附錄 4.3
LYRA THERAPEUTICS, IN
購買普通股的認股權證持有人時間表
| 持有者 |
搜查令 沒有。 |
的數量 股份 |
最大值 百分比 有益的 所有權 攔截器 |
|||||||
| Armistice Capital Master Fund Ltd. 或其註冊受讓人 |
CS-01 | 2,006,018 | 4.99 | % | ||||||
| Perceptive 生命科學主基金有限公司或其註冊受讓人 |
CS-02 | 1,805,416 | 9.99 | % | ||||||
| Citadel CEMF 投資有限公司或其註冊受讓人 |
CS-03 | 1,424,272 | 9.99 | % | ||||||
| Venrock Healthcare Capital Partners EG、L.P. 或其註冊 |
CS-04 | 855,869 | 9.99 | % | ||||||
| Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 或其 |
CS-05 | 316,557 | 9.99 | % | ||||||
| VHCP Co-Invest Holdings III, LLC 或其註冊的 受讓人 |
CS-06 | 31,668 | 9.99 | % | ||||||
| North Bridge Venture Partners V-A, L.P. 或其註冊的 受讓人 |
CS-07 | 201,929 | 9.99 | % | ||||||
| North Bridge Venture Partners V-B, L.P. 或其註冊的 受讓人 |
CS-08 | 98,973 | 9.99 | % | ||||||
| North Bridge Venture Partners VI, L.P. 或其註冊受讓 |
CS-09 | 601,806 | 9.99 | % | ||||||
| NCP RFM LP 或其註冊受讓人 |
CS-10 | 123,125 | 9.99 | % | ||||||
| Pinehurst Partners, L.P. 或其註冊受讓人 |
CS-11 | 74,033 | 4.99 | % | ||||||
| Nantahala Capital Partners 有限合夥企業或其註冊受讓人 |
CS-12 | 61,042 | 9.99 | % | ||||||
| Corbin Hedged 股票基金，L.P. 或其註冊受讓人 |
CS-13 | 21,716 | 9.99 | % | ||||||
| Blackwell Partners LLC A 系列或其註冊受讓人 |
CS-14 | 422,190 | 9.99 | % | ||||||
| Samsara BioCapital、LP 或其註冊受讓人 |
CS-15 | 501,505 | 9.99 | % | ||||||
| Woodline Master Fund LP 或其註冊受讓人 |
CS-16 | 320,963 | 4.99 | % | ||||||
| Parkman HP Master Fund LP 或其註冊受讓人 |
CS-17 | 81,756 | 4.99 | % | ||||||
| Schonfeld EXT Master Fund LP 或其註冊受讓人 |
CS-18 | 218,244 | 4.99 | % | ||||||
| Alyeska Master Fund、L.P. 或其註冊受讓人 |
CS-19 | 240,723 | 9.99 | % | ||||||
| 投資者公司 ITF Rosalind Master Fund LP 或其註冊受讓人 |
CS-20 | 241,626 | 4.99 | % | ||||||
| 洛克希德·馬丁公司主退休信託基金或其註冊受讓人 |
CS-21 | 128,956 | 9.99 | % | ||||||
| Pura Vida X Fund LP 或其註冊受讓人 |
CS-22 | 71,646 | 9.99 | % | ||||||
| DAFNA Lifescience L.P. 或其註冊受讓人 |
CS-23 | 135,407 | 4.99 | % | ||||||
| DAFNA Lifescience Select L.P. 或其註冊受讓人 |
CS-24 | 45,135 | 4.99 | % | ||||||
普通股認股權證的形式
該認股權證及其發行的普通股
行使須遵守中規定的轉讓限制
本逮捕令第 5 節
| 搜查證號CS-[] | 股票數量： [] | |
| （有待調整） | ||
| 發行日期：2023 年 5 月 31 日 | ||
| 原始發行日期（定義見第 2 (a) 小節）：2023 年 5 月 31 日 | ||
LyraTherapeutics, Inc
普通股購買認股權證
（2028 年 11 月 30 日下午 5:00（紐約市時間）之後失效）
就所得價值而言，特拉華州的一家公司 Lyra Therapeutics, Inc. 特此證明 []，或其 註冊受讓人（註冊持有人）有權在2023年11月30日（初始 行使日期）當天或之後以及2028年11月30日下午 5:00（紐約市時間）（終止日期）當天或之前，隨時或不時從公司購買商品， []公司普通股，每股面值0.001美元（普通股）， ，收購價為每股2.673美元。行使本認股權證時可購買的股票和每股購買價格（根據本認股權證的規定不時進行調整）以下分別稱為 認股權證股份和購買價格。本認股權證是根據截至2023年5月25日由公司與每位投資者簽訂的特定證券購買協議（購買協議）發行的普通股購買認股權證（認股權證）之一， 。除非此處另有定義 ，否則此處使用的大寫術語具有購買協議中規定的相應含義。
1。運動。
(a) 行使現金權。在遵守第 1 (e) 節規定的限制的前提下，註冊持有人可以選擇在初始行使日當天或之後隨時或不時行使本 認股權證全部或部分行使本 認股權證，購買表格作為附錄一由或代表 註冊持有人在公司主要辦公室或此類辦公室或機構正式簽署公司可以指定以下各項的應付購買價格，同時以美國的合法貨幣全額支付在此類行使時購買的認股權證股份的數量 。
(b) 無現金運動。如果在行使本協議時沒有有效的 註冊聲明註冊，或者其中包含的招股説明書不可用於註冊持有人轉售認股權證股份，則在遵守第 1 (e) 節規定的限制的前提下，註冊持有人也可以選擇 全部或部分行使本認股權證
在無現金基礎上，交出本認股權證，將購買表格作為附錄一由註冊持有人或代表註冊持有人在 公司主要辦公室或公司可能指定的其他辦公室或機構簽署，取消本認股權證的一部分，以支付行使認股權證時購買的認股權證數量應支付的購買價格。如果根據本第 1 (b) 小節進行 行權，則向註冊持有人發行的認股權證數量應根據以下公式確定：
| [(A-B) * (X)] |
| (A) |
| 在哪裏： |
||
| A= | 該選舉日期前一個交易日的VWAP； | |
| B= | 當時有效的購買價格；以及 | |
| X= | 行使本認股權證的認股權證數量（應包括向註冊持有人發行的認股權證數量和認股權證 中因支付購買價格而被取消的部分的認股權證股份數量）。 | |
在任何日期內，VWAP是指由以下第一條適用的條款確定的價格： (i) 如果普通股隨後在納斯達克全球精選市場、納斯達克全球市場、納斯達克資本市場或紐約證券交易所（此類市場，即交易市場）上市，則為該日期（或最近的前一天）普通股在交易市場上的每日交易量加權 平均價格據彭博金融有限責任公司報道（基於美國東部時間上午 9:30 至美國東部時間下午 4:02 的交易日）；（ii） 場外交易公告板上該日期（或最接近的前一天）普通股的交易量加權平均價格；（iii）如果普通股當時沒有在交易市場上市或在場外交易公告板上市，如果普通股的價格隨後在Pink Sheets, LLC（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）發佈的粉色表格中報告，則為最新的每股出價 所報告的普通股；或 (iv) 在所有其他情況下，為普通股的公允市場價值由公司董事會的真誠決定決定。
(c) 行使日期。本認股權證的每次行使均應視為在上文第 1 (a) 或 1 (b) 小節（行使日期）規定的本認股權證移交給公司之日 營業結束前夕生效。在此時，在行使下文第 1 (d) 小節規定的認股權證 股票證書時以其名義或姓名發行的個人應被視為已成為此類證書所代表的認股權證股份的持有人或記錄持有人。
- 2 -
(d) 行使時發放。在全部或部分行使本認股權證 後，無論如何，在行使本認股權證 後，公司將自費促成以註冊持有人名義發行並交付給註冊持有人，或以註冊持有人的名義簽發並交付給註冊持有人（註冊持有人支付任何 適用的轉讓税），可指示：
(i) 一份或多份關於已註冊 持有人在行使此類認股權證時有權獲得的全部認股權證數量的證書，該證書由公司的過户代理人以電子賬簿錄入表發送給註冊持有人的賬户，或者應註冊持有人的要求，通過親身 送貨到註冊持有人指定的地址， 加，以現金代替註冊持有人本應有權獲得的任何部分股份，金額根據本協議第 3 節確定；以及
(ii) 如果此類行使僅為一部分，則簽發一份期限相近的一份或多份新的認股權證（日期為本認股權證的日期），在 面或其正面上要求的認股權證數量等於本認股權證正面要求的此類股份數量減去本認股權證行使的認股權證數量（在此情況下，為根據第 1 (b) 款進行的行使應包括根據該部分向註冊持有人發行的認股權證的數量行使權和認股權證的數量，以 認股權證中因支付收購價而取消的部分為準）。
(e) 對行使的限制。在不違反本 第 1 (e) 節最後一句的前提下，公司不得行使本認股權證，註冊持有人也無權行使本認股權證，前提是該註冊持有人（連同 此類註冊持有人、關聯公司和任何其他共同行事的人）在行使本認股權證後將獲得超過本認股權證的實益資產 [4.99][9.99] 此類行使生效後立即流通的已發行普通股的百分比（最大百分比）。就前一句而言，該人及其關聯公司實益擁有的普通股總數應包括行使本 本認股權證時可發行的普通股數量，但應不包括在 (i) 行使本認股權證中由 該人及其關聯公司實益擁有的剩餘未行使部分後可發行的普通股股份以及 (ii) 行使或轉換未行使或未轉換的資產該人及其關聯公司實益擁有的任何其他公司證券的一部分（包括但不限於任何可轉換 票據或可轉換優先股或認股權證），但須遵守類似於此處包含的限制的轉換或行使限制。就本認股權證而言，在確定普通股的已發行股票數量時， 註冊持有人可以依據 (x) 公司最新的 10-K 表格、委託書、 10-Q 表格、8-K 表最新報告或向美國證券交易委員會提交的其他公開文件（視情況而定）（y） 最近的公開公告中反映的普通股已發行股票數量公司或 (z) 公司或公司過户代理人發出的任何其他列明普通股數量的通知傑出的。出於任何原因，在註冊持有人的書面或口頭要求下，如果 此類請求表明該請求是根據本認股權證提出的，則公司應在一 (1) 內提出
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交易日向註冊持有人口頭和書面確認當時已發行的普通股數量。無論如何，普通股的已發行股份數量應在註冊持有人及其關聯公司自申報此類已發行普通股之日起轉換或行使包括認股權證在內的公司證券生效後確定。 在向公司發出書面通知後，註冊持有人可以不時將最高百分比提高或降低至此類通知中規定的任何其他百分比；前提是此類最高百分比不得增加 至超過 19.99%；此外，前提是 (i) 最高百分比的任何此類提高要等到此類通知送達公司後的第 61 (61) 天才會生效；(ii)) 任何此類增加或 減少將僅適用於註冊持有人，不適用於任何其他人認股權證持有人。為明確起見，出於任何目的，包括出於1934年法案第13（d）條或第16a-1（a）（1）條的目的，根據本認股權證條款發行的超過最大百分比的普通股不得被視為註冊持有人實益擁有 。根據本 段先前無法行使本認股權證，均不影響本段規定對後續任何可行使性決定的適用性。在必要範圍內，應以 以外的方式解釋和實施本段的規定，嚴格遵守本節第 1 (e) 條的條款，以更正本段或本段中任何可能存在缺陷或與 本節 1 (e) 中包含的預期實益所有權限制不一致的部分，或者進行必要或必要的修改或補充以使此類限制生效。本第 1 (e) 節中規定的限制不適用於在公司完成基本交易之前行使和 明確與公司完成基本交易相關的本認股權證的行使。
(f) 基本交易。
(i) 如果在本認股權證未兑現期間，與公司有關的基本交易（定義見下文）已完成 ，則在隨後行使本認股權證時，註冊持有人有權根據註冊持有人選擇（不考慮本節中的任何限制）獲得本應在此類基本認股權證發生前夕通過此類認股權證發行的每股認股權證股份（不考慮本節中的任何限制）1 (e) 在行使本認股權證時），此類現金、財產和/或證券繼承人或收購公司或公司，如果是倖存的公司（統稱為替代對價），則該公司的應收賬款是在 此類基本交易前夕行使本認股權證的普通股數量的持有者進行的此類基本交易（不考慮第 1 (e) 節中關於行使本認股權證的任何限制）。就任何此類活動而言，應根據此類基本交易中一股普通股可發行的替代對價金額，對收購價格的確定進行適當調整，使其適用於此類 替代對價，公司應以 合理的方式在替代對價中分配收購價格，以反映替代對價中任何不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的現金、財產或證券，那麼 持有人在基本交易後行使本認股權證時獲得的替代對價的選擇應與其在基本交易後行使本認股權證時獲得的替代對價相同。基本交易意味着（A）公司應在一項或多項關聯交易中直接 或間接地（i）合併或合併或合併（無論公司是否是倖存的公司）
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其他人，或 (ii) 向他人出售、轉讓、轉讓、轉讓或以其他方式處置公司的全部或基本全部財產或資產，或 (iii) 允許 其他人提出購買、投標或交換要約，該要約被普通股 50% 以上已發行股的持有人接受（不包括構成或參與的個人持有的任何普通股），或 {} 與提出或參與此類購買、投標或交換要約的人有關聯或關聯），或（iv）執行股票與他人簽訂的購買協議或其他業務合併（包括但不限於重組、資本重組、分拆或安排計劃），根據該協議，該其他人收購普通股已發行股份的50％以上（不包括其他人持有的普通股 的任何股份 股份）或（B）任何個人或團體 （因為這些術語的用途1934年法案第13（d）和14（d）條的目的）是或將成為已發行和流通普通股所代表的總普通投票權50％以上的受益所有人（定義見1934年法案第13d-3條）。
(ii) 儘管如此，如果基本交易是 (1) 全現金交易，(2) 1934 年法案第 13e-3 條定義的第 13e-3 條交易，或 (3) 繼任者或收購公司沒有在國家證券交易所交易股權證券的基本交易，包括但不限於 NYSE MKT，納斯達克全球精選市場、納斯達克全球市場或納斯達克資本市場，在此類基本面交易進行時，註冊持有人應註冊持有人的期權可在基本交易完成時隨時行使 同時行使 有權從公司或任何繼任者或收購公司獲得相同類型或形式的對價（按相同比例），以 向普通股持有人發行和支付的本認股權證未行使部分的Black Scholes價值（定義見下文）與基本交易有關的公司，無論該對價是否採用 的形式現金、股票或其任何組合，或者普通股持有人是否可以選擇從與基本交易有關的其他對價形式中獲得。Black Scholes 價值是指本認股權證的價值，該認股權證的價值基於從彭博社的OV函數獲得的Black Scholes期權定價模型截至適用的基本交易完成之日確定，用於定價 ，反映（A）與美國國債利率相對應的無風險利率，期限等於適用的預期基本交易公告之日和終止日期 之間的時間，（B) 預期波動率等於獲得的 100 天波動率根據彭博社的HVT函數（使用365天的年化係數確定），在適用的預期基本交易公告公佈後 ，（C）此類計算中使用的每股標的每股價格應為以現金髮行的每股價格（如果有）加上此類基本交易中發行的任何非現金對價（如果有）的價值的總和，（D）剩餘期權時間相等到公開發布所考慮的適用條款之日之間的時間 基本交易和終止日期，以及（E）零借款成本。
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2。調整。
(a) 調整股票分割和合並。如果公司在本 認股權證首次發行之日之後的任何時候或不時對已發行普通股進行細分（或者，如果本認股權證是在部分行使或替換另一份期限相似的認股權證時發行的，則為首次發行該認股權證的日期）（該日期被稱為 原始發行日期），則收購價格將立即生效在此之前，應按比例減少細分。如果公司在原始發行日之後的任何時候或不時至 時間合併普通股的已發行股份，則合併前夕有效的購買價格應按比例增加。本款規定的任何調整應在細分或合併生效之日營業結束時 生效。
(b) 調整某些股息和 分配。如果公司在任何時候或在原始發行日之後不時發放或確定有權獲得股息或其他 分配以額外普通股形式支付的股息或其他 分配，則在每次此類情況下，在該事件發生前夕有效的購買價格應自發行之時起降低，或者在這種情況下，此類記錄日期應為 {截至該記錄日期營業結束時，br} 已通過乘以購買價格來修復然後在緊接此類事件發生之前生效，分數為：
(1) 其分子應為在該記錄日發行 發行或營業結束前夕發行和流通的普通股總數，以及
(2) 其分母應為在該記錄日期發行或營業結束前夕發行和流通的普通股 股票總數加上為支付此類股息或分配而發行的普通股數量；
但是，前提是，如果該記錄日期已確定且該股息尚未全額支付，或者該股息未在規定的日期全額支付 ，則應在該記錄日營業結束時相應地重新計算收購價格，此後應根據本款在實際支付該 股息或分配之時調整收購價格。
(c) 調整認股權證股數。當根據第 2 (a) 或 2 (b) 小節需要對購買 價格進行任何調整時，行使本認股權證時可購買的認股權證數量應改為通過以下方法確定的數字：(i) 等於調整前 行使本認股權證時可發行的股票數量，乘以調整前有效的購買價格，再乘以 (ii) 調整後立即生效的購買價格。
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(d) 其他股息和分配的調整。如果公司在 在原始發行日之後的任何時間或不時地以公司證券（普通股除外 ）、現金或其他財產（根據公認會計原則確定的收益或盈餘支付的定期現金分紅除外）發放或確定有權獲得的普通股持有人決定的記錄日期，然後，在每種情況下，都應制定 的規定，以便註冊者除根據本協議可發行的普通股數量外，持有人在行使本認股權證時還應獲得註冊持有人 在行使本認股權證時有權獲得的公司證券、現金或其他財產的種類和金額、現金或其他財產，如果該認股權證在事件發生之日起至包括行使日在內的期間內，註冊持有人在此期間保留任何此類證券 應收賬款, 允許在此期間進行的所有調整都適用根據本第 2 節，有關注冊持有人的權利。
(e) 為重組而進行調整。如果發生任何涉及公司的重組、資本重組、重新分類、合併或合併 ，將普通股轉換為證券、現金或其他財產（第 2 (a)、2 (b) 或 2 (d) 小節所涵蓋的交易除外）（統稱為重組）， ，則在此類重組之後，註冊持有人應在行使本重組後獲得證券的種類和金額，註冊持有人據此有權獲得的現金或其他財產重組 ，前提是此類活動是在此類重組前夕進行的。在任何此類情況下，應在適用本協議規定的關於註冊持有人此後 權利和利益的規定時進行適當的調整（由董事會真誠決定），以使本第 2 節中規定的條款（包括有關購買價格變動和其他調整的條款）在此後應儘可能適用於任何證券、現金 或此後行使本認股權證後可交付的其他財產。
(f) 調整證明。根據本 第 2 節對購買價格進行每次調整或調整後，公司應在合理可行的情況下儘快但無論如何不得遲於此後的 10 天內，根據本協議條款計算此類調整或調整，並向註冊 持有人提供一份列明此類調整或調整的證書（包括此類調整或調整的證券、現金或其他財產的種類和金額）本認股權證應可行使，收購價格）。在註冊持有人隨時提出書面請求後（但無論如何不得遲於此後的10天），公司應在合理的 切實可行範圍內儘快向註冊持有人提供或安排向註冊持有人提供一份證書，列明 (i) 當時有效的購買價格 以及 (ii) 普通股的數量以及屆時將收到的其他證券、現金或財產的金額（如果有）行使本逮捕令。
(g) 根據本第 2 節進行的所有計算均應視情況以最接近的百分比或最接近的百分比或最接近的百分之一進行。
3。部分股份。行使本認股權證時，公司無需發行任何部分股份，但應在適用行使時根據與上文第 1 (b) 小節所述計算相關的VWAP，以現金向註冊持有人支付部分股份 的價值。
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4。投資代表。初始註冊持有人向公司陳述並保證 如下：
(a) 投資。註冊持有人正在收購本認股權證，（如果註冊持有人 行使本認股權證），註冊持有人將收購認股權證股份，註冊持有人將收購認股權證股份，用於投資，也不是為了分銷或出售認股權證股票，也不是為了分銷或出售認股權證；註冊持有人目前沒有或考慮中的協議、承諾、安排、義務、債務或規定處置的承諾。
(b) 合格投資者。註冊持有人是1933年法案第501（a）條定義的合格投資者。
(c) 經驗。註冊持有人已就公司及其業務和人員進行了他認為適當的詢問 ；註冊持有人在財務和商業方面擁有足夠的知識和經驗，因此註冊持有人能夠評估註冊持有人在公司投資的風險和優點。
5。轉賬等
(a) 不得出售或轉讓本認股權證和認股權證股份，除非 (i) 此類轉讓應首先根據該法登記 ，或 (ii) 公司應首先獲得令公司合理滿意的法律顧問意見，大意是此類出售或轉讓不受該法註冊要求的約束。
(b) 註冊持有人承認並同意，認股權證股份應受購買協議 中規定的限制性傳説要求的約束。
(c) 公司將保留一份登記冊，其中包含本 認股權證的註冊持有人的姓名和地址。註冊持有人可以通過向公司發出書面通知，要求更改認股權證登記冊上顯示的註冊持有人地址。
(d) 在不違反本協議第 5 節規定的前提下，在 交出本認股權證後，在公司主要辦公室（或者，如果公司為此目的指定了其他辦公室或機構， 則在該其他辦公室或機構）妥善執行了任務（以本協議附錄二的形式），本認股權證及其下的所有權利全部或部分可轉讓。
6。記錄日期等的通知在以下情況下：
(a) 公司應記錄其普通股（或行使本認股權證 時可交割的其他股票或證券）的持有人的記錄，目的是賦予或使他們能夠獲得任何股息或其他分配，或獲得任何認購或購買任何類別的任何股票或任何其他證券的權利，或獲得任何其他 權利；或
(b) 公司的任何資本重組、公司普通股的任何重新分類、公司與另一家公司的任何合併或 合併（公司是倖存實體且其普通股未轉換為或交換為任何其他證券或財產的合併或合併除外），或公司全部或基本全部資產的 轉讓；或
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(c) 公司的自願或非自願解散、清算或清盤，
然後，在每種情況下，公司將向註冊持有人發送或安排向註冊持有人發送通知，具體説明（視情況而定）此類股息、分配或權利的記錄日期以及此類股息、分配或權利的金額和性質，或（ii）此類重組、 重新分類、合併、合併、轉讓、解散、清算或清盤的生效日期普通股（或其他 股票或證券的登記持有人截至該地點和時間（如果有待確定的話）行使本認股權證時可交割的時間）有權將其普通股（或此類其他股票或證券）換成此類重組、 重新分類、合併、轉讓、解散、清算或清盤時可交付的證券或其他財產。此類通知應在此類 通知中規定的事件的記錄日期或生效日期前至少 3 天發出，註冊持有人應對任何此類通知保密。
7。預留庫存。公司將隨時保留和保留 在行使本認股權證時不時發行的認股權證股份和其他證券、現金和/或財產，僅用於本認股權證的發行和交付。不考慮第 1 (e) 節的規定，這種 保留應符合規定。
8。交換或更換認股權證。
(a) 註冊持有人在公司主要辦公室向公司投降並經適當背書後， 將在不違反本協議第 5 節規定的前提下，以註冊持有人名義或以註冊持有人名義或以註冊持有人名義 向註冊持有人或按其命令簽發和交付期限相近的新認股權證（由註冊持有人付款，費用由公司承擔）適用的轉讓税）可以指示，按普通股的正面或正面總額計算普通股的數量（或其他證券、現金和/或財產）隨後可在 行使本認股權證時發行。
(b) 在收到使公司合理滿意的關於本認股權證丟失、被盜、毀壞或 損壞的證據後，（在丟失、被盜或毀壞的情況下）在交付公司合理滿意的金額的賠償協議（如有合理要求，則提供擔保），或者（在損壞的情況下）在 交出和取消本認股權證後，公司將簽發一份新的代替本認股權證類似男高音的保證書。
9。通知。公司就此向註冊持有人發出的所有 通知和其他通信均應通過認證信或掛號信郵寄，郵費已預付，或通過信譽良好的全國隔夜快遞服務發送，保證下一個 工作日送達，或通過電子郵件發送到註冊持有人最後以書面形式向公司提供的地址或電子郵件地址。註冊持有人向公司發出的與 相關的所有通知和其他通信均應通過掛號信或掛號信郵寄給公司，郵費已預付，或通過信譽良好的全國隔夜快遞服務發送至公司總部地址，如下所示：
LyraTherapeutics, Inc
480 阿森納路
馬薩諸塞州沃特敦 02472
注意：首席執行官
電子郵件：mpalasis@lyratx.com
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將副本（不構成通知）發送至：
瑞生和沃特金斯律師事務所
克拉倫登街 200 號
馬薩諸塞州波士頓 02116
傳真：(617) 948-6001
注意：Wesley C. Holmes
電子郵件：wesley.holmes@lw.com
如果公司在任何時候將其主要辦公室地點更改為上述以外的地方，則應立即向註冊持有人發出 書面通知，此後，本認股權證中提及的特定時間主要辦公室所在地的所有內容均應符合該通知中的規定。所有此類通知和通信應被視為 已送達 (i) 在通過認證信或掛號郵件發送、要求退貨收據、已預付郵費、(ii) 通過信譽良好的全國隔夜快遞服務發送後的一個工作日後一個工作日被視為 已送達，或者 (iii) 如果在收件人的正常工作時間通過電子郵件發送，如果不是在正常工作時間發送，則在第一個工作日發送在此類傳輸之後。
10。作為股東沒有權利。在本認股權證行使之前，註冊持有人作為公司股東不得擁有或行使 憑藉本認股權證的任何權利。儘管如此，如果 (i) 公司通過股票分紅對普通股進行拆分，並且自股息分配之日（而不是截至該股息的記錄日）調整了認股權證的購買價格和數量 ，並且 (ii) 註冊持有人在該股票分紅的記錄日和分配日之間行使本認股權證， 註冊持有人應為有權在分配日獲得與以下股份有關的股票分紅通過此類行使收購的普通股，儘管截至此類股票分紅的記錄日期 業務結束時，此類股票尚未流通。
11。修正或豁免。只有通過尋求執行變更或豁免的一方簽署的書面文書，才能修改本認股權證的任何條款或 放棄。在任何一種或多種情況下，對本認股權證任何條款、條件或規定的豁免均不得被視為對任何此類條款、條件或規定的進一步或持續放棄，也不得將其解釋為對任何此類條款、條件或規定的進一步或持續放棄。
12。章節標題。本認股權證中的 部分標題是為了雙方的方便，絕不改變、修改、修改、限制或限制雙方的合同義務。
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13。適用法律。本認股權證應受紐約州內部法律管轄，並根據 進行解釋。
14。傳真簽名。本逮捕令可通過 傳真簽名執行。
[頁面的其餘部分故意留空]
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自上述發佈之日起執行。
| LYRA THERAPEUTICS, IN | ||
| 來自： | ||
| 姓名： | 瑪麗亞·帕拉西斯博士 | |
| 標題： | 首席執行官 | |
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展品 I
購買表格
| 至： | LyraTherapeutics, Inc | 過時的： |
下列簽署人，根據所附認股權證 （No.CS-)，特此選擇購買 （勾選適用的複選框）:
☐ 此類認股權證所涵蓋的 Lyra Therapeutics, Inc. 普通股的____ 股；或
☐ 根據 第 1 (b) 小節中規定的無現金行使程序，此類認股權證涵蓋的最大普通股數量。
下列簽署人特此按此類認股權證中提供的 的每股價格支付此類股票的全部購買價格。這種付款的形式是 （勾選適用的一個或多個複選框）:
| ☐ | ______ 美元的美國合法貨幣；和/或 |
| ☐ | 根據 第 1 (b) 小節中規定的公式，根據第 1 (b) 小節規定的無現金行使程序，取消必要數量的認股權證股份，以行使本認股權證。 |
| 簽名： | ||
| 地址： | ||
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附錄二
任務表
對於收到的 金額，____________________________________________ 特此出售、轉讓和轉讓所附認股權證下述簽名人的所有權利（編號CS-____) 關於由此涵蓋的 Lyra Therapeutics， Inc. 的普通股數量如下：
| 受讓人姓名 | 地址和 電子郵件地址 |
股票數量 |
| 日期：___________________ | 簽名：______________________________ | |
| 保證簽名： | ||
| 作者：_______________________ | ||
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