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美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

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表格8-K

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當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節

 

報告日期(最早報告的事件日期)：2023年5月9日

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(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

東運河街39號, 納爾遜維爾, 俄亥俄州45764

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

 

註冊人電話號碼，包括區號：、(740) 753-1951

 

(如自上次報告以來有所更改，則為原姓名或前地址。)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人在下列任何條款下的提交義務，請勾選下面相應的方框(看見2.一般指示A.2。如下所示)：

 

 

 

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

 

新興成長型公司：☐

 

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐

 

 

 

第1.01項訂立實質性的最終協議。

 

下文第2.03項中與定期貸款修正案(定義如下)的執行有關的披露通過引用併入本第1.01項。

 

項目2.03設定直接財務債務或登記人表外安排下的債務。

 

如先前報告所述，於2021年3月15日，Rocky Brands，Inc.及其主要附屬公司(“本公司”)與TCW Asset Management Company LLC(作為若干定期貸款貸款人的代理，“TCW”)訂立貸款及擔保協議(經不時修訂，“定期貸款協議”)。所有未在此另行定義的大寫術語均在定期貸款協議中定義。

 

於2023年5月9日，本公司與TCW訂立定期貸款協議第四修正案(“定期貸款修訂”)，以就其財務契約提供若干EBITDA調整、調整計算總債務的方法、繼續若干每週報告要求、定期調整總槓桿率的比率要求至2025年3月31日、繼續若干定價條款、延長若干預付期限，以及向該等貸款人支付若干修訂費用。

 

前述定期貸款修正案的描述並不是完整的，而是通過參考作為附件10.1存檔的定期貸款修正案全文進行限定的。

 

項目9.01財務報表和物證。

 

(d) 陳列品.

 

 

*根據S-K規則第601(A)(5)項，已略去展品和附表。註冊人特此承諾，應美國證券交易委員會的要求，提供任何遺漏的時間表或證物的副本。

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

 

 

 

日期：2023年5月10日