$6.3分別為百萬美元。2020、2019年和2018年與此類成本相關的費用為#美元1.7百萬，$1.8百萬美元，以及$0.7分別為百萬美元。

65

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目錄

 

其他遞延借款成本，包括與發行循環債務有關的承銷、法律和其他直接成本，扣除累計攤銷後為#美元。2.0百萬美元和$1.3百萬，分別截至2021年1月3日和2019年12月29日。這些金額包括在公司綜合資產負債表中的其他長期資產中。該公司在相關債務的有效期內攤銷這些成本。2020、2019年和2018年與此類成本相關的費用為#美元0.4百萬，$0.4百萬美元，以及$0.5分別為百萬美元。

 

未來到期日

 

2020年後五個財年的借款總到期日如下：

 

財年			金額
			(單位：千)
2021			$	15,319
2022			15,319
2023			15,319
2024			15,319
2025			223,939
此後			300,000
債務總額			$	585,215

綜合資產負債表中的長期債務總額包括減少的未攤銷債務發行成本#美元。8.6上表中未計入到期日的100萬美元。

66

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目錄

注 10 – 衍生工具

 

利率風險管理

 

於二零一七年第三季及二零一九年第一季，本公司簽訂名義金額為美元的利率掉期交易。100百萬美元和$150根據該機制，中國政府將分別為其定期貸款的一部分確定浮動利率，以管理其在利率波動中的一部分風險敞口。該公司關於這些利率掉期的目標和戰略是，通過減少與支付部分未償債務利息有關的現金流的可變性，保護公司不受利率不利波動的影響。該公司通過對衝可歸因於倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)變化的現金流(利息支付)變化的風險來實現其目標，LIBOR是被對衝的指定基準利率(“對衝風險”)，其債務本金金額等於未償還的掉期名義金額。

 

現金流利率掉期

 

上述兩種利率掉期均被指定為預期利息支付的現金流對衝，並符合條件。本公司將指定為套期保值工具的衍生工具的公允價值變動作為其他全面收益(或其他全面虧損)的組成部分進行報告。這兩次利率互換都是在2020年第四季度終止的，對衝會計也停止了。這造成了#美元的損失。3.9於綜合經營報表中計入利息開支百萬元，原因是與已償還的對衝債務部分有關的部分原始預測交易很可能不會在最初指定的時間段結束前發生。截至2021年1月3日，剩餘累計其他綜合虧損美元。8.7與利率掉期相關的百萬美元將在利率掉期終止前的剩餘期限內攤銷至收益。

 

遠期合約

 

我們的Nora業務不時簽訂貨幣遠期合約，旨在對衝從歐洲的製造廠到美洲的公司間銷售的現金流風險。對於這些貨幣遠期合約，公司的目標和戰略是通過減少與收到公司間銷售付款有關的現金流變化的敞口，保護公司免受貨幣匯率不利波動的影響。公司通過對衝因美元/歐元匯率變化而導致的現金流(公司間存貨付款)變化的風險，實現了其目標。可歸因於匯率以外組成部分的公允價值變動將被排除在有效性評估之外，並按直線基礎攤銷至收益，與這些合同有效部分相關的公允價值變動將作為其他全面收益(或其他全面虧損)的組成部分反映。截至2021年1月3日和2019年12月29日，有不是活躍的遠期貨幣合約。

未被指定為對衝工具的衍生品交易

我們的亞太業務不時購買外幣期權，以經濟上對衝以功能貨幣以外的外幣計價的庫存購買。關於這些外幣期權，公司的目標是通過減少與存貨購買付款有關的現金流的變化，保護公司不受貨幣匯率不利波動的影響。這些期權被歸類為非指定衍生工具。這些外幣期權公允價值變動的損益在每期收益中確認。截至2021年1月3日，公司擁有未償還外幣期權，名義總金額為$12.9百萬美元。

 

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目錄

下表列出了截至2021年1月3日的衍生工具公允價值：

 

			截至2021年1月3日的資產衍生品												截至2021年1月3日的負債衍生品
			資產負債表 位置						公允價值						資產負債表 位置						公允價值
			(單位：千)
指定為對衝工具的衍生工具：
利率互換合約			其他流動資產						$	—					應計費用						$	—
未被指定為對衝工具的衍生工具：
外幣期權			其他流動資產						37						應計費用						—
									$	37											$	—

下表列出了截至2019年12月29日衍生品工具的公允價值：

 

			截至2019年12月29日的資產衍生品												截至2019年12月29日的責任衍生工具
			資產負債表 位置						公允價值						資產負債表 位置						公允價值
			(單位：千)
指定為對衝工具的衍生工具：
利率互換合約			其他流動資產						$	—					應計費用						$	5,801
未被指定為對衝工具的衍生工具：
外幣期權			其他流動資產						251						應計費用						—
									$	251											$	5,801

我們預計大約是$4.2與終止利率掉期相關的百萬美元將在未來12個月內從累積的其他綜合虧損中重新歸類為利息支出的增加。

下表彙總了被指定為現金流對衝並納入對衝效果評估的衍生品的公允價值變化對累計其他綜合虧損(扣除税後)的影響：

 

			財年
			2020						2019						2018
			(單位：千)
外幣合約損益			$	—					$	468					$	(468)
利率互換合約得(損)			(2,027)						(5,957)						890
在其他綜合收益(虧損)中確認的損益			$	(2,027)					$	(5,489)					$	422

從累計其他全面虧損重新分類為淨收益(虧損)的被指定為現金流量對衝的衍生工具的損益在題為“從累計其他全面虧損重新分類的項目”的附註23中討論。

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目錄

下表彙總了綜合經營報表中未指定為對衝工具的衍生品的損益：

									財年
			操作説明書位置						2020						2019						2018
									(單位：千)
外幣期權收益(虧損)			其他費用						$	13					$	(627)					$	992

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目錄

注 11 – 租契

一般信息

2018年12月31日，本公司採用新租賃準則，採用準則允許的過渡方法，在採納日初步適用新的租賃指引，並確認採納期內留存收益期初餘額的累計效果調整。我們有製造設備、公司辦公室、陳列室、配送設施、設計中心以及計算機和辦公設備的運營和融資租賃。我們的租約條款從1至20幾年，其中一些可能包括將租賃期延長至5年限，某些租約可能包括終止租約的選擇權。我們的租賃條款可能包括這些選項，以便在合理確定我們將行使該選項時延長或終止租約。

截至2021年1月3日，截至2020財年末，沒有尚未開始的重大租賃。

下表彙總了截至2021年1月3日和2019年12月29日與我們租賃相關的合併資產負債表中記錄的餘額：

			2021年1月3日												2019年12月29日
資產負債表位置			經營租約						融資租賃						經營租約						融資租賃
			(單位：千)
經營性租賃使用權資產			$	98,013											$	107,044
經營租賃負債的當期部分			$	13,555											$	15,914
經營租賃負債			86,468												91,829
經營租賃負債總額			$	100,023											$	107,743
財產、廠房和設備、淨值									$	6,138											$	5,007
應計費用									$	1,496											$	1,489
其他長期負債									2,688												1,673
融資租賃負債總額									$	4,184											$	3,162

租賃費

			財年
			2020						2019
			(單位：千)
融資租賃成本：
使用權資產攤銷			$	1,251					$	890
租賃負債利息			86						51
經營租賃成本			25,213						24,246
短期租賃成本			525						2,057
可變租賃成本			3,970						3,665
總租賃成本			$	31,045					$	30,909

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目錄

其他補充信息

			財年
			2020						2019
			(單位：千)
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
融資租賃的營業現金流			$	86					$	51
營業租賃的營業現金流			22,206						22,597
融資租賃產生的現金流			1,727						1,255
以新融資租賃負債換取的使用權資產			2,546						2,240
以新的經營租賃負債換取的使用權資產			2,504						12,655

租金費用約為$。28.52018財年為100萬美元。

租期和貼現率

下表顯示了截至2021年1月3日和2019年12月29日融資和經營租賃的加權平均剩餘租賃條款和折扣率：

			財政年度末
			2020						2019
加權平均剩餘租賃期限-融資租賃(年)			3.35						2.76
加權-平均剩餘租賃期限-經營租賃(年)			10.61						10.60
加權平均貼現率-融資租賃			2.64		%				2.06		%
加權平均貼現率-營業租賃			5.98		%				5.86		%

成熟度分析

不可撤銷租賃下的租賃付款到期日分析如下：

財年			經營租約						融資租賃
			(單位：千)
2021			$	19,055					$	1,598
2022			15,680						1,128
2023			12,750						899
2024			10,715						577
2025			9,863						189
此後			70,744						—
未來最低租賃付款總額(未打折)			138,807						4,391
減去：現值折扣			(38,784)						(207)
租賃總負債			$	100,023					$	4,184

實用的權宜之計和 政策選舉

本公司選擇了在新租賃標準的過渡指導下允許的一攬子實際權宜之計，其中包括允許我們繼續進行歷史租賃分類，而不重新評估現有租賃的任何初始直接成本。此外，我們選擇了事後實用的權宜之計來確定租賃期限，這使得我們在考慮延長或終止租賃的期權以及購買標的資產的期權的影響時，可以使用事後諸葛亮。

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目錄

注 12 – 商譽和無形資產

關於2018年8月7日對Nora的收購，公司確認商譽為#美元。201.92000萬美元，收購的無形資產為103.32000萬。商譽包括大約$的所有購進價格會計調整。18.6700萬美元與收購日存在的額外負債有關。商譽和無形資產按比例分配給公司的三運營部門。無商譽的部分預計可在所得税方面扣除。

在2020年第一季度，我們考慮了與新冠肺炎疫情相關的宏觀經濟狀況及其對銷售和營業收入的潛在影響，對商譽減值指標進行了定性評估。我們預計，新冠肺炎疫情的持續時間及其對全球經濟的不利影響、全球旅行限制、與新冠肺炎相關的政府停擺、我們供應鏈的中斷、分銷中斷以及我們客户將資金投入使用我們產品和服務的項目的計劃受到破壞，將導致收入和運營收入下降。因此，我們確定存在減值指標，公司在第一季度末對所有報告單位的商譽進行了量化評估。

在進行第一季度量化商譽減值測試時，本公司根據市場可比法和收益法編制了報告單位的估值，並將這些估值與報告單位各自的賬面價值進行比較，以確定是否存在任何商譽減值。我們的報告單位比我們的報告部門級別低一個級別。在準備估值時，考慮了過去、現在和未來對業績的預期，包括新冠肺炎疫情的影響。這一方法與前幾年用於進行年度量化商譽評估的方法是一致的。商譽減值測試的加權平均資本成本介乎10.0%和10.5%，主要根據分配給報告單位地理區域的國家風險溢價波動。我們的減值測試中使用的關鍵假設存在固有的不確定性，包括與新冠肺炎疫情相關的經濟低迷持續時間和恢復期。作為第一季度評估的結果，我們確定兩個報告單位的公允價值低於賬面價值，並確認商譽減值損失#美元。116.5到2020年第一季度，這一數字將達到100萬。由於新冠肺炎的影響，預期收入下降導致我們的歐洲和亞太地區報告部門的公允價值較低。因此，商譽減值損失被分配給我們的歐洲和亞太地區報告單位，金額為#美元。99.2百萬美元和$17.3分別為百萬美元。我們確定，我們美洲報告部門的商譽沒有受到損害，因為公允價值比賬面價值高出超過90截至2020年4月5日。

於2020、2019年及2018年第四季度，本公司按照上述方法進行了年度商譽減值測試。該公司在報告單位級別執行這項測試，報告單位級別比報告部門級別低一個級別。在進行減值測試時，本公司根據市場可比法和收益法編制了報告單位的估值，並將這些估值與報告單位各自的賬面價值進行比較，以確定是否存在任何商譽減值。在準備估值時，考慮了過去、現在和未來的業績預期，包括2020年新冠肺炎大流行的持續影響。

截至計量日期，本公司各報告單位的公允價值均高於其各自的賬面價值，因此，年度減值測試沒有顯示減值。截至2021年1月3日，如果公司對其商譽餘額的報告單位的公允價值估計為10降低%，本公司仍相信不會存在商譽減值。然而，新冠肺炎未來對公司的全面影響是不確定的，而且仍然不確定，長期的新冠肺炎疫情可能會導致商譽的進一步損害。

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目錄

截至2021年1月3日和2019年12月29日，商譽賬面淨額為美元165.8百萬美元和$257.4分別為百萬美元。截至2021年1月3日和2019年12月29日止年度商譽賬面值變動情況如下：

			商譽
			(單位：千)
餘額，2018年12月30日			$	245,815
購進價格會計調整			17,181
外幣折算			(5,557)
餘額，2019年12月29日			257,439
損損			(116,495)
外幣折算			24,833
餘額，2021年1月3日			$	165,777

此外，我們確定與收購的Nora業務相關的商標和商號無形資產也受到了減值，並確認了減值損失#美元。4.8到2020年第一季度，這一數字將達到100萬。截至財年末，沒有額外的無形資產減值指標。2020年。無限期無形資產的賬面淨值為#美元。60.4300萬美元和300萬美元59.4分別截至2021年1月3日和2019年12月29日。應攤銷無形資產的賬面淨值為#美元。27.3300萬美元和300萬美元29.7分別截至2021年1月3日和2019年12月29日。2020、2019年和2018年與無形資產相關的攤銷費用為#美元。5.5百萬，$5.9百萬美元和$5.4銷售成本分別為100萬美元，並在合併經營報表中計入銷售成本。截至2021年1月3日和2019年12月29日，與無形資產相關的累計攤銷(包括外幣匯率變化的影響)為1美元。15.7百萬美元和$12.9分別為百萬美元。

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目錄

注 13 – 優先股

 

本公司獲授權指定及發行最多5,000,000$的股票1.00在公司章程所允許的範圍內，釐定一個或多個系列的面值優先股，並釐定每個系列的權利及優先股，以及釐定該等優先股的條款，而毋須股東投票或採取任何行動。發行任何一系列優先股都可能對普通股持有人的權利產生不利影響，並可能減少可供分配給普通股持有人的收益和資產數額。此外，任何優先股的發行都可能產生推遲、推遲或阻止公司控制權變更的效果。截至2021年1月3日和2019年12月29日，有不是已發行的優先股的股份。

 

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目錄

附註14 – 股東權益

本公司獲授權發行120百萬股，價值$0.10面值普通股。該公司的普通股在納斯達克全球精選市場交易，交易代碼為TILE。

 

公司支付的現金股息總額為#美元。0.0952020年每股收益，$0.262019年每股收益，以及$0.262018年，每股普通股。未來宣佈及派發股息由本公司董事會酌情決定，並取決於(其中包括)本公司的投資政策及機會、經營業績、財務狀況、現金需求、未來前景，以及董事會作出決定時可能被視為相關的其他因素。這些其他因素包括其銀團信貸安排協議中包含的限制，以及管理其2028年到期的5.50%優先債券的契約，其中規定了何時可以支付任何股息的條件。因此，如果董事會根據上述因素認為停止派發股息是適當的，本公司未來可能會停止派發股息。

 

於二零一七年第二季，本公司採取股份回購計劃，授權本公司回購最多$100百萬股普通股流通股。該計劃沒有具體的到期日。根據這一計劃，本公司在過去三年中回購了股票，具體如下。於2018年內，本公司回購及退役615,000普通股，加權平均收購價為$23.54每股。於2019年，本公司共回購及退役1,556,000這些計劃下的股票，平均收購價為$16.13每股。截至2019年12月29日，本公司已完成授權股份回購方案。

 

所有庫存股均採用成本法核算。

 

下表描述了2020財年、2019財年和2018財年構成股東權益的賬户中的活動：

 

			股份						普通股						附加 已繳費 資本						保留 收益						養老金 責任						外國 通貨 翻譯 調整						現金流 樹籬
			(單位：千)
餘額，2019年12月29日			58,416						$	5,842					$	250,306					$	286,056					$	(56,700)					$	(113,139)					$	(4,163)
淨損失			—						—						—						(71,929)						—						—						—
發行股票(限制性股票除外)			239						24						195						—						—						—						—
限制性股票發行			304						30						3,999						—						—						—						—
與限制性股票獎勵相關的未攤銷補償費用			—						—						(4,030)						—						—						—						—
宣佈的現金股息			—						—						—						(5,565)						—						—						—
與股票獎勵相關的沒收和補償費用			(295)						(31)						(2,550)						—						—						—						—
養老金負債調整			—						—						—						—						(12,588)						—						—
外幣折算調整			—						—						—						—						—						52,808						—
現金流對衝未實現虧損			—						—						—						—						—						—						(2,027)
餘額，2021年1月3日			58,664						$	5,865					$	247,920					$	208,562					$	(69,288)					$	(60,331)					$	(6,190)

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目錄

			股份						普通股						附加 已繳費 資本						保留 收益						養老金 責任						外國 通貨 翻譯 調整						現金流 樹籬
			(單位：千)
餘額，2018年12月30日			59,508						$	5,951					$	270,269					$	222,214					$	(43,610)					$	(101,487)					$	1,326
淨收入			—						—						—						79,200						—						—						—
發行股票(限制性股票除外)			511						51						636						—						—						—						—
限制性股票發行			223						22						3,900						—						—						—						—
與限制性股票獎勵相關的未攤銷補償費用			—						—						(4,139)						—						—						—						—
宣佈的現金股息			—						—						—						(15,358)						—						—						—
與股票獎勵相關的沒收和補償費用			(270)						(26)						4,638						—						—						—						—
股份回購			(1,556)						(156)						(24,998)						—						—						—						—
養老金負債調整			—						—						—						—						(13,090)						—						—
外幣折算調整			—						—						—						—						—						(11,652)						—
現金流對衝未實現虧損			—						—						—						—						—						—						(5,489)
餘額，2019年12月29日			58,416						$	5,842					$	250,306					$	286,056					$	(56,700)					$	(113,139)					$	(4,163)

			股份						普通股						附加 已繳費 資本						保留 收益						養老金 責任						外國 通貨 翻譯 調整						現金流對衝
			(單位：千)
餘額，2017年12月31日			59,806						$	5,981					$	271,271					$	187,432					$	(56,554)					$	(78,943)					$	904
淨收入			—						—						—						50,253						—						—						—
發行股票(限制性股票除外)			224						22						476						—						—						—						—
限制性股票發行			182						18						4,809						—						—						—						—
與限制性股票獎勵相關的未攤銷補償費用			—						—						(4,710)						—						—						—						—
宣佈的現金股息			—						—						—						(15,471)						—						—						—
與股票獎勵相關的沒收和補償費用			(89)						(9)						12,847						—						—						—						—
股份回購			(615)						(61)						(14,424)						—						—						—						—
養老金負債調整			—						—						—						—						12,944						—						—
外幣折算調整			—						—						—						—						—						(22,544)						—
現金流對衝未實現收益			—						—						—						—						—						—						422
餘額，2018年12月30日			59,508						$	5,951					$	270,269					$	222,214					$	(43,610)					$	(101,487)					$	1,326

  

在2020年第一季度，本公司選擇改變其對沒收股票獎勵的確認方法。這一變化的累積影響為#美元。1.4在綜合營業報表內確認的銷售、一般和行政(“SG&A”)費用中確認的額外費用百萬美元。在這一變化之前，該公司估計了罰沒，並根據這一估計減少了股票補償費用。根據新的沒收方法，公司將按照公認會計原則允許的方式對發生的沒收進行會計核算。

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目錄

股票期權

 

本公司有一個綜合股票激勵計劃(“綜合計劃”)，根據該計劃，獨立董事委員會有權授予董事和關鍵員工，包括高級管理人員、限制性股票、激勵性股票期權、不合格股票期權、股票增值權、遞延股票、績效股票和績效單位。普通股股票可行使股票期權，價格不低於100授予日公平市價的%。期權可以在授予日立即行使，也可以在一段時間內按比例行使，時間範圍為一至五年從授予之日起。該公司的期權在以下時間段結束時到期三至十年從授予之日起。

 

2015年5月，股東批准了對綜合計劃的修訂和重述。這一修訂和重述延長了綜合計劃的期限，並將修訂和重述生效之日或之後授權發行或轉讓的股票數量定為5,161,020股份，但根據2015年計劃依據股票認購權以外的獎勵發行的每股股份，將該等授權股份的數目減少1.33股份。

2020年5月，股東批准通過《2020年度綜合股權激勵計劃》(簡稱《2020綜合計劃》)。在2020年綜合計劃生效之日或之後，根據該計劃可發行或轉讓的普通股總數為3,700,000(及1.33上一段中討論的乘數被取消)。在2020年綜合計劃生效十週年後不得頒發任何獎勵。

 

會計準則要求該公司根據授予日的公平市場價值來計量為換取股權工具獎勵而獲得的員工服務的成本。這筆費用將在員工被要求提供服務的期間-必要的服務期(通常是授權期)-確認，以換取獎勵。期權和類似工具的授予日期公允價值將使用期權定價模型進行估算。根據會計準則，公司需要選擇一種估值技術或期權定價模式。該公司採用布萊克-斯科爾斯(Black-Scholes)模式。

 

所有未償還的股票期權都是在2015年之前授予的，因此，不是2020、2019年或2018年期間的股票期權補償費用。

下表彙總了截至2021年1月3日的未償還股票期權，以及上一財年的活動：

 

			股票						加權平均 行權價格
截至2019年12月29日未償還			27,500						$	12.43
授與			—						—
練習			(7,500)						12.43
被沒收或取消			(20,000)						12.43
截至2021年1月3日的未償還金額			—						$	—
可於2021年1月3日行使			—						$	—

 

限制性股票獎

 

在2020財年、2019財年和2018財年，公司共授予限制性股票獎勵308,100, 223,500，及194,000分別為普通股。這些獎勵(或其中的一部分)授予每個獲獎者一至三自授予之日起的一年內，只要個人在歸屬之日仍在本公司受僱或服務。此外，如果公司控制權發生變化，或在無故非自願終止時，這些股票(或部分股票)可以更早地歸屬。

 

與獎勵限制性股票有關的補償費用為$。1.3百萬，$3.3百萬美元和$4.12020年、2019年和2018年分別為100萬美元。*這些贈款主要發放給本公司的高管人員，因此沒有將補償成本資本化。*本公司減少了在此期間沒收的限制性股票的費用。與獎勵限制性股票有關的費用計入合併經營報表的SG&A費用。

 

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目錄

下表彙總了截至2021年1月3日的已發行限制性股票以及上一財年的活動：

 

			股票						加權平均 授予日期 公允價值
截至2019年12月29日未償還			468,200						$	28.63
授與			308,100						13.08
既得			(176,100)						19.58
被沒收或取消			(163,300)						19.49
截至2021年1月3日的未償還金額			436,900						$	24.73

 

截至2021年1月3日，與未歸屬限制性股票相關的未確認總補償成本為美元。3.0百萬美元。這一成本預計將在2023年底之前確認。

 

業績分享獎

 

在2018-2020年度，公司每年都向某些員工頒發績效股票獎勵。這些獎勵是基於在以下績效期間實現某些基於績效的目標而授予的一至三年，以員工在履約期的最後一天是否繼續受僱為條件，並將在公司選擇的情況下以普通股或現金形式進行結算。？為向獲獎者支付履約股份而可能發行的股票數量可能會更多(最多200%)或低於名義獎勵金額，具體取決於與獎勵中規定的績效目標相比取得的實際績效。與這些業績份額相關的費用計入合併營業報表的SG&A費用。

 

下表彙總了截至2021年1月3日的流通股流通股，以及年內的活動情況：

 

			股票						加權 平均資助金 日期公允價值
截至2019年12月29日未償還			512,000						$	19.71
授與			263,700						15.36
既得			(164,300)						19.74
被沒收或取消			(206,100)						19.58
截至2021年1月3日的未償還金額			405,300						$	16.94

 

2020、2019年和2018年與績效股票相關的薪酬支出(福利)為$(1.8)百萬，$5.4百萬美元和$10.4分別為百萬美元。與這些業績股票相關的未確認薪酬支出約為$6.7截至2021年1月3日，100萬。根據公司的業績，與這些流通股相關的任何補償費用將在2023年底之前確認。

 

就限制性股票和績效股票確認的税收優惠為#美元。0.6百萬，$1.4百萬美元，以及$2.4分別在2020、2019年和2018年達到100萬。

 

 

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注15 – 收益 每股

 

該公司使用兩級法計算普通股基本收益和稀釋後每股收益。每股基本收益(虧損)(“EPS”)的計算方法為淨收益(虧損)除以已發行的加權平均普通股(包括已發行的參與證券)，如下所示。稀釋後的每股收益反映了基本每股收益在股票以外的潛在稀釋，如果證券或其他發行普通股的合同被行使、轉換為普通股或導致發行本應在公司收益中分享的普通股，就可能發生這種情況。如適用，應佔非控股權益的收入計入基本每股收益和稀釋後每股收益。

 

在我們的基本和稀釋每股收益計算中，公司將所有包含紅利或紅利等價物的不可沒收權利(無論是否支付)的未歸屬股票獎勵包括在我們的基本和稀釋每股收益計算中，因為包括這些股票將會稀釋這些股票。限制性股票的非既得性股票獎勵與所有其他普通股同等支付股息。因此，在計算基本每股收益和稀釋每股收益時，公司將所有未償還的限制性股票獎勵計算在內。分配收益包括普通股股息和未授權股票支付獎勵賺取的股息。未分配收益是指可供分配但未分配的收益。下表顯示了已分配和未分配的收益：

 

			財年
每股收益(虧損)			2020						2019						2018
每股基本收益(虧損)：
分配收益			$	0.10					$	0.26					$	0.26
未分配收益(虧損)			(1.33)						1.08						0.58
*總計			$	(1.23)					$	1.34					$	0.84
稀釋後每股收益(虧損)：
分配收益			$	0.10					$	0.26					$	0.26
未分配收益(虧損)			(1.33)						1.08						0.58
總計			$	(1.23)					$	1.34					$	0.84

下表列出了可歸因於參與證券的淨收入：

			財年
			2020						2019						2018
			(單位：百萬)
可歸因於參與證券的淨收入			$	—					$	0.6					$	0.5

 

基本每股收益和稀釋後每股收益的加權平均份額如下：

 

			財年
			2020						2019						2018
			(單位：千)
加權平均流通股			58,110						58,475						58,995
參與證券			437						468						549
以股票換取每股基本收益			58,547						58,943						59,544
股票期權的稀釋效應			—						5						22
換取稀釋後每股收益的股票			58,547						58,948						59,566

 

在所有提交的期間，都有不是股票期權或參與證券被排除在稀釋每股收益的確定之外。

 

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注16 – 重組和其他 收費

 

2018年和2019年重組計劃重組活動摘要如下：

			裁員												其他退出成本
			2019年計劃						2018年計劃						2019年計劃						2018年計劃						總計
			(單位：千)
餘額，2017年12月31日			$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
記入費用			—						10,816						—						1,144						11,960
扣減			—						53						—						—						53
餘額，2018年12月30日			—						10,763						—						1,144						11,907
記入費用			8,827						(1,743)						188						672						7,944
扣減			193						7,122						—						1,042						8,357
記入其他賬户的費用			—						—						49						—						49
餘額，2019年12月29日			8,634						1,898						139						774						11,445
記入費用			(3,704)						(223)						—						(699)						(4,626)
扣減			3,866						1,675						139						75						5,755
餘額，2021年1月3日			$	1,064					$	—					$	—					$	—					$	1,064

在2020財年，公司記錄了減少了$4.6由於預期現金支付的變化，先前確認的重組費用為100萬美元。在2019和2018財年，公司記錄的重組、資產減值和其他費用為$12.9百萬美元和$20.5在合併經營報表中分別為100萬美元。2019年和2018年的費用包括上表中未包括的其他非現金費用，如下所述。截至2021年1月3日，重組準備金總額為美元。1.1為2019年重組計劃提供100萬美元。截至2021年1月3日，2018年重組計劃完成。

其他非現金收費

2018年12月29日，公司記錄的其他非現金費用約為$8.6作為2018年重組計劃的一部分，主要涉及減記某些未充分利用和受損的資產，包括信息技術資產和陳舊的製造設備。這些費用在2018年合併經營報表中計入重組、資產減值和其他費用。

於2019年12月23日，與上表所列重組活動無關，本公司錄得其他非現金費用約$5.0百萬美元，主要與調整某些保險相關資產的賬面價值有關。這些費用在2019年合併經營報表中計入重組、資產減值和其他費用。

2019年重組計劃

2019年12月23日，該公司承諾實施重組計劃，繼續專注於提高全球業務的效率和降低成本，並將其運營結構與其業務戰略更緊密地結合起來。該計劃涉及的削減幅度約為105僱員和提前解僱二寫字樓租約。作為這一計劃的結果，公司在2019年第四季度錄得税前重組費用約為美元。9.0百萬美元。費用包括遣散費(#美元)。8.8百萬美元)和租賃退出成本($0.2百萬)。該計劃預計將導致未來的現金支出約為#美元。9.0100萬美元用於支付員工遣散費和租賃退出費用。

在2020年，該公司記錄了減少了#美元。3.7之前確認的費用中有100萬美元是由於員工遣散費的預期現金支付發生變化而產生的。該計劃在2020財年末基本完成，該公司預計該計劃每年可節省約$6.0百萬美元。年化節餘的一部分在2020財年的損益表上實現，其餘部分年化節餘預計在2021財年實現。

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2018年重組計劃

2018年12月29日，該公司承諾實施重組計劃，繼續努力提高全球業務的效率和降低成本，並將其運營結構與其業務戰略更緊密地結合起來。該計劃涉及(一)重組其在聯合王國的銷售和行政業務，(二)減少大約200(I)對主要在歐洲和亞太地區的員工進行減記，以及(Iii)減記某些未充分利用和受損的資產，包括信息技術資產和陳舊的製造設備。

 

作為這一計劃的結果，公司在2018年第四季度記錄了税前重組和資產減值費用約為美元。20.5百萬美元。這筆費用包括遣散費(約為#美元)。10.8百萬美元)、資產減值(約為#美元)8.6百萬美元)和其他項目(約$1.1百萬美元)。預計這筆費用將導致未來的現金支出為#美元。12.0100萬美元，主要用於遣散費(約為#美元)10.8百萬美元)。(重組計劃在2019年財年末基本完成。)

在2019年第三季度，公司記錄了$0.7與2018年12月29日宣佈的重組計劃相關的額外租賃退出成本相關的重組費用為100萬美元。2019年第四季度，公司調整了之前記錄的與2018年重組計劃相關的遣散費，確認重組成本減少了1美元1.72019年將達到100萬。2020年，公司進一步調整了之前記錄的遣散費和其他退出成本，並確認重組成本減少了1美元0.9百萬美元。重組計劃於2021年1月3日完成。 

 

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附註17-所得税

 

所得税前收入(虧損)包括以下內容：

 

			財年
			2020						2019						2018
			(單位：千)
美國業務			$	(7,104)					$	46,463					$	35,728
國外業務			(72,316)						55,353						19,263
所得税前收入(虧損)			$	(79,420)					$	101,816					$	54,991

綜合業務報表中關於聯邦、外國和州所得税的規定由以下部分組成：

			財年
			2020						2019						2018
			(單位：千)
當期費用(福利)：
聯邦制			$	(22,976)					$	8,414					$	(3,549)
外國			14,822						14,513						14,548
狀態			529						2,312						2,628
當期費用(福利)			(7,625)						25,239						13,627
遞延費用(福利)：
聯邦制			1,787						(625)						2,145
外國			(2,422)						(2,198)						(11,228)
狀態			769						200						194
遞延費用(福利)			134						(2,623)						(8,889)
所得税費用(福利)合計			$	(7,491)					$	22,616					$	4,738

 

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該公司的實際税率為9.4%, 22.2%和8.62020財年、2019財年和2018財年分別為%。以下摘要對按美國聯邦法定税率計算的所得税進行了調整21適用於計入公司實際所得税支出的所有期間的%：

 

			財年
			2020						2019						2018
			(單位：千)
按美國聯邦法定税率徵收所得税			$	(16,678)					$	21,381					$	11,548
因以下原因導致的税收增加(減少)：
州所得税，扣除聯邦税收影響後的淨額			(2,033)						2,321						2,228
不可扣除的業務費用			1,792						933						1,352
不可扣除的僱員補償			(210)						1,453						2,566
論公司制壽險的税收效應			(898)						(636)						235
税法的税收效果：
外國收入的一次性過渡税			—						—						(5,000)
遞延税金淨資產的重新計量			—						—						(1,739)
未被視為無限期再投資的外國子公司未分配收益的税收效應			748						(183)						61
可歸因於外國業務的外國和美國税收影響			(11,991)						783						(2,226)
估值免税額效果			12,927						133						(79)
研發税收抵免			(780)						(700)						(2,863)
商譽減值			24,464						—						—
未確認税收優惠的變化			(14,962)						(3,324)						(1,010)
其他			130						455						(335)
所得税費用(福利)			$	(7,491)					$	22,616					$	4,738

3月27日，為應對新冠肺炎疫情，《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案》(簡稱《CARE法案》)簽署成為法律，為企業提供了一定的税收減免。CARE法案的税收條款包括推遲某些工資税、對留住員工的減免以及對公司的某些所得税條款。截至2021年1月3日，公司遞延$4.1根據《關愛法案》(CARE Act)繳納100萬美元的工資税。此外，本公司受惠於163(J)項放寬的限額及與租賃改進折舊有關的技術修正，所有這些均未對本公司年內的實際税率產生重大影響。

2017年12月22日，《減税和就業法案》(簡稱《税法》)制定為法律。根據SEC員工公告第118號(“SAB 118”)，公司記錄了截至2017年12月31日税法影響的某些臨時估計。根據SAB 118的過渡性規定，本公司有一年的計量期來完成税法的初始税收影響的會計處理。截至2018年12月30日止年度，本公司完成了税法臨時估計的會計核算，並最終確定了與一次性過渡税和重新計量其遞延税項淨資產相關的計量期調整，如下進一步討論。

 

被視為遣返的影響：税法對某些外國子公司1986年後未匯回的累積收益和利潤徵收一次性過渡税(“E&P”)。截至2018年12月30日，公司已完成對一次性過渡税的評估，產生了1美元5.0600萬美元，比之前記錄的臨時金額減少了600萬美元。

 

遞延税項資產和負債的重新計量：截至2018年12月30日，本公司已完成重新計量其遞延税項淨資產的會計處理，以反映企業税率從35%至21%，其結果是$1.7600萬美元，比之前記錄的臨時金額減少了600萬美元。

 

截至2021年1月3日和2019年12月29日的年度遞延所得税反映了用於財務報告目的的資產和負債的賬面價值與用於所得税目的的金額之間的臨時差異的淨税收影響。

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造成遞延税項資產和負債較大部分的暫時性差異如下：

 

			財政年度末
			2020						2019
			(單位：千)
遞延税項資產
租賃責任			$	28,094					$	29,782
淨營業虧損結轉			4,031						3,090
聯邦税收抵免結轉			10,412						—
衍生工具			2,680						1,638
遞延補償			20,244						20,194
庫存			4,004						3,200
預付、應計和準備金			3,659						7,935
養卹金			11,485						9,229
其他			50						71
遞延税項資產，總額			84,659						75,139
估值免税額			(13,919)						(971)
遞延税項資產，淨額			$	70,740					$	74,168
遞延税項負債
財產和設備			$	27,322					$	23,770
無形資產			30,745						33,760
租賃資產			27,268						29,301
外幣			606						3,026
對未匯出的收入徵收外國預扣税和美國州税			931						178
遞延税項負債			86,872						90,035
遞延税項淨負債			$	16,132					$	15,867

管理層認為，根據公司的應税收入歷史和對未來的預期，未來的應税收入很可能足以充分利用2021年1月3日的聯邦遞延税金資產。

從2018年開始，税法包括兩項新的美國税基侵蝕條款，即全球無形低税收入(GILTI)條款和基數侵蝕和反濫用税(BAT)條款。本公司已選擇在發生期間計入GILTI的税收影響，因此沒有在其合併財務報表中提供GILTI的任何遞延税項影響。

截至2021年1月3日，由於修改了上一年的納税申報單，公司的10.1數以百萬計的外國税收抵免將到期日期結轉到2029年。由於本公司預計不會在到期日之前使用這些外國税收抵免，因此已提供全額估值免税額。截至2021年1月3日，該公司約有142.7與截止日期至2036年的持續經營有關的州淨營業虧損為100萬美元，並提供了針對#美元的估值津貼。74.8該公司預計不會利用這些損失中的100萬美元。此外，截至2021年1月3日，該公司約有30.2與已提供全額估值津貼的停產業務有關的國家淨營業虧損結轉百萬美元。

截至2021年1月3日和2019年12月29日，非流動遞延税資產減少了約美元。3.0百萬美元和$2.8分別有100萬未確認的税收優惠。

 

從歷史上看，該公司沒有為其外國子公司的未分配累計收益撥備美國所得税和外國預扣税，但其加拿大子公司和加拿大以外的外國子公司未分配收益的特定部分除外，因為這些收益被視為永久再投資。

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目錄

儘管2017年的税法規定了股息收入扣除，通常可以免除美國聯邦政府對外國子公司股息的額外所得税，但該公司繼續聲稱，其在非美國子公司的所有未分配收益(不包括已提供美國所得税和外國預扣税的未分配收益)都無限期地再投資於美國以外的地區。公司預計，國內現金資源將足以為其未來的國內運營和現金承諾提供資金，這一點本公司將繼續堅稱，它在非美國子公司的所有未分配收益(不包括已提供美國所得税和外國預扣税的未分配收益)都將無限期地再投資於美國境外。公司預計，國內現金資源將足以為其未來的國內運營和現金承諾提供資金。如果公司決定不繼續聲稱其在非美國子公司的全部或部分未分配收益被永久再投資，則從其非美國子公司實際匯回可能仍需繳納額外的外國預扣税和美國州税，而這一點的確定是不可行的。

從2017年到現在，公司的聯邦所得税申報單將接受審查。該公司在多個州和地方司法管轄區提交申報單，一般情況下，從2015年到現在，它都要接受州税務機關的審查。該公司在多個外國司法管轄區提交申報單，從2009年到現在，一般都要接受外國税務機關的審查。

在審核本公司英國子公司2015年的納税申報單期間，英國税務及海關總署(“HMRC”)發佈了一份2012至2014年度的發現評估報告，涉及其與荷蘭一家子公司的集團內融資安排所適用的利率。HMRC將調查範圍擴大至2016和2017納税年度；儘管HMRC尚未發佈2015至2017納税年度的最終評估，但公司已收到修改這些年度納税申報單的通知。本公司正在向荷蘭主管當局提出申請，要求根據聯合王國和荷蘭之間的雙邊税務條約第25條，就HMRC調整引起的雙重徵税啟動相互協議程序(“MAP”)。管理層相信，本公司更有可能透過MAP獲得雙重課税寬免，因此，預期與其與荷蘭的集團內融資安排有關的HMRC調整不會導致其財務狀況發生重大變化。*本公司將繼續評估MAP的進展，並將在達到確認門檻時確認所有相關調整。

截至2021年1月3日和2019年12月29日，公司擁有10.8百萬美元和$25.5分別有100萬未確認的税收優惠。截至2021年1月3日和2019年12月29日止年度，本公司確認所得税優惠為$15.0百萬美元和$3.3分別是之前未確認的税收優惠。在$15.0截至2021年1月3日的年度確認的所得税優惠百萬美元12.7由於本公司退出寬幅織布機業務(停產業務)而索賠的一筆不值錢的股票損失，造成了600萬歐元的損失。合理地説，大約$2.1由於訴訟時效失效和與税務機關達成和解，數百萬未確認的税收優惠可能會在未來12個月內得到確認。

如果任何$10.8如果確認截至2021年1月3日的未確認税收優惠100萬美元，將對本公司約美元的有效税率產生有利影響。10.0在未來的一段時間裏會有一百萬美元。如果未確認的税收優惠沒有得到有利的解決，$7.8在未確認的税收優惠總額中，有100萬美元將需要在未來一段時間內使用現金。該公司將與未確認税收優惠相關的應計利息和所得税罰金確認為所得税費用的組成部分。截至2021年1月3日，公司已累計利息和罰款$1.5600萬美元，包括在上文提到的未確認税收優惠總額中。本公司税務事項的最終解決以及相關現金的支付和接收的時間取決於多個因素，其中許多因素不在本公司的控制範圍之內。

 

未確認税收優惠總額的期初和期末金額調節如下：

 

			財年
			2020						2019						2018
			(單位：千)
年初餘額			$	25,486					$	28,143					$	29,221
與本年度税收頭寸有關的增加			271						318						671
與前幾年的税收頭寸有關的增加			536						1,093						180
與前幾年的税收頭寸相關的減少額			(673)						(2,809)						—
與適用訴訟時效失效有關的減少額			(14,992)						(1,266)						(1,861)
因外幣換算而產生的變化			171						7						(68)
年終餘額			$	10,799					$	25,486					$	28,143

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目錄

注18 – 承諾和或有事項

 

本公司不時是法律訴訟的一方，不論該訴訟是否在正常業務過程中發生。該公司參與的一些訴訟總結如下。

SEC調查

如先前報告所述，自2017年11月以來，美國證券交易委員會(“證交會”)一直在對該公司2014-2017年期間的歷史季度每股收益計算和舍入做法進行調查。2020年第三季度，公司成功與SEC就此事達成和解。該公司同意SEC輸入一項命令，其中規定，該公司在2015年和2016年的某些會計分錄中存在疏忽。作為和解協議的一部分，該公司既不承認也不否認有任何不當行為。該公司支付了$5.0解決這一問題的罰款為100萬美元，並被勒令停止違反某些聯邦證券法。

前首席執行官就離職事宜提起訴訟

2020年1月19日，公司董事會投票決定，以違反公司工作環境政策為由，立即終止對時任總裁兼首席執行官傑伊·D·古爾德的聘用。2020年2月14日，古爾德先生在佐治亞州北區美國地區法院對該公司提起訴訟。古爾德訴接口公司。案例1：20-cv-00695.在他的訴訟中，古爾德先生對公司提出了幾項與他的解僱有關的索賠，包括解僱是對古爾德先生的錯誤報復，違反了他與公司的僱傭合同，公司就他的解僱發表的公開聲明誹謗了古爾德先生(兩項指控)，以及公司對古爾德先生在終止之前的行為的調查玩忽職守(儘管法院後來對#年的答辯做出了有利於公司的判決古爾德先生要求超過$10對違約索賠的損害賠償金為100萬美元和$100其他每一項索賠都有100萬美元，以及律師費。

該公司認為這起訴訟毫無根據，並打算對此進行有力的抗辯。

推定的集體訴訟

2020年11月12日，在紐約東區美國地區法院提起的訴訟中，公司現任和前任總裁兼首席執行官和現任首席財務官被列為被告。Swanson訴Interface，Inc.等人案。(病例：120-cv-05518)。這起訴訟是聯邦證券法的集體訴訟，指控被告在公司的業務、運營和合規政策方面做出了重大虛假和誤導性的陳述。具體指控涉及上述SEC結束調查的主題。起訴書沒有量化要求的損害賠償。

該公司正在評估這起訴訟，但認為這是沒有根據的，公司有很好的抗辯能力。該公司打算針對這起訴訟以及未來可能對其提起的任何其他實質上類似的訴訟積極為自己辯護。

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目錄

注19 – 員工福利計劃

 

固定繳款和遞延補償計劃

 

該公司有401(K)退休投資計劃(“401(K)計劃”)，該計劃對所有符合條件的美國員工開放，至少六個月為您服務。401(K)計劃要求公司根據員工的繳費水平按滑動比例匹配繳費。公司可根據其子公司實現某些業績目標的情況，酌情為401(K)計劃作出額外貢獻。該公司的配套捐款每兩個月提供一次資金，總額約為#美元。1.6百萬，$3.3百萬美元，以及$3.22020年、2019年和2018年分別為100萬。不是可自由支配的繳費是在2020年、2019年或2018年做出的。

根據本公司的非合格儲蓄計劃(“NSP”)，公司向符合條件的員工提供機會，按照NSP的定義，就延期支付特定百分比的薪酬達成協議。NSP要求公司根據員工的繳費水平進行浮動比例的匹配繳費。根據該等協議，本公司根據新服務合約的條款於未來支付遞延補償的責任為本公司的無抵押一般責任。除作為無擔保的普通債權人外，參與者對本公司的資產沒有任何權利、利益或債權。該公司已經建立了拉比信託基金，以持有、投資和再投資NSP項下的延期和供款。如果本公司的控制權發生變更，如NSP中所定義，本公司將向拉比信託捐贈一筆金額，足以支付對每位參與者的義務。與NSP相關的遞延賠償總額為#美元。33.1百萬美元和$31.92021年1月3日和2019年12月29日分別為100萬。本公司將延期款項投資於現金退還價值易於確定的保險工具。保險工具的價值為$。33.9百萬美元和$30.1分別截至2021年1月3日和2019年12月29日。

 

2020年，本公司暫停了上述401(K)和NSP的等額繳費。這些僱主配對繳費於2021年恢復。

多僱主計劃

如下文所述，2019年12月31日，執行了一項計劃修正案，以消除荷蘭固定福利計劃中未來的服務應計項目，導致該計劃的削減。這項計劃仍然存在，並將繼續支付既得利益。積極參與者在2019年12月31日之後不再積累福利，而是從2020財年開始參加全行業養老基金(IWPF)多僱主計劃。在2020年，本公司記錄了與多僱主繳費相關的多僱主養老金支出#美元2.5百萬美元。該公司對IWPF的貢獻低於5計劃繳費總額的百分比。IWPF不僅僅是952019年底獲得資金的百分比，這是提供計劃信息的最新日期。根據該計劃的資金狀況和我們的繳款情況，IWPF多僱主計劃被認為不重要。

國外固定福利計劃

 

該公司託管了涵蓋其許多歐洲員工的固定福利退休計劃。這些固定福利退休計劃下的福利通常基於服務年限和僱員的平均月薪。關於2018年8月7日對Nora的收購，該公司獲得了一項額外的固定福利計劃，該計劃涵蓋德國的某些員工(“Nora計劃”)。諾拉計劃沒有計劃資產。公司對這些計劃使用年終衡量日期，這是最接近公司會計年度結束的實際日期。

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目錄

如上所述，2019年12月31日，執行了一項計劃修正案，以消除荷蘭固定福利計劃中未來的服務應計項目。荷蘭的計劃將繼續存在，並繼續支付既得利益。未來福利應計項目的減少導致了該計劃的縮減。荷蘭計劃的參與者在2019年12月31日之後將不再根據該計劃積累福利，並將從2020財年開始參加IWPF。儘管荷蘭計劃對新參與者凍結，但削減之前的既得利益將繼續根據固定福利計劃的適用會計標準進行會計核算。荷蘭的計劃資金來自保險合同中持有的資產。保險合同中包含的擔保條款，為計劃投資的公允價值和福利義務之間的任何缺口提供資金，已於2019年12月31日到期。公司將為既得利益擔保成本提供資金，這筆金額將作為債務記錄在公司的綜合資產負債表上。

荷蘭計劃的削減導致預計福利債務減少，抵消性精算收益在累積的其他綜合收入中確認，約為#美元。2.42019財年為100萬。荷蘭計劃在削減影響後的累計淨精算損失為#美元。16.72019年12月29日為100萬。當精算損失超過10%走廊時，這一數額將從累積的其他綜合收入中重新分類，並在既得利益參與者的預期壽命內增加養老金支出。這一削減還導致了一美元的損失。0.5將積累的其他綜合收入中的先前服務成本重新分類為100萬美元，這被確認為2019年財政年度養老金支出的減少。

如上所述，該公司仍有義務支付凍結的荷蘭計劃中的既得利益。截至2021年1月3日，荷蘭計劃的資金不足狀況為1美元。6.8百萬美元計入綜合資產負債表中的其他長期負債。

養老金支出為$。2.5百萬，$2.3百萬美元，以及$1.72020年、2019年和2018年分別為100萬。計劃資產主要投資於保險合同以及股權和固定收益證券。截至2021年1月3日，對於歐洲計劃，公司記錄的淨負債為$60.9600萬美元，相當於他們資金不足的數額，並在累計其他綜合損失中記錄了相當於#美元的數額。58.3百萬美元(税後淨額約為#美元)18.7百萬美元)與未來將計入定期福利淨成本的金額相關。在下一財年，大約為1.5100萬美元將從累計的其他綜合虧損中重新歸類為淨定期收益成本。

 

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目錄

下表列出了公司重要的國外固定收益計劃的資金狀況，以及根據適用的會計準則要求披露的情況：

 

			財年
			2020						2019
			(單位：千)
福利義務的變化：
福利義務，年初			$	314,841					$	285,508
服務成本			1,070						1,589
利息成本			4,038						5,676
已支付的福利和費用			(12,041)						(13,034)
精算損失(收益)			31,618						37,409
削減增益			—						(2,421)
會員投稿			—						221
貨幣換算調整			24,917						(107)
福利義務，年終			$	364,443					$	314,841
計劃資產變更：
計劃資產，年初			$	266,450					$	249,313
實際資產回報率			25,239						24,999
公司繳費			4,451						3,954
已支付的福利			(12,041)						(13,034)
貨幣換算調整			19,432						1,218
計劃資產，年終			$	303,531					$	266,450
對賬至資產負債表
資金狀況福利資產(負債)			$	(60,912)					$	(48,391)
在累計其他綜合收入中確認的税後金額：
未確認的精算損失			$	58,257					$	47,561
未攤銷的先前服務積分			—						—
確認的總金額			$	58,257					$	47,561
累積利益義務			$	364,443					$	314,841

上述2021年1月3日養老金負債包括流動負債#美元。1.1百萬美元的非流動負債和非流動負債59.8百萬美元和$48.4分別截至2021年1月3日和2019年12月29日。

上述披露內容代表了與本公司相關信息的彙總三覆蓋其許多歐洲員工的固定福利計劃。截至2019年12月29日，其中一項主要覆蓋英國某些員工的計劃(簡稱英國計劃)的資產超過了累計福利義務，但截至2021年1月3日，其資產低於累計福利義務。Nora計劃是一個無資金的固定福利計劃，累計福利義務超過了計劃資產。下表彙總了截至2019年1月3日和2019年12月29日的這些信息。

 

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目錄

			財政年度末
			2020						2019
			(單位：千)
英國計劃
預計福利義務			$	198,215					$	170,958
累積利益義務			198,215						170,958
計劃資產			193,991						174,156
荷蘭語 平面圖
預計福利義務			$	116,379					$	100,996
累積利益義務			116,379						100,996
計劃資產			109,540						92,294
諾拉計劃
預計福利義務			$	49,849					$	42,887
累積利益義務			49,849						42,887
計劃資產			—						—

 

			財年
			2020						2019						2018
			(單位：千)
淨定期收益成本的組成部分：
服務成本			$	1,070					$	1,589					$	1,112
利息成本			4,038						5,676						5,467
計劃資產的預期回報率			(4,256)						(5,561)						(6,234)
攤銷先前服務費用			106						63						(27)
精算(收益)損失淨額攤銷			1,549						991						1,394
削減增益			—						(453)						—
淨定期收益成本			$	2,507					$	2,305					$	1,712

根據適用的會計準則，定期福利淨成本的服務成本部分在合併經營報表的營業收入中列報，而定期福利淨成本的所有其他部分在合併營業報表的其他費用中列報。

2020年間，其他綜合收入受税後影響約為$7.4百萬美元，包括大約#美元的精算損失8.6百萬美元，攤銷$1.2百萬美元。

 

			財年
			2020						2019						2018
用於確定淨定期收益成本的加權平均假設：
貼現率			1.0		%				1.9		%				1.9		%
計劃資產的預期回報率			1.2		%				2.1		%				1.8		%
補償率			—		%				1.75		%				1.75		%
用於確定福利義務的加權平均假設：
貼現率			1.0		%				1.7		%				2.5		%
補償率			—		%				1.75		%				1.75		%

 

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目錄

計劃資產的預期長期回報率假設基於每個資產類別的加權平均預期回報率。預期回報反映了歷史業績分析和金融市場前瞻性觀點的結合，幷包括精算師、投資服務公司和投資經理的投入。

 

外國固定收益計劃的投資目標是使投資回報最大化，以確保資產足以超過最低資金要求，並根據短期內基於歷史和預測回報率的業績預期實現有利回報。其目標是通過平衡股權證券等回報率較高的資產與固定收益證券等波動性較小的資產，在適度風險水平下優化計劃資產的長期回報。這些資產由專業投資公司管理，並根據特定的基準定期評估業績。這些計劃的淨資產不包括公司在2021年1月3日或2019年12月29日的自有股票。

荷蘭計劃資產和索引 效益

 

正如荷蘭養老金計劃中常見的那樣，荷蘭的計劃包括一項可自由支配的福利增加條款，稱為“指數化”(Indexation)。指數化福利旨在根據生活成本的增加調整養老金福利，類似於美國退休計劃基於消費者物價指數(CPI)的生活成本調整。指數化收益不是有保證的，只有在由於有利的資產回報而有足夠的資產可用的情況下，才會提供和支付。

 

根據荷蘭計劃，既得福利金額以及與酌情指數化福利相關的金額都是根據與私營保險公司簽訂的保險合同(“合同”)支付的。該計劃本身由合同內持有的投資資產提供資金。在2019年12月31日之前，合同保證支付既得利益，無論通過合同持有的計劃資產最終是否足以支付既得金額，並規定如果荷蘭計劃資產的實際回報足以支付，則按或有支付指數化金額。這類保險安排在荷蘭很常見，但在其他司法管轄區不一定常見。如上所述，在2019年12月31日計劃削減後，計劃資產中用於支付既得利益的任何缺口將由本公司提供資金。荷蘭計劃下的資產，包括任何指數化福利，都被確認為公允價值層次下的3級資產。

 

根據合同的明示條款，合同價值為(I)荷蘭計劃的折現既得利益的價值和(Ii)保險公司根據合同持有的標的投資資產的公允價值中的較大者。在這兩個值之間，前者是2020和2019年的較大值，這代表了上面顯示的荷蘭計劃的計劃資產。由於該公司將為既得利益擔保成本提供資金，因此該公司記錄了一項減少荷蘭計劃資產的撥備，其中包括根據該公司的擔保應向保險公司支付的預期未來擔保付款的淨現值。

如上所述，如果有足夠的資產可用，合同還將支付指數化收益，根據最近的回報，公司認為到2020年底這是不可能的。2020年和2019年的指數化收益並不顯著。

 

按資產類別劃分的國外固定收益計劃2020年和2019年的實際加權平均資產配置，以及2021年的目標資產配置如下：

 

			財年
			2021												2020						2019
資產類別			目標分配												年末計劃資產百分比
股權證券			1%			—			3%						3%						3%
債務和債務證券			50%			—			60%						60%						61%
短期投資			1%			—			2%						—%						1%
其他投資			35%			—			40%						37%						35%
			100%												100%						100%

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目錄

下表按公允價值層次結構中的級別列出了截至2021年1月3日和2019年12月29日，外國固定收益計劃按公允價值計算的資產。Nora計劃目前沒有資金。根據會計準則的要求，資產是根據對公允價值計量有重要意義的最低投入水平進行整體分類的。如上所述，保險合同所代表的荷蘭養老金計劃資產被歸類為3級資產，幷包括在“其他”資產類別中。

			截至2021年1月3日按類別劃分的養老金計劃資產
			荷蘭計劃						英國計劃						總計
			(單位：千)
1級			$	—					$	70,904					$	70,904
2級			—						95,004						95,004
3級			109,540						28,083						137,623
總計			$	109,540					$	193,991					$	303,531

 

			截至2019年12月29日按類別劃分的養老金計劃資產
			荷蘭計劃						英國計劃						總計
			(單位：千)
1級			$	—					$	64,151					$	64,151
2級			—						87,047						87,047
3級			92,294						22,958						115,252
總計			$	92,294					$	174,156					$	266,450

下表按資產分配和公允價值層次詳細説明瞭國外定義福利計劃的資產：

 

			2020財年末
資產類別			1級						2級						3級
									(單位：千)
股權證券			$	9,113					$	—					$	—
債務和債務證券			60,699						95,004						25,927
短期投資(1)			1,092						—						—
其他投資(2)			—						—						111,696
			$	70,904					$	95,004					$	137,623

 

			2019年財政年度結束
資產類別			1級						2級						3級
			(單位：千)
股權證券			$	8,143					$	—					$	—
債務和債務證券			54,686						87,047						19,996
短期投資(1)			1,322						—						—
其他投資(2)			—						—						95,256
			$	64,151					$	87,047					$	115,252

 

(1)短期投資一般投資於計息賬户。

(二)其他投資由保險合同構成。

 

被確認為第二級以上的資產屬於公司債券和其他債務證券。這些資產的公允價值是根據類似資產的市場報價計算的。

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目錄

除上文討論的荷蘭計劃資產外，2020和2019年確定為上述3級的資產涉及英國計劃持有的保險年金和直接貸款資產。這些資產的公允價值是使用保險年金項下到期的未來現金流量的現值計算的，對於直接貸款資產，其價值是基於最新可用估值的資產價值，並對估值日期至報告日期之間的任何提款和分派付款進行了調整。荷蘭計劃和英國計劃持有的3級資產的公允價值計算中使用的貼現率範圍為0.50%至1.302020年和1.0%至2.102019年為%。加權平均貼現率為0.52%和1.022020年和2019年分別為%。這些金額是根據受貼現率波動影響的第三級計劃資產的公允價值進行加權的。這些變量的任何變化都將影響3級資產的公允價值。

下表顯示了2020-2019年與這些三級資產相關的價值變動情況：

			財年
			2020						2019
			(單位：千)
3級資產餘額，年初			$	115,252					$	109,254
計劃資產實際收益率 (1)			6,767						5,463
採購、銷售和結算，淨額			437						663
轉入3級的資產			3,934						2,101
翻譯調整			11,233						(2,229)
3級資產餘額，年終			$	137,623					$	115,252

(1)包括$10.1300萬美元和300萬美元6.22020年和2019年分別為年末持有的資產在期內確認的其他全面收益(虧損)中確認的未實現收益80萬美元。

 

在2021年期間，該公司預計將貢獻$5.2為這項計劃增加了一百萬美元。預計未來國外固定福利計劃的福利支付如下：

 

財年			預期付款
			(單位：千)
2021			$	12,038
2022			12,097
2023			12,351
2024			12,595
2025			12,764
2026-2030			66,169

國內固定福利計劃

 

本公司維持一項國內非合格薪資延續計劃(“SCP”)，旨在通過向本公司選定的高級管理人員提供退休、傷殘和死亡撫卹金，以及他們根據本公司其他退休計劃和福利計劃可能獲得的福利，來吸引他們繼續受僱於本公司。SCP使參與者有權：(I)在適齡正常退休時享受退休福利65(或提早退休55)至少完成15在公司服務的年數(除非SCP另有規定)，在他們的餘生支付(或者，如果參與者選擇，則在參與者的餘生和任何尚存配偶的一生中支付減少的福利)，並且在任何情況下都不少於10根據死亡撫卹金功能支付的死亡撫卹金；(Ii)為任何完全傷殘期間支付的傷殘撫卹金；以及(Iii)支付給參與者的指定受益人的死亡撫卹金，最長期限為10好幾年了。福利根據SCP中包含的三個公式之一確定，SCP由公司董事會薪酬委員會管理，該委員會完全有權選擇參與者和適用於每個人的福利公式。該公司在SCP下的義務目前沒有資金(儘管該公司使用保險工具來對衝其在該計劃下的風險)。在SCP定義的控制權發生變化時，本公司必須將其根據該協議承擔的義務的現值貢獻給不可撤銷的設保人信託。本公司對國內SCP採用年終計量日期。

 

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目錄

下表列出了根據適用的會計準則所需披露的信息，以及與國內SCP相關的合併財務報表中確認的金額。2020和2019年福利義務的變化不包括服務成本部分，因為該計劃不再有任何積極的參與者。

 

			財年
			2020						2019
			(單位：千)
福利義務的變化：
福利義務，年初			$	31,740					$	29,142
利息成本			938						1,154
已支付的福利			(2,030)						(2,030)
精算損失(收益)			3,186						3,474
福利義務，年終			$	33,834					$	31,740

 

綜合資產負債表中確認的金額如下：

 

			財政年度末
			2020						2019
			(單位：千)
流動負債			$	2,030					$	2,030
非流動負債			31,804						29,710
總福利義務			$	33,834					$	31,740

  

税後累計其他綜合收益中的金額構成如下：

 

			財年
			2020						2019
			(單位：千)
未確認的精算損失			$	11,031					$	9,139

 

與SCP相關的累計福利義務為#美元。33.8百萬美元和$31.7分別截至2021年1月3日和2019年12月29日。SCP目前沒有資金；因此，披露的福利義務也是超出計劃資產的福利義務。該公司使用保險工具來幫助限制其在SCP下的風險敞口。

			財年
			2020						2019						2018
			(除假設外，以千計)
用於確定淨定期收益成本的假設：
貼現率			3.05		%				4.10		%				3.50		%
補償率			—						—						—
用於確定福利義務的假設：
貼現率			2.15		%				3.05		%				4.10		%
補償率			—						—						—
淨定期收益成本的組成部分：
服務成本			$	—					$	—					$	—
利息成本			938						1,154						1,082
攤銷			558						375						464
淨定期收益成本			$	1,496					$	1,529					$	1,546

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目錄

 

由於計劃活動和估值，2020年與SCP有關的其他綜合收入變化約為#美元。1.9百萬美元，税後，主要包括#美元期間的淨虧損2.3百萬美元和攤銷損失$0.4百萬美元。

 

在2020年間，該公司貢獻了2.0其國內SCP的直接福利支付形式為100萬美元。預計未來SCP的福利支付如下：

 

財年			預期付款
			(單位：千)
2021			$	2,030
2022			2,030
2023			2,030
2024			2,030
2025			2,030
2026-2030			9,447

 

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目錄

注 20 – 收購Nora

 

2018年6月14日，公司訂立股份購買和轉讓協議，收購Nora的已發行和流通股、Nora的未償還第三方債務以及與Nora的股東貸款相關的應收賬款。Nora是一家總部位於德國的彈性地板覆蓋物(包括橡膠地板)的製造商和跨國營銷商的控股公司。在簽署Nora股份購買和轉讓協議時，本公司簽訂了一項衍生工具，以解決與Nora部分收購價格相關的外幣風險。這種期權工具不符合對衝會計的條件，按市值計價的費用為$。2.8截至2018年第二季度末，按公允價值記錄該工具的費用為600萬歐元，並在我們第二季度的綜合運營報表中記錄在其他費用中。期權工具的名義價值為歐元。315百萬歐元(或約合1000萬美元)364截至2018年第二季度末為百萬美元)，初始到期日為120幾天。在完成對Nora的收購(如下所述)後，期權工具終止，公司確認虧損約#美元。1.4終止時，這筆費用在我們2018年第三季度的綜合運營報表中記錄在其他費用中。

2018年8月7日，公司完成對Nora的收購，收購價為歐元385.1百萬美元，或$447.2百萬歐元(按交易日的匯率計算)，包括收購的歐元現金40.0百萬(美元)46.5百萬)，淨購買價為歐元345.1百萬(美元)400.7百萬)。

 

Nora是橡膠地板市場的行業領先者，此次收購預計將推進公司在擴大市場細分方面的增長戰略，特別是在醫療保健、生命科學和教育市場細分市場。與Interface類似，Nora在國際上開展業務，該公司預計此次收購還將實現地區銷售協同效應。

 

該交易採用收購會計方法作為業務合併入賬，該方法要求(其中包括)收購的資產和承擔的負債應按收購日的公平市價入賬。此次收購的經營結果從收購之日起就與公司的經營結果進行了合併。Nora的有形資產和負債在收購之日使用市場分析進行了估值，無形資產使用貼現現金流分析進行了估值。在2019年第二季度，本公司確認了一項計量期調整，以調整最初為假定遞延税項負債記錄的臨時金額。本計量期調整導致假定遞延税項負債增加#美元。17.2100萬美元，商譽相應增加。收購的資產和承擔的負債的公允價值現在是最終的，包括所有計量期調整。

 

下表彙總了收購日收購的資產和承擔的負債的估計公允價值。這些金額是在2019年第二季度敲定的。

 

			截至2018年8月7日
			(單位：千)
取得的資產(不包括商譽)			$	359,335
承擔的負債			(114,049)
取得的淨資產			245,286
購貨價格			447,192
商譽，超出購買價格			$	201,906

 

收購的無形資產為$103.3百萬美元包括$60.8數百萬個不需攤銷的商標和商號，它們將接受年度減值測試，或者在商業條件發生重大變化時進行更頻繁的測試。剩餘的無形資產包括價值美元的已開發技術。39.1百萬美元，將在估計的使用年限內以直線方式攤銷。7多年和積壓的$3.4百萬美元，將在估計的使用年限內以直線方式攤銷。六個月收購的庫存包括將庫存增加到公允價值約為#美元。26.6其中100萬美元將在庫存預期週轉期間的收益中確認。這一庫存上升到公允價值的步驟在2018年底之前完全攤銷。

 

已確認的商譽和無形資產按比例分配給公司的三個經營部門。無商譽的部分預計可在所得税方面扣除。更多信息見題為“商譽和無形資產”的附註12。

 

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公司確認了$9.52018年與收購Nora相關的交易成本為100萬美元。大約$5.3其中百萬美元包括在綜合經營報表中的銷售、一般和行政費用和#美元。4.2100萬美元包括在與該公司用來解決與Nora收購價格的一部分相關的外幣風險的衍生工具相關的其他費用中。該公司還確認了$8.8與經修訂及重述的銀團信貸安排相關的債務發行成本百萬美元，於2018年底在綜合資產負債表中計入長期債務的減少。

以下是形式上的綜合經營報表，就好像Nora已包括在公司截至2018年1月1日的綜合業績中一樣。這些只是出於形式目的估計的，並不一定反映截至2018年初Nora被包括在內的結果。

 

			財年
			2018
			(單位：千)
收入			$	1,340,449
淨收入			96,909

 

2018年預計淨收入不包括任何交易相關成本，因為這些成本是合併後公司的非經常性成本。

 

 

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注21 – 細分市場信息

 

該公司已確定它已三運營細分市場-即美洲、歐洲和亞太地區。本公司已將三運行分段進入一報告分類的原因是它們具有相似的經濟特徵，經營分類在以下所有領域都相似：(A)產品和服務的性質；(B)生產過程的性質；(C)其產品和服務的客户類型或類別；(D)用於分銷其產品或提供其服務的方法；(E)監管環境的性質。Nora的業績從收購之日起就包含在數字中，並根據業務的地理分割計入我們的運營部門。

2020年間，該公司改變了與Nora資產相關的運營部門的結構，使其與資產的實際位置保持一致。以前在歐洲運營部門報告的某些Nora資產現在根據資產的地理位置在美洲和亞太運營部門報告。上期列報的總資產已經修訂，以反映這一變化。

由於討論的原因，本公司作為一個報告部門運營，以下是關於我們的運營部門的精選信息。

 

按業務段和與相應合併金額進行調節的彙總信息如下：

			財年
			2020						2019						2018
			(單位：千)
淨銷售額
美洲			$	593,418					$	757,112					$	682,261
歐洲			351,287						393,194						319,677
亞太			158,557						192,723						177,635
總淨銷售額			$	1,103,262					$	1,343,029					$	1,179,573
折舊及攤銷
美洲			$	13,609					$	12,917					$	13,732
歐洲			18,678						18,452						12,862
亞太			7,780						8,302						8,567
分部折舊和攤銷總額			40,067						39,671						35,161
企業折舊及攤銷			5,853						5,261						3,923
報告折舊和攤銷			$	45,920					$	44,932					$	39,084
									財政年度末
									2020						2019
									(單位：千)
資產
美洲									$	800,068					$	769,301
歐洲									499,186						567,866
亞太									183,109						210,142
部門總資產									1,482,363						1,547,309
企業資產									111,073						141,942
淘汰									(287,425)						(266,202)
報告資產總額									$	1,306,011					$	1,423,049

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上表中的總資產包括2020財年和2019年的經營租賃使用權資產。以下是按經營部門劃分的經營租賃使用權資產摘要以及與合併金額的對賬：

			財政年度末
經營性租賃使用權資產			2020						2019
			(單位：千)
美洲			$	11,945					$	20,126
歐洲			65,473						66,038
亞太			8,792						8,259
分部經營租賃使用權資產總額			86,210						94,423
企業經營性租賃使用權資產			11,803						12,621
經營租賃使用權資產總額			$	98,013					$	107,044

 

公司擁有龐大多樣的客户羣，其中包括眾多位於國外的客户。不是一個獨立的客户佔了超過10佔過去三年任何一年總銷售額的百分比。2020、2019年和2018年面向海外市場客户的銷售額約為51%, 49%和49分別佔總淨銷售額的%。這些銷售主要面向歐洲、加拿大、亞洲、澳大利亞和拉丁美洲的客户。除了2020年的美國和德國，2019年和2018年的美國，不是一個國家代表的不止是10佔公司過去三年淨銷售額的%。與美國和其他國家業務相關的收入和長期資產如下：

 

			財年
對非關聯客户的銷售(1)			2020						2019						2018
			(單位：千)
美國			$	545,183					$	681,868					$	600,093
德國			115,402						117,418						75,958
其他國家			442,677						543,743						503,522
總淨銷售額			$	1,103,262					$	1,343,029					$	1,179,573
									財政年度末
長壽資產(2)									2020						2019
									(單位：千)
美國									$	163,983					$	132,390
德國									79,294						76,448
荷蘭									51,190						48,220
其他國家									64,569						67,527
長期資產總額									$	359,036					$	324,585

 

(1)歸因於地理區域的收入基於客户的位置。

(2)歸因於地理區域的長期資產基於資產的物理位置。2020年包括$1.8百萬美元和$4.3分別在美國和外國租賃了100萬台設備。2019年包括$0.6百萬美元和$4.4分別在美國和外國租賃了100萬台設備。

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附註22- 季度數據和共享信息(未經審計)

 

下表列出了所示會計期間選定的合併財務數據和有關該公司普通股每股市場價格的信息。這些價格代表了報告期內報道的最高和最低銷售價格。

 

			2020財年
			第一 季度(1)						第二 季度(2)						第三 季度(3)						第四 季度(4)
			(單位為千，每股數據除外)
淨銷售額			$	288,169					$	259,504					$	278,642					$	276,947
毛利			114,311						97,294						102,162						96,807
淨收益(虧損)			(102,167)						4,709						5,913						19,616
每股基本收益(虧損)			$	(1.75)					$	0.08					$	0.10					$	0.33
每股攤薄收益(虧損)			$	(1.75)					$	0.08					$	0.10					$	0.33
股價
高			$	17.57					$	11.04					$	8.94					$	10.53
低			$	5.06					$	6.77					$	5.88					$	5.92

(1)2020年第一季度的業績包括採購會計攤銷$1.32000萬美元，商譽和無形資產減值費用#121.32000萬美元，股權獎勵沒收會計變更的影響為$1.4600萬美元，重組費用為300萬美元(1.1)1.8億美元。

(2)2020年第二季度的業績包括採購會計攤銷#美元1.32000萬美元，遣散費，租賃退出費和資產減值費用8.82000萬美元，倉庫火災損失美元4.22000萬。

(3)2020年第三季度的業績包括採購會計攤銷#美元1.42000萬美元，遣散費和重組調整5.82000萬美元，以及SEC的罰款美元5.02000萬。

(4)2020年第四季度的業績包括採購會計攤銷#美元1.42000萬美元、遣散費、租賃退出、重組調整和資產減值費用#美元。3.22000萬美元，債務清償損失$3.62000萬美元，停止利率掉期損失$3.92000萬美元，以及確認與前幾年不確定税收頭寸相關的所得税優惠#美元。12.72000萬。

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			2019財年
			第一 季度(1)						第二 季度(2)						第三 季度(3)						第四 季度(4)
			(單位為千，每股數據除外)
淨銷售額			$	297,688					$	357,507					$	348,352					$	339,482
毛利(5)			116,522						140,730						137,744						137,971
淨收入			7,059						29,499						26,210						16,432
每股基本收益			$	0.12					$	0.50					$	0.45					$	0.28
稀釋後每股收益			$	0.12					$	0.50					$	0.45					$	0.28
股價
高			$	19.40					$	17.22					$	15.84					$	17.68
低			$	13.87					$	14.30					$	10.37					$	13.32

 

(1)2019年第一季度的業績包括採購會計攤銷#美元1.92000萬。

(2)2019年第二季度的業績包括採購會計攤銷#美元1.32000萬。

(3)2019年第三季度的業績包括採購會計攤銷#美元1.31000萬美元，重組和其他費用，$0.72000萬。

(4)2019年第四季度的業績包括採購會計攤銷#美元1.31000萬美元，重組和其他費用，$12.32000萬。

(5)毛利潤反映了與客户服務和其他成本相關的某些分類和列報變化。將以前報告的銷售成本重新分類為符合當前列報的銷售成本為#美元。1.1第一季度為百萬美元，$2.1第二季度為百萬美元，$2.0第三季度為百萬美元，2.3第四季度為100萬美元。有關更多信息，請參閲標題為“重要會計政策摘要”的附註1。

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注 23 – 從累計其他綜合損失中重新分類的項目

 

從累計其他全面虧損(“AOCI”)中重新分類到2020、2019年和2018財年綜合經營報表的金額如下表所示：

									財年
			操作説明書位置						2020						2019						2018
									(單位：千)
外幣合約損失			銷售成本						$	—					$	(450)					$	(468)
利率互換合約得(損)			利息支出						(7,287)						151						890
福利計劃前期服務費用和淨精算損失攤銷			其他費用						(2,213)						(976)						(1,831)
從AOCI重新分類的總損失									$	(9,500)					$	(1,275)					$	(1,409)

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獨立註冊會計師事務所報告書

 

股東和董事會

INTERFACE，Inc.及其子公司

佐治亞州，亞特蘭大

 

對合並財務報表的幾點看法

 

我們審計了Interface，Inc.及其子公司(“本公司”)截至2021年1月3日和2019年12月29日的合併資產負債表，截至2021年1月3日的三個年度的相關合並經營報表、全面收益(虧損)和現金流量，以及隨附指數所列的相關附註和財務報表明細表(統稱為“合併財務報表”)。我們認為，綜合財務報表在所有重要方面都公平地反映了本公司於2021年1月3日和2019年12月29日的財務狀況，以及截至2021年1月3日的三年內每年的運營結果和現金流量，符合美國公認的會計原則。

我們還按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準，根據特雷德韋委員會(“COSO”)贊助組織委員會發布的“內部控制-綜合框架(2013)”中確立的標準，對公司截至2021年1月3日的財務報告內部控制進行了審計，我們於2021年3月3日的報告對此發表了無保留意見。

意見基礎

這些合併財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的合併財務報表發表意見。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些準則要求我們計劃和執行審計，以獲得關於合併財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是欺詐。

我們的審計包括執行評估合併財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於合併財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評估合併財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。

關鍵審計事項

下文所述的關鍵審計事項是指向審計委員會傳達或要求傳達給審計委員會的當期綜合財務報表審計所產生的事項：(I)涉及對綜合財務報表具有重大意義的賬目或披露；(Ii)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的傳達不會以任何方式改變吾等對綜合財務報表的整體意見，我們不會通過傳達下面的關鍵審計事項，就關鍵審計事項或與其相關的賬目或披露提供單獨的意見。

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商譽減值評估

如綜合財務報表附註1和12所述，截至2021年1月3日，公司的綜合商譽餘額為1.658億美元。截至計量日，商譽每年進行減值測試，如果事件或環境變化表明資產可能減值，則更頻繁地進行減值測試。在2020財年第一季度，該公司得出結論，由於與新冠肺炎疫情相關的宏觀經濟狀況惡化，其每個報告單位都發生了觸發事件。作為第一季度定量商譽減值測試的結果，該公司為歐洲和亞太報告部門分別記錄了9920萬美元和1730萬美元的商譽減值費用。在2020財年第四季度，公司對所有報告單位進行了年度減值測試，評估結果沒有確認減值。商譽減值測試由報告單位的公允價值與其賬面價值(包括分配給報告單位的商譽)進行比較。如果報告單位的賬面價值超過其公允價值，本公司將確認等同於超出金額的減值損失，但限於分配給該報告單位的商譽金額。該公司使用從收益法和市場法得出的公允價值權重來估計其報告單位的公允價值。

我們確認，在商譽減值評估中，截至2020年4月5日中期測試日期和截至年度計量日期的歐洲和亞太地區報告單位的公允價值估計是一項關鍵審計事項。我們作出釐定時的主要考慮因素是：(I)該等報告單位的公允價值超出賬面價值相對較低，因此，公允價值估計對收入法所包括的收入、毛利、盈利、終端增長率及貼現率等重大假設的變化十分敏感，(Ii)由於新冠肺炎大流行期間的市場波動，市場方法所使用的市場數據潛在的波動性和不確定性比往常更大，(Iii)審計工作涉及使用具有專業技能和知識的專業人員。由於與新冠肺炎大流行的嚴重程度和持續時間相關的固有不確定性，這些假設的測試尤其具有挑戰性，需要審計師做出重大判斷。

我們為解決這一關鍵審計問題而執行的主要程序包括：

•測試與管理層預測過程相關的控制措施的設計和操作有效性，包括對管理層審查數據的控制，以及用於確定公司報告單位的公允價值(包括收入、毛利率和收益)的重大假設。

•通過將對收入、毛利率和收益的預測與歷史結果和公司的預計預算(包括新冠肺炎的影響)進行比較，評估管理層收益法分析中使用的重要假設的合理性。

•測試本公司報告單位的估計公允價值與本公司整體顯示的市值的一致性。

•利用具有估值專業知識和技能的人員協助：(I)評估收益法和市場法的適當性和相對權重，(Ii)測試公司計算的數學準確性，(Iii)評估收益法中使用的貼現率和終端增長率的合理性，(Iv)評估市場法中使用的某些市場數據的合理性，以及(V)評估市值調整的合理性。

我們不確定我們開始連續擔任本公司財務報表審計師的年份，但我們知道，至少從1981年開始，我們就一直是本公司的審計師。

 

/s/bdo USA，LLP

 

佐治亞州，亞特蘭大

 

2021年3月3日

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目錄

獨立註冊會計師事務所報告書

 

股東和董事會

INTERFACE，Inc.及其子公司

佐治亞州，亞特蘭大

 

財務報告內部控制之我見

我們根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的“內部控制-綜合框架(2013)”(“COSO標準”)中確立的標準，對Interface，Inc.及其子公司(“本公司”)截至2021年1月3日的財務報告內部控制進行了審計。我們認為，根據COSO標準，截至2021年1月3日，公司在所有重要方面都保持了對財務報告的有效內部控制。

我們還按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了公司截至2021年1月3日和2019年12月29日的綜合資產負債表，截至2021年1月3日的三個年度的相關綜合經營報表、全面收益(虧損)和現金流量，以及相關附註和時間表以及我們於2021年3月3日發佈的報告，對此發表了無保留意見。

意見基礎

本公司管理層負責維持有效的財務報告內部控制，並負責評估財務報告內部控制的有效性，包括在隨附的第9A項“管理層財務報告內部控制年度報告”中。我們的責任是根據我們的審計對公司財務報告的內部控制發表意見。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們按照PCAOB的標準對財務報告的內部控制進行了審計。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得合理的保證，以確定是否在所有重要方面都保持了對財務報告的有效內部控制。我們的審計包括瞭解財務報告的內部控制，評估存在重大弱點的風險，以及根據評估的風險測試和評估內部控制的設計和操作有效性。我們的審計還包括在這種情況下執行我們認為必要的其他程序。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。

財務報告內部控制的定義及其侷限性

公司對財務報告的內部控制是一個過程，旨在根據公認的會計原則，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。公司財務報告的內部控制包括下列政策和程序：(1)保持合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄；(2)提供合理的保證，保證交易被記錄為必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，並且公司的收支只有按照公司管理層和董事的授權才能進行；(2)提供合理的保證，以便於根據公認的會計原則編制財務報表，以及公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；(2)提供合理的保證，以記錄必要的交易，以便按照公認的會計原則編制財務報表，並確保公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；(三)對可能對財務報表產生重大影響的擅自收購、使用、處置公司資產的行為的預防或及時發現提供合理保證。

由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有這樣的風險，即由於條件的變化，控制措施可能會變得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。

 

/s/bdo USA，LLP

 

佐治亞州，亞特蘭大

 

2021年3月3日

105

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目錄

項目9.會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧

不適用。

 

第9A項。控制和程序

披露控制和 程序。截至本Form 10-K年度報告所涵蓋期間結束時，在我們的管理層(包括我們的首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，根據該法第13a-14(C)條的規定，對1934年“證券交易法”第13a-15(E)條規定的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本年度報告涵蓋的期間結束時，我們的披露控制和程序是有效的。

 

財務報告內部控制的變化。上一財季我們的財務報告內部控制沒有發生任何變化，這些變化已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。

 

管理層關於財務報告內部控制的年度報告。公司管理層負責按照1934年“證券交易法”頒佈的第13a-15(F)或15d-15(F)條的規定，建立和維持對財務報告的充分內部控制。由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。因此，即使是那些被確定為有效的系統，也只能在財務報表的編制和列報方面提供合理的保證。

  

我們的管理層根據特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會在《內部控制-綜合框架(2013)》中提出的標準，評估了截至2021年1月3日我們對財務報告的內部控制的有效性。基於這一評估，管理層得出結論，截至2021年1月3日，我們對財務報告的內部控制基於這些標準是有效的。

 

我們的獨立審計師已經發布了一份關於我們財務報告內部控制有效性的審計報告。本報告緊接在本報告的第9項之前。

 

第9B項。其他信息

無

第三部分：

 

項目10.董事、高級管理人員和公司治理

我們的2021年年度股東大會最終委託書中的“董事提名和選舉”、“第16(A)條實益所有權報告合規性”和“董事會會議和委員會”等標題下包含的信息，將根據第14A條在2020財年結束後120天內提交給證券交易委員會，以供參考。根據S-K條例第401項(B)段的指示3，本報告第1項包括與我們的執行幹事有關的信息。

 

我們採用了“商業行為和道德規範”(以下簡稱“守則”)，該守則適用於我們的所有員工、高級管理人員和董事，包括首席執行官和首席財務官。本守則可在我們的網站上瀏覽，網址為Www.interface.com。對本規範的更改將在我們的網站上公佈。對高管或董事的任何豁免只能由我們的董事會作出，並將在法律或納斯達克規則要求的範圍內在我們的網站上或在Form 8-K的備案文件中披露。

項目11.高管薪酬

在我們的2021年股東年會最終委託書中，“高管薪酬及相關項目”、“薪酬討論和分析”、“薪酬委員會報告”、“薪酬委員會聯鎖和內部人士參與”以及“終止或控制權變更時的潛在付款”等標題下包含的信息，將根據第14A條提交給美國證券交易委員會(SEC)，並在2020財年結束後120天內提交，以供參考。

106

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目錄

 

項目12.某些實益所有人的擔保所有權和管理層及有關股東事項

 

我們的2021年股東年會最終委託書將於2020財年結束後120天內根據第14A條提交給美國證券交易委員會(SEC)，其中“主要股東和管理層持股”和“股權補償計劃信息”等標題下包含的信息在此併入作為參考。

 

為了確定我們非關聯公司持有的有投票權和無投票權股票的總市值，我們的董事和高管持有的股票已被排除在外。排除這類股票並不是為了，也不應構成聯邦證券法定義的關於哪些人或實體可能是“附屬公司”的決定。

 

項目13.某些關係和相關交易，以及董事獨立性

我們2021年年度股東大會的最終委託書將根據第14A條的規定在2020財年結束後120天內提交給美國證券交易委員會(SEC)，其中“某些關係和相關交易”和“董事獨立性”等標題下包含的信息在此引用作為參考。

 

項目14.首席會計師費用和服務

我們的2021年年度股東大會最終委託書將於2020財年結束後120天內根據第14A條向證券交易委員會提交，其中“審計委員會預先批准審計和允許的獨立審計師非審計服務的政策”和“審計委員會預先批准審計和允許的獨立審計師非審計服務的政策”的標題下包含的信息在此作為參考併入本文中。我們的最終委託書將於2020財年結束後根據第14A條提交給美國證券交易委員會(SEC)。

 

 

第四部分

 

項目15.證物和財務報表附表

1.財務報表 

 

以下是Interface，Inc.及其子公司的合併財務報表及其附註，以及獨立註冊會計師事務所的相關報告，載於本報告第8項：

 

綜合經營和全面收益表(虧損)-截至2021年1月3日、2019年12月29日和2018年12月30日的財年。

 

合併資產負債表-2021年1月3日和2019年12月29日。

 

合併現金流量表-截至2021年1月3日、2019年12月29日和2018年12月30日的財年。

合併財務報表附註

 

獨立註冊會計師事務所報告書

 

獨立註冊會計師事務所財務報告內部控制報告

 

2.財務報表明細表

 

以下接口公司及其子公司的合併財務報表明細表作為本報告的一部分包括在內(見本報告中籤名的前幾頁)。

  

附表II-估值及合資格賬目及儲備

 

107

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目錄

3.展品

 

以下證物隨本報告存檔或提供：

 

展品 數			展品説明
3.1			重述的公司章程及隨附的澄清證書(作為本公司於2012年5月10日提交的Form 10-Q季度報告的附件3.1，先前提交給美國證券交易委員會，並通過引用併入本文)。
3.2			經2017年2月22日修訂和重述的公司章程(包括作為本公司於2017年2月27日提交的8-K表格的當前報告的附件3.1，之前提交給委員會，並通過引用併入本文)。
4.1			公司證券説明(作為公司截至2019年12月29日年度報告的10-K表格的附件4.1，該表格先前已提交給美國證券交易委員會，並通過引用併入本文)。
4.2			管理本公司於2028年到期、日期為2020年11月17日的5.50%優先債券的契約(包括作為本公司於2020年11月18日提交的8-K表格的附件4.1，該表格先前提交給證券交易委員會，並通過引用併入本文)。
4.3			2028年到期的5.50%高級票據表格(作為本公司於2020年11月18日提交的當前8-K表格報告的附件4.2，該表格以前提交給美國證券交易委員會並通過引用併入本文，幷包含在本報告的附件4.2中)。
10.1			續薪計劃，日期為1982年5月7日(作為本公司註冊説明書的附件10.20，載於表格S-1，文件2-82188，先前已提交給證監會，並以引用方式併入本文)。*
10.2			薪資延續協議表，日期為2008年1月1日(用於Daniel T.Hendrix)(作為本公司於2008年1月7日提交的8-K表格的附件99.5，之前提交給委員會，並通過引用併入本文)。*
10.3			INTERFACE，Inc.綜合股票激勵計劃(自2015年2月18日起修訂和重述)(包括在公司於2015年5月20日提交的8-K表格的當前報告中的附件99.1，該表格先前提交給委員會，並通過引用併入本文); 供高級管理人員使用的限制性股票協議表格(包括作為公司截至2007年12月30日年度報告10-K表格的附件10.5，該表格先前已提交給證監會，並通過引用併入本文); 履約股份協議表(作為公司於2016年1月20日提交的當前8-K表格報告的附件99.1，該表格先前已提交給證監會，並通過引用併入本文); 高級管理人員使用的限制性股票協議表格(包括在公司於2017年5月11日提交的10-Q表格季度報告的附件110.1，該表格先前提交給證監會，並通過引用併入本文); 高管業績分享協議表(作為本公司於2017年5月11日提交的Form 10-Q季度報告的附件10.2，先前提交給證監會，並通過引用併入本文); 董事使用的限制性股票協議表格(包括在公司於2017年5月11日提交的10-Q表格季度報告的附件110.2，該表格先前已提交給證監會，並通過引用併入本文); 2018年高管限制性股票協議表格(作為公司於2018年5月11日提交的Form 10-Q季度報告的附件10.1，該表格先前提交給證監會，並通過引用併入本文)及2018年高管業績分享協議表格(包括作為本公司於2018年5月11日提交的Form 10-Q季度報告的附件10.2，該表格先前提交給證監會，並通過引用併入本文)。*
10.4			INTERFACE，Inc.高管獎金計劃，經2015年10月28日修訂(作為本公司於2015年10月28日提交的8-K表格當前報告的附件99.2，之前提交給委員會，並通過引用併入本文)。*
10.5			INTERFACE，Inc.非合格儲蓄計劃(自2002年1月1日起修訂和重述)(包括在公司截至2001年12月30日的10-K表格年度報告中的附件10.4，該表格以前提交給委員會，並通過引用併入本文); 其第一修正案，日期為2002年12月20日(作為公司截至2003年6月29日的季度報告10-Q表的附件10.2，先前提交給委員會，並通過引用併入本文); 其第二修正案，日期為2002年12月30日(作為公司截至2003年6月29日的季度報告10-Q表的附件10.3，先前提交給委員會，並通過引用併入本文); 第三次修正案，日期為2003年5月8日(作為本公司截至2003年12月28日年度報告10-K表格的附件10.6(“2003年10-K表格”)，先前提交給委員會，並通過引用併入本文)。及其第四修正案，日期為2003年12月31日(作為2003年10-K的附件10.7，以前提交給委員會並通過引用併入本文)。*
10.6			修訂和重新簽署了截至2017年3月3日的Jay D.Gould僱傭和控制變更協議(作為公司於2017年4月14日提交的當前8-K表格報告的附件99.1，以前提交給委員會，並通過引用併入本文)。*
10.7			董事彌償協議表(用於本公司董事)(作為本公司於2005年11月30日提交的當前8-K表格報告的附件99.1，該表格先前已提交給證監會，並通過引用併入本文)。*

108

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目錄

10.8			高級職員賠償協議表(用於公司某些現任和前任高級職員，包括丹尼爾·T·亨德里克斯、傑伊·D·古爾德、大衞·B·福什和馬修·J·米勒)(包括在2005年11月30日提交的公司當前8-K表格中的第99.2號附件，該表格以前提交給證券交易委員會，通過引用併入本文)。
10.9			INTERFACE，Inc.長期護理保險計劃和相關概要計劃説明(作為本公司於2005年12月20日提交的8-K表格的當前報告的附件99.2，以前提交給委員會，並通過引用併入本文)。*
10.10			INTERFACE，Inc.非合格儲蓄計劃II，自2009年1月1日起修訂和重述(包括作為公司截至2012年12月30日年度報告10-K表的附件10.18(“2012年10-K表”)，以前提交給美國證券交易委員會，並通過引用併入本文; 2009年2月26日的第一修正案(作為2012年10-K的附件10.19包括在內，以前提交給委員會，並通過引用併入本文); 其第二修正案，日期為2009年12月9日(作為2012年10-K的附件10.20，先前提交給委員會並通過引用併入本文); 其第三修正案，日期為2010年4月15日(作為2012年10-K的附件10.21，先前提交給委員會並通過引用併入本文); 其第四修正案，日期為2012年8月9日(作為2012年10-K的附件10.22，先前提交給委員會並通過引用併入本文); 其第六修正案，日期為2020年3月30日(作為本公司於2020年3月31日提交的8-K表格當前報告的附件10.1，以前提交給委員會，並通過引用併入本文); 其第七修正案(作為本公司於2020年8月11日提交的10-Q表格季度報告的附件10.1，該表格先前已提交給委員會，並通過引用併入本文)及其第八修正案，日期為2020年11月19日(作為本公司於2020年11月24日提交的8-K表格當前報告的附件10.1，先前提交給委員會，並通過引用併入本文)。*
10.11			第二次修訂和重新簽署的擔保和質押協議，日期為2018年8月7日，由Interface，Inc.作為義務人，與美國銀行(Bank of America，N.A.)作為行政代理(包括在公司截至2019年12月29日的Form 10-K年度報告中的附件10.14，之前提交給委員會，並通過引用併入本文)。
10.12			致Bruce A.Hausmann的聘用函(作為公司於2018年5月11日提交的Form 10-Q季度報告的附件10.3，之前提交給委員會，並通過引用併入本文)。*
10.13			第一份重述協議，日期為2018年7月20日，由Interface，Inc.、作為借款人的本公司的某些子公司、作為擔保人的本公司的某些子公司、作為行政代理的美國銀行、N.A.以及其他貸款方簽訂的(作為本公司於2018年7月26日提交的8-K表格的當前報告的附件10.1，該表格之前已提交給美國證券交易委員會，並通過引用併入本文)。
10.14			第二次修訂和重新簽署的辛迪加融資協議的第一修正案，日期為2019年12月18日(作為本公司於2019年12月23日提交的當前8-K表格報告的附件99.1，先前提交給委員會，並通過引用併入本文)。
10.15			截至2020年7月15日的第二次修訂和重新簽署的辛迪加融資協議的第二修正案(作為本公司於2020年7月16日提交的當前8-K表格報告的附件10.1，之前提交給美國證券交易委員會，並通過引用併入本文)。
10.16			第二次修訂和重新簽署的辛迪加融資協議的第三修正案，日期為2020年11月17日(作為本公司於2020年11月18日提交的當前8-K表格報告的附件10.1，之前提交給美國證券交易委員會，並通過引用併入本文)。
10.17			INTERFACE，Inc.2020綜合股票激勵計劃(作為公司於2020年5月28日提交的8-K表格當前報告的附件99.1包括在內，該表格之前已提交給委員會，並通過引用合併於此)。*
10.18			奈傑爾·斯坦斯菲爾德的僱傭合同。*
10.19			豁免保障及更改控制權協議表格(適用於David B.Foshee及Matthew J.Miller)*

109

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目錄

21			本公司的附屬公司.
23			BDO USA，LLP同意。
24			授權書(見本報告簽名頁).
31.1			關於公司截至2021年1月3日的財政年度Form 10-K年度報告的首席執行官證書。
31.2			就公司截至2021年1月3日的財政年度的Form 10-K年度報告對首席財務官進行認證。
32.1			首席執行官根據美國法典第18章第63章第1350節就公司截至2021年1月3日財年的Form 10-K年度報告進行認證。
32.2			首席財務官根據美國法規第18章第63章第1350節就公司截至2021年1月3日財年的Form 10-K年度報告進行認證。
101.INS			XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH			XBRL分類擴展架構文檔。
101.CAL			XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.LAB			XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PRE			XBRL分類演示文稿Linkbase文檔。
101.DEF			XBRL分類定義Linkbase文檔。
104			本年度報告的封面為Form 10-K，格式為內聯XBRL，格式為截至2021年1月3日的年度。

*根據本報告第15(B)項要求提交的管理合同或補償計劃或協議。

 

110

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目錄

項目16.表格10-K總結

 

沒有。

INTERFACE，Inc.和子公司

 

附表II – 對賬户和準備金進行估值和鑑定

 

			A欄 平衡，AT 開始 年份的						B欄 收費至 成本和 開支(A)						C欄 收費至 其他 帳目						D欄 扣除額 (描述)(B)						E欄 餘額，AT 年終
			(單位：千)
預期信貸損失撥備
截至的年度：
2021年1月3日			$	3,793					$	3,777					$	—					$	927					$	6,643
2019年12月29日			3,540						881						—						628						3,793
2018年12月30日			3,493						1,848						—						1,801						3,540

 

(A)包括外幣匯率的變化以及自收購日期以來Nora儲備的增加。

 

(B)核銷壞賬，收回以前撥備的金額。

 

 

			A欄 平衡，AT 開始 年份的						B欄 收費至 成本和 開支(A)						C欄 收費至 其他 帳目 (B)						D欄： 扣除額 (描述)(C)						E欄： 平衡，AT 年終
			(單位：千)
重組儲備
截至的年度：
2021年1月3日			$	11,445					$	(4,626)					$	—					$	5,755					$	1,064
2019年12月29日			11,907						7,944						49						8,357						11,445
2018年12月30日			2,568						11,961						8,569						2,622						11,907

(A)包括自收購日期以來外幣匯率以及Nora儲備的變化。

 

(B)直接減少資產賬面價值，不計入重組準備金。

 

(C)現金支付。

111

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目錄

			A欄 平衡，AT 開始 年份的						B欄 收費至 成本和 開支(A)						C欄 收費 給其他人 帳目						D欄 扣除額 (描述)(B)						E欄 平衡，AT 年終
			(單位：千)
保修和銷售津貼保留
截至的年度：
2021年1月3日			$	3,853					$	1,062					$	—					$	1,667					$	3,248
2019年12月29日			3,495						1,519						—						1,161						3,853
2018年12月30日			4,111						1,074						—						1,690						3,495

  

(A)包括自收購日期以來外幣匯率以及Nora儲備的變化。

 

(B)表示針對準備金和調整應用的信用和成本，以反映實際風險敞口。

 

(美國證券交易委員會的適用會計要求中規定的所有其他附表均被省略，因為它們要麼不適用，要麼公司的綜合財務報表或附註中顯示了所需的信息。)

112

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目錄

簽名

 

根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽名者代表其簽署本報告。

 

日期：2021年3月3日						INTERFACE，Inc.
			由以下人員提供：			/s/*丹尼爾·T·亨德里克斯(Daniel T.Hendrix)：他説，他説他説了算。
						丹尼爾·T·亨德里克斯
						總裁兼首席執行官

 

授權書

 

茲確認，以下簽名的每個人構成並指定Daniel T.Hendrix為事實代理人，有權以任何和所有身份代替他或她簽署對10-K表格本報告的任何修訂，並將其連同證物和與此相關的其他文件提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)，特此批准並確認上述事實代理人可以或導致憑藉本表格所做的一切事情，並在此批准並確認上述事實上的律師可以或導致憑藉本表格所做的一切事情，並向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交該報告及其附件和與此相關的其他文件，在此批准並確認上述事實上律師可以或導致憑藉本表格所做的一切事情。

 

根據1934年證券交易法的要求，本報告已由以下人員以註冊人的身份在指定日期代表註冊人簽署。

 

113

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目錄

簽名

容量

日期

/s/Daniel T.Hendrix

總裁、首席執行官兼董事會主席兼董事

2021年3月3日

丹尼爾·T·亨德里克斯

/s/布魯斯·A·豪斯曼

副總裁兼首席財務官

2021年3月3日

布魯斯·A·豪斯曼

(首席財務官)

/s/Robert Pridgen

副總裁兼首席會計官

2021年3月3日

羅伯特·普里根

(首席會計官)

/s/約翰·P·伯克

導演

2021年3月3日

約翰·P·伯克

/s/德懷特·吉布森

導演

2021年3月3日

德懷特·吉布森

克里斯托弗·G·肯尼迪(Christopher G.Kennedy)

導演

2021年3月3日

克里斯托弗·G·肯尼迪

/s/約瑟夫·科夫

導演

2021年3月3日

約瑟夫·科夫

/s/凱瑟琳·M·基爾班(Catherine M.Kilbane)

導演

2021年3月3日

凱瑟琳·M·基爾班

/s/David Kohler

導演

2021年3月3日

K·大衞·科勒(K.David Kohler)

/s/謝麗爾·D·帕爾默

導演

2021年3月3日

謝麗爾·D·帕爾默

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