附錄 1.01

康寧 Incorporated 衝突礦產報告
截至2022年12月31日的財年

本截至2022年12月31日的年度的 衝突礦產報告（CMR）是為了遵守1934年證券交易所 法案（以下簡稱 “規則”）的第13p-1條而提交的。該規則由美國證券交易委員會（SEC）通過，旨在根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（Dodd-Frank Act）的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求 。 規則對製成品含有衝突礦物的 SEC 註冊人規定了某些報告義務，而衝突礦物是其產品功能或生產所必需的 。衝突礦物被定義為錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦、 及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（3TG）。

此 報告可在康寧網站的投資者關係頁面上查閲（參見 http://www.corning.com/investor_relations/index.aspx and 點擊 “查看所有文件”）。

本 報告由康寧公司（以下簡稱 “康寧”、“公司”、 “我們” 或 “我們的”）的管理層編寫。該信息包括所有控股子公司 和根據美國公認會計原則需要合併的可變權益實體的活動。它 不包括不需要合併的子公司或可變權益實體的活動。

康寧 是特種玻璃和陶瓷製造領域的全球領導者。康寧利用170多年的材料科學和過程工程 知識，創造和製造關鍵組件，為消費電子產品、移動排放 控制、電信和生命科學提供高科技系統。康寧在五個應報告的領域開展業務：顯示技術、光通信、 環境技術、特種材料和生命科學。康寧在14個國家的77家工廠生產產品。

按細分市場劃分的康寧 主要產品如下：

康寧的 Display Technologies 部門生產用於平板顯示器的玻璃基板，包括液晶顯示器 (LCD) 和有機 發光二極管 (OLED)，主要用於電視、筆記本電腦、臺式顯示器、平板電腦和手持設備。

康寧的 光通信領域分為兩個主要產品組——運營商網絡和企業網絡。運營商 網絡產品組主要由用於視頻、數據和語音通信等服務 的光學通信基礎設施的產品和解決方案組成。企業網絡產品組主要由銷售給企業、政府和個人供自己使用的基於光學的通信網絡 組成。

康寧的 環境技術部門生產陶瓷基板和過濾器產品，用於在全球 的移動應用中進行排放控制。

特種材料部門生產的產品為玻璃、玻璃陶瓷和晶體提供 150 多種材料配方， 以及滿足獨特客户需求的精密計量儀器和軟件。因此，該細分市場 在各種商業和工業市場中開展業務，包括針對移動消費電子產品、半導體 設備光學和消耗品、航空航天和國防光學、輻射屏蔽產品、太陽鏡和電信組件進行了優化的材料。

康寧的 生命科學部門是實驗室產品的領先開發商、製造商和全球供應商，包括消耗品，例如 塑料容器、液體處理塑料、特種表面、細胞培養基和血清，以及一般實驗室器具和設備。

康寧所有未達到單獨報告量化閾值的 其他細分市場均被歸類為 “所有其他”。 該集團主要由Hemlock半導體集團、製藥技術業務、汽車玻璃、 新產品線和開發項目以及其他業務和某些公司投資的業績組成。

康寧 在其報告的細分市場中維持着複雜多樣的供應鏈，涉及公司的數千家供應商。我們依靠 我們的直接供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含的 3TG 來源的信息，包括 從低級供應商提供給他們的 3TG 來源。與供應商簽訂的合同通常有效期為三年 或更長時間，我們不能單方面強加新的合同條款和流程要求。康寧已將一項條款納入相關的 協議，要求供應商提供有關衝突礦產來源和冶煉廠位置的信息。根據 這些合同要求和我們的供應商關係，我們每年與選定的供應商合作，確保他們向我們提供所需的 3TG 採購信息。

根據有關我們產品的技術知識以及先前有關衝突礦產的供應商調查結果，我們報告的每個細分市場的相關 人員確定了要調查的供應商，以瞭解此類供應商向康寧提供的 組件或材料是否含有 3TG。我們依靠這些供應商（總共約106家）向我們提供信息 ，説明提供給康寧的部件或材料是否含有 3TG；如果是，還有 3TG 的來源。我們的直接供應商 同樣依賴其供應商提供的信息，或者就我們向其購買部件或材料的分銷商而言， 依賴此類物品的製造商。我們的許多大型供應商也是美國證券交易委員會的註冊人，並受該規則的約束。

我們 使用負責任 商業聯盟（“RBA”）和全球電子可持續發展倡議（“GeSi”）開發的衝突礦產報告模板的6.22版本對上述供應商進行了調查，該模板被稱為責任礦產倡議（“RMI”）衝突礦產報告模板（或 “CMRT”）。CMRT 的開發是為了便利 披露和交流有關為公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的合作以及該公司和 其供應商使用的冶煉廠清單的問題 。此外，CMRT 還包含有關其產品中所含衝突礦物來源的問題，以及 作為供應商的盡職調查。説明該工具使用情況的書面説明和錄製的培訓可在Responsible Business Alliance的網站上找到。許多公司在與3TG相關的盡職調查過程中使用CMRT。

為了 確定我們的產品所必需的 3TG 是否源自覆蓋國家，我們聘請了第三方服務提供商 Assent Compliance（“Assent”）來協助我們調查我們的供應鏈。在供應商調查中，我們通過 Assent 合規經理 (“ACM”) 聯繫了供應商 ，這是一個 Assent 提供的 SaaS 平臺，允許其用户完成和跟蹤 供應商通信，並允許供應商將完成的 cmRT 直接上傳到平臺進行評估和管理。CMRT 的使用允許在一定程度上淘汰不相關的供應商。具體而言，CMRT中的一個問題詢問供應商是否需要任何3TG 來實現其產品的功能或生產。我們還審查了供應商名單，以確保將不相關或 “超出 範圍” 的供應商從調查流程中刪除（例如，刪除僅向康寧提供包裝的供應商）。

Assent 要求所有範圍內的供應商完成 CMRT，幷包括培訓和教育，以指導供應商瞭解最佳實踐和 模板的使用。Assent 監控和跟蹤 ACM 中的所有通信，以備將來報告和提高透明度。康寧直接 聯繫了沒有迴應的供應商

Assent 在調查過程中的通信，並要求此類供應商 填寫並將 CMRT 提交給 Assent。

如果 的回覆包括我們的供應商列為冶煉廠或煉油廠的實體名稱，Assent 則公開查閲了 RMI 的可用信息 以確定此類實體是否已被認定為無衝突。在某些情況下，CMRT 的回覆 沒有提供冶煉廠信息；這是我們在與供應商的後續溝通中通常要求的信息之一。 最終，一些供應商無法向我們提供冶煉廠信息，因為他們自己努力從供應商那裏獲取 這些信息。

通過 Assent 的平臺，對所有提交的 cmRT 進行了自動數據驗證。數據驗證的目標是提高 提交的準確性並找出 CMRT 中任何相互矛盾的答案。這種數據驗證基於邏輯排序和 CMRT 問題之間必需的 相關性（例如，如果供應商沒有報告已收到來自 100% 的 3TG 來源的信息，則從邏輯上講，它無法針對某些其他問題提供明確的陳述）。

所有 提交的 cmRT 都首先被接受，然後歸類為有效或無效，因此其數據仍會被保留。我們會就無效表單聯繫供應商 ，並鼓勵他們重新提交有效表格。截至 2023 年 5 月 18 日，康寧的供應商調查中有兩 (2) 份無效的供應商提交的材料 無法更正。

我們收到的許多 答覆都提供了公司或部門層面的數據，或者如上所述，無法確定所有用於向康寧供應零部件的冶煉廠或煉油廠。在某些情況下，我們與 供應商進行了後續溝通，要求他們提供針對向康寧提供的部件或材料的 CMRT 回覆；但是，在許多 案例中，供應商無法這樣做，因為他們無法從自己的供應商那裏獲得詳細信息。

我們的 RCOI 確定，康寧銷售的產品中所含的某些 3TG 可能來自所涵蓋的國家。因此，根據該規則， 我們需要對這些礦物的來源和監管鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交 衝突礦產報告作為表格SD的附錄。

我們的 盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作組織 與發展組織（經合組織）關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，第二版 （經合組織指南）中的框架，以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補編。該指南確定了應實施的五個盡職調查步驟 ，並就如何完成每個步驟提供了指導。我們制定了盡職調查流程 來解決這五個步驟中的每一個步驟，即：

我們 是一家下游供應商，距離開採 3TG 還有很多步驟。許多供應商通過多層分銷， 提供集成到我們產品中的組件和材料。此外，我們不直接購買原礦石或未提煉的衝突礦物 。一旦原礦石被熔鍊、提煉並轉化為錠，就無法確定衝突礦物的來源，

金條或其他含有衍生物的衝突礦物。冶煉廠和煉油廠整合原礦石，是整個供應鏈中 瞭解所採購礦石來源的最佳參與者。

我們 已通過以下經修訂的負責任礦產政策，自 2022 年 2 月起生效：

康寧 Incorporated 在衝突礦物問題上的公司立場

在 Corning，企業社會責任是維護利益相關者信任的積極承諾。這一承諾通過我們的所有業務活動為可持續的經濟和環境發展做出了貢獻 ，包括我們的運營方式、銷售方式、我們如何捐贈，以及我們如何支持我們的員工、我們運營所在的社區和整個社會。它也展示了我們 如何踐行我們的價值觀，這些價值觀代表着指導我們所做一切的不變的道德和倫理指南。

作為 我們對企業社會責任的承諾的一部分，康寧致力於負責任地採購礦物——採購 以合乎道德和可持續的方式進行，以保護我們全球供應鏈中每個人的人權並保護環境。 康寧產品中使用的材料與武裝暴力或侵犯人權行為之間的任何聯繫都是不可接受的。

Corning 要求我們的供應商遵守我們的要求，提供有關向康寧供應的礦物的完整和準確的信息，並且 根據要求對提供給我們的產品中的任何礦物質的來源進行進一步的盡職調查，以確保 整個供應鏈的一致性。未按要求向康寧提供此信息可能會導致康寧供應商失去 的活躍狀態。

我們 還要求我們的供應商將這些期望擴展到自己的供應商。供應商必須在其供應鏈協議中納入與康寧《供應商行為準則》相當的 條款，其中包括承諾負責任的礦產採購和禁止強迫勞動， 並在整個供應鏈中貫徹相同的要求。請在此處查看我們的《供應商行為準則》 。

衝突 礦物

術語 “衝突礦物” 是指鉭金屬、錫金屬、鎢和金（也稱為 “3TG”）的礦物前體，這些金屬幾乎存在於所有電子產品中。在 剛果民主共和國（DRC）和九個鄰國開採這些礦物的收入與為參與極端暴力和 人權暴行的團體提供的資金有關。

根據 《多德—弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》，美國的上市公司如果生產的產品的功能或生產需要3TG 金屬 ，則必須評估其供應鏈並報告這些材料的來源 。康寧是一家上市公司，因此致力於遵守該法律。

康寧 對衝突礦物的立場

3TG 供應鏈很複雜，通常包括康寧與購買礦石並將其加工成 金屬的冶煉廠之間的許多階段。衝突礦產進入我們供應鏈的最大風險是通過這些冶煉廠的礦石購買行為。我們 要求我們的供應商僅從符合責任礦產倡議（RMI， 前身為無衝突採購倡議）的責任礦物保障流程（RMAP，前身為無衝突冶煉廠計劃）的冶煉廠採購康寧產品的3TG， 需要第三方採購審計。要監控

3TG 供應商的表現，我們會評估他們對 RMI 衝突礦產報告模板的迴應，並在需要時要求採取糾正措施 ，包括將構成風險的冶煉廠從我們的供應鏈中移除。有關責任礦產倡議 的更多信息可以在這裏找到。作為衝突礦產計劃的一部分實施的盡職調查措施， 旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織（經合組織） 關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指導的框架。

康寧 負責任礦業的職位

2020 年，康寧認識到人們越來越擔心童工風險和 3TG 礦物範圍以外的其他侵犯人權行為，因此擴大了盡職調查計劃，將材料礦產供應商和供應鏈中的受影響區域包括在內。 我們的負責任礦產採購計劃——涵蓋多種類型的礦物，以及之前或現在被認證為 “無衝突” 和未認證供應商和未獲認證的供應商和冶煉廠/煉油廠 認證——基於識別和應對礦產供應鏈風險的三個關鍵步驟。作為這些努力的一部分， 我們已成為負責任採礦保障倡議 (IRMA) 和責任礦業倡議的成員，這使我們 能夠通過這些成員資格擴大我們的行業合作努力；通過我們的礦產供應鏈利用 RMI 的旗艦責任礦產保障 流程 (RMAP)；並利用資源，例如 RMI 的電子學習學院，來提高我們的支持和建設能力 我們的供應商和冶煉廠/煉油商在風險評估和盡職調查方面的能力。

我們的 責任礦產政策已在我們的網站上公開發布，鏈接如下：

https://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/processes/supply-chain-social- responsibility/social/conflict-minerals-policy.html。

康寧 已經成立了一個跨職能的衝突礦產合規團隊，負責管理我們的衝突礦產項目。我們的 Conflict Minerals 合規團隊包括一個由高級副總裁兼首席供應鏈官贊助的指導小組，以及來自公司財務和法律職能部門的高管級 代表。向指導團隊彙報的是一個核心工作組，由我們的全球供應管理組織領導 。該核心團隊包括來自財務、法律和全球供應管理等相關職能的主題專家，負責實施我們的衝突礦產合規戰略。每年向高級管理層 通報我們盡職調查工作的結果。康寧還聘請第三方服務提供商 Assent 來協助我們評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，並制定和實施 我們將與供應商就衝突礦物開展的其他盡職調查步驟。

康寧 利用 Assent 的託管服務，與支持康寧衝突礦物 計劃的專門項目專家合作。康寧定期與Assent團隊溝通，以接收有關項目狀態的最新信息。Assent 客户成功團隊的每位成員都接受過沖突礦產合規方面的培訓，並瞭解 CMRT 和衝突礦產報告、 以及《多德-弗蘭克法案》第 1502 條的複雜性。

由於 我們通常與 3TG 冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，因此我們依靠全行業舉措來披露 供應鏈中的上游參與者。具體而言，作為盡職調查工作的一部分，我們使用了責任礦業倡議提供的 冶煉廠信息。

此外，在康寧會計、合規和報告人員的協助下

功能，我們之前開發了 一個詳細的風險控制矩陣，通過該矩陣可以對康寧的衝突礦產計劃進行評估和監控。

針對經合組織關於加強與供應商合作的要求，我們在採購訂單 條款和條件以及相關合同模板中增加了衝突礦產條款，以便向供應商傳達我們對 衝突礦產採購和披露的期望和要求。我們還在供應商合同中納入了《供應商行為準則》，其中包含 康寧在人道的勞動條件、健康和安全以及環境因素等方面對供應商的期望。此外，康寧的供應商必須將這些期望從康寧的《供應商行為準則》 轉移到自己的供應鏈。

我們的《供應商行為準則》的 副本可在 https://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/processes/supply-chain-social- responsibility/supplier-responsibility/supplier-code-of-conduct.html 獲得。

上文5.2.4中提及的康寧 供應商行為準則指示供應商，可以將問題或疑慮提交給康寧的 第三方電話和網絡熱線服務。如上所述，康寧的《行為準則》中也描述了該熱線。 這些電話或網絡服務可用於進行匿名舉報，並且全天候可用。康寧在副總裁兼首席合規官的監督下維持強有力的內部 合規和道德計劃，以確保所有此類報告都得到適當的調查、報告和按要求修復。

行業層面的違規行為 或申訴也可以直接向 RMI 報告。這可以在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/ 完成。

康寧 有現行文件保留政策，該政策適用於與我們的盡職調查工作相關的文檔的保留。我們還通過 Assent 實施了一項文件保留政策，以保留與衝突礦產相關的文檔，包括供應商對 cmRT 的回覆。Assent 將此過程中的信息和發現存儲在數據庫中，可供內部或外部各方審計。

5.3 識別 並評估供應鏈中的風險

由於 的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度和廣度，很難從我們的直接供應商中找出 上游的參與者。識別我們供應鏈風險的一種方法是根據上文概述的 Assent 為供應商迴應制定的 標準，在 ACM 系統中進行自動檢查。康寧專門用於礦物供應 鏈風險管理的另一種方法是繪製康寧材料礦物供應商的內部風險圖。更籠統地説，康寧使用第三方工具、風險方法及其49個標準風險指標來監測 所有供應商的風險。

根據經合組織指導方針，瞭解供應鏈中與衝突礦產相關的風險水平非常重要。未獲得無DRC-Conflict 認證的冶煉廠 或煉油廠對供應鏈構成重大風險。我們的 供應商通過CMRT提供的某些答覆包括供應商列為冶煉廠或煉油廠的設施名稱。我們通常與 3TG 冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對供應鏈中的這些實體進行或直接審計。Assent 對馬紹爾羣島共和國維持的冶煉廠和煉油廠名單的答覆中列出的這些設施進行了比較，如果供應商表示 該設施已獲得 “無衝突” 認證，則確認該名稱已由 RMI 列出。截至 2023 年 5 月 18 日，在我們的供應商確定的 341 家合法冶煉廠和煉油廠中，我們已確認 221 家冶煉廠或煉油廠符合責任礦業保障 流程（“RMAP”）。由於提供

由於混合了公司級、產品級和用户定義的 cmRT，我們無法明確確定其中列出的任何冶煉廠或煉油廠與我們的範圍內的產品之間的聯繫。

符合RMI對3TG礦物的冶煉廠或精煉廠定義的每個 設施均根據經合組織指南中定義的 指標進行評估。Assent 通過識別以下紅色 標誌來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險等級：

根據這些標準 ，以下設施被確定為供應鏈最受關注的設施：

值得注意的是， 上述設施中有十九個在俄羅斯。正如RMI在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org/news/notice-regarding-rmap-russia-based-auditees/ 上更詳細地解釋的那樣，RMI基於法律 合規要求和與促進俄羅斯審計相關的風險，從2022年9月起暫停了俄羅斯的新RMAP評估。 暫停影響將俄羅斯的受審對象列入公開的 RMAP 合規名單和活躍名單。因此，將俄羅斯 設施列入上述清單可能並不表示對其礦產採購做法的擔憂。

作為 我們在經合組織指導下風險管理計劃的一部分，當我們調查的一家供應商在CMRT上報告這些設施時， 風險緩解活動就啟動了。通過我們的第三方供應商Assent Compliance，包含上述 設施的提交材料立即出具了收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交 特定產品的CMRT，以更好地識別與他們提供給康寧的產品的關係，並升級到將這些 高風險冶煉廠從其供應鏈中撤出。

根據經合組織指南 ，風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商將在合理的時間範圍內獲得明確的績效目標 ，最終目標是在供應鏈中逐步消除這些危險信號。此外， 供應商被引導到阿森特大學學習平臺，查看有關降低供應鏈中冶煉廠或 煉油廠風險的教育材料。

此外，還根據項目實力對 供應商進行評估（進一步有助於識別供應鏈中的風險）。評估和跟蹤該計劃 的實力符合經合組織盡職調查準則，可以幫助在計劃的進展過程中做出關鍵的風險緩解決策。用於評估該計劃實力的標準基於CMRT中的以下四個問題：

答： 你制定了衝突礦產採購政策嗎？

E. 您是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

G. 您是否對照貴公司的預期審查了供應商提供的盡職調查信息？

H. 您的審查流程是否包括糾正措施管理？

當 供應商達到或超過這些標準（對至少 A、E、G、H 為 “是”）時，他們被視為擁有強有力的計劃。當供應商 不符合這些標準時，他們的計劃就會被視為薄弱。目前，我們有十八 (18) 家響應式供應商被認定為 的計劃薄弱。

康寧 已經制定了評估和應對供應鏈中發現的風險的流程。康寧有一個負責任的礦產採購 計劃，通過該計劃，其衝突礦產計劃得以實施、管理和監測。隨着項目的進展， 會向未做出迴應的供應商發送上報，以概述通過 cmRT 做出迴應的重要性，並概述為遵守 衝突礦產規則和康寧的期望所需的合作。

正如 在我們的衝突礦產政策中所描述的那樣，我們打算與任何我們有理由認為從可能支持剛果民主共和國或任何鄰近國家衝突的來源向我們提供 3TG 的供應商接觸，以適當解決這種情況， 可能包括按照經合組織指導方針的規定，建立不支持此類衝突的替代3TG來源。結果 和時間將取決於特定部件的關鍵性以及替代供應商的可用性等因素。該計劃和風險評估的結果 將與衝突礦產合規團隊和康寧全球 供應管理部門的領導層共享，以確保公司內部的透明度。

康寧 不對我們供應鏈中的 3TG 冶煉廠或煉油廠進行直接審計。因此，我們依賴作為 RMAP 的一部分對冶煉廠和 煉油廠進行的第三方審計。RMAP 聘請獨立的私營部門審計員，對來源進行審計，包括原產礦山 ，以及同意參與該計劃的冶煉廠和煉油廠使用的衝突礦產的監管鏈。

2020年初，康寧成為責任礦產倡議的成員，這使我們能夠通過RMI成員資格擴大我們的行業合作努力 ，並通過我們的供應 鏈使用RMI的旗艦責任礦產保障流程（“RMAP”），如上所述。

Assent 還直接聯繫目前未加入 RMAP 的冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集 有關每個設施採購做法的信息。根據經合組織指南中詳述的下游公司的要求，康寧是本通信 的簽署人。

通過 公司加入 RMI，鼓勵冶煉廠或煉油廠參與 RMAP。不屬於 RMAP 的供應商舉報的任何冶煉廠或煉油廠 也是

由 Assent 直接聯繫以鼓勵他們參與 加入 RMAP。

除本報告外 ，請訪問我們的網站 http://www.corning.com/worldwide/en/about-us/suppliers.html 以瞭解有關康寧與供應商的商業關係和對供應商的期望的更多信息 。

康寧 使用最初由澳大利亞央行和 全球電子可持續發展倡議（“GeSi”）聯合開發的模板，即責任礦產倡議衝突礦產報告模板 （“CMRT”），對其相關供應商進行了調查（如上所述）。CMRT 的開發是為了便於披露和交流有關向公司供應鏈提供 材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司的無衝突政策、與其 直接供應商的合作以及該公司及其供應商使用的冶煉廠清單等問題。此外，CMRT 還包含有關供應商產品中所含衝突礦物的 原產地以及供應商盡職調查的問題。説明該工具使用情況的書面説明和錄製的 培訓可在 RMI 的網站上獲取，也可通過我們的第三方 提供商 Assent Compliance 的網站獲得。

康寧 根據這些供應商向康寧提供包含 一種或多種 3TG 的材料或組件的可能性，對大約 106 家供應商進行了調查，在我們調查的供應商中，我們收到了來自 93.4% 的供應商的回覆。康寧 2022 年的回覆率略低於上一年 99% 的回覆率。共有九 (9) 家供應商在調查答覆中表示，他們從受保國家採購 3TG，但這些 3TG 是 “無衝突的”。在接受調查的供應商中，有 34 家供應商表示，他們 採購的 3TG 來自受保國家/地區以外，18 家供應商報告稱 “無法確定” 從受保國家採購 3TG 。

我們 已確定，通過使用 CMRT 向相關 供應商尋求有關供應鏈中 3TG 冶煉廠和煉油廠的信息，是我們在確定 供應鏈中 3TG 的礦山或原產地所能做出的最合理的努力。

由於 我們的供應商在回覆我們的調查時向我們提供的不完整信息，或者收到的公司層面的回覆表明 沒有提供有關向康寧提供的材料或部件的特定信息，因此在許多情況下，我們迄今為止確定的冶煉廠和煉油廠 無法與特定的康寧產品相關聯。但是，在某些情況下，我們的供應商確實為康寧提供的產品 提供了特定的 cmRT。我們已經報告了我們在本報告附錄A中收到的cmRT中包含的所有合法的冶煉廠或煉油廠信息，並認識到如上所述，並非所有此類冶煉廠或煉油廠都與康寧產品有明確的聯繫。截至 2023 年 5 月 18 日，在我們收到的 cmRT 上確認的 341 家合法冶煉廠中，有 222 家被確定為 RMAP 合規企業，8 家正在積極努力 獲得 “無衝突” 稱號。如前所述，我們在附錄 A 中披露的加工冶煉廠和煉油廠名單所包含的設施可能比處理我們產品中實際包含的衝突礦物的設施還要多。

5.6.5 原產國

附錄 B 根據供應商和 RMI 提供的信息，列出了所報告的設施共同採購衝突礦物的原產國彙總清單。如上節所述，許多回復是在公司層面提供的； 因此，附錄 B 包含的國家可能比我們產品中使用的衝突礦物來源的國家更多。

我們 已採取和/或打算繼續採取以下措施來改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益的任何風險 ：

前瞻性 陳述

本10-Q表季度報告、康寧隨後向美國證券交易委員會 （“SEC”）提交的關於8-K表的報告中的 聲明，以及管理層的相關評論，這些評論不是歷史事實或信息，包含 “將”、“相信”、“預期”、“期望”、“打算”、“計劃”、 “尋求”、“見” 等詞語 “願意” 和 “目標” 以及類似的表達方式是前瞻性陳述。 此類陳述與未來事件有關，這些事件本質上涉及在不同程度上不確定的問題。除其他外，這些前瞻性 陳述涉及公司未來的經營業績、公司在新市場和現有 市場中的份額、公司的收入和收益增長率、公司創新和商業化新產品的能力、 以及公司實施的降低成本舉措和提高定價的措施，包括優化 公司的製造能力。

附錄 A

RMI 冶煉廠名單¹

¹ 本附錄包含我們收到的所有合法的冶煉廠或煉油廠信息，這些信息是供應商在迴應 我們的調查請求時提供的 cmRT。由於這些cmRT在某些情況下包含的信息不完整，或者並非特定於提供給康寧的產品 ，因此其中許多冶煉廠和煉油廠無法與特定的康寧產品相關聯。

附錄 B

原產國 信息

這份 潛在原產國名單是根據公開信息、我們的 RCOI 和盡職調查填充的。重要的是 要注意，這也是基於公司層面的迴應，因此，尚不確定哪個原產國可以與 具體關聯到我們的產品。

阿富汗、愛爾蘭羣島、阿爾巴尼亞、美屬薩摩亞、安道爾、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、阿魯巴、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、 巴哈馬、巴巴多斯、白俄羅斯、比利時、貝寧、百慕大、玻利維亞（多民族國）、巴西、保加利亞、布基納法索、布隆迪、柬埔寨、 加拿大、中非共和國、智利、中國、哥倫比亞、剛果、捷克、剛果民主共和國、多米尼加、吉布提、 共和國、厄瓜多爾、埃及、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、芬蘭、法國、格魯吉亞、德國、加納、關島、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、洪都拉斯、 香港，匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、澤西島、哈薩克斯坦、肯尼亞、韓國、吉爾吉斯斯坦、利比裏亞、列支敦士登、 立陶宛、盧森堡、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、 新西蘭、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、挪威、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、 沙特阿拉伯、塞內加爾、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、南蘇丹、西班牙、蘇丹、蘇裏南、瑞典、 瑞士、臺灣、塔吉克斯坦、坦桑尼亞、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國、英國、美國、烏茲別克斯坦、 越南、贊比亞、津巴布韋。