附錄 1.01

 

Intuit Inc.

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

衝突礦物規則

Intuit Inc.（“Intuit”、“我們” 或 “我們的”）截至2022年12月31日止年度的這份衝突礦產報告（“CMR”）是為了遵守經修訂的1934年《證券交易法》（“第13p-1條”）（“衝突礦產規則”）下的第13p-1條（“規則13p-1”）而提交的。第13p-1條對生產或承包生產含有某些礦物的產品的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦物是這些產品的功能或生產所必需的。這些礦物是錫石、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（“衝突礦物”）。規則13p-1側重於產自剛果民主共和國和九個鄰近國家（統稱為 “受保國家”）的衝突礦產。如果根據合理的原產地調查（“RCOI”），註冊人有理由認為其產品中所含的任何必要衝突礦產可能來自受保國家，可能不是來自回收或廢料來源，則註冊人必須對此類衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查。

公司概述

Intuit 通過提供財務管理、合規以及營銷產品和服務，幫助消費者和小型企業繁榮發展。我們還向以下人員提供專業的税收產品

會計專業人士，他們是幫助我們為小型企業客户提供服務的關鍵合作伙伴。我們的全球技術平臺包括TurboTax、Credit Karma、QuickBooks和Mailchimp，旨在幫助消費者和小型企業管理財務、省錢、還清債務和納税。對於那些經營小型企業的客户，我們專注於幫助他們找到並留住客户，更快地獲得報酬，向員工支付工資，管理和獲得資金，並確保他們的賬面處理得當。ProSeries和Lacerte是我們為專業會計師提供的領先税務準備服務。我們在此將這些品牌稱為 Intuit 的 “核心產品”，它們佔我們年總收入的大部分。這些產品包括通過下載分發的軟件產品、基於雲的服務和光盤。除了這些核心軟件產品外，Intuit 還簽約製造藍牙讀卡器，該讀卡器可連接到智能手機和平板電腦，允許商家處理信用卡付款（“Intuit 支付設備”）。

衝突礦物規則適用性

Intuit 已經審查了其製造或合同製造的產品，並確認其上述核心產品均不含衝突礦物。在 2022 年報告期內，Intuit 支付設備是 Intuit 簽約生產的唯一含有其功能或生產所必需的衝突礦物的產品。本 CMR 涉及對 Intuit 支付設備進行的盡職調查程序。

Intuit 與一家直接供應商（“一級供應商”）簽訂了製造 Intuit 支付設備的合同。Intuit 不直接購買包括衝突礦產在內的原礦物質，而且與供應 Intuit 支付設備中包含的衝突礦產的礦山、冶煉廠和煉油廠相去甚遠。

本 CMR 中的聲明基於我們在 2022 日曆年度真誠開展的盡職調查活動。可能影響本 CMR 中陳述準確性的因素包括但不限於供應商提供的供應商或冶煉廠數據不完整

或冶煉廠, 對熔鍊廠的持續認證, 對衝突礦產規則的持續指導或修正以及其他因素.

合理的原產國查詢

Intuit 進行了 RCOI，通過調查我們的 Intuit 支付設備的供應基礎，確定 Intuit 支付設備中任何必要的衝突礦產是否來自受保國家，還是來自回收或廢料來源的衝突礦產。根據其 RCOI，Intuit 無法確定此類衝突礦物不是來自受保國家，也不是來自回收或廢料來源。因此，我們對此類衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查，如下所述。

盡職調查計劃

Intuit的盡職調查計劃旨在在所有重大方面遵守經濟合作與發展組織（“經合組織”）關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南、第三版和相關補編（統稱為 “經合組織指南”）中規定的五步框架。以下是我們的盡職調查計劃的設計摘要，因為它與經合組織指導下的五步框架有關。

步驟1：建立強大的公司管理系統

Intuit 建立了與衝突礦產相關的強大公司管理系統。我們有一個由供應鏈組織和法律團隊的主題專家組成的專門工作組，該工作組自 2013 年成立以來定期開會。該工作組定期向包括首席財務官、首席會計官和總法律顧問在內的高級管理人員披露委員會報告進展情況，還向董事會審計和風險委員會通報最新情況。

管理層還制定了衝突礦產政策，該政策發佈在 https://www.intuit.com/company/supplier-programs/policies/conflict-mineral-policy/，旨在向供應商和公眾明確傳達Intuit對發展和維護無衝突礦產供應鏈的承諾。

此外，為了提高其供應鏈提供的信息的質量，Intuit修改了與供應商的協議，以加強合同要求，儘可能從經認證的無衝突來源採購。Intuit 要求在與新供應商的協議中納入類似條款。

最後，正如我們的《行為與道德準則》所述，我們維持公司層面的申訴機制，使員工能夠舉報問題，包括任何與 Intuit 的衝突礦物供應鏈有關的問題。Intuit 還開設了一條誠信熱線，第三方可以使用該熱線報告財務和道德問題，包括與我們的衝突礦產供應鏈有關的問題。這條熱線的號碼是 1-877-379-3939。

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險

Intuit 依賴一級供應商提供有關 Intuit 支付設備中包含的衝突礦物的信息，而一級供應商同樣依賴其供應商提供的信息。在此過程中，Intuit使用了責任礦產倡議（“RMI”）開發的盡職調查工具，包括RMI的衝突礦產報告模板（“模板”），該模板旨在識別公司供應鏈中處理衝突礦物的冶煉廠。

Intuit 審查了一級供應商提供的模板的完整性、準確性和一致性。Intuit將已確定的冶煉廠與RMI的標準冶煉廠名單和責任礦業保障程序（“RMAP”）發佈的合規冶煉廠名單進行了比較。

我們是責任商業聯盟（“RBA”）和 RMI 工作組的成員。作為RMI的成員，Intuit可以訪問RMI（一項通過提高衝突礦產供應鏈透明度來幫助其成員管理風險的領先行業計劃）的成員，Intuit 可以訪問RMI RCOI數據，幫助我們確定供應鏈中衝突礦物的礦山或原產地。

步驟 3：設計和實施應對已識別風險的策略

Intuit 應對其供應鏈中已發現風險的戰略側重於實施要求，要求其一級供應商儘可能從經過 RMAP 認證的冶煉廠採購 Intuit 支付設備中的組件。在這方面，如果模板回覆表明供應商使用的來源不符合獨立第三方審計計劃（例如 RMAP），我們與一級供應商和/或原始設備製造商（“OEM”）合作，鼓勵他們建立衝突礦物的替代來源。Intuit 定期與其一級供應商舉行會議，討論和評估供應鏈中的所有供應商是否都在努力以準確、及時的方式完成模板。我們還至少每年向審計和風險委員會更新我們的衝突礦產報告。

第 4 步：支持供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

Intuit 與冶煉廠沒有直接關係，距離礦山、冶煉廠和煉油廠還有許多臺階之遙。我們不對這些實體的衝突礦產供應鏈進行直接審計。但是，Intuit 支持開發和參與對冶煉廠採購做法的獨立第三方審計，例如 RMAP。

第 5 步：供應鏈調查報告

Intuit 致力於全面和透明地披露其為促進負責任地為其產品採購礦物所做的努力。此 CMR 可在 Intuit 的網站 https://www.intuit.com/company/supplier-programs/policies/conflict-mineral-policy/ 上查閲。

盡職調查結果

在 2022 年報告期內，我們有理由相信 Intuit 支付設備中包含的衝突礦物可能來自受保國家，可能不是來自回收或廢料來源。如上所述，Intuit 對這些必要的衝突礦產的來源和保管鏈進行了謹慎的盡職調查。

Intuit 為儘可能具體地確定 Intuit 支付設備中衝突礦物的礦山或原產地所做的努力包括本 CMR 中描述的盡職調查措施，包括我們使用模板向供應商尋求信息的努力。根據我們從一級供應商那裏收到的回覆，Intuit 的供應鏈中發現了 135 家冶煉廠。所有確定的冶煉廠都經過了 RMAP 的審計。

下表説明瞭我們的結果，提供了2022年報告期內每種相關金屬中已確定的符合RMAP的衝突礦物冶煉廠的數量和百分比。

Intuit 符合 RMAP 的冶煉廠百分比反映了我們對《衝突礦產規則》的承諾。在 2022 年、2021 年和 2020 年的每個報告期內，我們供應鏈中確定的冶煉廠 100% 符合 RMAP。

Intuit 無法確定 135 家冶煉廠的名單是否全面，也無法確定沒有其他冶煉廠為 Intuit 支付設備中的組件做出貢獻。因此，我們無法確定Intuit支付設備中使用的衝突礦產不是來自受保國家，也沒有直接或間接地使武裝團體受益。

儘管 Intuit 要求供應商提供產品層面的信息，但幾乎所有供應商的回覆都提供了公司或部門層面的信息，但沒有提供產品層面的信息。因此，所提供的信息不一定僅限於經證實在Intuit供應鏈中的冶煉廠。因此，Intuit 無法驗證本文附錄A中列出的原始設備製造商確定的設施是否為Intuit支付設備貢獻了衝突礦產。根據供應商和Intuit所屬馬紹爾羣島共和國提供的信息，本文件附件B列出了據信附件A所列設施來源衝突礦物的原產國彙總清單。

其他緩解措施

Intuit 致力於負責任的採購，並一直致力於確保其產品中所含的任何衝突礦物不會為武裝團體提供資金。為此，Intuit 在確保負責任地從符合 RMAP 的冶煉廠採購衝突礦物方面取得了顯著進展。

Intuit 還是澳大利亞央行的成員，並制定了符合經合組織指南中規定的澳洲聯儲關於負責任採購衝突礦產的建議的程序。Intuit還參加了由澳洲聯儲主持的每兩週一次的澳大利亞央行衝突礦產盡職調查電話會議，並實施了由RMI制定的與其供應鏈相關的最佳實踐。作為澳洲聯儲的活躍成員，Intuit 將繼續監測和實施澳洲聯儲的相關最佳實踐建議以及影響 Intuit 業務的衝突礦產趨勢。

此外，Intuit：

•在加入我們的一級供應商時，在供應商合同中加入了一項條款，以確保其承諾負責任地採購衝突礦產；

•與硅谷的製造商和其他科技公司進行基準測試會議；

•與供應商舉辦網絡研討會，以解決疑慮和問題；以及

•繼續與供應商合作，確保他們有健全的盡職調查做法。

我們還繼續與我們的一級供應商和澳大利亞央行合作，確保我們的一級供應商繼續盡一切合理努力與原始設備製造商合作，從符合 RMAP 的冶煉廠採購。

儘管我們對在現有產品中開發衝突礦物無衝突供應鏈方面取得的進展感到滿意，但我們可能會繼續推出新產品，包括可能含有其功能或生產所必需的某些衝突礦物的設備。在此範圍內，我們將繼續採取一切合理的努力，從符合 RMAP 的冶煉廠採購此類衝突礦物。

附件 A

2022 年設施清單

以下是我們調查的供應商報告的供應鏈中的設施清單。

附件 B

根據供應商和馬紹爾羣島共和國提供的信息，據信附件A所列設施的衝突礦產原產國包括以下國家：