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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

 

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）：2023年4月27日

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

東運河街 39 號, 納爾遜維爾, 俄亥俄45764

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

 

註冊人的電話號碼，包括區號：（740) 753-1951

 

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

項目 2.02 經營業績和財務狀況

 

2023 年 5 月 2 日，洛基品牌公司（“公司”）發佈了一份題為 “洛基品牌公司公佈2023年第一季度業績” 的新聞稿，內容涉及其截至2023年3月31日的季度合併財務業績。公司新聞稿的副本作為本表格8-K的附錄99提供，並以引用方式納入此處。

 

本表格8-K和隨附的新聞稿中的信息是根據第2.02項提供的，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，不得被視為 “提交”，也不得被視為受該部分的責任約束，也不得將此類信息視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）或交易所提交的任何文件中法案，除非此類文件中以具體提及的方式明確規定。

 

本表格8-K中包含或以引用方式納入的信息包含《證券法》第27A條和《交易法》第21E條所指的某些前瞻性陳述，這些陳述旨在由該表建立的安全港所涵蓋。這些陳述包括但可能不限於有關公司及其管理層的意圖、信念、預期、預測、預測和計劃的所有陳述。這些前瞻性陳述涉及許多風險和不確定性，包括但不限於向美國證券交易委員會提交的定期報告中列出的公司業務固有的各種風險，包括公司截至2022年12月31日的10-K表年度報告（2023年3月10日提交）。其中一個或多個因素影響了歷史業績，將來可能會影響公司的業務和財務業績，並可能導致實際業績與計劃和預測存在重大差異。因此，無法保證本表格8-K中包含的前瞻性陳述會被證明是準確的。鑑於此處包含的前瞻性陳述中固有的重大不確定性，公司或任何其他人不應將包含此類信息視為公司目標和計劃將實現的陳述。本表格8-K中作出的所有前瞻性陳述均基於公司管理層目前可用的信息。公司沒有義務更新任何前瞻性陳述。

 

項目 5.02 董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排

 

2023 年 4 月 27 日，Richard A. Simms 辭去了公司信息技術、客户服務和卓越運營高級副總裁的職務，自 2023 年 4 月 27 日起生效。根據西姆斯先生的僱傭協議，公司已同意將離職視為無故解僱，但須執行和不得撤銷對公司的索賠。

 

項目 9.01 財務報表和附錄。

 

(d) 展品.

 

 

* 此類新聞稿是根據本表 8-K 最新報告第 2.02 項 “提供”（未提交）

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

 

日期：2023 年 5 月 2 日