美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13D
根據 1934 年《證券交易法》(第 __ 號修正案)
Scienjoy 控股公司 |
(發行人名稱) |
普通 股 |
(證券類別的標題) |
G7864D112 |
(CUSIP 號碼) |
同方 穩定基金 Viva 計劃限定版 Kwong 歐陽威 香港德輔道中 188 號黃金中心 2102-3 室
+852 2306 0900 |
(獲準 接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼) |
2021年8月11日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
如果申報人 之前曾在附表13G中提交過聲明以報告本附表13D所涉收購,並且由於240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交了本 附表,請選中以下方框 ☐。
注意:以紙質形式提交的附表 應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其他 方發送副本的信息,請參閲 240.13d-7 (b)。
* | 本封面頁的 剩餘部分應填寫,用於申報人在本表格上首次就證券標的類別提交 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中披露的信息的修正案 。 |
就1934年《證券 交易法》(“法案”)第 18 條而言,本封面其餘部分所需的 信息不應被視為 “存檔”,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有 其他條款的約束(但是,見附註)。
第 1 頁
附表 13D
CUSIP 編號 | G7864D112 |
1 | 舉報人姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體) |
同方穩定基金 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框* |
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 僅限 SEC 使用 |
4 | 資金來源 (參見説明) |
OO | |
5 | 檢查 是否根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律訴訟程序 |
☐ | |
6 | 國籍 或組織地點 |
開曼羣島 |
每個申報人實益擁有的股份數量 和 |
7 | 唯一的 投票權 |
0 | ||
8 | 共享 投票權 | |
10,950,834 | ||
9 | 唯一的 處置力 | |
0 | ||
10 | 共享 處置權 | |
10,950,834 |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 |
10,950,834 | |
12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明) |
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 |
35.50% (1) | |
14 | 舉報人類型 (參見説明) |
CO |
(1) | 計算基於發行人於2021年10月20日提交的F-3表格第1號修正案中報告的截至2021年10月20日已發行和流通的30,844,641股普通股。 |
第 2 頁
CUSIP 編號 | G7864D112 |
1 | 舉報人姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體) |
Viva Plan 有限公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框* |
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 僅限 SEC 使用 |
4 | 資金來源 (參見説明) |
OO | |
5 | 檢查 是否根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律訴訟程序 |
☐ | |
6 | 國籍 或組織地點 |
塞舌爾共和國 |
每個申報人實益擁有的股份數量 和 |
7 | 唯一的 投票權 |
0 | ||
8 | 共享 投票權 | |
10,950,834 | ||
9 | 唯一的 處置力 | |
0 | ||
10 | 共享 處置權 | |
10,950,834 |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 |
10,950,834 | |
12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明) |
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 |
35.50% (1) | |
14 | 舉報人類型 (參見説明) |
CO |
(1) | 計算基於發行人於2021年10月20日提交的F-3表格第1號修正案中報告的截至2021年10月20日已發行和流通的30,844,641股普通股。 |
第 3 頁
CUSIP 編號 | G7864D112 |
1 | 舉報人姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體) |
歐陽浩威 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框* |
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 僅限 SEC 使用 |
4 | 資金來源 (參見説明) |
OO | |
5 | 檢查 是否根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律訴訟程序 |
☐ | |
6 | 國籍 或組織地點 |
中華人民共和國 |
每個申報人實益擁有的股份數量 和 |
7 | 唯一的 投票權 |
0 | ||
8 | 共享 投票權 | |
10,950,834 | ||
9 | 唯一的 處置力 | |
0 | ||
10 | 共享 處置權 | |
10,950,834 |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 |
10,950,834 | |
12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明) |
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 |
35.50% (1) | |
14 | 舉報人類型 (參見説明) |
在 |
(1) | 計算基於發行人於2021年10月20日提交的F-3表格第1號修正案中報告的截至2021年10月20日已發行和流通的30,844,641股普通股。 |
第 4 頁
第 1 項。證券和發行人
本附表13D聲明(“附表13D”)所涉及的 所有權和類別是英屬維爾京羣島公司Scienjoy Holding Corporation的普通股 股(“發行人”,此類股份, 為 “普通股”)。發行人的主要執行辦公室位於 3第三方中國北京市朝陽區聖谷 南里甲34號樓
第 2 項。身份和背景
附表13D由根據開曼羣島法律組建的公司同方穩定基金(“TF”)、根據塞舌爾法律組建的公司 Viva Plan Limited(“Viva”)和中華人民共和國 共和國公民 Kong Wai Au-Yeung(均為 “申報人”,統稱為 “申報人”)共同提交。
申報人於 2021 年 10 月 29 日簽訂了聯合申報協議(“聯合申報協議”),根據該協議, 他們同意根據經修訂的 1934 年《證券交易所 法》第 13d-1 (k) (1) 條的規定共同提交附表 13D。聯合申報協議的副本作為附錄2附於此。
TF 是一家以進行投資為目的的公司。TF 的主要辦公室位於香港中環德輔道 188 號 黃金中心 2102-3 室。
張宇正 是 TF 的唯一董事。張玉正是中華人民共和國公民,營業地址位於香港中環德輔道中188號黃金中心21樓2102-3單元。
張玉正的主要職業是同方證券有限公司的經紀董事。同方 證券有限公司的主要業務是諮詢和資產管理。同方證券有限公司的主要辦公室位於香港中環德輔道188號黃金中心21樓 2102-3室。
Viva 是 TF 的唯一單位持有者。Viva是一家以投資為目的而成立的公司。Viva 的總辦公室位於 位於塞舌爾共和國馬埃島伊甸園廣場一樓瑞致達企業服務中心 23 號套房。
杜宏輝 是 Viva 的董事。杜洪輝是中華人民共和國公民,營業地址位於塞舌爾共和國馬埃島伊甸島伊甸廣場一樓23號瑞致達企業 服務中心。杜宏輝的主要職業是 Viva 的董事。
Kwong Wai Au-Yeung 是 Viva 的董事和唯一成員。Kwong Wai Au-Yeung 是中華人民共和國公民, 公司地址位於九龍尖沙咀廣東道 33 號中港城 1 座 9 樓 1B 套房。
歐陽光偉的主要職業是百鬆礦業資源回收有限公司(“百鬆”)的財務經理。 Parksong 的主要業務是採礦和資源回收。Parksong 的營業地址位於九龍尖沙咀廣東道 33 號中港城 1 座 9 樓 1B 套房。
第 5 頁
在 過去五年中,沒有任何舉報人在任何刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的 輕罪)。
在 過去五年中,任何舉報人均未參與具有 管轄權的司法或行政機構的任何民事訴訟,因此申報人曾經或正在接受一項判決、法令或最終命令,禁止將來違反或禁止 或強制開展受聯邦或州證券法約束的活動,也未發現任何違反此類法律的行為。
第 3 項。資金來源和金額或其他注意事項
申報人之所以收購本附表13D中報告的股份,是因為Lavacano Holdings Limited(“Lavacano”)持有的所有普通股無償分配(“分配”)給了其兩名股東:Heshine 控股有限公司(“Heshine”),英屬維爾京羣島的一家公司和TF。
第 4 項。交易的目的
本附表 13D 第 3 項中的 描述以引用方式納入此處。
根據發行人 Lavacano、Heshine 和 TF 於 2021 年 8 月 11 日簽訂的 股票分配和轉換權轉讓協議(“股份分配協議”),拉瓦卡諾分別向Heshine和 TF發行了7,019,766股和10,950,834股普通股,每股不收取任何對價。
在 本次分配之前,Lavacano收購了17,970,600股普通股,這是由於截至2019年10月28日的 該特定股票交換協議(“股票交換協議”)所設想的業務合併已完成,如果發行人實現某些盈利目標,拉瓦卡諾將收購額外的 盈利股份。此外,根據股票交換協議,如果發行人 將其資本股重新歸類為兩類,即每股一票的A類普通股和每股 十票的B類普通股(“重新分類”),則Lavacano已經收購併可能作為額外收益股收購的某些普通股將自動轉換為B類普通股(“轉換” 和此類轉換權,“轉換權” 和此類轉換份額,即 “轉換份額”)。鑑於 分配發生在預期的重新分類之前,根據股票分配協議,拉瓦卡諾將 與轉換股份相關的任何轉換權轉讓給了 Heshine,包括但不限於將 2,625,058 股普通股(屬於本次分配中分配給 Heshine 的 7,019,766 股普通股)轉換為相同數量的 B 類 的權利普通股,發行人對此類轉讓提供了書面同意。此外,根據股份分配 協議,(1) TF 和 Heshine 不可撤銷且無條件地同意對該方自 不時擁有的所有發行人證券,包括分配中分配給每個此類方的普通股,投票贊成重新分類和 轉換;(2) TF 不可撤銷地組成並任命 Heshine 及其任何指定受託人為其代理人根據上述投票安排,對這些股份進行投票或以書面同意 行事。關於拉瓦卡諾未來可能從發行人手中收購的發行人的額外盈利 股票,假設此類發行將在重新分類之後進行,根據股票分配協議, ,(1) 拉瓦卡諾同意在發行後的十 (10) 個工作日內按比例將這些 股票分配給TF和Heshine,由此轉換的轉換股份僅用於其中分配給 Heshine,以及 (2) ,前提是任何此類轉換股份尚未不可撤銷地分配給 Heshine、Lavacano組建並任命 Heshine 及其任何指定人員作為其代理人,就任何此類轉換股與 就提交給發行人股東投票或批准的任何問題、行動、決議、選舉或其他事項進行投票或以書面同意的方式行事。 發行人已確認股份分配協議中授予的兩個代理人。
第 6 頁
股份分配協議的 副本作為附錄1附於此,並以引用方式納入此處。分銷協議的上述摘要 並不完整,完全受附錄 1 的 全文的約束和限定。
根據 《股份交換協議》,發行人目前計劃盡最大努力完成重新分類和 轉換。儘管重新分類和轉換提案需要獲得發行人股東的批准,因為 (1) Heshine 和 TF 總共持有發行人百分之五十以上的投票權,(2) Heshine 和 TF 已同意對此類提案投贊成票 而且 TF 已授予Heshine的代理權,因此重新分類和轉換的提案很可能 分類和轉換將獲得批准。採用雙類別結構並將Heshine持有的某些 普通股轉換為B類普通股將導致Heshine持有的所有權進一步集中。
除本第 4 項所述的 外,申報人目前沒有任何與附表 13D 第 4 項 (a) 至 (j) 項規定的任何交易或其他事項有關或可能導致 的計劃或提案;但是,申報人 可以隨時改變其目的或就此制定不同的計劃或提案。
項目 5.發行人證券的權益
(a) | 舉報 人員對本附表 13D 封面第 (7) 至 (13) 行的答覆以引用方式納入此處。 |
(b) | (i) 截至本 申請之日,由於股票分配協議中授予的委託書,TF和Heshine可能被視為擁有投票 或指導投票的共同權力,以及處置或指導處置的共同權力,對於TF直接持有的10,950,834股普通股。就TF直接持有的10,950,834股普通股而言,Viva是TF的唯一單位持有人,可能被視為擁有投票或指導投票的共同權力,並擁有 處置或指導處置的共同權力。此外,就TF直接持有的10,950,834股普通股而言,Kwong Wai Au-Yeung是 董事和Viva的唯一成員,可能被視為擁有投票或指導投票的共同權力以及處置 或指導處置的共同權力。 |
就該法第13 (d) 或13 (g) 條而言,本附表13D的提交 不得解釋為承認TF、Viva或Kwong Wai Au-Yeung是本附表13D所涵蓋的任何證券的受益所有人。
(c) | 除非附表13D中另有披露 ,否則在過去 60 天內,沒有任何申報人進行過發行人普通股的任何交易。 |
(d) | 沒有。 |
(e) | 不適用。 |
第 7 頁
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
特此將第 3、4 和 5 項中提出的 信息以引用方式納入本第 6 項。
除上文所述的 或本附表 13D 的其他地方外,本附表 13D 第 2 項中提到的人員之間沒有任何合同、安排、諒解或關係(法律或 其他關係),據申報人所知, 此類人員與任何人之間就發行人的任何證券,包括但不限於任何合同、安排、諒解 或與轉讓有關的關係或此類證券的投票、發現者費用、合資企業、貸款或期權安排, 看跌或看漲,利潤擔保,利潤或損失分配,或提供或扣留代理。
第 7 項。作為展品提交的材料
展品編號 | 描述 | |
1 | Lavacano Holdings Limited、Heshine Holdings Limited、同方穩定基金和Scienjoy Holdings Corporation之間的股份分配和轉換權轉讓協議,日期為2021年8月11日。 | |
2 | 同方穩定基金、Viva Plan Limited和Kwong Wai Au-Yeung之間的聯合申報協議,日期為2021年10月29日。 |
第 8 頁
簽名
經過合理的 詢問,據下述簽署人所知和所信,下列每位簽署人都證明本聲明中 提供的信息真實、完整和正確。
日期:2021 年 11 月 1 日
同方穩定基金 | ||
來自: | /s/ 張宇正 | |
姓名: | 張宇正 | |
標題: | 導演 | |
Viva Plan 有限公司 | ||
來自: | /s/ 杜宏輝 | |
姓名: | 杜宏輝 | |
標題: | 導演 | |
/s/ 鄺偉歐陽 | ||
歐陽浩威 |