正如2023年6月15日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的 證券法
宏利金融公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
加拿大 | 98-0361647 | |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(美國國税局僱主 證件號) |
新界布洛爾東街 200 號 9
加拿大安大略省多倫多 M4W 1E5
(註冊人主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
約翰·漢考克某些員工的延期薪酬計劃,已重報,自 2017 年 1 月 1 日起生效,經修訂後於 2021 年 11 月 15 日生效
(計劃的完整標題)
Scott A. Lively,Esq
約翰·漢考克人壽保險公司(美國)
克拉倫登街 197 號
馬薩諸塞州波士頓 02116
(617) 663-3000
(服務代理人的姓名、地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
複製到:
James D. Gallagher,Esq 宏利金融公司 新界布洛爾東街 200 號 9 安大略省多倫多 加拿大, M4W 1E5 (416) 926-3000 |
Michael L. Fantozzi,Esq. Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 Popeo,P.C. One 金融 中心 馬薩諸塞州波士頓 02111 (617) 542-6000 |
用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、 非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中對大型加速申報人、加速申報人、小型申報公司 和新興成長型公司的定義。
大型加速過濾器 | 加速過濾器 | ☐ | ||||
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ | |||
新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期 來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第一部分
第 10 (A) 節招股説明書中要求的信息
根據經修訂的 1933 年 證券法(《證券法》)第 428 (b) (1) 條的規定,包含第一部分中規定的信息的文件將發送或提供給參與者。此類文件既不是作為本註冊聲明的一部分,也沒有根據《證券法》第 規則424作為招股説明書或招股説明書補充文件向委員會提交。此類文件和根據本協議第二部分第 3 項以引用方式納入本註冊聲明的文件共同構成符合《證券法》 第 10 (a) 條要求的招股説明書。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 3 項。 | 以引用方式合併文件。 |
宏利金融公司(公司或MFC)先前向美國證券交易所 委員會(委員會)提交的以下文件以引用方式納入本註冊聲明:
(1) 2023年2月15日向委員會提交的截至2022年12月31日止年度的40-F表上的公司年度報告 ,文件編號為1-14942, ,但年度信息表中標題為 “評級” 的部分除外;
(2) 公司最新的6-K表報告,文件編號為1-14942,報告了公司於2023年5月10日向委員會提交的截至2023年3月31日的季度財務報表; 和
(3) 自2022年12月31日以來,公司根據1934年 證券交易法第13(a)條或第15(d)條向委員會提交的所有其他報告。
此外,在本文件發佈之日之後和提交生效後修正案之前,公司隨後根據1934年《證券交易法》第13 (a)、13 (c)、14或15 (d) 條向 委員會提交的所有文件和報告,該修正案表明特此發行的所有證券均已出售或 註銷了當時仍未售出的所有證券,包括40-F表和任何表格上的所有年度報告 6-K 是公司向委員會提交的,其中 表格 6-K 以提及方式明確納入其中註冊聲明應被視為以引用方式納入本註冊聲明,並自此類報告和文件提交 之日起成為本聲明的一部分。
就本註冊聲明而言,在此納入或視為以引用方式納入的文檔中包含的任何聲明均應被視為 已修改或取代,前提是此處包含的或隨後提交的任何文件中也被視為以引用方式納入的聲明修改或取代了這種 聲明。除非經過修改或取代,否則任何經過修改或取代的此類聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分。
第 4 項。 | 證券的描述。 |
根據約翰·漢考克某些員工遞延薪酬計劃的條款,以下注冊的遞延薪酬義務(以下簡稱 “義務”)是公司在未來支付遞延 薪酬的無擔保義務,該計劃已於2017年1月1日生效,修訂後於2021年11月15日生效,該計劃作為本註冊聲明附錄4.1提交。根據《證券法》第 411 (b) (3) 條,此類附錄對義務進行了描述,並以引用方式納入此附錄全文,以迴應本第 4 項。
第 5 項。 | 指定專家和法律顧問的利益。 |
斯科特·麥金託什是該公司的全資子公司製造商人壽保險公司上市公司的副總裁兼首席法律顧問,他提供了本文附錄5.1中提出的意見。
第 6 項。 | 對董事和高級職員的賠償。 |
根據《保險公司法》(加拿大),公司不得通過合同、決議或章程限制其董事因違反信託義務而承擔的責任 。但是,公司可以向董事或高級職員、前董事或高級管理人員或應公司要求作為另一實體的董事或高級職員或以類似身份 身份行事或行事的人進行賠償,包括為解決訴訟或董事判決而合理承擔的所有費用、費用和開支,包括為解決訴訟或履行判決而支付的金額,這些費用和開支是他或她在其中進行的任何民事、刑事、行政、調查或其他 程序中合理產生的她之所以參與其中,是因為她與公司或其他實體的關係,如果:
(1) 該人誠實 和真誠地行事,以符合公司或他或她作為董事或高級職員的要求或以類似身份行事的公司或其他實體的最大利益;以及
(2) 就通過罰款強制執行的刑事或行政行動或訴訟而言,該人有合理的理由 相信其行為是合法的。
如果法院 或其他主管當局認為該人沒有犯下任何過失或沒有做他或她本應做的任何事情,也沒有滿足上文 (1) 和 (2) 中規定的條件,則這些個人有權從公司獲得賠償。經法院批准,公司還可賠償該 個人因公司或其他實體或代表公司或其他實體為取得有利於公司的判決而採取的行動而產生的所有合理費用、費用和開支,該人因擔任或 曾擔任公司或實體的董事或高級職員而成為當事一方,前提是他或她滿足了中規定的條件(上述 1) 和 (2)。
MFC的章程規定,MFC董事會應通過決議作出規定,對董事、高級職員、僱員和董事根據其規定的 條款和條件決定的其他人員進行賠償。MFC的行政決議規定,MFC應向董事、高級管理人員或僱員、前董事、高級管理人員或僱員,或應MFC要求作為另一家公司、合夥企業、合資企業、信託或其他企業的 董事、高級職員、僱員或受託人行事或行事的人進行賠償,不論他們在這類 訴訟、訴訟或訴訟中實際和合理產生的所有費用、判決、罰款和和解金額,無論是民事, 刑事或行政的, 妨礙他們履行職責, 如果 (i)此類個人在其職權範圍和正常活動範圍內,出於MFC或其 所服務的企業的最大利益,本着誠實和善意行事,並且,(ii) 在任何刑事或行政行動或訴訟中,該個人有合理的理由相信他或 的行為是合法的,但須遵守行政決議中規定的限制。MFC的行政決議還規定,經MFC董事會批准,MFC還應就MFC的任何人為獲得有利於該人的判決而採取的任何行動 向此類人員提供賠償,該人因擔任或曾經是MFC的董事、高級管理人員或僱員而採取的 ,或者如果他或她符合上文 (i) 和 (ii) 中規定的條件,則該人與此類行動有關。
MFC 行政決議規定,MFC 沒有義務就以下情況向任何人提供賠償:
| 任何出於實際不誠實、欺詐、犯罪或惡意目的或意圖的行為、錯誤或不行為; |
| 任何重大過失或故意疏忽的行為; |
| 根據MFC 行政決議本應有權獲得賠償的任何人承擔的任何其他責任; |
| 由任何其他人擁有、經營、管理或控制的企業提出的或針對根據MFC的行政決議有權獲得賠償的任何企業提出的或針對該企業的任何索賠; |
| 由根據MFC行政決議本應有權獲得 賠償的任何人贊助的任何養老金計劃引起或基於的任何索賠; |
| 任何人的人身傷害、疾病、疾病或死亡,或任何有形財產的傷害或破壞 ,包括其無法使用;或 |
| 如果 MFC 董事會認定該人在 的行為過程中違反了 MFC 的《商業行為和道德準則》或《利益衝突準則》,則該人本應有權獲得賠償的任何責任。 |
MFC已簽訂協議,賠償其現任和前任董事和高級管理人員以及根據 MFC要求為其他實體行事或已經採取行動的董事和高級管理人員。這些協議賠償我們的董事和高級職員的某些費用,包括律師費、費用、罰款和和解金額,這些費用包括任何此類人員在 任何民事、刑事、行政或其他訴訟中合理產生的與該人作為MFC的董事或高級管理人員或該人應MFC要求向其提供服務的任何其他實體有關的民事、刑事、行政或其他訴訟中產生的費用。MFC賠償這些 人的義務受到與上述MFC行政決議中規定的類似限制。
MFC持有董事 和高級職員責任保險單,保單限額為5億美元。該政策每年更新一次。該政策為董事和高級管理人員提供保護,使其免受以MFC及其子公司的董事和 高管的身份承擔的責任。該政策還根據適用法律的要求或允許向MFC授予董事和高級管理人員賠償的針對董事和高級管理人員提出的索賠,以及針對MFC提出的 證券索賠,在每種情況下,每項索賠的扣除額為25,000,000美元。
第 7 項。 | 申請豁免註冊。 |
不適用。
第 8 項。 | 展品。 |
展覽 沒有。 |
展品描述 | |
4.1 | 約翰·漢考克某些員工的延期薪酬計劃,已重報,自2017年1月1日起生效,修訂於2021年11月15日生效。 | |
5.1 | 註冊人的全資子公司製造商人壽保險公司副總裁兼首席法律顧問斯科特·麥金託什的意見。 | |
23.1 | 安永會計師事務所的同意(在此提交)。 | |
23.2 | Scott Macintosh 的同意(包含在附錄 5.1 中)。 | |
24.1 | 委託書(包含在本註冊聲明的簽名頁上)。 | |
107 | 申請費表 |
第 9 項。 | 承諾。 |
(a) 下列簽名的註冊人特此承諾:
(1) 在報價或銷售的任何時期內,對本註冊聲明提交生效後的修正案:
(i) 包括1933年《證券法》第10 (a) (3) 條所要求的任何招股説明書;
(ii) 在招股説明書中反映註冊聲明(或其最新的 生效後修正案)生效之日之後發生的任何事實或事件,這些事實或事件單獨或總體上代表註冊聲明中規定的信息的根本變化。
儘管如此,如果總的來説,交易量和價格的變化不超過註冊量 ,則發行證券數量的任何增加或減少(如果所發行證券的美元總價值不超過註冊價值)以及與估計最大發行區間的低端或最高端的任何 偏差,都可以在根據《證券法》第424 (b) 條向委員會提交的招股説明書的形式中反映出來比註冊費計算中規定的最高總髮行價格變動了20%有效的註冊聲明中的表格;
(iii) 包括先前未在註冊聲明中披露的與分配計劃有關的任何重要信息,或 在註冊聲明中包含此類信息的任何重大變更; 但是,前提是,如果第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段要求在生效後修正案中包含的信息包含在註冊人根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條向委員會提交或提供的報告中,且以提及方式納入註冊聲明,則第 (a) (1) (i) 段不適用。
(2) 為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正案均應被視為與其中發行的證券有關的新的 註冊聲明,當時發行的此類證券應被視為其首次真誠發行。
(3) 通過生效後的修正案將在 終止發行時仍未出售的任何正在註冊的證券從註冊中刪除。
(b) 下列簽署人的註冊人特此承諾,為了確定《證券法》規定的任何責任, 註冊人根據1934年《證券交易法》第13(a)條或第15(d)條提交的每份年度報告(以及根據1934年《證券交易法》 第 15 (d) 條提交的任何員工福利計劃年度報告(如果適用)以提及方式納入的每份員工福利計劃年度報告註冊聲明應被視為與其中發行的證券有關的新註冊聲明,並且當時發行這些 證券應被視為其首次真誠發行。
(c) 就允許根據上述條款或其他規定對註冊人的董事、高級管理人員和控制人員根據 證券法產生的責任進行賠償而言,註冊人被告知,委員會認為此類補償違反《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控制人就註冊證券提出賠償索賠(註冊人支付註冊人的董事、 高級管理人員或控制人為成功為任何訴訟、訴訟或程序辯護而產生或支付的費用除外),則註冊人將,除非 在其律師認為此事已通過控制先例得到解決, 向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題正如經 修訂的 1933 年《證券法》所規定的那樣,它的賠償違背了公共政策,將受此類問題的最終裁決管轄。
簽名
註冊人。根據經修訂的1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為 符合在S-8表格上提交的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2023年6月15日在加拿大安大略省 多倫多市代表其簽署本註冊聲明。
宏利金融公司 | ||
來自: | /s/James D. Gallagher | |
姓名: | 詹姆斯·D·加拉格爾 | |
標題: | 總法律顧問 |
委託書
通過這些禮物認識所有人,特此構成並任命首席財務 官菲利普·威瑟靈頓、總法律顧問詹姆斯·加拉格爾、首席投資官斯科特·哈茨和財務主管斯蒂芬妮·法杜斯,他們每個人都以自己的真實身份行事,並各自行事 事實上是合法的律師和擁有全權替換和重新替換本註冊聲明的代理人,以 他或她的姓名、地點和代替本註冊聲明,包括以本註冊聲明的姓名和代表下述簽名人簽署本註冊聲明及其任何和所有修正案,並向美國證券交易委員會提交 及其所有證物以及與之相關的其他文件,給 事實上是律師所説的以及代理人,完全有權採取和執行與 相關的每一項必要和必要行為和事情,盡其本人可能或可能親自做的所有意圖和目的,特此批准並確認所有這些 事實上是律師説代理人 或其中的任何一人,或其代理人或代理人,可以根據本協議合法地進行或促成這樣做。
根據經修訂的1933年《證券法》 的要求,本註冊聲明由以下人員以指定身份和日期簽署。
姓名 |
標題 |
日期 | ||
/s/ Roy Gori |
總裁兼首席執行官兼董事 (首席執行官) |
2023年6月15日 | ||
羅伊·戈裏 | ||||
/s/ 菲利普 ·J· 威瑟靈頓 |
首席財務官 (主要 財務官) |
2023年6月15日 | ||
菲利普·J·威瑟靈頓 | ||||
/s/艾德麗安 K. OneIll |
全球財務總監兼集團首席會計官 (首席會計官) |
2023年6月15日 | ||
艾德麗安 K. Oneill | ||||
/s/ 唐納德 ·R· 林賽 |
椅子 | 2023年6月15日 | ||
唐納德·R·林賽 | ||||
/s/Nicole S. Arnaboldi |
導演 | 2023年6月15日 | ||
Nicole S. Arnaboldi | ||||
/s/Guy L.T. Bainbridge |
導演 | 2023年6月15日 | ||
蓋伊 L.T. Bainbridge |
/s/Susan F. Dabarno |
導演 | 2023年6月15日 | ||
蘇珊·F·達巴諾 | ||||
//Julie E. Dickson |
導演 | 2023年6月15日 | ||
朱莉·E·迪克森 | ||||
/s/ 謝俊彥 |
導演 | 2023年6月15日 | ||
謝尊延 | ||||
/s/Vanessa Kanu |
導演 | 2023年6月15日 | ||
Vanessa Kanu | ||||
/s/C. James Prieur |
導演 | 2023年6月15日 | ||
C. 詹姆斯·普里爾 | ||||
/s/Andrea S. Rosen |
導演 | 2023年6月15日 | ||
安德里亞·S·羅森 | ||||
/s/ May Tan |
導演 | 2023年6月15日 | ||
May Tan | ||||
/s/Leagh E. Turner |
導演 | 2023年6月15日 | ||
Leagh E. Turner |
註冊人美國授權代表的簽名
根據經修訂的1933年《證券法》第6(a)條的要求,下列簽署人於2023年6月15日僅以宏利金融公司在美國的正式授權代表的身份 簽署了本註冊聲明。
約翰·漢考克人壽保險 | ||
公司(美國) | ||
來自: | /s/ Tracy Lannigan | |
姓名: | 特雷西·蘭尼根 | |
標題: | 助理副總裁兼助理首席法律顧問 |