美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前
報告 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(報告的最早事件的日期
): 2023年6月14日 (
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
(公司或組織所在的國家或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主 識別號) |
18 論壇專區, Camana 灣,郵政信箱 757, |
KY1-9006 | |
(主要行政人員 辦公室地址) | (郵政編碼) |
+1 345 註冊人的電話號碼,包括 區號 |
不適用 |
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址) |
如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(見一般指示 A.2. 見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 | 股票市場有限責任公司||||
這個 | 股票市場有限責任公司||||
這個 | 股票市場有限責任公司
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券 交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司,請用勾號指明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目 5.03。公司章程或章程修正案;財政年度變更。
2023 年 5 月 26 日,Patria Latin American Opportunity 收購公司(“公司”)向美國證券交易委員會(“SEC”)申請並郵寄給 股東(“委託書”),要求就將於2023年6月12日舉行的公司 股東特別會議徵集代理人。
2023 年 6 月 12 日,公司舉行了 公司股東特別大會(“特別股東大會”)。在 特別股東大會上,公司股東批准了 公司經修訂和重述的備忘錄和公司章程(“章程修正案”)的修正案(“章程修正案”),以:(i) 將公司完成初始業務合併的日期 (“終止日期”)從2023年6月14日( 截止日起 15 個月)延長公司在2024年6月14日(該日期為27日)之前首次公開發行A類股票) (“首次公開募股”)(“原始終止日期”)自公司首次公開募股 截止日期)(“章程延期日期”)或 公司董事會(“董事會”)確定的更早日期起的幾個月,允許董事會在不另行股東投票的情況下將完成初始業務合併的 期限延長至多 12 個月術語為 首次公開募股招股説明書所設想的原始延期權(定義見委託書),如果應開曼羣島有限責任公司 Patria SPAC LLC( “保薦人”)的要求,並在適用的終止日期之前提前五天發出通知,直至 2024 年 6 月 14 日(自公司首次公開募股截止日起 27 個月)(“附加條款延期 日期”),或第一項決議規定的原始終止日期後共十二個月採用委託書附件 A(“延期修正提案”)中 規定的形式;(ii) 從條款中取消了 的限制在贖回會導致 公司的淨有形資產低於5,000,001美元(“贖回限制”、“贖回 限制修正案” 和此類提案,即 “贖回限制”、“贖回 限制修正案” 和此類提案,即 “贖回限制修正提案”)的範圍內,公司不應贖回作為首次公開募股出售單位一部分的A類普通股(包括為交換而發行的任何 股票,即 “公開股票”)。贖回 限制修正案將允許公司贖回公共股票,無論此類贖回是否會超過 的贖回限制;(iii) 規定 B 類普通股可以在 公司初始業務合併完成時兑換,也可以在任何更早的日期由B類普通股( “創始人轉換修正案”)和此類提案的持有人選擇轉換,即 “修正提案”);以及,如有必要 ;(iv) (a) 允許進一步招標如果根據 股東特別大會時的表決結果,所代表的公司資本中面值為每股0.0001美元的A類普通股和麪值為每股0.0001美元的B類普通股 股不足以批准 延期修正提案、贖回限制修正提案或創始人轉換修正提案,則代理人投票,(b) 如果公共股票(定義見下文)的 持有人選擇贖回一定數量的相關股份根據延期修正案 ,如果公司在股東特別大會之前確定沒有必要或不再可取 推進其他提案(“休會提案”),包括公司選擇行使 原始延期權,則公司將不遵守納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)、 或(c)的持續上市要求。
項目 5.07。將事項提交證券持有人表決。
在2023年6月12日舉行的股東特別大會上,公司股東批准了章程修正案,通過特別決議修改章程,將 的日期從2023年6月14日(從公司首次公開發行A類股票的截止日期起15個月)延長至2024年6月14日(自公司首次公開募股截止日起27個月)),或 由董事會確定的更早日期,允許董事會在不另行股東投票的情況下延長期限to 根據保薦人的要求 ,在適用的終止日期前提前五天發出通知,在條款延期日 之後再延期 12 個月,根據我們的首次公開募股招股説明書和條款,並在適用的終止日期之前提前五天發出通知,在 2024 年 6 月 14 日(日期 ,即截止日期 27 個月)之前完成初始業務合併公司首次公開募股的日期),或最初終止日期 之後的總共十二個月,如第一份所述以委託書附件A規定的形式通過的決議(“延期修正案 提案”)。
1
在股東特別大會上,公司 股東批准了贖回限制修正提案。贖回限制修正提案要求股東 按照第二項決議的規定,通過特別決議修改條款 聲明(“贖回限制修正案” 和此類提案,即 “贖回限制修正提案”)附件A規定的條款 ,從條款中取消公司不得贖回作為首次公開募股出售單位 一部分的A類普通股的限制(包括為交換而發行的任何股份,即 “公共股份”),前提是此類贖回 將導致公司的淨有形資產低於5,000,001美元。《贖回限制修正案》允許公司 贖回公共股票,無論此類贖回是否會超過贖回限制。
在股東特別大會上,公司 股東批准了創始人轉換修正提案。創始人轉換修正提案要求股東通過特別決議修改 委託書(“創始人轉換修正案” 和此類提案,即 “創始人轉換修正提案”)附件A中規定的第三項決議 ,規定B類普通股可以在公司初始業務完成時進行轉換 合併或在任何較早的日期由B類普通股持有人選擇。
在股東特別大會上,公司 股東批准了休會提案。休會提案要求股東在必要時通過普通決議將股東特別大會延期 ,以便在必要時將股東特別大會延期到更晚的某個日期,(i) 如果根據股東特別大會時表上的表決,A類普通股不足,面值為0.0001美元,B類普通股不足,面值為0.0001美元,則允許進一步徵求和投票代理人代表公司資本中的每股(親自或通過代理人) 批准延期修正提案,贖回限制修正提案或創始人轉換修正提案, (ii) 如果公眾股票(定義見下文)的持有人選擇贖回與延期修正案有關的一定數量的股份 ,使公司不會遵守納斯達克的持續上市要求,或者(iii)如果公司在股東特別大會之前已確定 沒有必要或不再需要繼續執行其他修正案提案( “休會提案”),包括在以下情況下公司已選擇行使原始延期權。
2023年6月12日,共有23,779,265股普通 股票,約佔公司在2023年5月26日(股東特別大會的記錄日期)結束時持有的已發行和流通普通股的82.7%,構成法定人數。公司股東在 股東特別大會上對以下提案(“提案”)進行了表決,公司的委託書對這些提案(以下簡稱 “提案”)進行了更詳細的描述。
在股東特別大會上對 表決的提案的投票結果如下所示。
1。延期修正提案 — 通過特別決議修改公司章程,將公司必須完成 業務合併的終止日期從最初的終止日期延長至條款延期日期,並允許公司董事會在不另行股東投票的情況下,將終止日期以按月完成業務合併最多再延長 12 個月條款延期日期,根據贊助商的要求,由董事會通過決議,並在根據委託書附件 A 中規定的第一項決議的規定,在適用的終止日期之前提前五天 發出通知,直到 2024 年 6 月 14 日,或在原始終止日期之後總共十二個月。
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人不投票 | |||
22,747,704 | 1,031,561 | 0 | 0 |
2
2。贖回限制修正提案 — 通過特別決議修改委託書附件 A 規定的第二項決議規定的公司章程,從章程中取消在 此類贖回會導致公司淨有形資產低於贖回限制的範圍內公司不得贖回公共股票的限制。贖回限制 修正案將允許公司贖回公共股票,無論此類贖回是否會超過贖回限制。
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人不投票 | |||
22,747,704 | 1,031,561 | 0 | 0 |
3。創始人轉換修正提案 — 通過特別決議修改本委託書附件 A 中規定的第三項決議規定的公司章程,規定B類普通股可以在公司 初始業務合併完成時轉換,也可以在更早的日期由B類普通股持有人選擇轉換。
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人不投票 | |||
22,747,704 | 1,031,561 | 0 | 0 |
4。休會提案 — 由於有足夠的選票批准延期修正提案和贖回限制修正提案,因此委託書中描述的休會 提案未提交給股東。
根據開曼羣島法律,條款修正案 在延期修正提案和贖回限制修正提案獲得批准後生效。因此,公司 現在必須在2024年6月14日之前完成其初始業務合併。 提及《條款修正案》,對上述描述進行了全面限定,該修正案的副本作為附錄3.1附後,並以引用方式納入此處。
項目 8.01。其他活動。
在股東特別大會上,共持有公司A類普通股6,119,519股的 股東行使了贖回股份的權利。 在進行此類贖回後,22,630,481股A類普通股將繼續流通。從為公司首次公開募股而設立的與贖回相關的信託賬户 (“信託賬户”)中提款後,預計 在贖回之前存入信託賬户的約244,915,683美元中,將有大約179,751,936美元。
公司還將總額為30萬美元的資金存入信託賬户 ,以便將終止日期再延長一個月,即從2023年6月14日延長至2023年7月14日。延期的目的是為公司提供完成業務合併的時間。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 | 展品描述 | |
3.1 | 修訂和重述的備忘錄和公司章程的修正案 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
3
簽名
根據經修訂的1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權 的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 6 月 14 日 | PATRIA 拉丁美洲機會收購公司 | ||
來自: | /s/Jose Augusto Goncalves de Araujo Teixeira | ||
姓名: | 何塞·奧古斯托·貢薩爾維斯·德·阿勞霍·特謝拉 | ||
標題: | 首席執行官 |
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