附錄 25 (a)

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

T-1 表格

資格聲明

根據1939年的《信託契約法》

被指定為受託人的公司

☐	檢查是否根據第 305 (b) (2) 條申請確定受託人資格

德意志銀行美洲信託公司

（前身為銀行家信託公司）

（章程中規定的受託人的確切姓名）

紐約		13-4941247
（公司成立的司法管轄權或 組織（如果不是美國國家銀行）		（美國國税局僱主 證件號）
哥倫布圓環一號
紐約，紐約		10019
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

德意志銀行美洲信託公司

注意：Mirko Mieth

法律部

One 哥倫布圓環 19^第四地板

紐約，紐約 10019

(212) 250 – 1663

（服務代理人的姓名、地址和電話號碼）

Keycor

（其章程中指定的 註冊人的確切姓名）

俄亥俄		34-6542451
（州或其他司法管轄區 公司或組織）		（美國國税局僱主 識別碼）

127 公共廣場

俄亥俄州克利夫蘭 44114-1306

(216) 689-3000

（註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）

James L. Waters，Esq

總法律顧問兼祕書

Keycor

127 公共廣場

俄亥俄州克利夫蘭 44114-1306

(216) 689-3000

（服務代理人的姓名、地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）

將副本發送至：

James J. Barresi，Esq

Squire Patton Boggs（美國）有限責任公司

1000 關鍵塔

127 公共廣場

俄亥俄州克利夫蘭 44114-1304

(216) 479-8500

優先債務證券

（契約證券的標題）

第 1 項。		一般信息。
		向受託人提供以下信息。
		(a) 每個審查或監督機構的名稱和地址，其所屬的 。
		姓名		地址
		聯邦儲備銀行（第二區）		紐約，紐約
		聯邦存款保險公司		華盛頓特區
		紐約州銀行部		紐約州奧爾巴尼

		(b) 是否有權行使公司信託 權力。

		是的。
第 2 項。		與義務人的隸屬關係。
		如果債務人是受託人的關聯公司，請描述每種此類隸屬關係。
		不適用。
第 3 項。-15.		不適用
第 16 項		展品清單。
		附錄 1-		1998 年 8 月 31 日銀行信託公司組織證書重述證書；1998 年 9 月 25 日銀行信託公司組織證書修正證書；1998 年 12 月 18 日銀行信託公司 組織證書修正證書；1999 年 9 月 3 日銀行信託公司組織證書修正證書；以及 2002 年 3 月 14 日的《組織修正證書 銀行信託公司證書，參照附錄納入此處 1 已歸檔附上 T-1 表格聲明，註冊號 333-201810。
		附錄 2-		開業授權證書，參照與表格T-1聲明一起提交的附錄2納入此處，註冊號 333-201810。
		附錄 3-		授權受託人行使公司信託權力，參照在表格T-1聲明中提交的附錄3，註冊號 333-201810，納入此處。
		附錄 4-		2022 年 3 月 2 日德意志銀行信託公司美洲現有章程的副本（見附件）。

		附錄 5-		不適用。
		附錄 6-		該法第321（b）條要求銀行家信託公司的同意，該條款參照T-1表格聲明中提交的附錄6納入此處，註冊號為333-201810。
		附錄 7-		根據法律或其監督或審查機構的要求發佈的最新受託人狀況報告的副本。
		附錄 8-		不適用。
		附錄 9-		不適用。

簽名

根據經修訂的1939年《信託契約法》的要求，受託人德意志銀行美洲信託公司是一家根據紐約州法律組建和存在的公司 ，已正式促使下列簽署人經正式授權在紐約市和紐約州代表其簽署本資格聲明 7^第四2023 年 6 月的那一天。

經修訂和重述

章程

的

德意志銀行信託 美洲公司

第一條

股東們

第 1.01 節。年度會議。德意志銀行信託公司美洲公司（ 公司）的年度股東大會應在公司財政年度的前四個月內在紐約市舉行，時間和地點由公司董事會（ 董事會或董事會）在電話會議或董事會通知豁免中指定，以選舉董事和用於處理可能適當地提交會議的其他事項。

第 1.02 節。特別會議。公司股東特別會議可由董事會 或總裁召集，應由總裁或祕書根據公司已發行和流通股票的至少百分之二十五（25％）且有權投票的登記持有人書面要求召集，在此期間為 。如果在上次年會之後的十三個月內，未能選出足夠數量的董事來開展公司業務，則董事會應在該期限到期後的兩週內召開特別會議 選舉董事；否則，有權在董事選舉中投票的公司百分之十（10％）股票的登記持有人可以書面要求召集在公司辦公室舉行的 特別會議，選舉董事，具體規定日期和月份，但自該通話之日起不少於兩個月，也不超過三個月。在任何應 股東要求召集的此類特別會議上，親自或通過代理人出席並有權在董事選舉中投票的股東應構成選舉董事的法定人數，但不構成任何其他業務交易的法定人數。

第 1.03 節。會議通知。每一次股東大會的時間、地點和目的的通知應親自送達 或在該會議（或任何其他行動）日期前不少於10天或不超過50天郵寄給每位有權投票的登記在冊的股東、出現在公司記錄中的郵局地址或他為此目的以書面形式提供給公司祕書的其他 地址。此類進一步通知應根據法律或本章程的要求發出。如果所有有權投票的股東都親自出席或由代理人出席，或者如果未出席的股東在會議之前或之後以書面形式放棄了通知，則任何會議都可以在不另行通知的情況下舉行 。

第 1.04 節。法定人數。除非法律、公司組織證書或本章程另有規定，否則公司已發行和 已發行且有權投票的股票的登記持有人應構成所有 股東大會的法定人數；如果沒有這樣的法定人數，則以這種方式出席或代表的大多數此類股份的持有人可構成出席或代表的多數此類股份的持有人不時休會，直到達到法定人數。

第 1.05 節。組織會議。股東會議應由董事會主席 主持，如果他不在場，則由總裁主持，如果他不在場，則由會議選出的主席主持。如果在場，則由公司祕書擔任會議祕書，或在他缺席的情況下，由助理祕書擔任會議祕書。

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第 1.06 節。投票。在每次股東大會上，除非法規、公司組織證書或本章程另有規定 ，否則每位有權投票的股票記錄持有人有權就公司記錄上以其名義持有的每股 股票進行一次表決。董事的選舉應由會議上的多數票決定，除非法規、公司組織證書或本章程另有規定，否則所有其他行動應由該會議上的多數票決定。

在所有 董事選舉中，投票應通過投票或由親自出席的股東或有權在該選舉中投票的代理人確定的其他方式進行。

第 1.07 節。經同意後採取行動。除非公司組織證書中另有規定，否則任何股東大會上要求或允許採取的任何 行動都可以在不舉行會議、無需事先通知和不經表決的情況下采取，前提是在此類行動之前，所有已發行和已發行的公司股票記錄持有人簽署了規定此類行動的書面同意書或同意，且無權對此進行投票，則可以在不舉行會議、不經事先通知和不經表決的情況下采取少於批准或採取此類行動所需的最低票數所有有權對此進行投票的 股都出席了會議並進行了投票。

第二條

導演們

第 2.01 節。董事會主席。在每次年會上選舉董事會之後，當選的 董事會應任命其一名成員為主席。董事會主席應主持董事會和股東的所有會議，他應履行董事會可能不時規定的其他職責和其他權力。

第 2.02 節。首席獨立董事。在每次年會上選舉董事會 董事後，當選的董事會可以任命其一名獨立成員為其首席獨立董事。當董事會主席不出席董事會會議時，應由首席獨立董事（如果有）主持。

第 2.03 節。名譽導演。董事會可以不時選出 一位或多位名譽董事。每位名譽董事的任期應在下次年會之後的董事會例會之日屆滿。就本章程或任何其他目的而言，任何名譽董事均不得被視為 董事。

第 2.04 節。權力、人數、法定人數、任期、空缺、免職。公司的業務和事務應由 管理或在董事會的指導下管理，董事會可以行使公司的所有權力，並採取法規、公司組織證書或本章程未要求股東行使或完成的所有合法行為和事情。

董事人數可以通過 董事會多數成員通過的決議，也可以由公司已發行和流通並有權投票的至少多數股票的登記持有人投票來更改，但是 董事會必須始終由不少於七名也不超過三十名董事組成。不得超過三分之一的董事是公司的現任高級管理人員或員工。至少有一半的董事在當選和繼續任職期間必須是美國公民。

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除非法律、法規或法規或公司 組織證書另有要求，否則在董事會或其任何委員會的所有會議上，整個董事會的多數或組成此類委員會的多數董事（視情況而定）應構成 業務交易的法定人數，以及出席任何有法定人數的會議的大多數董事或委員會成員的行為如適用，應為董事會或此類委員會的行為。 董事會的任何一名或多名成員均可通過會議電話或視頻或其他類似的通信設備參加董事會會議，使所有參與會議的人都能同時聽到彼此的聲音。以這種 方式參與即構成親自出席會議。無論是否有法定人數出席董事會或其委員會的任何會議，出席會議的大多數董事均可不時延會； 應向休會時未出席的董事發出延會通知，但如果宣佈了休會的時間和地點，則無需另行發出通知致休會時在場的 董事。

董事應任職至下次年度選舉，直到其繼任者當選並獲得資格。不超過董事會總人數三分之一的董事空缺可由當時在 任職的多數董事的贊成票填補，如此當選的董事應在未到期任期的剩餘任期內任職。

公司的任何一名或多名董事均可隨時通過公司已發行和流通並有權投票的至少多數股票的登記持有人投票予以免職，隨後，被免職的董事或 董事的任期應立即終止，董事會將出現一個或多個空缺，由以下人員填補本章程中規定的股東投票。

第 2.05 節。會議，通知。董事會會議應在紐約州內或 以外的地點舉行，該地點可能由董事會決議不時確定，也可以在電話會議或豁免通知中指定。根據適用法律的要求，董事會及其執行委員會的定期會議應以 的頻率召開，特別會議可隨時應兩名董事，即董事會主席或總裁的召集，通過口頭、電報或書面通知正式送達或發送給每位 董事，在會議召開前至少兩天發給每位 董事。如果所有董事都出席，或者如果未出席的董事在會議之前或之後以書面形式放棄了通知，則任何會議都可以在不經通知的情況下舉行。

第 2.06 節。補償。董事會可以不時確定應向其成員支付的薪酬金額 。董事會還應有權自行決定為出席董事會或董事會任何委員會的每一次例行會議或特別會議提供固定的金額和費用。董事會 還有權自行決定向向公司提供通常不是由董事提供的服務的董事提供和支付特別補償，因此，根據董事會 不時確定的與此類服務的價值相適應的特別補償。

第三條

委員會

第 3.01 節。執行委員會。董事會應設立一個執行委員會，每年由全體董事會多數通過的 決議任命。董事會主席應主持執行委員會的會議。在他的

- 3 -

缺席，應由首席執行官主持此類會議，如果他缺席，則由總裁或任何聯席總裁，或者在他們缺席的情況下，由執行委員會不時指定的執行 委員會的其他成員主持此類會議。

第 3.02 節。審計和信託委員會。應每年根據全體董事會多數通過的 決議任命審計和信託委員會，該委員會應由董事會通過的審計和信託委員會章程不時確定的獨立董事人數組成。

第 3.03 節。其他委員會。董事會有權在必要時任命任何其他委員會，並有權不時暫停或延續此類委員會的權力和職責。根據本條任命的每個委員會應按董事會的意願任職。

第 3.04 節。侷限性。任何委員會均無權處理以下事項：(i) 向 股東提交根據《紐約銀行法》需要股東批准的任何行動；(ii) 填補董事會或任何此類委員會的空缺；(iii) 確定 在董事會或任何委員會任職的董事薪酬；(iv) 修正或廢除本章程，或通過本章程新章程；（v）修正或 廢除董事會的任何決議，但根據其條款不得這樣做可修改或可撤銷；或 (vi) 採取《紐約銀行法》任何條款明確要求在 董事會會議上或由指定比例的董事採取的行動。

第四條

軍官們

第 4.01 節。標題和選舉。公司高級管理人員應為總裁、首席執行官、首席風險官、首席財務官、財務主管、祕書和總審計師，由董事會在每次年度股東大會後的 二十五天內選出。董事會可以不時選出 一位或多位董事總經理、董事、副總裁、助理祕書、助理財務主管以及其認為必要的其他高級職員和代理人，並可以界定他們的權力和職責。任何數量的職位均可由 同一個人擔任，但總裁和祕書的職位除外。

第 4.02 節。任期。每位主席團成員應在其當選或被任命的任期內擔任 ，直至其繼任者當選或被任命並獲得資格為止。

第 4.03 節。移除。經董事會 多數成員投贊成票，任何高級管理人員均可隨時被免職，無論有無理由。

第 4.04 節。辭職。任何官員均可隨時向董事會或祕書發出書面通知 辭職。此類辭職應在其中規定的時間生效，除非其中另有規定，否則無需接受此類辭職即可生效。

第 4.05 節。空缺職位。如果任何高級管理人員或代理人的職位因死亡、辭職、退休、 取消資格、免職或其他原因而空缺，則董事會可以選擇繼任者，繼任者應在出現該空缺的未滿任期內任職。

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第 4.06 節。總統。總裁擁有 行使公司總裁所有必要權力的一般權力。在董事長和首席獨立董事缺席的情況下，總裁應主持董事會和股東的所有會議。總裁 有權執行公司的債券、抵押貸款和其他合同、協議和文書，他應履行公司總裁辦公室可能附屬於董事會不時規定的其他職責和其他權力。

第 4.07 節。首席執行官。除非董事會另有決定 ，否則總裁應為公司的首席執行官。首席執行官應行使首席執行官通常的權力和履行職責，在董事會 的控制下，全面管理和控制公司的事務和業務；他應任命和解僱公司的員工和代理人（董事會選出的官員除外）；他 應確保董事會的所有命令和決議都生效；他應執行債券、抵押貸款和其他合同、協議的權力以及公司文書，他應履行公司首席執行官辦公室可能附帶的其他職責 並擁有董事會可能不時規定的其他權力。

第 4.08 節。首席風險官。首席風險官應負責公司的風險管理和監控 。首席風險官有權執行公司的債券、票據、抵押貸款和其他合同、協議和文書，他應履行 附屬於其辦公室以及董事會可能不時規定的其他職責和其他權力。

第 4.09 節。首席財務官 。首席財務官應負責向董事會報告公司的財務狀況，編制和提交適用法律要求的所有財務報告， 編制公司的年度財務報表並與合格的第三方審計師進行協調，確保根據適用法律對此類財務報表進行審計。

第 4.10 節。財務主任。財務主管應保管公司資金和證券，並應在屬於公司的賬簿中保存完整和 準確的收支賬目，並將所有款項和其他有價值物品以公司的名義和信貸存入 董事會可能指定的存放處。他應根據董事會的命令支付公司資金，為此類支出領取適當的憑證，並應在董事需要時向董事彙報其作為財務主管的所有交易以及 公司的財務狀況。

第 4.11 節。祕書。祕書應出席 董事會的所有會議和所有股東會議，並將所有表決和會議記錄記錄在為此目的保存的記錄或賬簿中。他應發出或安排通知股東會議和 董事會的所有會議，並應履行公司祕書辦公室可能附屬於董事會不時規定的其他職責和其他權力。祕書應 擁有並保管公司的股票記錄以及所有其他賬簿、記錄和文件（財務除外），並應確保法律要求的所有賬簿、報告、報表、證書和其他文件和記錄均得到妥善保存和歸檔。

第 4.12 節。總審計員。審計長應通過審計和 信託委員會向董事會負責確定總審計員的計劃

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內部審計職能和對內部控制制度充分性的評估。在董事會的前提下，總審計員應擁有並可以行使所有權力 ，履行該職位通常的所有職責，並應擁有董事會不時規定或分配給他的其他權力，或法律或本 章程賦予他的其他權力。他應履行審計和信託委員會可能規定或要求的其他職責並進行調查、審查和報告。審計長應可以 不受限制地訪問公司的所有記錄和場所，並將此類權力下放給其下屬。他有責任向審計和信託委員會報告與內部審計計劃有關的所有事項以及他認為可取的或審計和信託委員會可能要求的公司內部控制體系 的充分性。

第 4.13 節。董事總經理、董事和副總裁。如果被選中，董事總經理、董事和副總裁 應在總裁缺席或殘疾的情況下按其資歷順序行使總裁的所有權力和職責。此類董事總經理、董事和副總裁應有權執行公司的債券、 票據、抵押貸款和其他合同、協議和文書，他們應履行 董事會或總裁可能不時規定的其他職責和其他權力。

第 4.14 節。官員的職責可以下放。如果公司任何高級管理人員缺席或 殘疾，或者出於董事會認為足夠的任何其他原因，董事會可以暫時將該官員的權力或職責或任何權力或職責委託給任何其他官員。

第五條

對董事、高級管理人員和其他人的賠償

第 5.01 節。在除公司提起或權利以外的訴訟、訴訟或訴訟中作出賠償的權力。 在不違反本第五條其他規定和適用法律的前提下，公司應賠償任何提起或威脅要成為某項訴訟或訴訟（公司促成 有利於其判決的訴訟或訴訟除外）的一方的人，無論是民事還是刑事，包括任何類型或種類、國內或外國公司或任何合夥企業提起或有權提起的訴訟或訴訟、合資企業、信託、員工福利計劃或其他企業， 公司任何董事或高級管理人員以任何身份任職應公司的要求，理由是該人，其遺囑人或無遺囑人，是公司的董事或高級管理人員，或以任何身份為此類其他公司、 合夥企業、合資企業、信託、員工福利計劃或其他企業服務，以應對判決、罰款、和解金以及合理費用，包括此類行動或訴訟或任何上訴實際和必然產生的律師費其中，如果該董事或高級職員出於該人的目的真誠行事有理由認為合資 企業、信託、員工福利計劃或其他企業符合公司的最大利益，或者如果為任何其他公司或任何合夥企業服務，則為公司的最大利益，也沒有合理的理由認為此類人員的行為是非法的。

第 5.02 節。在公司提起的訴訟、訴訟或訴訟中作出賠償的權力，或公司的權利。在不違反本第五條其他 條款的前提下，在適用法律的前提下，公司應賠償公司為取得有利於公司的判決而提起或威脅要作出對公司有利的判決的任何人 該人，他或她的遺囑人或無遺囑，是或曾經是公司的董事或高級職員，或者現在或曾經在公司任職公司作為任何 合夥企業、合資企業、信託、僱員的任何其他類型或種類（國內或國外）公司的董事或高級職員的請求福利計劃或其他企業，

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支付的和解金額和合理費用，包括律師費，包括律師費，前提是該董事或高級管理人員出於其合理認為的目的而真誠行事，或者在為任何其他公司或合夥企業、合資企業、信託、 員工福利計劃或其他服務的情況下，本着善意行事企業，不反對公司的最大利益，除非沒有賠償根據本第 5.02 節，應針對 (a) 威脅行動或已解決 或以其他方式處置的未決訴訟，或 (b) 任何已裁定該人應對公司負責的索賠、問題或事項，除非且僅限於提起訴訟的法院，或者，如果未提起訴訟，則任何具有管轄權的法院決定申請規定，鑑於案件的所有情況，該人公平合理地有權就該部分獲得賠償 法院認為適當的和解金額和費用。

第 5.03 節。賠償授權。只有在以下情況下，公司才能根據本第五條作出任何賠償（除非法院下令 ）：(i) 董事會在認定董事或高管 符合第 5.01 節或第 5.02 節規定的行為標準（視情況而定）後，由非此類行動或程序的董事組成的法定人數授權；或 (ii) 如果無法獲得法定人數，或者，即使可以獲得，無利益董事的法定人數也這樣指示，(x) 董事會根據 的獨立法律意見作出指示律師認為，在這種情況下，賠償是適當的，因為此類董事 或高管；或 (y) 在發現董事或高級管理人員符合第 5.01 節或第 5.02 節（視情況而定）規定的適用行為標準後，股東已經滿足了第 5.01 節或第 5.02 節中規定的適用行為標準。根據 案情或其他原因成功為第5.01或5.02節所述性質的民事或刑事訴訟或訴訟進行辯護的人有權獲得該節授權的賠償。

第 5.04 節。誠信的定義。就第 5.03 節規定的任何決定而言，如果某人的行為是 基於公司或其他企業的記錄或賬簿，或者基於公司高管向該人提供的信息，則應視為該人本着善意行事，其行為符合或不違背公司的最大利益，或者沒有合理的理由認為該人的行為是非法的公司或其他企業在履行職責時，或根據法律顧問的建議適用於 公司或其他企業，或者根據獨立註冊會計師或公司或 其他企業以合理謹慎方式選擇的評估師或其他專家向公司或其他企業提供的信息或記錄或報告。本第 5.04 節的規定不得被視為是排他性的，也不得以任何方式限制個人被視為符合第 5.01 節或第 5.02 節規定的適用行為標準的情況（視情況而定）。

第 5.05 節。代表公司提供員工福利計劃。就本第五條而言，如果某人履行對公司的職責也要求該人向該計劃或該計劃的參與者或受益人徵收關税或以其他方式涉及該人向該計劃或該計劃的參與者或受益人提供服務，則公司應被視為已要求該人提供員工福利計劃；根據適用法律就員工福利計劃對個人徵收的消費税應視為罰款；與 相關的員工福利計劃的人員個人出於合理認為符合計劃參與者和受益人利益的目的所承擔的職責應被視為其目的與公司的最大利益不違背 。

第 5.06 節。向法院申請時的賠償。 儘管公司未能提供賠償，儘管董事會或股東根據第 5.03 節做出了任何相反的決議，或者在九十年內沒有做出任何決定

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在收到公司就此提出的書面索賠幾天後，在董事或高級管理人員向法院提出申請後，法院應在 第 5.01 節或第 5.02 節授權的範圍內裁定賠償。此類申請應在通知公司後提出。在第5.03條規定的具體案例中作出相反的裁決或根據該條作出任何裁決均不得作為對這種 申請的辯護，也不得推定尋求賠償的董事或高級管理人員未達到任何適用的行為標準。

第 5.07 節。預付費用。在不違反本第五條其他規定的前提下，在適用的 法律的前提下，公司可以在收到該董事或高級管理人員或高級管理人員或高級管理人員作出的 償還該款項的承諾後，在該訴訟或訴訟的最終處置之前支付為民事或刑事訴訟進行辯護所產生的費用 (i)，前提是最終確定該人無權按照本條款的授權獲得公司的賠償在給予賠償的第五條第 (ii) 款中，以 {預付的費用為限br} 公司或法院允許的賠償超出該人有權獲得的賠償，以及 (iii) 公司認為適當的其他條款和條件（如果有）。任何此類費用預支只能由公司在具體案例中獲得授權後自行決定， 由董事會按未參與此類行動或程序的 董事組成的法定人數行事，或者 (ii) 如果無法達到法定人數，或者甚至，如果可以獲得，如果有法定人數的無利害關係董事這樣指示，(x) 由董事會根據獨立法律 律師的書面意見或 (y)股東，對於前董事和高級管理人員，則由有權代表公司就此事採取行動的任何人或多人執行。在不限制上述規定的前提下，公司保留 自行決定隨時撤銷先前就任何此類預支申請批准或自行決定對任何此類批准施加限制或條件的權利。

第 5.08 節。賠償和費用預支的非排他性。根據本第五條發放或規定的補償和 費用預付不應被視為不包括尋求補償或預支的董事或高級管理人員可能享有的任何其他權利，無論這些權利包含在 公司的組織證書、本章程中，還是在組織證書或本章程的授權下，(i) 股東決議、 (ii) 董事決議中是否包含這些權利, 或 (iii) 規定此類賠償的協議, 但不得作出任何賠償如果對 董事或高級管理人員不利的判決或其他最終裁決證實其行為是出於惡意或蓄意的不誠實行為造成的，對如此裁定的訴訟事由具有重要意義，或者他個人實際上獲得了他在法律上無權獲得的經濟利潤或 其他好處，則向任何董事或高級管理人員或高級職員或代表該董事或高級職員提供。本第五條中的任何內容均不影響除董事和高級管理人員以外的公司人員根據合同或其他法律可能有權獲得的任何賠償權。

第 5.09 節。保險。在不違反本第五條其他規定的前提下，公司可以購買和維護 保險（在單一合同或其補充合同中，但不能在追溯評級合同中）：(i) 賠償公司因根據 本第五條的規定向董事和高級管理人員提供賠償而承擔的任何義務，(ii) 在董事和高級管理人員可能的情況下向董事和高級管理人員提供賠償根據本第五條和適用法律的規定獲得公司的賠償，以及 (iii) 向董事和高級管理人員提供賠償根據本第五條的規定，公司不得以其他方式賠償 中的情況，前提是涵蓋此類董事和高級管理人員的保險合同以紐約金融服務總監 可以接受的方式提供保留金額和共同保險。儘管有上述規定，但任何此類保險均應遵守《紐約州銀行法》 第 7023 條的規定，公司應遵守 中規定的要求。

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第 5.10 節。賠償和保險的限制。本第五條中包含的所有 賠償和保險條款均受適用法律規定的任何限制和禁令的約束，包括但不限於《紐約州銀行法》和《聯邦存款保險法》第 7022 條（關於賠償、預付款或津貼）和 第 7023 條（關於保險）（涉及任何聯邦銀行機構提起的行政訴訟或民事訴訟）。儘管本第五條中有任何與之相反的 ，但如果對董事或高級管理人員不利的判決或其他最終裁決確定 的行為是惡意實施的，或者是主動和故意的不誠實行為的結果，對如此裁決的訴訟事由至關重要，或者他個人在事實中獲益，則不得向任何董事或高級管理人員提供賠償、晉升或津貼（i）他 在法律上無權獲得的財務利潤或其他好處，或 (ii) 在任何情況下如果似乎 (a) 賠償與公司組織證書、本章程、董事會或股東的 決議、協議或其他適當的公司行動中的規定不一致，這些規定在威脅或懸而未決的訴訟或訴訟中 已產生費用或其他款項的訴訟或訴訟中主張的所謂訴訟理由在累積時生效，這些規定禁止或以其他方式限制了賠償減刑；或 (b) 如果法院批准了和解協議，則賠償將與法院在批准和解協議時明確規定的有關 賠償的任何條件不一致。

儘管本第五條中有任何與 相反的內容，但須遵守適用法律的任何要求，(i) 除強制執行賠償權的訴訟（受第 5.06 節管轄）外，公司沒有義務賠償任何董事或高級職員 （或其遺囑持人無遺囑）或預付與該人提起的訴訟（或其一部分）相關的預付費用，除非此類訴訟（或其一部分）（或其中的一部分）已獲得公司董事會的授權或同意， (ii) 關於根據本第五條支付的與律師費相關的賠償或預支費用，現任或前任董事或高級管理人員的律師必須得到公司的合理接受（公司可自行決定為此目的設立一個由經批准的律師事務所組成的小組，可以要求現任或前任董事或高級管理人員從中選擇經批准的律師事務所來代表他），（iii）就 的賠償和解中支付的金額應事先徵得公司的同意（不是不合理扣留），（iv）公司在本第五條下的任何和所有義務均受適用法律的約束，（v）在任何情況下， 如果與適用董事或高級管理人員可獲得的任何賠償、預付費用或其他報銷重複（該人以 個人身份維持的保險除外），則不得支付任何賠償或應根據本章程向任何人預付費用，用於支付任何費用、判決、罰款或在和解中支付的金額 ，前提是該人以其他實體（包括但不限於作為公司股東的實體或此類股東的任何分支機構或關聯公司）的身份或職務而產生的費用 ，除非本章程中就此類人員作為公司董事或高級職員的身份和職位作出明確規定，或者該人是應請求任職的公司董事或高級職員 公司的董事、高級職員、僱員或代理人，合夥企業、合資企業、信託或其他企業。

第 5.11 節。對其他人的賠償。在 董事會不時授權的範圍內，公司可向公司員工和代理人提供賠償和預支開支的權利（無論是基於政策的通過還是其他方式）（無論是與本第五條賦予公司董事 和高級管理人員的權利相似，還是根據董事會不時批准的其他條款和條件），以及本公司直接和間接子公司的員工以及其他人員（或各類人員）的員工董事會不時批准 。

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第 5.12 節。廢除。對本第五條的任何廢除或修改 均不得對廢除或修改時公司董事、高級職員、僱員或代理人在 廢除或修改之前發生的任何作為或不作為而存在的任何獲得賠償和預支開支的權利產生不利影響。

第六條

資本存量

第 6.01 節。證書。公司每位股東的利益應由股票 的證書來證明，其形式應由董事會不時規定。股票證書應由董事會主席或總裁、董事總經理、董事或副總裁簽署，由祕書、 、財務主管、助理祕書或助理財務主管簽署，蓋有公司印章或傳真，並以董事會決議規定的方式（如果有）進行會籤和註冊。如果 任何此類證書由公司或其僱員以外的過户代理人會籤，或者由公司或其僱員以外的註冊商註冊，則任何此類官員的簽名可能是傳真簽名。如果任何本應簽署或使用傳真簽名或簽名的 高級管理人員或高級職員，無論是由於死亡、辭職、 退休、取消資格、免職或其他原因，在公司交付此類證書或證書之前，公司仍可以採用此類證書或證書，並按原樣簽發和交付 簽署此類證書的人或者證書或其傳真簽名或簽名本應在證書上使用的公司高級職員或高級職員的身份並未終止。

第 6.02 節。轉移。公司股票只能在公司賬簿上由 持有人親自或由其律師在公司賬簿上轉讓，移交取消相同數量股份的證書，並在上面簽註或附上正式簽名的轉讓權和轉讓權，並提供公司或其代理人可能合理要求的簽名 真實性的證據。

第 6.03 節。記錄日期。 董事會可以提前確定一個日期，即任何股東會議日期、支付任何股息的日期、分配或分配任何權利的日期，或 股本變更、轉換或交換的生效日期，作為決定有權獲得通知的股東的記錄日期在任何此類會議上投票，或有權獲得任何此類 股息的支付，或有權獲得此類股息的任何分配或分配權利或行使與股本變更、轉換或交換有關的權利，在這種情況下，只有在如此確定的日期 成為登記在冊的股東才有權獲得有關此類會議的通知和表決，或獲得此類股息的支付，或獲得此類分配或配股或權利，或行使此類權利（視情況而定）在上述規定的任何記錄日期之後轉讓公司賬簿上的任何股票。

第 6.04 節。 證書丟失。如果任何股票證書丟失、被盜、銷燬或損壞，董事會可授權簽發期限相同和相同數量的股票的新證書以代替該證書。在簽發此類新證書之前， 董事會可自行決定要求丟失、被盜、損毀或殘缺的證書的所有者或所有者的法定代表人作出宣誓書或確認，陳述其認為必要的事實 ，並按其指示向公司提供合理金額的保證金，以補償公司。

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第七條

支票、備註等

第 7.01 節。支票、備註等公司銀行賬户上的所有支票和匯票以及所有匯票和 期票，以及所有承兑匯票、債務和其他付款文書，均可由總裁或任何董事總經理或任何董事或任何副總裁簽署，也可以由董事會不時授權的其他高級職員或 高級職員、代理人或代理人簽署。

第八條

雜項規定

第 8.01 節。財政年度。除非董事會更改 ，否則公司的財政年度為1月1日至12月31日。

第 8.02 節。書籍。無論是在紐約州內還是境外，都應在 董事會確定的公司辦公室存放其所有業務和交易的正確賬簿和賬目記錄、股東、董事會和委員會的會議記錄以及載有股東姓名和地址、他們分別持有的股份數量以及他們分別成為所有者的日期的股票賬簿 其他 {br] 的記錄，股票轉讓應在其中登記} 董事會可能不時確定的賬簿和記錄。

第 8.03 節。股票投票。除非 獲得董事會特別授權，否則公司擁有的所有股票，除公司股票外，均應由總裁或任何董事總經理或 公司的任何董事或任何副總裁代表公司進行表決。

第九條

修正案

第 9.01 節。修正案。在任何股東大會上，修改或廢除本章程或通過新的章程，必須有公司已發行和 已發行和已發行並有權投票的股票的持有人投票。在董事會的任何會議上，經全體董事會至少多數成員投票，也可以修改或廢除這些章程，或通過新的章程，前提是股東可以按照上述方式修改或廢除董事會通過的任何章程。

任何修改或廢除本章程或通過新的 章程的提案均應在董事會或股東會議通知或豁免通知中註明，除非公司已發行和流通並有權投票的所有董事或登記在案 股票的持有人出席此類會議。

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德意志銀行美洲信託公司

00623

紐約州紐約 10019

		聯邦儲備系統理事會		監察員辦公室編號 7100-0036
		聯邦存款保險公司		監察員辦公室編號 3064-0052
		貨幣審計長辦公室		監察員辦公室編號 1557-0081
				批准將於 2024 年 12 月 31 日到期
				第 1 頁，總共 87 頁

聯邦金融機構審查委員會

		的狀況和收入合併報告 一家只在國內設有辦事處的銀行FFIEC 041

		董事（受託人）
首席財務官（或同等資格）的簽名		董事（受託人）
04/30/2023
簽名日期		董事（受託人）

報告的提交

與此類信息收集相關的估計平均負擔為每位受訪者55.53小時，預計會因機構而異，具體取決於 個人情況。負擔估算包括審查指示、按規定形式收集和維護數據以及完成信息收集的時間，但不包括受訪者正常活動過程中彙編和維護業務 記錄的時間。除非聯邦機構顯示當前有效的 OMB 控制號碼，否則聯邦機構不得進行或贊助，也無需組織（或個人）對收集的信息作出迴應。有關負擔估算準確性的評論和減輕負擔的建議應提交給華盛頓特區管理和預算辦公室信息與監管事務辦公室和以下人員之一 ：華盛頓特區西北 20 街和 C 街聯邦儲備系統理事會祕書 20551；貨幣審計長辦公室立法和監管分析司，華盛頓特區 20219；聯邦存款保險公司助理 執行祕書，華盛頓特區 20429。

03/2023

06/2012

德意志銀行美洲信託公司

00623

紐約州紐約 10019

		FFIEC 041 第 17 頁，總共 87 頁 RC-1

被保險銀行狀況綜合報告

以及 2023 年 3 月 31 日的儲蓄協會

所有 時間表均以千美元為單位報告。除非另有説明，否則請報告截至該季度最後一個工作日的未付金額。

附表 RC資產負債表

以 千為單位的美元金額																RCON				金額
資產
1.			存款機構應付的現金和餘額（來自附表RC-A）
			a.			無息餘額以及貨幣和硬幣 (1)											0081				28,000			1.a.
			b.			計息餘額 (2)											0071				12,533,000			1.b.
2.			證券：
			a.			持有至到期證券（來自附表 RC-B，A 欄） (3)											JJ34				0			2.a.
			b.			可供出售債務證券（來自附表 RC-B，D 欄）											1773				720,000			2.b.
			c.			公允價值易於確定的股權證券，未持有用於交易 (4)											JA22				5,000			2.c.
3.			根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券：
			a.			聯邦資金已出售											B987				0			3.a.
			b.			根據轉售協議購買的證券 (5, 6)											B989				5,918,000			3.b.
4.			貸款和租賃融資應收賬款（來自附表RC-C）：
			a.			待售貸款和租約											5369				0			4.a.
			b.			為投資而持有的貸款和租約			B528				14,770,000											4.b.
			c.			減去：貸款和租賃備抵金 虧損			3123				16,000											4.c.
			d.			為投資而持有的貸款和租約，扣除補貼（項目4.b減去4.c） (7)											B529				14,754,000			4.d.
5.			交易資產（來自附表 RC-D）														3545				0			5.
6.			房舍和固定資產（包括資本化租賃）														2145				0			6.
7.			擁有的其他房地產（來自附表RC-M）														2150				0			7.
8.			對未合併子公司和聯營公司的投資														2130				0			8.
9.			對房地產企業的直接和間接投資														3656				0			9.
10.			無形資產（來自附表 RC-M）														2143				4,000			10.
11.			其他資產（來自附表 RC-F） (6)														2160				2,141,000			11.
12.			總資產（項目 1 至 11 的總和）														2170				36,103,000			12.
負債
13.			存款：
			a.			在國內辦事處（附表RC-E中A和C欄的總和）											2200				23,619,000			13.a.
						(1) 無利息 (8)			6631				10,976,000											13.a.(1)
						(2) 計息			6636				12,643,000											13.a.(2)
			b.			不適用
14.			根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券：
			a. 購買的聯邦資金 (9)														B993				0			14.a.
			b. 根據回購協議出售的證券 (10)														B995				0			14.b.
15.			交易負債（來自附表 RC-D）														3548				0			15.
16.			其他借款（包括抵押貸款債務）（來自附表RC-M）														3190				217,000			16.
17.			和 18。不適用
19.			次級票據和債券 (11)														3200				0			19.
20.			其他負債（來自附表 RC-G）														2930				2,590,000			20.
21.			負債總額（第 13 項至第 20 項的總和）														2948				26,426,000			21.
22.			不適用

1.	包括正在收款的現金項目和未過賬的借記。

2.	包括未持有用於交易的定期存款證。

3.	已採用 ASU 2016-13 年度的機構應在第 2.a 項 中報告扣除任何適用的信貸損失補貼後的金額，第 2.a 項應等於附表 RC-B 第 8 項 A 列，減去附表 RI-B 第二部分第 7 項 B 列。

4.	第2.c項將由所有機構完成。有關股票證券投資會計的更多詳細信息，請參閲本項目的説明和 證券活動的詞彙表條目。

5.	包括所有證券轉售協議，無論到期日如何。

6.	已採用亞利桑那州立大學2016-13年度的機構應在第3.b 和11項中報告扣除任何適用的信貸損失補貼後的金額。

7.	已採用亞利桑那州立大學2016-13年度的機構應在項目4.c 中報告貸款和租賃信貸損失備抵額。

8.	包括無息活期存款、定期存款和儲蓄存款。

9.	在附表RC第16項 “其他借款” 中報告聯邦住房貸款銀行的隔夜預付款。

10.	包括所有證券回購協議，無論到期日如何。

11.	包括限期優先股和相關盈餘。

03/2023

06/2012

德意志銀行美洲信託公司

00623

紐約州紐約 10019

		FFIEC 041 第 18 頁，總共 87 頁 RC-2

日程表 rc/續

		千美元金額		RCON				金額
股權資本
		銀行股權資本
23.		永久優先股及相關盈餘			3838				0			23.
24.		普通股			3230				2,127,000			24.
25.		盈餘（不包括與優先股有關的所有盈餘）			3839				939,000			25.
26.		a. 留存收益			3632				6,651,000			26.a.
		b. 累計其他綜合收益 (1)			B530				(40,000	)		26.b.
		c. 其他股權資本組成部分 (2)			A130				0			26.c.
27.		a. 銀行股本總額（項目23至26.c項的總和）			3210				9,677,000			27.a.
		b. 合併子公司的非控股（少數股權）權益			3000				0			27.b.
28.		權益資本總額（項目27.a和27.b的總和）			G105				9,677,000			28.
29.		負債和權益資本總額（項目21和28的總和）			3300				36,103,000			29.
備忘錄
將與三月份的病情報告一起報告。
1.		在右側的方框中註明以下陳述的編號，該編號最能描述獨立外部審計師在 期間任何日期為銀行開展的最全面的審計工作2022
					RCON				數字
					6724				2a			M.1.

將與三月份的病情報告一起報告。			RCON				日期
2。銀行的財政年終日期（以 MMDD 格式報告日期）			8678				1231			M.2.

1.	包括但不限於未實現的持倉淨收益（虧損） 可供出售證券、現金流套期保值的累計淨收益（虧損）以及累計固定福利養老金和其他退休後計劃調整。

2.	包括庫存股和未賺取的員工持股計劃股票。

06/2012