附錄 1.01

哈佛生物科學公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

前瞻性陳述

本《衝突礦產報告》 （“報告”）中包含的前瞻性陳述是根據發佈時的已知事件和情況作出的，因此，將來 將面臨不可預見的不確定性和風險。本報告中表達信念、期望或意圖的陳述，以及 不是歷史事實的陳述，均為前瞻性陳述，包括與公司合規工作和本報告中確定的預期 行動有關的陳述。這些前瞻性陳述受各種風險、不確定性和假設的影響，包括 除其他外，公司客户對使用某些供應商的要求、公司供應商 的響應和對公司盡職調查工作的合作、公司對 衝突礦產計劃實施改進的能力以及公司識別和減輕供應鏈中相關風險的能力。如果這些風險或其他風險中的一種或多個 成為現實，則實際結果可能與所表達的結果存在重大差異。有關這些 和其他風險因素的更完整討論，請參閲公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的其他文件，包括 其截至2022年12月31日的10-K表年度報告以及隨後的10-Q表季度報告。公司自本披露之日起發佈這些 聲明，除非法律另有要求，否則公司沒有義務對其進行更新。

衝突礦產披露

哈佛生物科學公司（“哈佛生物科學”， “公司”、“我們” 或 “我們的”）在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日的報告期內提交的這份報告旨在遵守經修訂的 1934 年《證券交易法》（“規則”）下第 13p-1 條。 根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》 第 1502 條的指示，美國證券交易委員會通過了該規則，以實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則規定了美國證券交易委員會註冊人 的某些報告義務，其製造產品含有其產品功能或生產所必需的衝突礦物。Conflict 礦物被定義為錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、 鎢和金（“衝突礦物” 或 “3TG”）。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的 地理來源如何，也不論此類衝突礦產是否為武裝衝突提供資金。

本報告中包含的信息涵蓋公司 及其子公司。本報告中提及的任何網站的內容僅供參考，未以引用方式納入我們的 SD 表格或本報告。

公司概述和涵蓋的產品

我們是領先的技術、產品和服務的開發商、製造商和 銷售商，這些技術、產品和服務使生命科學應用取得根本性進展，包括藥物和療法開發的研究、製藥 和療法發現、生物生產和臨牀前測試。我們的產品和服務 銷往全球的客户，從著名的學術機構和政府實驗室到世界領先的製藥、 生物技術和合同研究組織，不一而足。我們在北美、歐洲和中國開展業務，通過 直銷和分銷渠道相結合的方式向世界各地的客户進行銷售。

我們將產品線活動 分為兩個產品系列：細胞和分子技術（“CMT”）和臨牀前期。我們的 CMT 產品系列主要由 組成，支持與分子、細胞器官和類器官技術相關的研究，其他應用於 這個新興的藥物和療法生物生產領域。我們 CMT 產品的主要客户包括學術 和政府實驗室、生物技術和製藥公司以及合同研究機構。我們的臨牀前產品 系列包括四個業務線，為藥物開發的臨牀前研究和測試階段提供支持，尤其是與數據收集和分析相關的安全性和監管合規性測試 。臨牀前產品主要出售給製藥、 生物技術和合同研究機構以及大型學術實驗室。我們以多個品牌銷售我們的 產品，包括哈佛設備、DSI、Buxco、Biochrom、BTX、Heka、Hugo Sachs、Multichannel Systems 和 Panlab。我們在美國、德國、瑞典和西班牙的工廠生產我們的產品。

我們已經確定，在本報告所涵蓋的 期內，我們製造或簽約製造的 CMT 和臨牀前產品的功能或生產需要一個或多個 3TG 。因此，就本報告 而言，我們的 CMT 和臨牀前產品系列被視為涵蓋產品。

合理的原產國查詢

就本報告而言，“涵蓋國家” 指 是指剛果民主共和國（“DRC”）和鄰近國家，定義為與剛果民主共和國共享國際 公認邊界的任何國家。鑑於上述情況，我們進行了真誠、合理的原產國調查 (“RCOI”) ，以確定納入我們的受保產品的 3TG 是來自受保國家，還是來自回收或廢料 來源。

我們的供應鏈很複雜， 我們和 3TG 的原始來源之間有許多第三方。此外，我們不會直接購買原礦石或未精製的 3TG，也不會從 覆蓋的國家/地區購買。因此，我們依賴我們的直接供應商或一級供應商來提供有關我們的承保產品中含有 的 3TG 來源的信息。作為RCOI的一部分，我們使用責任礦產倡議（“RMI”）（前身為無衝突採購倡議）編寫的衝突礦產報告模板（“CMRT”） 對相關的直接供應商進行了調查。

我們聘請了第三方服務 提供商 Assent Inc.（“Assent”）來協助我們執行 RCOI。我們向 Assent 提供了相關供應商和部件的清單，供上傳到其 Assent Compliance Manager SaaS 系統，該工具支持跟蹤供應商通信，允許供應商將完成的 cmRT 直接上傳到該工具中進行驗證、評估和管理。Assent 與沒有 回覆調查或答覆不完整或需要澄清的供應商進行了後續溝通（視情況而定）。

盡職調查

我們的盡職調查措施旨在在所有實質性方面符合經濟合作與發展組織（經合組織）指南 和相關補編中的框架。我們的盡職調查措施包括以下內容：

如上所述，我們確定了相關的 1 級供應商 ，並依靠他們提供有關在向我們提供的產品中使用 3TG 的必要信息。我們知道， 我們的 1 級供應商依賴其供應商提供的信息來提供我們的涵蓋產品中包含的 3TG 的原產國信息。在審查這些信息時，我們使用供應商Assent提供的風險評估工具來評估與3TG相關的 供應鏈風險。

我們已經制定了風險管理 計劃，通過該計劃實施、管理和監測衝突礦產計劃。通過Assent，我們聯繫沒有迴應的 供應商，概述迴應 cmRT、遵守相關衝突礦產指南和公司 期望的重要性。供應商提交的反饋將直接提供給相應的供應商，並提供教育資源 以幫助供應商實施糾正措施或改進其內部計劃。該計劃和風險評估的結果 將與我們的衝突礦產合規團隊和高級管理層共享，以確保公司內部的透明度。

我們在供應鏈中與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係 ，因此，我們不對這些實體進行直接審計。相反，我們依賴 第三方通過責任礦產保障流程（“RMAP”）等計劃對冶煉廠和煉油廠進行審計。

我們向美國證券交易委員會公開提交了我們的SD表格和本報告。 這些材料的副本以及我們的《衝突礦產政策》已在我們的網站 https://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance 上公開發布。

調查結果

截至 2023 年 5 月 15 日，我們的 衝突礦產計劃範圍內有 746 家供應商。在這些供應商中，有414家（佔55％）提供了已完成的CMRT。此外，截至 2023 年 5 月 15 日，有 26 份無法更正的 供應商提交的無效信息。

Assent比較了我們的供應商對RMI維護的冶煉廠名單的答覆中提供的冶煉廠 和煉油廠名單，如果供應商表示 設施已獲得無衝突認證，則確認該設施已列入 RMI 經過驗證的無衝突冶煉廠 和3TG煉油廠名單。我們的供應商共發現了343家冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠出現在RMI維護的名單上。在這些 343 家冶煉廠和煉油廠中，(i) 222 家被 RMI 或交叉認可的舉措驗證為無衝突；(ii) 根據 RMI 提供的信息，另有 7 家已同意接受或目前正在接受第三方審計；(iv) 89 家未參與 符合 RMAP 的流程；(iii) 25 家被確定為不合規者 RMAP。

如上所述，我們向一級供應商提交了 cmRT 。大多數答覆是在公司或部門層面提供的，而不是在產品或部件 編號層面提供的。因此，我們無法確定這些回覆中列出的哪些冶煉廠實際處理了我們產品中含有 的 3TG。此外，我們從供應商那裏收到的回覆可能會產生不準確或不完整的信息，因為我們的 供應商可能沒有從其低級供應商那裏收到準確和完整的信息。由於我們不是 RMI 的成員，因此我們無法訪問作為 RMI RMAP 或 類似計劃的一部分而進行的第三方審計的審計報告或詳細結果。

因此，在進行上述 盡職調查後，我們無法最終確定我們的 Covered 產品中所含的 3TG 的原產國。

未來的步驟

我們已經採取或預計將在2023年報告年度採取以下 措施，以降低我們產品中包含的 3TG 為受保國家的武裝團體提供資金或使其受益的風險：