美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 5 月 26 日

FG 金融集團有限公司

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

伊利諾伊州伊塔斯卡市南核桃街 104 號 1A 單元 60143

（主要行政辦公室的地址 ，包括郵政編碼）

(847) 773-1665

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址。）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下面的相應方框

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

Item 1.01 簽訂重要最終協議

2023 年 5 月 30 日，FG Financial Group, Inc.（以下簡稱 “公司”）與 ThinkeQuity LLC（“ThinkeQuity”）簽訂了承保協議（“承銷協議”） ，其中規定公司發行和出售以及承銷商的收購，這是一份公開承銷的堅定承諾 發行（“發行”），公司86.5萬股普通股，面值每股0.001美元（“普通股 股票”）。根據承銷協議中包含的條款和條件，股票的公開發行價為每股1.85美元，減去特定的承銷佣金。公司還授予承銷商45天的期權， 可以按照相同的條款和條件額外購買多達129,750股普通股，目的是彌補與本次發行有關的任何超額配股 。

本次發行是根據公司在S-3表格上的註冊聲明（文件編號333-253285）進行的，該聲明於2021年4月9日由美國證券交易委員會（“SEC”）根據經修訂的1933年《證券法》（ “證券法”）宣佈生效。 於 2023 年 5 月 31 日向美國證券交易委員會提交了最終招股説明書補充文件和隨附的招股説明書，可在 SEC 的網站 http://www.sec.gov 上查閲。

承銷協議包含公司的慣常陳述、擔保和契約、成交的慣常條件、 公司和承銷商的賠償義務，包括《證券法》規定的責任，以及終止 和此類性質交易的其他慣常條款。根據承保協議，公司的所有高管 高級管理人員和董事同意在自承保協議簽訂之日起 的九十 (90) 天內不出售或轉讓他們持有的公司任何證券，但有限的例外情況除外。

承保協議的 副本作為本表格8-K最新報告的附錄1.1提交，並以引用方式納入此處。 上述承保協議摘要可參照該附錄的全文，對其進行全面限定。Holland & Hart LLP關於發行和出售本次發行股份合法性的意見的副本 作為附錄5.1附後。

Item 1.02 終止重大最終協議。

2023 年 5 月 26 日，公司和 ThinkeQuity 共同同意終止公司與 ThinkEquity 之間簽訂的截至2022年11月3日的銷售協議（“銷售 協議”），該協議自2023年5月26日（“終止日期”）起生效。根據銷售協議的條款 ，公司最初被授權通過作為銷售代理的ThinkeQuity在 “市場” 股權 發行計劃中不時發行和出售 總髮行價不超過2757,076美元的普通股。截至終止日期，公司已根據銷售協議通過代理人 共出售了27,186股普通股，總收益為73,974.79美元。

上述 對銷售協議的描述不完整，參照銷售 協議全文進行了全面限定。該協議的副本作為公司於 2022 年 11 月 3 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告的附錄 10.1 提交，並以引用方式納入此處。

商品 8.01 其他信息

2023 年 5 月 30 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了本次發行的定價。新聞稿的副本作為本表 8-K 最新報告的附錄 99.1 隨函提交 ，並以引用方式納入此處。

2023 年 6 月 2 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈本次發行結束。扣除承保折扣和佣金以及其他估計的發行費用後，公司從本次發行 中獲得的淨收益為1,388,232.50美元。公司打算 將本次發行的淨收益用於營運資金和其他一般公司用途。該新聞稿的副本作為本表格8-K最新報告的附錄99.2隨函提交 ，並以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品：

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。