正如2023年6月14日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-1
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
COEPTIS THERAPEUTICS 控股有限公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 | 2834 | 98-1465952 |
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(主要標準工業 分類代碼(編號) |
(美國國税局僱主 證件號) |
布拉德福德路 105 號,420 套房
賓夕法尼亞州韋克斯福德 15090
724-934-6467
(地址,包括郵政編碼和電話號碼, 包括區號,
註冊人的主要行政辦公室)
大衞梅哈利克
首席執行官
Coeptis Therapeutics 控股有限公司
布拉德福德路 105 號,420 套房
賓夕法尼亞州韋克斯福德 15090
724-934-6467
(姓名、地址,包括郵政編碼和電話 號碼,
包括服務代理的區號)
_________________________________________________________
複製到:
Denis Dufresne,Esq | 理查德·弗裏德曼,Esq | ||
meister Seelig & Fein PLLC | Stephen A. Cohen,ESQ | ||
公園大道 125 號,7 樓 | Sheppard、Mullin、Richter & Hampton LLP | ||
紐約州紐約 10017 | 洛克菲勒廣場 30 號 | ||
電話:(212) 655-3500 | 紐約州紐約 10112 | ||
電話:(212) -653-8700 |
擬議向公眾出售的大致開始日期 :在本註冊聲明生效之日後儘快開始。
如果根據1933年《證券法》第415條在本表格上註冊的任何證券 要延遲或持續發行, 請勾選以下複選框。☐
如果提交本表格 是為了根據《證券法》第 462 (b) 條註冊其他證券進行發行,請選中以下方框 並列出同一項發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。 註冊號 333-269782
如果本表格是根據《證券法》第 462 (c) 條提交的生效後 修正案,請選中以下複選框並列出同一項產品的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊 聲明編號。☐
如果此表格是根據《證券法》第 462 (d) 條提交的生效後的 修正案,請選中以下方框並列出同一次發行先前生效的註冊聲明的《證券法》註冊 聲明編號。☐
用勾號指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、規模較小的申報公司還是新興的 成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報機構”、“加速申報機構”、“小型申報公司 ” 和 “新興成長型公司” 的定義。
☐ | 大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 |
非加速過濾器 | 規模較小的申報公司 | ||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司, 用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐
根據經修訂的1933年《證券法》 第462 (B) 條,本註冊聲明 應在向美國證券交易委員會提交申請後生效。
解釋性説明
本 註冊聲明是根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的第462(b)條提交的,其目的 額外註冊Coeptis Therapeutics Holdings, Inc.(“公司”)的150萬股普通股,面值為0.0001美元(“普通股”)。本註冊聲明涉及(i)其在S-1表格上的註冊聲明(文件編號333-269782)中考慮的公司普通股 股票的發行,該聲明最初於2023年2月14日提交給證券和 交易委員會,經修訂後於2023年6月13日宣佈生效(“事先註冊 聲明”)和(ii)S-表格上的註冊聲明 1 公司於 2023 年 6 月 13 日向證券 和交易委員會提交的 MEF(文件編號 333-272629)(“MEF 註冊”)聲明”)以提高所發行證券的最高總髮行價格 。提交本註冊聲明的唯一目的是進一步提高所發行證券的最大總髮行價格 。所要求的律師意見和相關同意以及會計師的同意附於此 ,並隨函提交。根據規則 462 (b),事先註冊聲明的內容,包括其附錄, 以引用方式納入本註冊聲明。
2 |
第二部分
招股説明書中不需要信息
項目 16。附錄和財務報表附表。
(a) 展品。S-1 表格註冊聲明(SEC 文件編號 333-269782)中以引用方式提交或以引用方式納入的所有證物 均以引用方式納入本註冊聲明並應被視為本註冊聲明的一部分,以下附加證物作為 本註冊聲明的一部分:
展覽 沒有。 |
描述 | |
5.1 | Meister Seelig & Fein PLLC 的觀點 | |
23.1 | 獲得獨立註冊會計師事務所 Turner、Stone & Company, L.L.P 的同意 | |
23.2 | Meister Seelig & Fein PLLC 的同意(包含在附錄 5.1 中) | |
107 | 申請費表 |
3 |
簽名
根據經修訂的 1933 年《證券法》 的要求,註冊人已正式促成下述簽署人(經正式授權)於 2023 年 6 月 14 日在賓夕法尼亞州韋克斯福德市代表其 簽署本 S-1 表格註冊聲明。
COEPTIS THERAPEUTICS 控股有限公司 | ||
來自: | /s/ David Mehalick | |
大衞梅哈利克 | ||
董事長兼首席執行官 |
根據經修訂的《證券法》 的要求,本註冊聲明由以下人員在所示 日期以身份簽署。
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/ David Mehalick | 首席執行官兼董事 (首席執行官) | 2023年6月14日 | ||
大衞梅哈利克 | ||||
* |
合規副總裁兼祕書
|
2023年6月14日 | ||
Christine Sheehy | ||||
/s/ Brian Cogley | 首席財務官 | 2023年6月14日 | ||
布萊恩·科格利 | ||||
* | 運營副總裁和 導演 |
2023年6月14日 | ||
丹尼爾·耶雷斯 | ||||
* | 導演 | 2023年6月14日 | ||
克里斯托弗卡利斯 | ||||
* | 導演 | 2023年6月14日 | ||
塔拉·瑪麗亞·德席爾瓦 | ||||
* | 導演 | 2023年6月14日 | ||
菲利普·德尚 | ||||
* | 導演 | 2023年6月14日 | ||
克里斯托弗·科克倫 | ||||
* | 導演 | 2023年6月14日 | ||
吉恩·索爾金德 | ||||
/s/ David Mehalick | ||||
事實上的律師 David Mehalick |
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