ibrx-20230613

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年6月13日

ImmunityBio, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-37507

43-1979754

（州或其他司法管轄區）

公司註冊的）

（委員會

文件號）

（國税局僱主

證件號）

3530 約翰·霍普金斯法院

聖地亞哥, 加利福尼亞92121

（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）

(844)696-5235

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：


☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易

符號

每個交易所的名稱

在哪個註冊了

普通股，面值每股0.0001美元

IBRX

納斯達克全球精選市場

用勾號指明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（本章第 240.12b-2 條）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 1 部分 — 註冊人的業務和運營

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

3,000 萬美元浮動利率本票

正如ImmunityBio, Inc.（以下簡稱 “公司”）先前在2023年5月11日提交的8-K表格中披露的那樣，公司執行董事長兼全球首席科學和醫學官同意向公司提供3,000萬美元的不可轉換債務融資，其條件與先前的融資基本相似。為此，在2023年6月13日，公司與Nant Capital, LLC（“投資者”）簽訂了3,000萬美元的期票，Nant Capital, LLC是一家隸屬於我們的執行董事長兼全球首席科學和醫學官Patrick Soon-Shiong博士的實體（“票據”）。根據票據，公司最多可申請三（3）筆每筆一千萬美元（合1,000,000美元）的預付款。每筆預付款的本金將按定期擔保隔夜融資利率（“Term SOFR”）加上每年8.0％的利息。任何預付款的應計利息應按季度在6月、9月和12月的最後一個工作日支付。未償本金以及任何應計和未付預付款利息應在 (i) 2023 年 12 月 31 日或 (ii) 違約事件（定義見附註）發生和持續期間（以較早者為準）到期。在向投資者發出五 (5) 天書面通知後，我們可以隨時全部或部分預付當時未償還的預付款的未償本金和任何應計利息，無需支付任何保費或罰款，也無需事先徵得投資者的同意。

假設所有預付款均根據票據提取，我們預計將從本次融資中獲得約2985萬美元的淨收益，扣除支付給投資者的15萬美元發放費（0.5％）。我們打算將其與其他可用資金一起用於推進我們的商業化前工作和臨牀開發計劃，為其他研發活動提供資金，用於資本支出和其他一般公司用途。我們還可能將部分淨收益用於許可知識產權或進行收購或投資。

前述內容只是對本説明重要條款的簡要描述，並不旨在完整描述該説明中各方的權利和義務，並參照作為本表格8-K最新報告附錄10.1提交併以引用方式納入此處的説明對其進行了全面限定。

第 2 部分 — 財務信息

第 2.03 項：根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。

在相關範圍內，上文第 1.01 項中列出的信息以引用方式納入本第 2.03 項。

第 5 節 — 公司治理和管理

項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。

2023 年 6 月 13 日，ImmunityBio, Inc. 舉行了年度股東大會（“年會”）。在截至2023年4月17日已發行的435,923,104股普通股（面值為每股0.0001美元（“普通股”）中，有374,681,050股普通股以虛擬或代理方式出席年會，構成（i）公司章程規定的法定人數，（ii）有權投票的已發行普通股的約86％。下文列出了年會上表決的事項和就每個此類事項進行的表決。

1.選舉九名董事。根據以下投票結果，我們的普通股持有人再次選舉以下候選人擔任董事，任期一年，將在2024年年度股東大會上屆滿。每位董事的任期一直持續到其繼任者當選並獲得資格，或者直到他或她提前退休、辭職、取消資格、免職或死亡。


提名人	投票 “贊成”	投票 “被拒絕”	“經紀人不投票”

帕特里克·順雄，醫學博士	334,538,179	6,075,920	34,066,951
謝麗爾·L·科恩	339,932,285	681,814	34,066,951
理查德·阿德考克	339,531,860	1,082,239	34,066,951
邁克爾 D. Blaszyk	339,884,168	729,931	34,066,951
約翰·歐文·布倫南	337,964,499	2,649,600	34,066,951
韋斯利·克拉克	338,703,037	1,911,062	34,066,951
琳達·麥克斯韋，醫學博士	340,016,716	597,383	34,066,951
Christobel Selecky	339,831,897	782,202	34,066,951
Barry J. Simon，醫學博士	337,635,450	2,978,649	34,066,951

2.批准任命獨立註冊會計師事務所。根據以下投票結果，安永會計師事務所的任命獲得批准，截至2023年12月31日的財年，安永會計師事務所為我們的獨立註冊會計師事務所：


投票 “贊成”	投票 “反對”	棄權票	“經紀人不投票”

374,132,354	270,094	278,602	—

第 9 節 — 財務報表和附錄

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品。


展品編號						描述

10.1						ImmunityBio, Inc. 與 Nant Capital, LLC 於 2023 年 6 月 13 日簽訂的期票。
104						封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


		IMMUNITYBIO, INC.

日期：2023 年 6 月 14 日	來自：	/s/ 大衞 C. 薩克斯
		大衞·薩克斯
		首席財務官