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Ciena公佈2023財年第二季度財務業績

馬裏蘭州漢諾威——2023年6月6日——網絡系統、服務和軟件公司Ciena® Corporation（紐約證券交易所代碼：CIEN）今天公佈了截至2023年4月29日的第二財季未經審計的財務業績。

•第二季度收入：11.3億美元

•第二季度每股淨收益：0.38美元 GAAP；調整後為0.74美元（非公認會計準則）

Ciena總裁兼首席執行官加里·史密斯表示：“我們在第二財季取得了出色的業績，因為隨着供應鏈動態的持續改善，我們得以向客户交付更多產品。”“鑑於我們在市場領先的技術和不斷擴大的潛在市場方面的待辦事項和戰略行業地位，我們對自己佔據市場份額的能力充滿信心。”

2023財年第二季度，Ciena公佈的收入為11.3億美元，而2022財年第二季度為9.492億美元。

Ciena在2023財年第二季度的GAAP淨收入為5,770萬美元，攤薄後每股普通股收益為0.38美元，而2022財年第二季度的GAAP淨收益為3,890萬美元，攤薄後每股普通股收益為0.25美元。

Ciena2023財年第二季度的調整後（非公認會計準則）淨收益為1.104億美元，攤薄後每股普通股收益為0.74美元，而2022財年第二季度的調整後（非公認會計準則）淨收益為7,640萬美元，攤薄後每股普通股收益為0.50美元。

2023 財年第二季度業績摘要
下表（以百萬計，百分比數據除外）提供了某些季度業績與上一年度的比較。附錄A和B列出了本新聞稿中GAAP與調整後（非公認會計準則）指標之間的對賬情況。
GAAP 業績（未經審計）
Q2Q2週期變動
2023 財年2022 財年Y-T-Y*
收入$1,132.7 $949.2 19.3 %
毛利率43.1 %42.3 %0.8 %
運營費用$384.9 $343.4 12.1 %
營業利潤率9.1 %6.2 %2.9 %
1

非公認會計準則業績（未經審計）
Q2Q2週期變動
2023 財年2022 財年Y-T-Y*
收入$1,132.7 $949.2 19.3 %
調整後的毛利率43.7 %43.0 %0.7 %
調整運營開支$338.1 $301.1 12.3 %
調整營業利潤率13.8 %11.3 %2.5 %
調整後的息税折舊攤銷前利潤$180.6 $129.3 39.7 %
* 表示百分比變化，如果是利潤率，則表示絕對變化
按細分市場劃分的收入（未經審計）
2023 財年第二季度2022 財年第二季度
收入%**收入%**
網絡平臺
聚合分組光學$784.5 69.3 $625.3 65.8 
路由和交換130.4 11.5 109.2 11.5 
網絡平臺總數914.9 80.8 734.5 77.3 
平臺軟件和服務69.4 6.1 69.1 7.3 
藍星球自動化軟件和服務20.6 1.8 16.9 1.8 
全球服務
維護支持和培訓73.2 6.5 74.0 7.8 
安裝和部署39.5 3.5 41.4 4.4 
諮詢和網絡設計15.1 1.3 13.3 1.4 
全方位全球服務127.8 11.3 128.7 13.6 
總計$1,132.7 100.0 $949.2 100.0 
** 表示佔總收入的百分比

2023 財年第二季度的其他業績指標
按地理區域劃分的收入（未經審計）
2023 財年第二季度2022 財年第二季度
收入% **收入% **
美洲$794.4 70.1 $700.8 73.8 
歐洲、中東和非洲173.4 15.3 145.1 15.3 
亞太地區164.9 14.6 103.3 10.9 
總計$1,132.7 100.0 $949.2 100.0 

** 表示佔總收入的百分比
•一位客户佔收入的10％以上，總收入的10.9％
2

•現金和投資總額為13.4億美元
•來自運營的現金流總額為2.298億美元
•平均未償銷售天數 (DSO) 為 97
•應收賬款，淨餘額為10.4億美元
•未開票的合同資產，淨餘額為1.80億美元
•庫存總額為11.0億美元，包括：
◦原材料：7.534億美元
◦在建工程：2,090 萬美元
◦製成品：3.080 億美元
◦遞延銷售成本：5,810 萬美元
◦過剩和過時儲備金：(4,230) 萬美元
•產品庫存週轉率為 2.0
• 員工總數為 8,385

2023 財年第二季度未經審計業績的補充材料和網絡直播
今天，即2023年6月6日星期二，在宣佈本公告的同時，Ciena已在其網站投資者關係部分的季度業績頁面上發佈了其未經審計的2023財年第二季度業績的某些相關支持材料。

Ciena的管理層今天還將主持與投資者和金融分析師的討論，其中包括公司的展望。美國東部時間上午 8:30 開始的網絡直播將通過 www.ciena.com 觀看。直播結束後不久，將在Ciena網站的投資者關係頁面上提供直播的存檔重播。

投資者須知

前瞻性陳述。我們鼓勵您查看我們網站的 “投資者” 部分，我們經常在其中發佈新聞稿、美國證券交易委員會（“SEC”）文件、近期新聞、財務業績、補充財務信息和其他公告。我們會不時在本網站上專門發佈重要信息以及我們使用的其他披露渠道。本新聞稿包含某些涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。這些陳述基於截至本文發佈之日公司可獲得的當前預期、預測、假設和其他信息。前瞻性陳述包括有關Ciena對未來的預期、信念、意圖或戰略的陳述，可以用前瞻性詞語來識別，例如 “預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“期望”、“打算”、“可能”、“應該”、“將” 或類似詞語。本新聞稿中的前瞻性陳述包括：“我們在第二財季取得了出色的業績，因為隨着供應鏈動態的持續改善，我們得以向客户交付更多產品。鑑於我們在市場領先的技術和不斷擴大的潛在市場方面的積壓和戰略行業地位，我們對自己有能力佔據市場份額充滿信心。”

由於與Ciena業務相關的許多風險和不確定性，Ciena的實際業績、業績或事件可能與所作或暗示的前瞻性陳述存在重大差異，包括：更廣泛的經濟和市場條件對我們的客户及其業務的影響；我們執行業務和增長戰略的能力；供應鏈限制或中斷的影響；COVID-19 疫情的持續時間和嚴重程度以及為緩解其蔓延而採取的對策對宏觀經濟狀況的影響，活動，對我們技術解決方案的需求，客户或最終用户需求的短期和長期變化，供應鏈的連續性，我們的業務運營，流動性和財務業績；客户網絡支出或網絡戰略的變化；客户訂單的季節性以及時間和規模，包括我們確認與此類銷售相關的收入的能力；我們遇到的競爭壓力水平；該期間銷售的產品、客户和地域組合；外匯匯率因素的變化；超出我們的控制範圍，例如自然災害、氣候變化、戰爭或恐怖主義行為、地緣政治事件，包括但不限於
3

烏克蘭和俄羅斯之間持續的衝突以及突發公共衞生事件；税收或貿易法規的變化，包括徵收關税、關税或努力退出或實質性修改國際貿易協議；以及Ciena向美國證券交易委員會（SEC）提交的定期報告中披露的其他風險因素，包括Ciena於2022年12月16日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告，幷包含在其第二季度10-Q表季度報告中 2023 財年將向美國證券交易委員會提交。Ciena沒有義務更新本新聞稿中包含的任何前瞻性信息。

非公認會計準則季度和年度業績報告。本新聞稿包括衡量Ciena毛利、運營支出、運營收入、扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益（EBITDA）、調整後的息税折舊攤銷前利潤的非公認會計準則指標以及淨收益和每股淨收益的指標。在評估Ciena業務的經營業績時，管理層排除了公認會計原則要求的某些費用和抵免額。這些物品具有以下一個或多個共同特徵：它們不尋常，Ciena預計它們不會在其正常業務過程中再次出現；它們不涉及現金支出；它們與企業在正常過程中的持續運營無關；或者它們的規模和時機在很大程度上不在Ciena的控制範圍內。管理層認為，以下非公認會計準則指標為管理層和投資者提供了有關業務經營業績的有用信息和有意義的見解。除了Ciena的GAAP業績外，還應考慮列報這些非公認會計準則財務指標，這些指標無意取代根據公認會計原則編制和列報的財務信息。Ciena的非公認會計準則指標和相關調整可能與其他公司使用的非公認會計準則指標不同，只能用於評估Ciena的經營業績以及我們相應的GAAP業績。在之前的Ciena財務業績新聞稿中未披露的範圍內，本新聞稿的附錄A和B列出了本新聞稿中包含的非公認會計準則指標的完整公認會計原則與非公認會計準則對賬。

關於 Ciena。Ciena（紐約證券交易所代碼：CIEN）是一家網絡系統、服務和軟件公司。我們提供解決方案，幫助我們的客户創建自適應網絡™，以應對其用户不斷變化的需求。通過高度接觸的諮詢關係提供一流的網絡技術，我們建立了世界上最具自動化、開放性和規模的靈活網絡。有關 Ciena 的最新消息，請在 Twitter @Ciena、LinkedIn、Ciena Insights 博客上關注我們，或訪問 www.ciena.com。
 

4

CIENA 公司
簡明合併運營報表
（以千計，每股數據除外）
（未經審計）
季度已結束六個月已結束
 4月29日4月30日4月29日4月30日
 2023202220232022
收入：  
產品$935,330 $759,948 $1,813,045 $1,424,955 
服務197,325 189,279 376,131 368,715 
總收入1,132,655 949,227 2,189,176 1,793,670 
銷售商品的成本：  
產品541,883 452,057 1,042,220 824,622 
服務103,089 95,389 203,327 183,080 
銷售商品的總成本644,972 547,446 1,245,547 1,007,702 
毛利487,683 401,781 943,629 785,968 
運營費用：  
研究和開發189,993 159,324 371,723 307,733 
銷售和營銷125,083 119,939 248,890 238,820 
一般和行政50,939 45,572 101,835 90,070 
重大資產減值和重組成本8,153 9,102 12,451 12,511 
無形資產的攤銷9,845 8,920 17,286 17,838 
收購和整合成本 857 495 3,415 563 
運營費用總額384,870 343,352 755,600 667,535 
運營收入102,813 58,429 188,029 118,433 
利息和其他收入，淨額8,551 808 40,524 4,494 
利息支出(23,889)(11,985)(39,759)(20,633)
所得税前收入87,475 47,252 188,794 102,294 
所得税準備金29,821 8,330 54,899 17,549 
淨收入$57,654 $38,922 $133,895 $84,745 
普通股每股淨收益
普通股每股基本淨收益$0.39 $0.26 $0.90 $0.55 
每股潛在普通股攤薄後的淨收益 $0.38 $0.25 $0.89 $0.55 
已發行基本普通股的加權平均值149,616 152,197 149,351 153,179 
加權平均攤薄潛在已發行普通股 1
150,147 153,344 149,852 154,580 

1 計算GAAP攤薄後每股潛在普通股淨收益時使用的加權平均攤薄潛在已發行普通股包括以下與某些股票期權和股票單位獎勵相關的股票數量：（i）2023財年第二季度和前六個月的50萬股；（ii）2022財年第二季度和前六個月分別為110萬股和140萬股。

5

CIENA 公司
簡明的合併資產負債表
（以千計，共享數據除外）
（未經審計）
4月29日
2023		十月二十九日
2022
資產 
流動資產： 
現金和現金等價物$1,167,695 $994,352 
短期投資150,464 153,989 
應收賬款，淨額1,036,688 920,772 
庫存1,098,092 946,730 
預付費用和其他415,687 370,053 
流動資產總額3,868,626 3,385,896 
長期投資25,237 35,385 
設備、建築物、傢俱和固定裝置、網278,344 267,779 
經營租賃使用權資產41,119 45,108 
善意446,364 328,322 
其他無形資產，淨額231,314 69,517 
遞延所得税資產，淨額795,051 824,008 
其他長期資產89,583 113,617 
總資產$5,775,638 $5,069,632 
負債和股東權益 
流動負債： 
應付賬款$444,769 $516,047 
應計負債和其他短期債務380,969 360,782 
遞延收入202,818 137,899 
經營租賃負債17,443 18,925 
長期債務的當前部分11,930 6,930 
流動負債總額1,057,929 1,040,583 
長期遞延收入67,807 62,336 
其他長期債務154,870 150,335 
長期經營租賃負債39,979 42,392 
長期債務，淨額1,546,400 1,061,125 
負債總額$2,866,985 $2,356,771 
股東權益：
優先股——面值0.01美元；已授權20,000,000股；已發行和流通股票為零
— — 
普通股——面值0.01美元；已授權290,000,000股；已發行和流通的149,498,465股和148,412,943股
1,495 1,484 
額外的實收資本6,445,247 6,390,252 
累計其他綜合虧損(39,754)(46,645)
累計赤字(3,498,335)(3,632,230)
股東權益總額2,908,653 2,712,861 
負債和股東權益總額$5,775,638 $5,069,632 
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CIENA 公司
簡明的合併現金流量表
（以千計）（未經審計）
六個月已結束
 4月29日4月30日
 20232022
由（用於）經營活動提供的現金流： 
淨收入$133,895 $84,745 
為將淨收益與（用於）經營活動提供的淨現金進行對賬而進行的調整： 
設備、建築物、傢俱和固定裝置的折舊以及租賃權改善的攤銷45,903 46,030 
基於股份的薪酬支出62,372 50,970 
無形資產的攤銷23,600 24,463 
遞延税(2,134)(13,474)
為庫存過剩和過時編列經費12,691 8,487 
保修條款13,577 7,228 
成本法股權投資收益(26,455)(4,120)
其他11,331 (1,713)
資產和負債的變化： 
應收賬款(116,914)104,455 
庫存(162,143)(171,056)
預付費用和其他(41,511)(36,673)
經營租賃使用權資產7,644 8,222 
應付賬款、應計賬款和其他債務(55,754)(88,960)
遞延收入68,818 43,753 
短期和長期經營租賃負債(10,748)(10,216)
由（用於）經營活動提供的淨現金(35,828)52,141 
用於投資活動的現金流： 
設備、傢俱、固定裝置和知識產權的付款(58,034)(45,249)
購買投資(106,245)(461,553)
出售收益和投資到期日123,251 90,005 
外幣遠期合約的結算，淨額(6,194)3,708 
購買成本法股權投資— (8,000)
收購業務，扣除獲得的現金(230,048)(62,043)
用於投資活動的淨現金(277,270)(483,132)
融資活動提供的現金流： 
發行優先票據的收益— 400,000 
發行定期貸款的收益，淨額497,500 — 
償還長期債務(3,465)(3,465)
支付債務發行成本(5,230)(5,145)
支付融資租賃債務(1,864)(1,635)
在歸屬股票單位獎勵時以預扣税回購股票(22,022)(35,004)
普通股回購-回購計劃— (332,794)
發行普通股的收益14,656 15,185 
融資活動提供的淨現金479,575 37,142 
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響6,867 (8,807)
現金、現金等價物和限制性現金的淨增加（減少）173,344 (402,656)
期初現金、現金等價物和限制性現金994,378 1,422,604 
期末現金、現金等價物和限制性現金$1,167,722 $1,019,948 
現金流信息的補充披露 
在此期間支付的利息現金$37,514 $16,809 
在此期間支付的所得税現金，淨額$24,218 $17,905 
經營租賃付款$11,689 $10,917 
非現金投資和融資活動
在應付賬款中購買設備$4,618 $8,093 
通過回購計劃回購應計負債中的普通股$— $5,000 
受租賃負債約束的經營使用權資產 $6,177 $3,589 
成本法股權投資收益$26,455 $4,120 
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附錄 A-調整後（非公認會計準則）衡量標準的對賬
（以千計，每股數據除外）（未經審計）
季度已結束
4月29日4月30日
20232022
毛利對賬（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 毛利$487,683 $401,781 
基於股份的薪酬產品1,155 1,058 
基於股份的薪酬服務2,659 1,943 
無形資產的攤銷3,431 3,313 
與毛利有關的調整總額7,245 6,314 
調整後（非公認會計準則）毛利$494,928 $408,095 
調整後（非公認會計準則）毛利百分比43.7 %43.0 %
運營費用對賬（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 運營費用$384,870 $343,352 
基於股份的薪酬——研究與開發10,731 8,309 
基於股份的薪酬——銷售和營銷8,755 8,061 
基於股份的薪酬——一般薪酬和行政薪酬8,468 7,334 
重大資產減值和重組成本8,153 9,102 
無形資產的攤銷9,845 8,920 
收購和整合成本857 495 
與運營費用有關的調整總額46,809 42,221 
調整後（非公認會計準則）運營支出$338,061 $301,131 
運營對賬收入（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 運營收入$102,813 $58,429 
與毛利有關的調整總額7,245 6,314 
與運營費用有關的調整總額46,809 42,221 
與運營收入有關的調整總額54,054 48,535 
調整後（非公認會計準則）運營收入$156,867 $106,964 
調整後（非公認會計準則）營業利潤率百分比13.8 %11.3 %
淨收益對賬（GAAP/Non-GAAP）
GAAP 淨收入$57,654 $38,922 
不包括GAAP所得税準備金29,821 8,330 
所得税前收入87,475 47,252 
與運營收入有關的調整總額54,054 48,535 
所得税前調整後收入141,529 95,787 
所得税前調整後收入的非公認會計準則税收條款31,136 19,349 
調整後（非公認會計準則）淨收益$110,393 $76,438 
已發行基本普通股的加權平均值149,616152,197
加權平均攤薄潛在已發行普通股 1
150,147153,344
普通股每股淨收益
GAAP 攤薄後每股潛在普通股淨收益$0.38 $0.25 
調整後（非公認會計準則）攤薄後每股潛在普通股淨收益$0.74 $0.50 

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1 計算調整後（非公認會計準則）攤薄後每股潛在普通股淨收益時使用的加權平均攤薄潛在已發行普通股包括以下數量的股票：（i）2023財年第二季度的50萬股；（ii）2022財年第二季度的110萬股。
9

附錄 B——息税折舊攤銷前利潤和調整後息税折舊攤銷前利潤的計算（未經審計）
（以千計）（未經審計）
季度已結束
4月29日4月30日
20232022
未計利息、税項、折舊和攤銷前的收益（EBITDA）
淨收益（GAAP）$57,654 $38,922 
加：利息支出23,889 11,985 
減去：利息和其他收入，淨額8,551 808 
加：所得税準備金29,821 8,330 
加：設備、建築物、傢俱和固定裝置的折舊以及租賃地改善的攤銷23,695 22,377 
加：無形資產攤銷13,275 12,233 
税前利潤$139,783 $93,039 
增加：基於股份的薪酬成本 31,768 26,673 
增加：重大資產減值和重組成本8,153 9,102 
增加：收購和整合成本857 495 
調整後 EBITDA$180,561 $129,309 
* * *
上述調整後（非公認會計準則）指標及其與Ciena報告期GAAP業績的對賬反映了與以下項目有關的調整：
•基於股份的薪酬——根據基於股份的薪酬會計指導產生的非現金支出。
•重大資產減值和重組成本——為使資源與預期的市場機會保持一致而進行的重組活動以及包括重組某些房地產設施在內的業務流程的重新設計所產生的成本。
•無形資產攤銷——收購無形資產（主要是已開發的技術和與客户相關的無形資產）產生的非現金支出，Ciena必須在其預期使用壽命內對其進行攤銷。
•收購和整合成本——主要包括財務、法律和會計顧問的成本以及與Ciena在2022財年和2023財年的收購相關的就業相關成本。
•非公認會計準則税收條款-由與所得税前調整後收入水平相稱的當期和遞延所得税支出組成，並採用當前的美國和外國混合法定年税率，2023年第二財季為22.0％，2022年第二財季為20.2％。該税率將來可能會發生變化，包括由於税收政策或税收策略的變化。
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